SZfS 34/3.indb - SGS-SSS

Swiss Journal of Sociology
Vol. 34, Issue 3, 2008
German and French abstracts on page 629|633
453
Identification and Evaluation of Changes in Adulthood [F] | Stefano Cavalli et
Christian Lalive d‘Epinay
This paper deals with the perception that individuals have of the changes that affect them,
more precisely with their identification and evaluation. The sample comprised 622 subjects
from five age groups covering adult life. The results show that during the first half of adult
life, self-reported changes are related to the main domains of activities and their stakes;
during the second part, they mainlyhave to do with the frailty and finitude of human
nature. Altogether, change in life is mainly seen as positive. The ratio of gains to losses
varies according to the age group, losses overweighting gains among the oldest, but no age
is saved from losses, and no age is deprived of gains.
Keywords: Life course; changes; autobiographical approach;
473
Conjugal Interactions and the Life Course: Rethinking Diversity and the
Impact of Biographies and Social Contexts [E] | Sofia Aboim
On the basis of a national survey concerning the internal organization of couples with
children in contemporary Portugal, the aim of this article is to provide evidence for the
impact of life course factors on conjugal interaction. Rather than dominant models, we
identified six types of functioning, whether centred on personal autonomy or defending
fusional norms and routines. Findings reveal that conjugal types are better predicted by
type-specific variables rather than being the homogeneous products of social class, age or
life course coordinates. Furthermore, the connections between biographical variables and
the building up of autonomy-based couples emerged from the analysis.
Keywords: Conjugal functioning, conjugal cohesion, life course, social class; moderni­
zation
493
What Promise the Styles of Interactions? A Sociological Approach to
C­onjugal Intimacy [F] | Alexandre Pollien, Eric Widmer, Jean-Marie Le Goff
and Francesco Giudici
This article intends to grasp the stabilization process, deterioration or improvement of the
conjugal intimacy over five years, based on a representative sample of couples living in
Switzerland. The dynamics develop in different ways depending on the degree of autonomy
of the partners, the gendering of household tasks, conjugal openess and the coping strategies of the couples.
Keywords: Problems of intimacy, conjugal functioning, longitudinal study, Switzerland
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450
507
On the One and on the Other Side of National Borders – Intergroup Contacts
and Xenophile Attitudes [G] | Steffen Mau, Jan Mewes and Ann Zimmermann
In modern societies accelerated processes of globalisation and transnationalisation continuously extend the areas of contacts between people of different origins. From Allport’s
contact theory we know that under certain conditions such intergroup contacts may entail
a reduction of prejudices and negative attitudes towards foreigners. Yet, up to now this
link has mainly been researched for those contacts which take place within a given country
and in relation to ethnic minorities. In the recent years, border-crossing contacts between
people of different citizenships have also increased, however. Based on a representative
survey, we explore to what extent different forms of cross-border mobility and the existence
of private relationships between German citizens and people living in other countries affect
attitudes towards foreigners. In addition, we compare the impact of these transnational
contacts with the impact of those taking place within Germany alone. Our analysis reveals
that with the exception of intergroup contacts at the working place all forms of intergroup
contacts have a positive influence on the attitudes in question. Especially the existence of
private intergroup contacts within the country proves a comparatively strong predictor of
positive attitudes towards foreigners.
Key words: intergroup contact, attitudes, foreigners, transnationalism, survey
533
Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain,
Germany, Sweden and Switzerland [E]| Daniel Oesch
In the writings of T. H. Marshall, the equality implicit in the concept of social citizenship
is expected to undermine the inequality of the class system. We examine this expectation
by firstly discussing the labour market basis and the class character of pension coverage in
Britain, Germany, Sweden and Switzerland. Secondly, based on individual-level survey data,
we analyze the extent to which the access to old-age pensions follows class lines. Contrary
to Sweden, the evidence for Britain – and to a smaller extent Switzerland – suggests that
inequality in the employment structure also translates into unequal pension coverage. In
Britain, a large majority of managers and professionals, but only a minority of routine
operatives and service workers, are integrated in their employers’ pension schemes.
Keywords: welfare state, social citizenship, social class, old-age pensions, stratification
555
Bourdieu and the New Sociology of Science: Reflections on a Complex
R­elationship [G]| Regula Valérie Burri
Before the so-called “practice turn” ocurred in contemporary theory, Pierre Bourdieu’s theory
of practice had already been well received in the social sciences. Bourdieu’s writings on and
critiques of the sociology of science, however, have not been similarly adopted – at least
not outside the French context. This article discusses Bourdieu’s writings and his critiques
of what he calls the New Sociology of Science. In addition, it outlines the development
of the practice turn in the sociology of science and discusses the responses to Bourdieu’s
reproaches. From a science studies perspective, the article analyzes why Bourdieu’s approach has not been more widely discussed by scholars in science and technology studies.
Finally, the article advocates an integrative approach that links the sociology of science to
Bourdieu’s conceptual framework.
Keywords: Bourdieu, cultural sociology,sociology of science, STS, practice turn
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451
575
A Strategic and Systems Theory Approach to Doping: the Case of Professional
Cycling [F] | Bastien Soulé and Malek Bouhaouala
Doping is embedded in professional cycling. It is inherent of a complex causality, involving
individual and collective actors aiming to reach heterogeneous goals. In order to better
understand the phenomenon, this paper proposes to transfer the advances of risk analysis
advances: through the sociological literature on doping, we intend to test the heuristic
value of a systemic model of risk analysis (cindynics). The objective does not consist in
developing new empirical knowledge; it is rather a question of articulating those existing
to underline the interest of such a model for a rigorous systems theory analysis of doping
in professional cycling.
Keywords: professional cycling, doping, systems theory, cindynics, risks
593
Accompanying Interpretation – Register’s Contribution to Qualitative
­Analysis Software [F] | Christophe Lejeune
We call register a set of marqueurs (keywords or expressions) allowing to spot social
phenomena in textual material. The use of registers is common in qualitative sociology.
Among various software functionnalities dedicated to textual analysis, registrers are the more
relevant for the needs of social sciences. Why, when and how are these tools appropriate?
After answering these issues, the author illustrates how registers – built with the Cassandre
software – contribute to achieve three case studies.
Keywords: qualitative analysis, methodology, maintenance, software of textual analysis,
category, register, Cassandre
605
Book Reviews
637
Index
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Swiss
Journal ofduSociology,
34 (3), 2008, 453–472
l’identification
changement
453
L’identification et l’évaluation des changements au cours
de la vie adulte
Stefano Cavalli* et Christian Lalive d’Epinay**»
1
Introduction
Par le simple fait qu’elle se déploie dans l’espace et dans le temps, la vie des êtres
humains peut être conceptualisée sous l’angle d’une dialectique entre continuité et
changement (Luckmann, 1983 ; Fiske et Chiriboga, 1990). Quelle perception les
individus qui vivent dans une même société mais qui sont situés à différents âges de
la vie ont-ils des changements qui affectent leur vie ? Telle est la question centrale
posée dans cet article, une question décomposée de la manière suivante.
1. Quels sont les domaines de vie affectés par les changements rapportés, et quelles
différences observe-t-on selon les positions d’âge des individus ? (Identification
des changements)
2. La fréquence de changements identifiés est-elle constante au fil de l’âge ?
(Densité du changement)
3. Quelle valeur, positive ou négative, les personnes assignent-elles aux changements qui marquent leur vie ? Globalement considéré, le bilan de cette
évaluation varie-t-il selon les positions d’âge ? (Valence des changements)
Tout au long des analyses, nous nous intéresserons également aux différences associées au genre, et aussi au niveau d’éducation, dans l’identification et l’évaluation
des changements.
2
Repères théoriques et état des connaissances
La notion de changement. Le levier conceptuel de notre démarche est donc la notion
de changement. Cette dernière est centrale dans les travaux qui s’inscrivent dans la
perspective dite du parcours de vie (pour une présentation générale de ce paradigme, cf. Elder, 1998 ; Lalive d’Epinay, Bickel, Cavalli et Spini, 2005 ; Sapin, Spini et
Widmer, 2007). Selon l’orientation de la recherche, certaines études, en particulier
celles qui portent sur le stress et le coping, s’intéressent plus spécifiquement aux
*
**
Stefano Cavalli, Centre interfacultaire de Gérontologie, Site de Battelle, Route de Drize
7, 1227 Carouge, stefano.cavalli@unige.ch
Christian Lalive D‘Epinay, Centre interfacultaire de Gérontologie, Site de Battelle, Route
de Drize 7, 1227 Carouge, christian.lalive@unige.ch
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454
Stefano Cavalli et Christian Lalive d‘Epinay
« événements de vie » (« life events »), qui sont les marqueurs et parfois les causes de
changements (Dohrenwend et Dohrenwend, 1969 ; George, 1982 ; Reese et Smyer,
1983) ; d’autres portent sur les « transitions », qui sont les articulations entre les différentes périodes ou étapes du parcours de vie, certaines ayant un caractère normatif,
c’est-à-dire qu’elles sont organisées et régulées par la société (Cain, 1964 ; Hagestad,
1990 ; George, 1993 ; Chiriboga, 1995) ; d’autres enfin scrutent les « tournants » ou
« bifurcations » (« turning points »), qui sont des transitions d’un type particulier en
ce qu’elles impliquent un changement substantiel de direction dans le parcours de
vie (Abbott, 1997 ; Elder, 1998 ; Rutter, 1996 ; Sampson et Laub, 1993).
Une approche autobiographique. Dans cette recherche, qui focalise l’ensemble
de la vie adulte vue selon le regard subjectif, autobiographique des individus, nous
avons retenu le terme générique de changement afin de laisser toute latitude aux
personnes interrogées de décider elles-mêmes de la nature des changements qu’elles
jugent importants ; de même, c’est à elles qu’il revenait d’en assigner la valence. Ce
choix répondait à nos objectifs de recherche mais signalons par ailleurs que toute
évaluation externe, qu’elle émane de juges ou de chercheurs, se heurte à de grandes
difficultés (cf. Settersten, 1999 : 28 ; Staudinger et Pasupathi, 2000). Sans doute
peut-on mesurer l’évolution positive ou négative de composantes de la mémoire ou
de l’intelligence, évaluer des changements organiques, sensoriels ou fonctionnels,
mais comment décider « objectivement » de la valence d’événements tels que, par
exemple, le départ d’un jeune de la maison parentale, un divorce, une opération
chirurgicale, l’installation d’une personne âgée dans un EMS, un changement
d’orientation professionnelle ou de lieu de résidence ?
Stratification et positions d’âge. Par analogie à celle de stratification sociale,
la notion de « stratification d’âge » (Riley, 1987 ; Riley, Johnson et Foner, 1972)
désigne la manière dont, dans une société et en un temps donnés, une population
est organisée en classes d’âge selon une assignation différentielle de rôles et de
statuts. A l’instar des rôles de genre (et en se combinant avec eux), les positions
d’âge résultent de la manière dont une société négocie et socialise le donné de la vie
biologique des individus qui, par définition, s’inscrit dans la durée. La manière dont
ces positions sont occupées, assumées et jouées par les individus dépend en partie
de leur trajectoire historique, c’est-à-dire des interactions entre le déroulement de
leur vie et les événements et transformations de la société dans laquelle ils vivent. La
trajectoire historique suivie par chacun des groupes d’âge qui coexistent dans une
société en constitue le fait générationnel comme fait socio-historique (Mannheim,
1990 [1928] ; cf. aussi Chauvel, 1998).
L’identification des changements. Les études portant sur les changements vécus
à différents moments du parcours de vie sont relativement rares ; de plus, dans la
règle, ceux-ci sont recensés à partir de liste préétablies (checklists). Dès lors les changements relevés sont ceux auxquels s’intéressent les chercheurs – par exemple : ceux
qu’ils considèrent comme de nature stressante – et ne traduisent pas nécessairement
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l’identification du changement
455
la représentation que se font les personnes de la dynamique de leur vie (Goldberg
et Comstock, 1980 ; McLanahan et Sorensen, 1985). Une idée générale est que les
changements reflètent dans une large mesure les positions d’âge avec l’assignation
de rôles et de champs d’activités prioritaires. Ainsi les changements de domicile,
relatifs à l’emploi et à la carrière comme aussi aux relations amicales et amoureuses
seraient particulièrement marqués dans les premières phases de la vie adulte et active,
ensuite grandirait la part due aux événements et ruptures d’ordre familial (McLahanan et Sorensen, 1985 ; Folkman, Lazarus, Pimley et Novacek, 1987). Une thèse
complémentaire est que la retraite marque une césure dans la vie adulte, en ce que
cette institution prétend répondre au vieillissement (biologique) des individus en
assouplissant leur insertion sociale, et en particulier en leur permettant – ou en leur
imposant – de cesser leur activité professionnelle. Dès lors, les changements associés
à la première partie de la vie adulte seraient avant tout associés aux rôles que les
individus remplissent, alors qu’au-delà de la retraite ils découleraient principalement
des limites de la nature humaine : problèmes de santé, décès des contemporains
(Folkman et al., 1987 ; Aldwin et Levenson, 2001).
Pour ce qui est des différences de genre, dans l’étude de Fiske et Chiriboga
(1990), les femmes pointent plus souvent les changements familiaux et de santé
(de leur santé comme de celle d’autrui), alors que les hommes en mentionnent plus
dans les champs professionnel et financier, ce qui serait l’expression de la division
du travail selon les genres. Est-ce toujours le cas en Suisse, notamment parmi les
jeunes générations ?
D’un point de vue plus général, avançons l’idée que les changements identifiés
par les individus sont des révélateurs des dilemmes et défis qu’ils doivent affronter,
dans une société donnée et en un temps précis de leur vie. La notion de dilemme
nous conduit à évoquer l’œuvre du psychologue Erikson qui depuis les années soixante et jusqu’à la fin de sa vie (en 1994) a développé un modèle des étapes de la
vie dont chacune est caractérisée par un dilemme existentiel (Erikson, 1959, 1968).
Cette intéressante construction présente deux limitations principales : d’un côté
elle focalise avant tout la période allant de la naissance à l’entrée dans la vie adulte,
y distinguant six étapes, alors que toutes les décennies qui suivent sont réduites à
deux étapes (« âge adulte » et « vieillesse ») ; ensuite, d’un point de vue sociologique,
quand bien même cet auteur a souligné l’aspect fondamental de la participation
active à la société, à la fois critique et productive pour reprendre ses termes, il ne
s’est guère arrêté sur la façon dont la société circonscrit et définit les possibilités et
contraintes associées aux positions d’âge ni les enjeux qui en découlent. Cela dit,
l’approche sociologique des parcours de vie recoupe la perspective d’Erikson en
s’appuyant sur le postulat que la construction et le déroulement des biographies
individuelles s’opèrent dans le jeux des interactions entre les déterminismes et le
potentiel biopsychologique des êtres humains d’une part, les ressources qu’offre la
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456
Stefano Cavalli et Christian Lalive d‘Epinay
société dans laquelle ils vivent ainsi que les contraintes qu’elle impose d’autre part
(cf. Lalive d’Epinay et al., 2005).
La densité de changement. Un consensus apparaît ici, selon lequel la vie serait
plus événementielle pour les adolescents et les jeunes adultes et qu’ensuite la densité
de changements faiblirait jusqu’à la retraite. Par exemple, Fiske et Chiriboga (1990)
recensent deux fois et demie plus d’événements parmi les personnes âgées de 16 à 38
ans que parmi leurs aînés de 39 à 67 ans (cf. aussi Folkman et al., 1987 ; Goldberg
et Comstock, 1980 ; McLanahan et Sorensen, 1985). Au-delà de la retraite, les avis
divergent : Chiriboga (1997) ne relève pas de différence entre les adultes situés vers
le milieu de la vie et les personnes âgées, alors que pour McLeod (1996), la densité
événementielle de la vie s’affaiblit fortement dans la vieillesse. Mais relevons ici
deux limites : tout d’abord les checklists utilisées lors de ces enquêtes font la part trop
belle aux événements typiques de la première moitié de la vie (cf. Settersten, 1999 :
142–144) ; ensuite, les échantillons sur lesquels ces études se basent ne comprennent
pas ou que très peu de personnes âgées de plus de 75 ans. La question posée reste
donc largement ouverte.
L’évaluation subjective des changements : Quelle valeur les individus imputent-ils
aux changements qui scandent leur vie ? Cette interrogation, pourtant primordiale
puisque c’est bien à partir de l’assignation d’une valeur à l’événement vécu (danger
ou apport, mal ou bien, perte ou gain) que les individus élaborent la réponse qu’ils
lui apporteront, n’a à notre connaissance guère été traitée en sociologie. En revanche,
la question de la valence du changement au cours de l’ontogenèse humaine est au
centre d’une théorie de la psychologie développementale (cf. Baltes, 1987 ; Baltes,
Lindenberger et Staudinger, 1998). Réagissant contre la conception psychologique
classique, selon laquelle l’essentiel du développement humain s’achèverait à l’entrée
dans la vie adulte, Baltes et ses associés affirment que celui-ci se poursuit jusqu’au plus
grand âge. Données empiriques à l’appui, ils rejettent du même coup la présentation
du vieillissement comme processus unidirectionnel de pertes ; le développement des
individus doit être considéré comme un processus multidirectionnel – la direction
et l’importance du changement pouvant varier selon le type de comportement ou
de fonctionnement retenu – ce qui implique la présence tout au long de la vie d’une
dynamique entre des gains, c’est-à-dire des croissances, et des pertes, ou déclins, qu’ils
soient d’ordre psychologique, biologique ou social. Dès l’enfance, le développement
comporte selon eux un certain nombre de changements négatifs ; à l’opposé, même
au cours de la vieillesse, des bénéfices demeurent possibles (Baltes, 1997). Ces chercheurs estiment cependant que la plasticité biologique des humains (i.e., leur aptitude
à l’adaptation) diminue avec l’âge. Si, pendant longtemps, cet affaiblissement est
contrebalancé par une mobilisation accrue de ressources socioculturelles, dans le très
grand âge l’efficacité des mécanismes compensatoires s’affaiblit ; dès lors, la balance
penche, et de plus en plus, du côté des pertes (Baltes et Smith, 1999, 2003).
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l’identification du changement
457
Dans leurs énoncés théoriques, ces auteurs parlent de changements d’ordre
divers ; dans leurs travaux empiriques, en revanche, ils focalisent avant tout des
phénomènes d’ordre biologique ou psychologique, négligeant largement ce qu’ils
appellent l’« environnement socioculturel ». Ainsi, Baltes et ses collègues ont testé
leur thèse en examinant des attributs (personnalité, intelligence, mémoire, etc.)
et des fonctionnements (motricité, capacité sensorielle, etc.) d’ordre biopsychologique. L’étude qu’ils citent le plus souvent au titre de la validation empirique de
leur théorie est basée sur l’évaluation en termes de pertes et de gain de 358 adjectifs
couvrant un large éventail de caractéristiques psychosociales. Cette évaluation est
opérée par les volontaires d’un échantillon de 112 personnes distribuées selon trois
groupes d’âge : jeunes adultes (20–36 ans), personnes d’âge intermédiaire (40–55
ans), personnes âgées (60–85 ans). Ces volontaires devaient se prononcer non seulement sur ce qu’il en était à leur âge, mais aussi aux âges antérieurs ou futurs. En
ce qui concerne la dynamique de la balance des gains et des pertes, le résultat de
cette étude est exprimé selon une courbe où, de 20 à 30 ans, les pertes passent de 0
à 4%, puis augmentent assez régulièrement pour approcher 30% à l’âge de 70 ans.
Ensuite, une accélération s’observe, le balancier commence à pencher du côté des
pertes lors du cap des 80 ans et le poids des pertes dépasse 70% dix ans plus tard
(Heckhausen, Dixon et Baltes, 1989).
Notre projet est ici de transférer cette hypothèse dans un champ d’observation
plus vaste, celui que constitue la vie humaine saisie dans sa totalité, en s’appuyant sur
l’expérience que des femmes et des hommes font des changements qui la traversent,
sur le récit qu’ils en donnent et sur la valeur qu’ils leur imputent. Soulignons ici
la différence dans la procédure d’évaluation entre l’approche des psychologues et
la nôtre. Dans la première, les volontaires de l’étude sont érigés en juges externes
puisqu’ils se prononcent non pas sur les changements qu’ils ont vécu eux-mêmes à
leur âge, mais sur le changement tel qu’il s’opère aux divers âges de la vie. Le jugement se veut général et objectif. Dans notre étude, chaque participant se prononce,
et ne se prononce que, sur les changements qu’il vient de vivre et qu’il a identifié
comme importants. L’évaluation est subjective et autobiographique.
3
Plan de recherche et récolte de données
La recherche CEVI – Changements et événements au cours de la vie – porte sur la
relation entre le déroulement des vies individuelles et la dynamique sociohistorique
en prenant pour révélateur le changement (changements vécus récemment ; principaux changements survenus au cours de la vie ; événements et changements les plus
importants survenus en Suisse et dans le monde) tel que l’identifient les individus.
Dans cet article, nous considérons le volet de l’étude consacré aux changements
vécus récemment.
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458
Stefano Cavalli et Christian Lalive d‘Epinay
Le libellé de la question est le suivant : « Dans le courant de l’année qui s’achève
(donc du ler janvier 2003 à aujourd’hui), y a-t-il eu des changements importants dans
votre vie ? ». Ensuite, il était demandé à l’interviewé de décrire brièvement chaque
changement, puis d’indiquer si, tout bien pesé, il a représenté un gain et/ou une
perte pour lui. Relevons que nous n’avons pas limité l’évaluation au choix dichotomique – soit gain, soit perte – mais nous avons introduit les catégories de réponses
« les deux » et « ni l’un, ni l’autre ». En effet, lors d’entretiens exploratoires, nous
avions constaté que beaucoup de personnes interrogées hésitaient, éprouvaient de
l’ambivalence (« ça dépend … », « d’un côté …, de l’autre… ») ou considéraient des
changements comme neutres (« c’est comme ça : ni un plus, ni un moins »).
L’échantillon a été stratifié en cinq classes d’âge quinquennales, séparées chaque
fois de dix ans, qui ensemble recouvrent l’entièreté de la vie adulte : 20–24, 35–39,
50–54, 65–69 et 80–84 ans. L’écart d’une décennie entre chacun des groupes a pour
but stratégique de les typifier par jeu de contraste. En même temps, ce découpage
chronologique fait que chaque groupe est installé dans une étape identifiable (ou,
pour le plus jeune, une transition) du parcours de vie : « entrée dans la vie adulte »
pour les 20–24 ans (Galland, 1990, 2000 ; Arnett, 2000) ; « vie professionnelle et
familiale installée » pour les 35–39 ans ; « vie professionnelle et familiale avancée » pour
les 50–54 ans (Attias-Donfut, 1991 ; Coenen-Huther, Kellerhals et von Allmen,
1994) ; « retraite » pour les 65–69 ans et « vieillesse » pour les 80–84 ans – ou encore,
« troisième âge » et « quatrième âge » dans le vocabulaire européen (Laslett, 1989),
« young-old » et « oldest-old » dans le langage américain (Neugarten, 1974 ; Suzman,
Willis et Manton, 1992 ; pour une discussion de ces étiquettes, cf. Lalive d’Epinay
et Spini, 2008, chap.1).
La récolte des données a eu lieu en novembre 2003, dans le cadre du séminaire
« Parcours de vie, âges et générations », dirigé par Stefano Cavalli, au Département
de sociologie de l’Université de Genève. Les interviews ont été réalisées par 40 étudiants dans le Canton de Genève.1 Sauf exception (personnes ayant des problèmes
de vue ou des difficultés à écrire), les questionnaires ont été remplis par la personne
enquêtée. L’objectif était d’obtenir au moins 100 questionnaires dans chaque groupe d’âge, avec un nombre relativement égal d’hommes et de femmes. Au total 622
questionnaires valides ont été réunis, 104 dans le groupe le plus âgé, 155 parmi les
plus jeunes, 334 viennent de femmes et 288 d’hommes.
L’échantillon n’est pas aléatoire et une comparaison systématique des caractéristiques des personnes interviewées avec celles de la population genevoise a montré
qu’il n’est pas strictement représentatif. Le biais principal concerne le groupe le plus
jeune : comme nous pouvions nous y attendre, les étudiants y sont surreprésentés.
En général, le niveau d’éducation est plus élevé dans l’échantillon que dans la po1
Un groupe d’étudiants de ce séminaire – Gaëlle Aeby, Mélanie Battistini, Corinne Borloz,
Géraldine Bugnon, Ivan de Carlo et Emilie Rosenstein – a passé de la récolte des données à leur
codification puis à leur analyse, travail qui a conduit à une publication extensive sur cette étude
comme sur l’expérience pédagogique qu’elle a représenté (Cavalli et al., 2006).
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l’identification du changement
459
pulation. Enfin, dans le groupe des octogénaires, les résidents d’EMS atteignent
16%, alors qu’en 2003 à Genève seuls 8% des personnes de 80 à 84 ans étaient
institutionnalisés. Ayant de la difficulté à rencontrer des personnes de cet âge dans
les lieux publics, les enquêteurs ont parfois choisi de se rendre dans des EMS, où
ils ont pu faire remplir plusieurs questionnaires.
Tableau 1 :
Caractéristiques de l’échantillon, par classes d’âge
n
Age moyen (écart–type)
Sexe (% femmes)
Nationalité (% Suisses)
Etat civil (% colonne):
Célibataires
Marié(e)s
Divorcé(e)s/séparé(e)s
Veufs/veuves
A au moins un enfant (%)
Habite seul (%)
Niveau d’éducation (% colonne):
Ecole obligatoire
Apprentissage
Secondaire supérieur
(Para–)universitaire
Activité (% colonne):
Etudiant(e)s
Actifs/ves
Foyer
Sans emploi
Retraité(e)s
Santé auto–évaluée (% colonne):
(Très) bonne
Satisfaisante
(Plutôt) mauvaise
20–24
155
22.07
(1.45)
58
77
35–39
128
36.85
(1.73)
49
67
Classes d’âge
50–54
128
52.27
(1.84)
53
82
65–69
107
66.99
(2.06)
51
74
80–84
104
81.85
(1.70)
58
86
96
3
1
0
2
22
38
46
15
1
59
21
7
69
19
5
87
16
8
53
21
18
81
36
5
30
10
55
85
48
2
12
12
74
8
19
26
47
8
28
29
35
13
28
35
24
30
24
33
13
76
19
1
4
0
4
83
8
5
0
1
81
9
6
3
2
7
1
0
90
0
0
0
0
100
87
10
3
82
15
3
68
24
8
62
30
8
33
42
25
Le Tableau 1 présente le profil sociodémographique de l’échantillon. Chaque groupe
d’âge apparaît bien typé. Les plus jeunes, presque tous célibataires, sont dans leur
majorité des étudiants. Les deux groupes suivants attestent bien deux positions
distinctes dans la période de la vie professionnelle, dans laquelle ils sont insérés à
plus de 80%. Les personnes « au foyer », qui dans la règle sont des femmes, sont
très minoritaires (8% chez les 35–39 ans, 9% chez les 50–54 ans). Parmi les trentenaires, mariés et non mariés s’équilibrent et six sur dix ont des enfants ; parmi les
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460
Stefano Cavalli et Christian Lalive d‘Epinay
quinquagénaires, sept sur dix sont mariés, neuf sur dix ont des enfants. Le groupe
suivant est bien celui des retraités (90%). Parmi eux s’observent des traits nouveaux
qui vont en s’amplifiant chez les octogénaires : sous l’effet du veuvage, la proportion
de personnes mariées diminue notablement et vivre seul est maintenant propre à
un retraité sur trois, à un vieillard sur deux (l’usage du masculin est ici fallacieux
puisque dans la majorité des cas il s’agit de femmes).
Le fait que le groupe des 35–39 ans comprenne la minorité d’étrangers la
plus forte (un tiers) est conforme à la réalité car c’est dans les tranches d’âge allant
de 25 à 50 ans que la présence étrangère est la plus marquée à Genève. Signalons
que l’évolution du profil éducationnel, des plus âgés aux plus jeunes, et cela indépendamment du biais d’échantillonnage signalé plus haut, exprime un phénomène
non pas d’âge mais de génération, à savoir le développement du système scolaire et
éducationnel de 1930 à nos jours. Enfin, la santé, pour sa part, traduit bien avant
tout un effet d’âge : dans les deux premiers groupes, plus de 80% la jugent bonne ou
très bonne, et 3 % la disent mauvaise ; dans le groupe le plus âgé, un tiers seulement
la disent (très) bonne.
Tableau 2 :
Domaine
Famille/couple
Profession
Spatial
Santé
Education
Activités
Décès
Self
Economie
Amitiés
Environnement
Divers
Total
Classification des changements perçus
Exemples de changements
Tomber amoureux, grossesse, naissance, mariage, divorce, rupture sentimentale, relations
Premier emploi, promotion, reconnaissance, reprise ou changement de
travail, licenciement, retraite
Migration, déménagement, quitter domicile parents, début cohabitation,
entrée en EMS
Maladie, accident, opération, hospitalisation, dépression, déclin graduel,
amélioration
Commencement d’une école, réussite, échec, fin des études, réorientation,
formation continue
Loisirs, voyage, activités sportives, participation sociale
Décès d’un proche
Maturation/vieillissement, épreuve, prise de confiance
Changement dans la situation économique, achat d’un bien
Changement dans la vie relationnelle
Changement socio–historique ou politique; catastrophe naturelle
n
132
%
17
117
15
115
15
89
12
81
11
49
44
38
27
22
1
52
767
6
6
5
3
3
1
6
100
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l’identification du changement
4
461
Domaines principaux de changements selon les positions dans
le parcours de vie
Pour classer les changements, nous nous sommes inspirés, en le simplifiant, du
cadre taxinomique de Reese et Smyer (1983 ; cf. aussi Diehl, 1999). On notera, à la
lecture du Tableau 2, que les catégories retenues ne sont pas toutes organisées selon
le même principe. Le critère principal renvoie aux domaines de la vie : éducation,
profession, activités de loisirs et vie relationnelle – pour cette dernière nous distinguons le couple et la famille, des amis. En soi, les décès sont l’un des changements
majeurs affectant la vie relationnelle, mais du fait de la mention fréquente de cet
événement nous en avons fait une catégorie en soi. Par « spatial » nous désignons ces
changements associés à un déplacement dans l’espace : il s’agit ici principalement de
déménagements, quelques fois de migrations ; le plus souvent, un changement de lieu
de résidence est associé à un autre changement, voire en découle (« sortie du nid »,
mise en ménage, installation dans un EMS, etc.). Le domaine de la santé, quant
à lui, impose sa spécificité, qui renvoie à la dimension biologique de l’existence et
par-là même sous-tend toutes les autres sphères de la vie. Dans la catégorie « self »
nous regroupons les expressions d’un changement d’ordre psychologique.
A la lecture du Tableau 2, observons le caractère central des trajectoires scolaire
et professionnelle d’un côté (26% des mentions), de la vie relationnelle et affective
de l’autre (26% également, en incluant les deuils). Notons que les changements jugés
importants dans la vie relationnelle renvoient principalement à la vie amoureuse ou
familiale, beaucoup plus rarement aux amitiés. Les changements d’ordre spatial et
la santé représentent respectivement 15 et 12% des mentions. Relevons la grande
stabilité de la vie économique de cette population, ce qui peut être interprété en
fonction du contexte suisse, et enfin le fait qu’à une exception près, aucun événement
politique ou d’ordre naturel (la canicule de l’été 2003 par exemple) n’a été perçu par
les enquêtés comme source de changement majeure dans leur vie.
Tableau 3 :
20–24
Domaine
%
Education
20
Spatial
19
Fam/Couple
16
Profession
10
Activités
9
Autres
26
Total
100
Les cinq domaines de changement les plus fréquents dans chaque
classe d’âge (% en colonne)
35–39
Domaine
%
Fam/Couple
27
Profession
22
Spatial
11
Education
8
Santé
6
Autres
32
Total
100
Classes d’âge
50–54
Domaine
%
Profession
31
Fam/Couple
13
Spatial
10
Décès
8
Self
7
Autres
31
Total
100
65–69
Domaine
%
Santé
26
Fam/Couple
17
Profession
15
Spatial
13
Décès
7
Autres
22
Total
100
80–84
Domaine
Santé
Spatial
Décès
Fam/Couple
Activités
Autres
Total
%
41
18
12
10
7
12
100
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462
Stefano Cavalli et Christian Lalive d‘Epinay
Quelles variations s’observent-t-elles entre les groupes d’âge, autrement dit
d’une position à l’autre dans le parcours de vie ? Nous avons ici choisi de ne retenir
que les cinq principaux domaines de changements pour chaque classe d’âge, ce qui
représente de 74 à 88% des mentions selon les groupes (cf. Tableau 3).
Dans les deux premiers groupes dominent les enjeux de formation et d’ordre
professionnel ; dans le plus jeune, l’accent est mis sur l’achèvement de la formation,
dans le suivant, la carrière professionnelle a pris le pas. Les changements d’ordre
affectif occupent aussi le devant de la scène : à l’entrée dans la vie active l’enjeu est
avant tout la formation du couple, à l’approche de la quarantaine c’est de la famille
et de son développement qu’il est le plus souvent question. La catégorie spatiale
signale chez les plus jeunes la sortie du nid, un déménagement vers le lieu d’étude
ou de travail, ou encore le début de la vie de couple. Pour les quinquagénaires,
famille et profession continuent d’être les principaux espaces événementiels de leur
vie ; signalons aussi que, vers la cinquantaine, un certain nombre de personnes sont
affectées par la perte d’êtres chers, le plus souvent un ascendant.
Dans le groupe des 65–69 ans, le changement dans le domaine professionnel
signale le passage à la retraite, et celle-ci est parfois à l’origine d’un déménagement.
Mais un tournant existentiel s’opère à cet âge, avec la santé qui s’installe maintenant
au cœur des préoccupations, elle qui est à l’origine du quart des changements marquants relevés par ce groupe, et de 41% de ceux que mentionnent les octogénaires
pour qui, par ailleurs, un changement d’ordre spatial signale souvent l’installation
dans un EMS.
Relevons aussi qu’environ 70% des changements se distribuent entre cinq
domaines d’activités des jeunes adultes aux quinquagénaires, entre quatre domaines pour les retraités et trois seulement pour les vieillards, dont deux relèvent de
l’ordre biologique (santé et décès) et cumulent à eux seuls plus de la moitié des
mentions.
Tableau 4 :
Changements perçus selon la classe d‘âge
n
Nb de changements
Personnes ayant mentionné au moins
un changement
Moyenne pour l’ensemble
Moyenne parmi ceux qui en
­mentionnent
20–24
155
282
77%
35–39
128
173
67%
1.82
2.37
1.35
2.01
Classes d’âge
50–54
65–69
128
107
134
76
51%
45%
1.05
2.06
0.71
1.58
80–84
104
105
52%
Total
622
770
60%
1.01
1.94
1.24
2.07
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l’identification du changement
5
463
La fréquence des changements aux divers âges de la vie
Au total, 770 changements ont été signalés (cf. Tableau 4). Trois participants sur cinq
estiment avoir vécu des changements importants – deux en moyenne – au cours de la
dernière année. Des écarts marqués s’observent entre les classes d’âge. Les trois-quarts
des jeunes signalent des changements et ce sont eux qui en mentionnent le plus : 1.82
en moyenne pour l’ensemble, 2.37 pour ceux qui déclarent en avoir vécu au moins
un. Les deux-tiers des trentenaires rapportent des changements, en moyenne 1.35
pour l’ensemble, et 2.01 pour ceux qui en identifient. Parmi les trois groupes les plus
âgés, une personne sur deux environ déclare avoir fait l’expérience de changements
importants, deux en moyenne pour les quinquagénaires et les octogénaires, entre
un et deux pour les sexagénaires. En synthèse, globalement considérée, la densité
événementielle de la vie est la plus forte parmi les personnes situées à l’entrée de
la vie adulte, elle s’atténue pour les deux autres groupes installés dans la vie active,
pour ensuite rester semblable des quinquagénaires aux vieillards.
6
L’évaluation des changements
6.1 Pertes et gains selon les positions d’âge
Constatons d’abord que le changement qui, a priori pourrait apparaître comme
une menace, est en fait majoritairement vécu comme un fait positif (cf. Tableau 5).
Un peu plus de la moitié des changements signalés sont jugés bénéfiques, un cinquième seulement sont qualifiés de perte, presque autant sont marqués du sceau
de l’ambivalence. Selon la vue d’ensemble qui se dégage du Tableau 5, la vie adulte
ne se présente pas selon l’image du marché à somme nulle, où tout gain aurait une
perte pour pendant, mais elle apparaît bien plus comme une avancée scandée par
de nombreuses ouvertures positives quand bien même, dans le cheminement de la
vie, interviennent également un certain nombre d’épisodes négatifs.
Tableau 5 :
Evaluation
Gain
Perte
Les deux
Ni l’un, ni l’autre
Ne sais pas
Pas de réponse
Total
Evaluation globale des changements
n
403
154
135
36
19
23
770
%
52
20
18
5
2
3
100
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464
Stefano Cavalli et Christian Lalive d‘Epinay
Cette dialectique entre gains et pertes se présente-t-elle de manière invariante à chacun
des âges de la vie ? L’observation du Graphique 1 conduit à répondre négativement à
cette question : la tendance générale associée à l’avance en âge est marquée par une
diminution des gains et un alourdissement des pertes, mais cette évolution n’est
pas linéaire. Nous pouvons distinguer quatre modèles : (1) parmi les deux groupes
les plus jeunes, dans la règle, les changements sont des gains, les pertes sont rares ;
(2) les quinquagénaires se distinguent par une proportion élevée de changements
jugés bivalents (un tiers), mais les gains restent presque deux fois plus fréquents que
les pertes ; (3) gains et pertes tendent à s’équilibrer chez les retraités, les premiers
l’emportant encore mais de peu ; (4) en revanche, chez les octogénaires la balance
s’inverse et la moitié des changements impliquent une perte.
Graphique 1 :
Evaluation des changements selon la classe d’âge
100
Ni l'un,
ni l'autre
Les deux
%
80
Pertes
60
40
Gains
20
0
20–24
35–39
50–54
65–69
80–84
Classe d’âge
La proportion de pertes est donc quatre fois supérieure dans la grande vieillesse
qu’à l’entrée dans la vie adulte. Cela dit, relevons que l’on ne passe pas du (presque)
tout blanc chez les plus jeunes, au (presque) tout noir chez les plus vieux. Entre 20
et 24 ans, un quart des changements sont jugés impliquer une perte, partielle ou
totale ; pour les octogénaires, près de trois changements sur dix sont perçus comme
bénéfiques, un sur dix comme l’étant en partie, donc 40% des changements jugés
importants présentent une valence totalement ou en partie positive.
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l’identification du changement
465
6.2 Domaines de pertes et de gains, selon les positions d’âge
Nous avons vu que, globalement, les gains l’emportent largement sur les pertes. Mais
quels sont les domaines où le changement implique le plus souvent un gain, ou au
contraire une perte ? De fait, il n’en est que deux où le changement prend majoritairement la forme d’une perte : les décès (81% étant des pertes) et la santé (52%).
Dans un troisième domaine, celui des relations amicales, les jugements négatifs
cumulés avec les jugements ambivalents l’emportent sur les jugements positifs (60
et 40%). A l’autre extrême, dans les domaines familial et du couple, de l’éducation,
des activités (extra-professionnelles) et du self, les changements signalés sont jugés
constituer des gains dans 70 à 80% des cas. Dans le cadre de la vie familiale, les
divorces eux-mêmes sont donnés comme gain dans un cas sur deux. Toujours en
majorité positifs, mais plus nuancés sont les jugements portés sur les changements
qui interviennent dans les domaines professionnel et économique, et ceux se rapportant à un déménagement. Les cas de chômage sont rares, à une exception près
l’expérience est vécue comme une perte. Les avis sur la retraite sont partagés, une
moitié exprime des réserves. Un déménagement, ou un départ du domicile des paTableau 6 :
Les domaines des pertes et des gains, selon les groupes d‘âge
20–24
Gains
Education
Fam/Couple
Spatial
Activités
Profession
Autres
Total
n
%1
Classes d’âge
50–54
35–39
21
17
15
12
11
24
100
186
71%
Fam/Couple
Profession
Spatial
Education
Activités
Autres
Total
31
24
11
9
6
19
100
107
65%
Profession
Fam/Couple
Self
Activités
Education
Autres
Total
34
14
12
12
8
20
100
50
39%
65–69
Fam/Couple
Profession
Spatial
Santé
Education
Autres
Total
Pertes
Décès
24 Décès
20 Décès
33 Santé
Spatial
21 Profession
20 Profession
30 Décès
Education
14 Activités
15 Santé
15 Fam/Couple
Amitiés
10 Santé
10 Spatial
7 Profession
Economie
10 Self
10 Economie
4 Spatial
Autres
21 Autres
25 Autres
11 Autres
Total
100 Total
100 Total
100 Total
n
30
20
27
12%
12%
21%
%1
1 Pourcentage calculé sur le total des changements de la classe d‘âge.
80–84
25
19
19
13
9
15
100
32
43%
Spatial
Fam/Couple
Santé
Activités
Self
Autres
Total
33
26
19
15
4
3
100
28
28%
41
11
7
7
7
27
100
27
36%
Santé
Décès
Spatial
Activités
Fam/Couple
Autres
Total
51
22
10
4
2
11
100
50
50%
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Stefano Cavalli et Christian Lalive d‘Epinay
rents sont estimés être des gains dans une moitié des cas, un gain autant qu’une perte
dans un tiers. L’installation en EMS représente un gain pour la moitié des récents
pensionnaires, l’autre moitié se partageant en deux groupes égaux entre ceux qui se
montrent ambivalents et ceux qui estiment avoir perdu au change.
Faisons un pas de plus afin de préciser la relation entre les positions d’âge
et les domaines de gains et de pertes. Le Tableau 6 est subdivisé en deux parties,
l’une consacrée aux gains et l’autre aux pertes. Pour chaque groupe d’âge, nous
retenons les cinq domaines où les changements contribuent le plus respectivement
aux gains (partie du haut) et aux pertes (parties du bas). Dans la dernière ligne de
chaque partie, nous rappelons quelle est la proportion de changements-gains et de
changements-pertes dans le groupe d’âge.
Des trentenaires aux sexagénaires, les changements dans les domaines de la
famille et du travail sont à l’origine de la moitié des gains ; s’y ajoutent encore les
bénéfices tirés de la participation à des programmes de formation. Mais, comme le
montre la deuxième partie du Tableau 6, cela ne signifie pas qu’à ces âges, certaines
trajectoires professionnelles ne soient pas affectées par des pertes : pour les deux
groupes pleinement insérés dans la vie active, respectivement 20 et 30% des pertes
proviennent du domaine professionnel.
Nous avons observé au Tableau 3 que les décès ne figuraient pas parmi les
sources les plus fréquentes de changements pour les deux premiers groupes ; il en
va de même pour la santé jusqu’aux quinquagénaires compris. Pourtant, bien que
relativement peu fréquents, les changements associés à un deuil constituent dans ces
groupes la principale cause de perte, avec les déménagements lors de l’entrée dans la
vie active, avec des événements professionnels dans les deux étapes suivantes. Pour
une minorité, la maladie et les accidents de santé sont une cause de pertes déjà à
partir de la trentaine, avant d’en devenir la plus importante, et de loin, dès la retraite.
Mais observons aussi que si la santé occasionne à elle seule près de la moitié des
pertes des personnes âgées de 65 ans et plus, même à ces âges celle-ci peut connaître
une embellie et s’inscrire alors dans la colonne des gains.
7
Discussion et conclusion
En ce qui concerne l’identification des changements, nous avions comme idée directrice (plutôt que comme hypothèse stricto sensu) qu’ils concerneraient les principaux
domaines de vie des personnes, servant d’indicateurs des enjeux spécifiques découlant
des positions d’âge. Nous observons en effet chez les plus jeunes que les changements
les plus fréquemment mentionnés se rapportent bien aux dilemmes propres à l’entrée
dans la vie adulte : le fait de quitter le domicile familial, la formation du couple, la
transition entre formation et insertion dans la vie professionnelle. Dans les deux
groupes situés en deux points distincts de la vie dite active, dominent les changements
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l’identification du changement
467
d’ordre professionnel et ceux qui marquent le développement de la famille, mais
aussi ses ruptures. Le resserrement des changements dans un nombre plus réduit de
domaines de vie, avec la disparition des enjeux d’ordre professionnel et de formation,
met bien en évidence les implications de la retraite. Mais d’autres enjeux s’imposent
sur le devant de la scène, qui relèvent de la nature humaine, sa fragilité (santé), sa
finitude (décès d’êtres chers). Certes, le fondement biologique est loin d’être absent
au fil des premières étapes de la vie humaine, mais il s’inscrit dans le filigrane de
l’organisation sociale des trajectoires éducationnelles, professionnelles et familiales.
En revanche, dans la seconde partie de la vie adulte, la dimension biologique de la
vie humaine impose au grand jour ses contraintes et ses limites que les régulations
socioculturelles peuvent de moins en moins endiguer. Ces résultats soutiennent les
propositions de Folkman et al. (1987) ainsi que d’Aldwin et Levenson (2001), et
aussi les grandes lignes de la métathéorie de l’ontogénèse humaine développée par
Baltes et Smith (1999).
Les résultats de l’étude concernant la densité événementielle et son évolution
confirment à première vue la proposition selon laquelle celle-ci serait particulièrement élevée à l’entrée dans la vie adulte, mais ils conduisent à corriger l’idée qu’elle
s’affaiblirait au cours de la seconde partie de la vie adulte, sous l’effet de la contraction
du monde de vie des personnes vieillissantes (Fiske et Chiriboga, 1990 ; Folkman
et al., 1987 ; Goldberg et Comstock, 1980 ; McLanahan et Sorensen, 1985). Nous
observons une diminution de la densité événementielle des plus jeunes aux quinquagénaires, mais cette densité reste ensuite relativement stable des quinquagénaires
aux octogénaires. Nous relevons bien une réduction des domaines de vie depuis la
retraite, mais il s’avère que ceux-ci sont alors particulièrement susceptibles d’être
affectés de changements.
« A première vue », disions-nous au début du paragraphe précédent, car s’agitil ici vraiment d’un effet d’âge ou n’aurions-nous pas affaire à un effet de cohorte
(cf. Glenn, 1977 ; Lalive d’Epinay et al., 2005, pp. 142ss) ? En effet des analyses
complémentaires que nous avons menées pour tenir compte du genre et du niveau
de formation ont montré que dans tous les groupes d’âge, les universitaires mentionnent un nombre plus élevé de changements que les autres. Or, conséquence du
développement du système scolaire tout au long du 20ème siècle (et indépendamment
du biais d’échantillonnage), la proportion d’universitaires croît des plus âgés aux
plus jeunes. Au moyen d’analyses de régression, nous avons neutralisé la variable
« niveau éducationnel » ; dès lors, c’est une courbe en forme de « u » qui apparaît :
diminution de la densité événementielle à l’approche de la cinquantaine, puis
intensification à l’approche de la fin de la vie (cf. Cavalli, Aeby, Battistini et alii,
2006, pp. 48–51).
Ainsi, en ce qui concerne la densité événementielle de la vie et son évolution
avec l’âge, l’étude CEVI conduit à relancer le débat. Tout d’abord, en étant à notre
connaissance la seule à comporter un échantillon de vieillards et à ne pas s’appuyer
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468
Stefano Cavalli et Christian Lalive d‘Epinay
sur une checklist, dont Settersten (1999) a relevé le possible biais « jeune », ses résultats
conduisent à réfuter les spéculations sur le déclin de la densité événementielle en
fin de vie. Ensuite, il semble que la forme prise par la courbe résulte, partiellement
tout au moins, d’un effet de cohorte découlant de l’évolution de la stratification
éducationnelle, ce qui met en question non pas le fait de différences d’intensité
événementielle selon les groupes d’âge dans le parcours de vie, mais l’interprétation
proposée, selon laquelle la courbe exprimerait avant tout l’évolution que suivent
les individus au fil de leur avance en âge. Notons que si, sur ce point, notre étude
remet en cause l’état des savoirs, loin de clore le débat elle ne fait que le rouvrir et
en appelle à d’autres recherches, en particulier à des études de type longitudinal.
Quelle évaluation les personnes font-elles des changements qu’ils vivent ? Nous
avons constaté qu’ils en ont une vision globale résolument positive, les gains, selon
eux, l’emportant largement sur les pertes. Cependant, un événement – le deuil – et
un domaine – la santé – sont systématiquement ou très majoritairement perçus
comme des pertes : l’un comme l’autre pointent la limite de la condition humaine,
sa fragilité et sa finitude. Et comme celle-ci se manifeste de plus en plus fortement
durant la seconde partie de la vie adulte, elle infléchit fortement le rapport entre
gains et pertes.
Nous avons présenté la théorie psychologique de Baltes et de ses associés, selon
laquelle le développement humain se poursuit la vie durant, et se traduit dans un
rapport dynamique entre gains et pertes (cf. Baltes, 1987 ; Baltes et al., 1998). Nous
nous étions proposé de comparer nos résultats à ceux d’une étude menée par cette
équipe (Heckhausen et al., 1989). Nos données (cf. Graphique 1) dessinent effectivement une courbe très semblable à la leur. De manière plus nette encore que dans
cette étude, nous observons que les jeunes adultes, pour qui les gains l’emportent
largement sur les pertes, n’en ont pas moins conscience de vivre des changements qui
impliquent, essentiellement ou partiellement, des pertes. Symétriquement, même
si parmi les octogénaires les pertes l’emportent maintenant, l’expérience de changements pleinement ou en partie bénéfiques n’est pas rare, puisqu’elle totalise 40% des
mentions, ce qui correspond en gros aux résultats obtenus par les psychologues.
La conceptualisation de la vie humaine selon une dynamique de changements
impliquant à tout âge un certain rapport entre gains et pertes est ainsi bien attestée
par l’expérience vécue des personnes. L’évolution générale consiste dans un déclin
des gains et une augmentation des pertes. Mais cette évolution n’est pas linéaire :
dans la première moitié de la vie adulte, elle passe plus par une diminution des
gains que par une augmentation des pertes ; dans la seconde ce sont les pertes qui
augmentent alors que la proportion des gains reste relativement stable. Par ailleurs,
aucun âge n’est épargné par les pertes, aucun âge n’est privé de gains. Notre étude
montre que la conscience dont font preuve les individus des transformations de leur
vie et de leur valence est homologue à la théorie du développement biopsychologique
proposée par les psychologues.
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l’identification du changement
469
Signalons ici un point de méthode. L’introduction d’une échelle d’évaluation
qui ménage une place à l’événement ambivalent, ou encore à l’événement jugé saillant
mais neutre, s’est révélée pertinente dans le cadre de la présente approche, de type
autobiographique, où le changement peut être perçu comme complexe parce qu’il
affecte plusieurs pans de la vie, ambivalents parce que simultanément porteur de
gains et de pertes. Les changements jugés importants mais neutres sont plutôt rares,
quoique présents à tout âge. Les changements jugés ambivalents sont dans chaque
classe d’âge de l’ordre de 10 à 20%, à l’exception des quinquagénaires pour qui un
tiers des changements se présentent de manière ambivalente.
La proportion particulièrement élevée de changements ambivalents parmi les
quinquagénaires retient l’attention. Une interprétation saute à l’esprit, qui associe
ce résultat à la crise du « mitan de la vie » (cf. Jaques, 1965 ; Levinson, 1978). La
cinquantaine constitue un cap : le moment de la retraite se rapproche ; plus ou
moins doucement, on bascule du côté de la vieillesse ; dans le système générationnel,
c’est aussi l’âge des personnes formant la « génération-pivot » (cf. Coenen-Huther,
Kellerhals et von Allmen, 1994), dont les parents survivants s’installent dans le très
grand âge et dont les enfants entrent dans l’âge adulte. Dès lors, même si pour les
quinquagénaires, les changements restent le plus souvent porteurs de gain, beaucoup
– que ce soit d’ordre familial, professionnel ou spatial – leurs paraissent ambigus. Si
cohérente que puisse paraître cette explication, elle est basée sur une étude singulière
et pèche par son caractère ex post.
Signalons que les analyses présentées jusqu’ici ont toutes été répétées en vue
de prendre en compte les spécificités liées au genre et au niveau d’éducation. En ce
qui concerne le genre, aucune différence notable n’a été observée entre les hommes
et les femmes au sein des cinq groupes d’âges, que ce soit selon la fréquence des
changements rapportés, selon leur évaluation, ou encore selon les domaines de vie
affectés. Nos résultats ne concordent pas avec ceux obtenus par Fiske et Chiriboga
(1990) qui ont observé des différences selon les domaines, ce qui renvoyait à la
division sexuelle du travail. Cette non-concordance des deux études s’explique, à
notre avis, par le fait que l’enquête américaine, réalisée dans les années 1970, porte
sur une population qui comprend une proportion notable de femmes aux foyers,
alors que celles-ci sont peu nombreuses dans notre population en âge de l’activité
économique (cf. Tableau 1). Cela dit, la comparaison de nos résultats avec ceux de
l’étude de Fiske et Chiriboga comme aussi, dans notre étude, l’incidence du niveau
de formation sur la densité des changements, rendent attentif à l’impact des transformations sociétales sur la stratification interne de chacun des groupes d’âge qui
coexistent dans une société donnée.
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470
Stefano Cavalli et Christian Lalive d‘Epinay
Rappelons, en guise de conclusion, que l’étude est basée sur un échantillon
non aléatoire, dont nous avons signalé certains biais. Cela affecte assurément la
représentativité des résultats. Nous pensons cependant que notre stratégie de recherche, qui a consisté à sélectionner cinq groupes d’âges quinquennaux séparés entre
eux par une décennie, fait que les différences observées sont bien significatives du
positionnement de chacun d’eux dans le parcours de vie. Par ailleurs, la représentativité d’un échantillon aléatoire est par définition limitée à la population au sein
de laquelle il a été tiré. Dès lors, la discussion sur les généralisations possibles des
résultats de notre étude dépend avant tout de la possibilité de les comparer à ceux
d’études similaires réalisées dans des contextes sociétaux distincts. Depuis 2003,
l’étude CEVI s’est transformée en programme international en cours de réalisation
en Argentine, au Mexique, au Canada2. Les comparaisons rendues ainsi possibles
permettront de mettre à l’épreuve les résultats de l’étude menée à Genève ; elles
autoriseront également, ce qui nous paraît plus intéressant encore, l’étude de la relation entre différents contextes socio-historiques et la dynamique de changements
dans les parcours de vie.
8
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2
En Argentine, l’étude est dirigée par les Profs Liliana Gastrón (Universidad Nacional de Luján)
et Julieta Oddone (Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales – FLACSO – Buenos Aires),
au Mexique par le Prof. Hugo José Suárez (Universidad Nacional Autónoma de México), et au
Canada par M. Christian Bergeron (Université Laval, Québec).
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2008, 473–492
Conjugal
Interactions
and the
473
Conjugal Interactions and the Life Course: Rethinking Diversity and
the Differential Impact of Biographies and Social Contexts
Sofia Aboim*
1
Introduction
The diversity of family forms has been approached from different perspectives. From
Durkheim ([1896]1975) to Parsons (Parsons and Bales, 1955), macro-sociological
explanations based on the relation between family and modernization anticipated
the rise of conjugal families marked by internal gender differentiation but well
adjusted to early modern industrial and urban societies. The classical hypothesis
described in the 40s by Burgess, Thomes and Locke ([1945]1960) still proposed the
transition between a dominant model – the institutional family – to another – the
companionship family, based on cooperation, democracy and togetherness. From
the 60s onwards, however, research has focused on the pluralization of conjugal
functioning. Demographic changes, increased gender equality and individualization of family life promoted the switch to micro-sociological approaches drawing on
interaction and the internal properties of families. As an alternative to class-based
families, connections between conjugal functioning and families’ life cycles have
long been looked for (Hill and Rogers, 1964). Classical developmental approaches
have however failed to track the de-linearization of life courses (Kaufmann, 1993).
Cohabitation, divorce, remarriage and the emergence of new conjugal biographies
have set the contemporary framework for family life. Yet, the effects imprinted
by biographical variables on conjugal functioning are still scarcely documented in
research.
The main aim of this article is to provide evidence for the impact of life course
factors on conjugal functioning, reassessing the connection between conjugal biographies and interactions. On the one hand, we are proposing that rather than
dominant models, family modernization in Portuguese society has been developing into plural types of internal functioning under the influence of four decades
of economic and social change. In 1960 one-third of the population worked in
agriculture, the fertility rate was 3.2, 90.7% of marriages were Catholic, women
were legally charged with management of the household and owed obedience to
their husbands (only 18% were employed). Family organization was generally
based on strong gender differentiation, an institutional orientation and a pattern
*
Sofia Aboim, Research fellow, Institute of Social Sciences, University of Lisbon, Av. Professor
Aníbal Bettencourt, nº 9, 1600-189 Lisbon, Portugal, sofia.aboim@ics.ul.pt
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474
Sofia Aboim
of integration which associated the husband with autonomy and the public space.
However, family life has changed dramatically: in 2001 only 5% of the population
was employed in the primary sector, the number of children per woman was 1.5,
40% of marriages were non-religious, 25% of children were born outside marriage,
the divorce rate rose to 1.8, 65% of women between age 15 and 64 were in jobs and
both husband and wife were legally responsible for household life.
On the other hand, we anticipate that life course coordinates, from the mode
of entering marital life or timing childbirths to the present household composition
will be connected to different types of conjugal functioning. While individualized biographies will more likely promote autonomy-based couples, emphasis on
togetherness will be the outcome of joint trajectories with partners entering earlier
into marital life and parenting. Our third hypothesis is, however, related to the
differential effect of life course or socio-economic variables. In opposition to broad
dichotomies which oppose structural coordinates to agency, we propose that the
underlying factors having an impact on family dynamics are also plural and, moreover, that each type of functioning will be influenced by specific variables, either
related to structural constraints or to conjugal biographies. Using a quantitative
and representative data-set of Portuguese couples interviewed in 1999 (Wall, 2005;
Aboim, 2006), we present statistical evidence of diversity, multi-causality and the
specific effect of conjugal biographies.
2
Approaching conjugal diversity
Beyond the theoretical macro-approaches which have privileged single-family
models, concern with pluralization grew in the field as a counterpoint to those classical views of an adaptive and functional conjugal family. Guided by the common
goal of “describing the types of relationships found in families” (Kellerhals et al.
, 1984: 21), multiple approaches aimed at identifying family diversity. In reassessing these theoretical developments, we can broadly identify two major perspectives
and distinguish between those which link family and social organization and those
which focus on interactions and agency.
In the first case, quite a few theorizations intended to capture the plurality of
family forms by making it dependent on social organization. In Bertaux’s (1977)
classical approach of “class families”, diversity was mainly explained by the couple’s
mode of labour production (property ownership, employment position, etc. ).
However, a second perspective – women’s studies – had the merit of bringing gender into the family, thereby allowing for the distinction between differentiated and
equally divided gender roles (Oakley, 1974; Michel, 1978). This concern with gender
inequalities still flourishes in sociological research (Crompton, 2006), complexifying
the distinction between traditional families, strongly differentiated, and modern
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Conjugal Interactions and the Life Course
475
families, which divide labour more equally. Today, Pfau-Effinger (1999: 62–63)
distinguishes not merely two but five types of family: the family economic gender
model based on the cooperation of women and men in family businesses; the male
breadwinner/female-home-carer model in which men and women have differentiated
competences; the male breadwinner/female-part-time-carer model which portrays a
modernized version of the last; the dual breadwinner/state carer model where both
men and women are full-time employed and delegate care into state responsibility;
the dual breadwinner/dual carer model which reflects an equal gender division of
public and private responsibilities.
A third structural approach disregards socio-economic factors and enhances
the impact of values and meanings, stressing the bridges between socio-cultural
change and family behaviour (Ariès, 1973; Shorter, 1977). One of the well-known
proposals is Roussel’s typology (1992), which complexified Burgess et al.’s idea of
a transition from institution to companionship. The author describes a gradual
move from the “family as institution” into more modern models: “alliance families,”
which still contain strong institutionalism; “fusion families” already guided by
romantic love and gender equality; and “associative families” which symbolize the
triumph of the individual over the couple. More recently, individualization processes, as put forward by Beck and Beck-Gernsheim (2002) or Giddens (1992), are
often linked to the growth of autonomy in family life. Changes in values alongside
individual-oriented forms of social organization are allowing for a new emphasis on
self-fulfilment, promoting freer choices and producing a certain de-linearization of
biographies. Thus, autonomy, as resulting from the quest for self-fulfilment, would
be favoured and conjugal togetherness more often rejected. This line of thought laid
emphasis on autonomy-based ideals as key components of contemporary families,
encouraging research to focus on the nomic processes (Berger and Kellner [1975])
through which self-identity is achieved in family life (Singly, 1996). Even though
helpful to the understanding of the tense relationship between individual and group,
these contributions often overlook the persistence of ideals and practices which
understate individual autonomy.
On the other hand, describing and explaining conjugal diversity may turn
mainly to the internal dynamics of the family. Strongly anchored in historical privatization, family is conceived as relatively autonomous from external constraints.
Within this perspective, developmental approaches provided a major interpretation of family diversity by allocating specific forms of functioning to different
stages of the family life-cycle, from the post-marriage to the empty-nest phase (Hill
and Rogers, 1964; Mattesich and Hill, 1987). However, they offered a static and
role-associated view of conjugal functioning, which hardly integrates contemporary
life courses and accounts for diversity. Thus, in the decades following this initial
formulation, serious criticism was directed to the idea that family stages follow universal patterns. In contrast, Rodgers (1973) suggested the concept of family-career
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Sofia Aboim
and, shortly after, Aldous (1978) argued that family careers contain sub-careers
(sibling, marital, parental), which also suffer the influence of careers external to the
family, such as educational and occupational. In this line of reasoning, life course
theory, whose focus is the individual and not the family as organic unity, appeared
as more suitable to capture the complexity of contemporary family biographies (Aldous, 1990). The development of widely used concepts such as de-standardization,
deinstitutionalization or individualization reflects precisely this emphasis on the
transformation of an individual’s life course. Thus, the pluralization of family
forms is, to a great extent, the result of the complicities established with new, more
complex and fluid, family life courses.
On the other hand, in endowing family dynamics with specific properties, like
those of any other small group, interactionist approaches have been more promising
and open-minded in examining plurality. A legacy of the North American tradition
of therapy, it strongly contributed, in the 70s and 80s, to the development, from a
micro perspective, of several typologies of family functioning (Olson, McCubbin
and Barnes, 1983; Reiss, 1981; Kantor and Lehr, 1975). This inheritance is present
in recent developments, namely within North American sociology of the family,
where interactionist typologies are still on the agenda (Brines and Joyner, 1999; Zuo,
1992; Rogers and Amato, 1997; Noller and Fitzpatrick, 1990). Fitzpatrick (1988)
proposed a threefold typology of conjugal families in which she combined degree
of conflict, conjugal ideology and interdependence between spouses to distinguish
traditional couples (serious conflict, conventional values, strong interdependence),
independent couples (conflict habits, liberal values, moderate interdependence) and
separate couples (conflict avoidance, ambivalent values, low interdependence).
Inheritances of interactionism can also be found in the research conducted
in Switzerland by Kellerhals et al. (1982) and by Kellerhals and Widmer (2003,
2004). Starting from interactionist concepts (such as cohesion, integration or regulation) used in micro-approaches, the authors adapted them to extensive research
and quantitative methodological tools in order to obtain a representative view of
family diversity. They made distinctions between various types of family functioning, while at the same time taking care to link them with their social contexts,
thereby filling some of the gaps of interactions, which excessively disregarded the
effect of social factors. From this perspective, four types of conjugal families were
identified in 1982: bastion families, characterised by fusional cohesion, normative
regulation and closure; companionship families, characterized by fusional cohesion,
communicational regulation and openness; parallel families, characterized by cohesion through autonomy, normative regulation and closure; and associative families
characterized by cohesion through autonomy, communicational regulation and
openness. In research carried out at the end of the 90s, Kellerhals et al. (2004)
added one further type as a result of the additional criteria covered. Seeking to plug
a number of gaps, namely the subjectivist character of the typology, they included
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Conjugal Interactions and the Life Course
477
the domestic division of labour and the management of power in the couple’s decisions. This produced cocoon families, a less differentiated and more intimate form
of the bastion family; the bastion type persists, but is now described according to
how much gender differentiation there is within it.
In sum, from different angles, attributing greater weight to economic, social,
cultural or interactional factors, all these approaches attempt to look at the internal dynamics of families and describe the social ties binding the family together.
However, they also have limitations when observing family diversity. One of the
common weaknesses of most of the approaches to family functioning has to do
with privileging ideals rather than regarding actual practices. On the other hand,
classist and gender approaches observe practices of labour division but disregard
other crucial components of family life. In this sense, developmental perspectives
awarded importance to time and internal change but remained static and linear
without giving a real account of families’ internal trajectories and dynamics. On
the other hand, the macro-theoretical framework of individualization allows for
enhancing the power of biographical change, yet without offering us the tools to
assess family diversity.
However, an integrated reading of these sociological contributions suggests
that we should take into account various approaches and analytical aspects. Firstly,
we focus both on practices and ideals in order to capture the diversity of family
functioning. Remembering basic principles of symbolic interactionism, which emphasize the routinized character of everyday life (Goffman, 1959), we sustain that
meanings and norms emerge from daily interaction, rather than existing separately
from practices. Secondly, our perspective is underpinned by two main theoretical
approaches: interactionism and women’s studies. We start out from the interactionist
concepts of cohesion and integration together with that of gender differentiation,
seeking to describe conjugal functioning by looking at various sectors of family life:
household and professional work, leisure activities, conversations, feelings, money,
shared tastes, and socializing with friends and relatives. Thirdly, inspired by the
macro-interactionist approach of Kellerhals and Widmer, our aim was to adapt
the interactionist concepts to survey measures. Finally, in examining diversity, we
integrate the life course approach into our analysis, bringing into play the impact
of biographies in the context of social individualization. For that purpose, we
constructed multivariate models that allowed us to test the impact of biographical
variables when compared to that produced by other major social coordinates, such
as class or generation.
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3
Sofia Aboim
Data and measures
In order to examine the diverse forms of the conjugal family, we analysed families on
the basis of a survey, carried out in 1999, of 1776 Portuguese women aged between
25 and 49, living with a partner (whether in a first or second marriage/cohabitation)
and having at least one child aged between 6 and 16 living at home. According to
the 2001 Portuguese Census, these families represent 32,7% of all family nucleus;
within them 8,8% were cohabiting couples and 3,9% were blended families. For
continental Portugal the sample, which was put together by the National Statistics
Institute (INE), is representative of couples having these characteristics, which
enabled us to work with statistically representative data. 1
3.1 Dependent variable
Conjugal functioning, our dependent variable, was analysed on the basis of three
main concepts.
The first, cohesion, refers to the ties which bind the members of the family,
and is based on relationships and norms which may be focused on fusion or autonomy. Our investigation of internal cohesion thus led us to collect a varied set
of indicators. First, we looked at cohesion practices, enquiring “who does what with
whom?” in three areas of daily life (household work, activities outside the home and
conversations). Following Kantor and Leher’s (1975) idea of identifying diverse
axes of fusion within the family, we aimed at identifying subgroups of interactions
within the group (individual, couple, couple and children, mother and children,
father and children ...). We sought to ascertain whether there was a prevalence of
joint practices (those focused on the couple/family), separate practices (focused on
the individual) or mixed practices, in which fusion and separation are combined.
Secondly, we focused on norms of cohesion, as we sought to find out whether essential resources (money, tastes, free time and friends) are placed under the couple’s
control; in other words, whether there is a normative orientation towards autonomy
or fusion. The conjugal cohesion indicator thus measures the emphasis on or the
effacing of individuality vis-à-vis the “we,” highlighting autonomy or fusion as explicit
“nomic constructions” which may be more or less aligned with practices.
The second key-concept to our approach measures gender differentiation
within the couple. However, we considered not only the conjugal division of labour
but also the gender division of leisure activities, which widens gender analysis to less
usual domains. At one extreme, we observed couples where sharing of household
1 The survey was conducted using face-to-face interviews and was based on an original target
sample of 2260 households. The 79 percent response of the original sample (overestimated by
25 percent in order to compensate for non-response) gave the achieved sample of 1776 families.
The multi-stage area probability sample was extracted from a Master Sample of households built
up for the National Labour Survey and allowed for a 95 percent level of confidence (sampling
error +- 2.3%, α=. 05).
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Conjugal Interactions and the Life Course
479
duties, dual employment and a balance in individual and family leisure activities
are paramount, while, at the opposite, we find the differentiation model. At work,
conjugal inequality was reflected both in the male breadwinner model and in another model where both are employed but the wife handles household tasks. In
the construction of autonomy through individualized leisure activities, inequalities
may also assume different features, whether autonomy is only male or divided, but
in different proportions.
The third concept, external integration, measures the extent of the group’s
openness or closure. In the first case the family shows a high level of integration in
the outside world; while in the second, it will adopt a reclusive attitude (Kantor and
Lehr, 1975; Reiss, 1981; Kellerhals et al. , 1982, 2004). Using this concept, we
sought to establish whether the family maintains contacts with the outside world,
which activities predominate in family life (going to the café, to the cinema...) and
also if it spends time with others (friends, relatives, neighbours). We used two indicators: the volume and frequency of activities outside the home and the volume
and frequency of occasions/time spent with others.
3.2 Independent variables
The independent variables used to construct multivariate models may be divided into
three categories according to the general hypothesis outlined earlier: socio-economic
context, age/generation and life course variables. In the first case, we sought to find
out if couples’ interactions varied according to social inequalities related to educational and class-based differences. Several studies (e.g., Kellerhals et al. 2004) have
highlighted the linkages between autonomy and qualified milieus and the inverse
correlation between fusional interaction and lower qualified couples.
In the second case, explanation would be attributed to the effects of age,
which appears as an intermediate variable. Age is both related to the generational
coordinates of our sample, which gathers women who entered adulthood and family
life in different historical times, and to specific moments of individual and family
life cycles.
Thirdly, we consider the impact of family life events.2 We mainly used variables
that measure conjugal history across time, that is to say, the conjugal life course,
instead of pre-defined family life cycle stages. A similar strategy was used by Nock
(1979) or Spanier et al. (1979). Both authors wrote landmark critiques to classical
developmental approaches and presented empirical justification for using variables
such as marriage cohort, length of marriage or the mere presence and age of children. Some authors may have argued in favour of a life cycle periodization (Kapinus
and Johnson, 2003), but our strategy follows the biographical flow of conjugal life
courses without predetermining specific family stages.
2 See description of the analysis carried out for the different blocks of variables below.
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480
Sofia Aboim
3.3 Analytic strategy
For the analysis, given the specific characteristics of each type of conjugal interaction, we used binary logistic regression employing block and forward stepwise entry
to determine factors that significantly predict each one of the six types of conjugal
interaction, which were recoded into dummy variables. The independent variables fell into three groups: educational and socio-professional, age and life course
characteristics. The analytic strategy was to build a hierarchical model where these
blocks of variables were entered in three cumulative steps. This allowed examining
the predictive gain at each step. The overall aim was to identify which types are
more dependent on structural forms of social inequality and which depend more on
age coordinates or conjugal biographies, in order to assess the differential impact of
biographies when compared to that of social class or generation.
In the section which follows, we will briefly outline the results obtained and
suggest a typology of family interactions.
4
A typology of conjugal interactions
To determine the number of types of conjugal families, we computed several hierarchical clusters. We first put together various cohesion indexes (of separate, joint
and mixed daily practices, of fusional and autonomous “intentions”, of equality in
employment, housework and other activities) and indexes of integration (of goings
out, time spent with others). We then conducted a factorial analysis (principal axis
factoring) with varimax rotation which extracted six factors with statistical internal
congruence (α>.70). Five of the factors aggregated items concerning conjugal routines, individual activities and external integration; one of them was related to norms
of cohesion and established a negative correlation with the former. This analysis
was followed by a cluster analysis using the factor scores obtained earlier, which
was carried out in two stages: we first conducted a hierarchical analysis (using Ward
method) and then used the “quick cluster” to optimize the classification obtained
earlier. This statistical analysis is in line with the research methodology, which does
not at the outset limit the number of types, allowing room for new combinations of
types of answer. After examining solutions from three to seven clusters, we found
the six group solution the best suited in terms of balance between within-cluster
homogeneity, parsimony and clarity. Overall, it reproduced the factor solution,
revealing, as main feature, the complex and even opposite relationship between
practices, whether related to the division of labour or to leisure activities, and norms
of cohesion: fusional norms did not always match fusional routines and inversely.
The six different combinations of indicators are presented in table 1.
The first type is “parallel” interaction, as 14.8% of the couples feature strong
separateness in household chores, leisure and conversations. This non-fusional
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Conjugal Interactions and the Life Course
Table 1:
481
Types of conjugal interaction (n = 1776)
Routines of conjugal cohesion
All
families
Parallel
Associative
(p < 0.000)
14.8
15.1
Familial Confluent
Parallel
Bastion
Companionship
fusion
21.7
12.4
19.7
16.3
0.0
cf = 0.76 a
Strong separateness
8.0
41.8
0.0
4.5
0.0
4.9
Weak separateness
26.4
37.5
14.2
75.1
5.4
6.3
4.1
Joint
29.2
7.9
19.7
0.8
1.4
74.4
60.7
Mixed (joint and separate)
Total
Norm of cohesion
36.4
12.8
66.1
19.6
93.2
14.4
35.2
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
85.5
cf =0.59
Fusion
61.0
12.8
2.6
85.2
75.3
85.8
Autonomy
39.0
87.2
97.4
14.8
24.7
14.2
14.5
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
Total
Division of labour
cf =0.50
Dual earner and female housework
37.7
50.4
35.6
47.0
11.6
46.4
25.9
Dual earner and joint sharing
24.9
9.8
26.4
8.1
62.9
15.4
40.4
9.6
6.4
27.2
8.1
3.3
5.4
8.2
18.6
21.8
6.4
30.3
8.6
25.3
11.3
Male earner and joint sharing
5.8
2.6
1.2
2.4
12.2
4.5
13.5
Female earner and female housework
3.5
9.0
3.2
4.1
1.4
3.0
0.7
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
Dual earner and delegation
Male earner and female housework
Total
Type of personal autonomy
cf =0.59
Male individual
25.6
30.8
13.8
54.0
38.2
7.1
6.9
Female maternal
21.2
26.2
34.3
17.9
21.8
10.3
21.4
4.1
Male individual. female maternal
8.1
10.3
14.9
9.4
10.9
1.4
Balanced
12.2
10.6
17.2
15.8
27.3
0.9
6.6
None
32.9
22.1
19.8
2.9
1.8
80.3
61.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
Total
Integration with outside world
cf =0.53
Closure
17.3
31.6
4.9
9.4
2.3
44.6
5.2
Openness weak
39.3
47.9
22.4
47.5
20.0
48.3
40.3
Openness average
25.0
16.7
29.9
31.7
31.8
6.9
35.9
Openness strong
18.4
3.8
43.3
11.4
45.9
0.3
18.6
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
100.0
Total
a
Cf: contingency coefficient.
dynamic is reasserted for norms, since autonomy – which is significantly overrepresented (87.2%) – is sought in relation to money, leisure, tastes and friends.
Conjugal separateness implies strong gender differentiation both in the division
of labour, where the housework is normally female whether the couple is dual or
male earner, and in leisure activities. Men go out alone while women mainly carry
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482
Sofia Aboim
out activities with the children. This gender-differentiated autonomy is associated
with a dynamic of closure: some 80% of these families are closed or are only weakly
open to the outside world. This type is therefore similar to the parallel families put
forward by Kellerhals et al. (1982, 2004).
Parallel autonomy is the result of traditional gender divisions more than of the
parity and independence normally attributed to associative couples (Roussel, 1992).
Strongly institutional marriages in more traditional societies also allow individuals
some margin for autonomy, despite the fact that it is achieved through strong separation of routines (Wall, 1998). So we should distinguish between modern ideals of
associative autonomy and that experienced in and through gender differentiation.
In fact, only 15.1% of families fall into the “associative” type, a designation
which is close to that put forward both by Roussel and Kellerhals. One key feature
is that the cohesion norm embodies explicit intentions of autonomy (97.4%).
However, in practice, separateness is not the unique mark as in the case of parallel
couples. On the contrary, in day-to-day life, practices are plural as they take many
forms giving space to the conjugal-duo, individual self-expression, more individualized relationships between each parent and the children and also the whole nuclear
family. A particular combination of traces is found here: mixed routines of conjugal
cohesion alongside intentions to safeguard individual autonomy; relative parity in
matters of personal autonomy, with an emphasis on female autonomy; and a strong
presence of household work delegation strategies (in the domestic employee) associated with partners’ dual employment. Intense openness is the predominant profile,
revealing social integration and diversified patterns of sociability. The contrast with
parallel autonomy is thus very clear.
A third type was identified as “familial parallel” (21.7%), as it combines
practices of separation with fusional norms. The division of labour is similar to
that of parallel families: families in which the wife does not work outside the home
(30.3%) or in which she takes on (almost) all household duties even when she has a
paid occupation (47.0%) are over-represented. As in the previous type, autonomy
obtained through leisure activities is much more male than female and, globally
gender inequalities override internal cohesion. However, in contrast with the former,
these couples do emphasize a fusional norm of cohesion. They also have some
family practices which are a little more fusional, namely leisure activities which are
occasionally carried out jointly by the couple and the children. As far as integration
is concerned there is also greater openness, as there is an oscillation between weak
(47.5%) and occasional openness (31.7%).
On the other hand, the forms we have labelled “confluent” (12.4%) also combine fusional and autonomous practices, but cohesion is produced both through
expressive and instrumental routines. Fusion applies not only to leisure and conversations but strongly also to the conjugal sharing of household tasks: 62.9% of
these couples divide work by coupling dual breadwinning with the conjugal sharing
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Conjugal Interactions and the Life Course
483
in the home. In fact, the instrumental sharing is quite important to characterize
conjugal cohesion. In leisure, routines become more individualized since partners
have both separate and joint activities. Finally, integration in the outside world is
achieved through strong openness (45.9%). The confluent type embodies somewhat
opposite features: autonomy and fusion in practices alongside a search for fusion in
norms, the instrumental and the expressive, equality highlighted in the division of
labour, and diversity of forms of building some personal autonomy for both men
and women.
The fifth type, the “bastion”, covers 19.7% of families and, as with the type
suggested by Kellerhals et al. (2004), its key features are elements of fusion and
closure. Fusion in leisure and conversations prevails in practices (63.5%), matching
the intention to place money, tastes, leisure activities and friends under the control
of the couple as a unit (85.8%). In contrast with the previous cases, there is no
room for partners to engage in individual activities, but nonetheless separateness
arises in the gender differentiated division of labour where the model of a dual
breadwinner and female household work (46.4%) is over-average. A core feature
is the tendency to closure, given the high percentage of closed families (44.6%). If
we add together closure and weak openness we can see that 93.4% of these families
fall into this category.
Finally, “companionship fusion” (16.3%), identifies those situations where a
dynamic of fusional cohesion and openness are found together. Practices are mainly
fusional and include both the expressive aspect (leisure, conversation) and the instrumental (household work). In gender roles, 40.4% involve dual breadwinning
and sharing of household duties; and in 13.5% of cases, the man takes a significant
part in household tasks even if the woman is not in paid labour. Fusion is also found
as the cohesive norm, giving additional meaning to this strong fusional profile. In
terms of integration, families tend towards a certain openness, even though 40%
have only weak openness.
5
The impact of the life course and the multi-causality hypothesis
Having thus described the different forms of interaction, we must now discover
the extent to which these types vary according to life course coordinates or, on the
contrary, depend on education, class or age of respondents. Several studies have
proved that conjugal functioning is influenced by educational and socio-economic
inequalities, as well as by the trajectory of the couple and its present stage in family
life (Kellerhals et al., 1982, 2004). However, we propose that rather than single
statistical effects, which would have similar influence in all types of functioning, each
one will be affected by specific variables depending on its particular features.
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484
Sofia Aboim
In order to measure the impact of our independent variables we carried out binary
logistic regressions to determine the factors which predict each type of conjugal
interaction that were recoded into dummy variables. Using three sets of variables
– educational and socio-professional, age and life course characteristics – we aimed
at building a hierarchical model where these blocks were entered in cumulative
steps, in order to analyze predictive gains at each step. The first block examines
the predictive capacity, for each type, of women’s and men’s educational level and
of couples’ social class.3 The second block adds the age of women and men to the
model. Finally, we included a wide set of variables related to conjugal biographies:
the couple’s formation trajectory (cohabitation and/or marriage) and the length of
partnership, the fact of being a first partnership or a blended family, the partners’
age at marriage/cohabitation, the duration of the pre-cohabiting relationship, the
interval between the entry into marital life and the birth of the first child as well
as the interval between the first and the last child, the age of both the youngest
and the oldest child, in addition to the number of children living in the couple’s
household at present and the woman’s employment trajectory since the beginning
of the union.
Findings allow us to conclude that the predictive range of the model differs significantly, depending on the types of conjugal functioning. Furthermore, the most
important result concerns the fact that some types are more affected by conjugal
biographies than others, which confirms our initial hypothesis. While associative
and parallel couples appear to be strongly influenced by life course indicators, other
types are more dependent on education and social class (familial parallel and bastion
types) and some (companionship fusion) seem even to escape both the constraints
of structural variables and the variations of conjugal biographies (table 2).
Indeed, one significant outcome relates to the effect life course variables have
on forms of conjugal autonomy, even though educational and class inequalities are
also seen to have impact particularly on the associative type, which is definitely
linked to higher levels of female educational attainment and to couples whose profile
is more qualified professionally, especially if the woman has a continuous employment trajectory throughout her marital life. However, biographical variables add
predictive power to the model, when compared to the results obtained for other
types (table 2): entering into conjugal life at an older age and cohabiting instead
of marrying seem to be well related to the emphasis on individual autonomy. As
could be easily anticipated, those who have experienced more individualized conjugal
biographies are more likely to advocate for autonomy.
On the other hand, the likelihood of building parallel interaction could only
be predicted with difficulty by social class or educational capitals. Although it is
3
Which we divided into five groups (qualified professions, clerical employees, self-employed and
small business; peasant and farm workers, industrial workers) in order to obtain categorical variables suitable for logistic regression procedures.
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Continuation on the followin page
Nagelkerke R2
Predictive gain
Men’s age
Second block
Women’s age
Nagelkerke R2
Industrial workers
Peasants and farm workers
Self-employed and small businessmen
Clerical employees
Social class of the couple
Qualified professions ii
Men’s educational level
i
–0.12**
(6.92)
0.06***
(7.14)
0.11
4%
–0.04
(1.18)
–0.03
(0.96)
0.21
1%
–1.24***
(7.97)
–2.05***
(9.41)
–2.66***
(5.80)
–1.36**
(6.57)
–1.93***
(4.04)
0.20
–0.21**
(4.28)
–1.12*
(1.54)
–1.27
(0.45)
0.22
(0.67)
–1.17
(1.80)
0.07
***
Associative
0.61
(11.29)
0.10
(0.18)
*a
–0.10
(1.89) b
–0.36***
(8.79)
Parallel
0.10***
(6.56)
0.04*
(3.44)
0.10
2%
–0.83
(1.30)
0.82
(1.22)
0.37*
(2.70)
0.87**
(5.98)
0.63***
(7.14)
0.08
***
–0.56
(7.11)
–0.01
(0.01)
Familial parallel
–0.14**
(3.40)
0.02
(0.54)
0.04
3%
0.70**
(5.36)
1.14***
(14.98)
0.79**
(7.55)
0.82***
(7.51)
1.31
(2.16)
0.03
0.21
(5.48)
–0.01
(0.00)
***
Confluent
0.062
1.115
–.022
909
0.13
1%
–0.45*
(3.87)
–0.89*
(2.76)
0.28***
(4.67)
0.78***
(8.15)
0.49***
(6.34)
0.12
–0.20***
(11.65)
0.05
(0.11)
–0.12*
(3.14)
0.03
(1.22)
0.03
1%
0.53
(0.88)
0.05
(0.01)
–0.18
(0.06)
–0.45
(0.50)
0.47
(0.53)
0.02
–0.12
(1.32)
0.21***
(8.89)
Bastion Companionship fusion
Logistic regression analysis measuring impact of selected variables on each type of conjugal interaction (block
entry binary logistic r­ egressions) (n=1755)
Dependent variables (dummy)
First block
Women’s educational level i
Table 2:
Conjugal Interactions and the Life Course
485
X2 = 95,4
DF = 24
p<.000
1) No schooling; 2) Basic; 3) Secondary; 4) Mid-level course; incomplete degree; 5) Degree completed or higher.
Entrepreneurs and managers; Intellectual and scientific professions; Technical and intermediate professions.
1) blended; 2) not blended.
1) Never at work; 2) Work at 1 or 2 moments; 3) Always at work.
i
ii
iii
iv
X2 = 174,74
DF = 24
p<.000
X2 = 85,73
DF = 24
p<.000
0.10
(2.60)
–(0.06)
0.03
0.44
(2.45)
–0.03
(0.30)
0.03*
(1.36)
0.13
(1.57)
0.11
(0.93)
–0.26
(1.34)
0.01
(0.06)
–0.19
(0.05)
–0.19***
(4.71)
0.12
2%
0.55**
(2.69)
0.42*
(2.03)
0.17
(0.36)
0.05
(0.21)
–0.03*
(2.34)
0.11*
(1.89)
–0. 08
(0.24)
0.03
(1.11)
0.05
(0.97)
0.78*
(1.08)
0.65***
(14.98)
0.28
8%
1.08***
(9.21)
0.54**
(3.75)
–0.27
(1.01)
0.01
(0.00)
–0.01
(0.01)
–0.01
(0.11)
0.30***
(6.70)
0.01
(0.06)
–0.03
(0.27)
0.15***
(4.39)
0.12
(1.82)
0.20
9%
Familial parallel
–0.06***
(5.71)
0.02
(0.18)
Associative
–0.01
(0.01)
0.08***
(9.43)
Parallel
–0.05
(1.40)
–0.08**
(5.77)
***<0.001 **p<0.01 *p<0.05; a Regression coefficients; b Wald statistics
Overall Model Chi-Square
Women’s employment trajectory since entry into
conjugality iv
Nagelkerke R2
Predictive gain
Blended families iiii
Age of the oldest child
Age of the youngest child
Number of children living at home
Duration of conjugality
Years of interval between marriage and 1st. child’s
birth
Years of interval between 1st and last births
Always marriage
Initial cohabitation followed by marriage
Couple formation trajectory
Always cohabitation
Women’s age at marriage/cohabitation
Dependent variables (dummy)
Third block
Years of dating
X2 = 44,29
DF = 24
p<.05
–1.28
(1.51)
–0.46
(1.84)
0.21*
(3.87)
0.12*
(2.21)
–0.11**
(3.45)
0.18
(0.46)
–0.39***
(5.91)
–0.12*
(3.95)
0.16**
(6.65)
0.15
(0.02)
0.32
(0.43)
0.07
3%
–0.05
(1.10)
0.12
(2.20)
Confluent
X2 = 90,89
DF = 24
p<.000
–0.01
(0.01)
–0.27
(0.98)
0.16**
(3.23)
–0.01
(0.03)
0.01
(0.09)
–0.03
(0.01)
0.02
(0.03)
0.13***
(9.45)
–0.11***
(10.56)
–1.19*
(2.13)
–0.16**
(2.89)
0.16
3%
–0.01
(0.07)
–0.03
(0.31)
X2 = n.s.
–1.57
(0.02)
–0.04
(0.02)
0.20
(0.57)
0.02
(0.11)
–0.03
(1.05)
0.01
(0.00)
0.04
(0.06)
0.05
(0.08)
–0.01
(0.07)
–0.36
(0.15)
0.23
(2.34)
0.04
1%
0.02
(0.20)
0.01
(0.01)
Bastion Companionship fusion
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Sofia Aboim
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Conjugal Interactions and the Life Course
487
linked to low qualified couples, age and especially life course predictors appear to
have a particularly important effect. Cohabiting couples who stayed unmarried after
several years of marital union, couples who have several children living at home
and those who had remarriage trajectories more often engage in parallel interaction.
Conjugal cohabitation or remarriage, if they occur in low qualified social contexts,
seem to generate a weak marital integration which is revealed by the couple’s daily
routine separation.
The main conclusion to be drawn from our data should therefore stress the
connection between the deinstitutionalization of conjugal trajectories and marital
autonomy, which is the case of both associative and parallel couples. Flexible biographies, which may be more distant from the classical family life cycle, encourage
individuals to stress their autonomy, even though its features (more or less modern)
seem to be underpinned by class contexts as highlighted by regression procedures.
Education and social class have some influence on some of the types, particularly
the bastion and the familial parallel, which associate with the same low qualified
groups: from industrial and clerical workers to owners of small businesses. From
the point of view of life course variables, the predictive capacity is weaker. Even
so, both types associate with women who have non-continuous employment trajectories and data also suggests that bastion couples are more likely to have younger
children. The interweaving of gender differentiation, fusional practices and closure,
which characterizes the bastion type, may to some extent depend on specific family
moments that are more demanding in terms of the family work-load. Low female
educational levels, when linked to older women and peasants or farm working
couples, seem to promote more daily separateness within the couple, which is the
case of the familial parallel type.
The remaining types – companionship fusion and confluent – are overall less
predictable. Companionship fusion does not even fit to the model, thus pointing to
the relative autonomy of family interaction. It may also be reflecting the historical
construction of the fusional couple as the legitimate model of conjugality (Ariès,
1973; Shorter, 1977). Fusional and companionship-based ideals may therefore have
become transversally distributed across society. The confluent type, also centred
on fusional norms and gender sharing even if practices are more autonomy-based,
is slightly more predictable particularly when the life course variables are added to
the model. It appears more often among women who have fewer and older children
and whose offspring were born at intervals of several years.
In sum, statistical findings enabled us to corroborate the multi-causality
hypothesis. A second finding relates to the effect of life course variables. Their
importance is quite obvious when related to associative or parallel couples. More
than fusion, autonomy seems to be connected to particular patterns of deinstitutionalized conjugal trajectories. Education and class seem more important to predict
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gender-segregated forms of fusional functioning whereas companionship fusional
couples are not at all predicted by either set of variables.
6
Discussion: the foundations of conjugal functioning
In looking back over the ground we have covered, we may conclude that the hypothesis of family diversity fits in perfectly with contemporary Portuguese society. Like
in Switzerland (Kellerhals et al., 2004; Widmer et al., 2003), family modernization
implies pluralisation more than it promotes sequential types which would progressively substitute each other. From this perspective, our approach focusing on both
practices and ideals has revealed not only that families are plural, but that there are
different and complex ways of building autonomous or fusional couples. Moreover,
and perhaps more importantly, it enabled us to unravel the complicities between
the “I” and the “We”, thus perceiving the distance between norms and practices of
conjugal cohesion, which is a central feature of our typology. As we aimed to demonstrate, the normative cleavage between fusion and autonomy is central to examine
family interaction, but even more so if practices, involving routines and gendered
forms of organization, are also part of the analysis. Although a fusional norm is
embraced in nearly 70% of the cases, daily practices are far more complex and variegated. The common goal of fusion branches off into specific variants according to
whether practices are fusional or mingled, in other words juxtaposing togetherness
and separateness, or whether gender roles are little or highly differentiated.
The truth is that the purely fusional couple, of which the most excellent
example is companionship fusion, is also that less affected by external variables,
perhaps because it has greater proximity to the ideal of companionship which is
a part of the historical making of the modern family. A movement from institution to romantic and democratic forms of relationship seems to be transversal to
different social groups in contemporary Portuguese society. As a result, the norm
of conjugal fusion appears as dominant, thus, pointing to the erosion of strongly
institutional and gendered families. An example of these transformative dynamics
appears quite clearly in the case of familial parallel couples where fusional unity
with the spouse exists as a wish, but still within the framework of an institutional
marriage. This privatization- and even romantization -movement developing at a
rapid pace in contemporary Portugal may, in fact, be the key factor underlying the
plurality of “fusional” types, whose differences should be nonetheless underscored.
The making of fusional couples has revealed to be highly dependent upon the degree
to which joint routines are permeated by gender differentiation and by dynamics of
separateness – having separate activities and conversations with the children may
be of great relevance, for instance.
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Conjugal Interactions and the Life Course
489
The importance of setting up a typology which differentiates norms and practices also applies to autonomy-based couples, which represent a third of our sample.
Both the associative and the parallel type lay emphasis on norms of individual autonomy. However, they are quite different in terms of their routine organization.
Strong separateness and gender differentiation prevail in parallel couples. In a way,
this type is the linear opposite of companionship fusion, as it matches practices with
norms. In associative couples, on the contrary, practices are linked to the weaving
of fusion and autonomy. Individuality is emphasized but strong togetherness in
partnership is also expressed through the intensity of conjugal communication and
joint leisure activities.
Emphasis on autonomy may therefore be related to different conditions and
features. However, as anticipated, both types are particularly linked to life course
factors, namely those which, such as cohabitation or remarriage, identify more
deinstitutionalized conjugal biographies. As more individual and conjugal life
courses are individualized, the more a couple is likely to privilege norms of autonomy. Therefore, a biographical approach to family interaction may help us to
understand further the underlying motives of conjugal autonomy, beyond the sole
impact of education or social class or even that of macro-transformation towards
individualization. Conjugal autonomy is also dependent on these variables, but
it will tend to assume different forms in diverse social contexts. As we have seen,
associative couples may share with parallel couples some biographical features, but
they are much more qualified than the latter.
In the overall reckoning, if we consider the relation between autonomy,
life course variables and modernization processes, we see that the complexity of
autonomy-based dynamics reflects the outcome of changes which have taken place
in the family and trends which show the contemporary deinstitutionalization and
flexibilization of conjugal trajectories. As a number of authors point out (Elias, 1993;
Giddens, 1992; Beck and Beck-Gernsheim, 2002), both movements — whether for
greater emphasis on autonomy or on freer biographies — mark the distance travelled
from the more traditional pattern of the institutional family, based on strong gender
differentiation, the enduring nature of family ties, group reproduction, and normative codification of behaviour. In both cases, we are witnessing that which we may
interpret as the modernization of family life. However, modernization itself seems
to produce a complex link between changes of biographical flows and the building
up of conjugal autonomy.
7
Conclusion
Our analytical aims were to identify the various types of conjugal functioning that
coexist in contemporary Portuguese society and, furthermore, to examine the ways
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490
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through which pluralisation is emphasizing the impact of life course, socio-economic
or generational variables. Beyond the hypothesis of the diversity of conjugal families,
we also assumed that focusing both on practices and ideals would reveal the key
traces of family interaction. Finally, a third question was related to the explaining of this family diversity. We anticipated that family types are better predicted
by type-specific variables rather than being the homogeneous product of similar
coordinates. In sum, to explain the diversity of families and evaluate the real effect
of biographical variables, we sought to look at the factors which affect each type of
functioning differently.
Conducting an extensive analysis of family life has enabled us to achieve
an overall view of what is happening within the conjugal family with children
in contemporary Portugal. Our results show a considerable plurality of ways of
living together as a couple and as a family, making up a final scenario which, like
in Switzerland is considerably variegated. We identified six types, none of them
statistically dominant. Even though our results are not truly comparable to those
of Swiss researchers, namely because our sample privileged couples with children,
some of the types – the associative, the parallel, the bastion and the companionship
fusion – share common features with Kellerhal’s and Widmer’s typology.
Secondly, it is important to emphasize that findings point to the complex features of most of the types, which is a main point of our typology even if the contrast
between norms of fusion and autonomy still establishes a key differentiation pattern
from the start. Apart from the parallel and companionship fusion types, the first
centred on separateness and the second on fusion and conjugal sharing, the other
articulate autonomy and togetherness in specific ways. Familial parallel families
combine a strong sense of family fusion with separateness in daily routines, as well
as occasional togetherness (mainly family-centred leisure activities). Bastion families
are extremely fusional, both normatively and in practice, but they introduce gender
differentiated autonomous practices (in instrumental activities related to housework,
caring and paid work). Confluent families stress the importance of fusion as the
interaction norm but safeguard individual autonomy in daily routines; togetherness in instrumental activities, leisure and communication is combined with some
conjugal separateness in goings-out. Finally, the associative type weaves autonomy
norms and individualized practices that strongly emphasize the woman’s autonomy
with conjugal togetherness, as the couple arises as a key subgroup of daily leisure
activities.
As we anticipated, findings enabled us to corroborate the multi-causality
hypothesis. The underlying social processes promoting the diversity of family interactions are also considerably plural; that is, each type of family is influenced by
specific factors whether from socio-economic context or life course determinants,
or enhancing the relative autonomy which can be ascribed to private behaviour.
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Conjugal Interactions and the Life Course
491
Generally, autonomy-based types are linked to educational and socio-professional capitals but also depend on life course factors. Even though anchored in class
contexts, conjugal autonomy has been shown to have a biographical foundation,
which points to the effect of deinstitutionalized conjugal trajectories on the couple’s
internal dynamics. Contrastingly, fusional types, particularly the companionship
fusion, appear as more widespread and, thus, less dependent on external factors. In
the overall reckoning, the anticipated connection between fusional functioning and
joint conjugal biographies cannot be drawn from our findings. Life course variables were revealed to be more significantly tied up with autonomy based conjugal
functioning.
8
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Swiss
Journal of les
Sociology,
34 (3), 2008, 493–506
Que promettent
styles d’interactions ?
493
Que promettent les styles d’interactions ?
Une approche sociologique de l’intimité conjugale1
Alexandre Pollien*, Éric Widmer**, Jean-Marie Le Goff*** et Francesco Giudici****
1
Introduction
On attribue aujourd’hui à l’intimité un rôle central pour la survie du couple. Peu
de recherches ont cependant cerné de manière dynamique la relation existant entre
l’évolution de l’intimité conjugale à travers le temps et les modèles de fonctionnement conjugal ou familial dégagés par la recherche sociologique durant les trente
dernières années (Kellerhals, Troutot et Lazega, 1994 ; Olson, McCubbin, Barnes,
Larsen, Muxen et Wilson, 1989 ; Widmer, Kellerhals et Levy, 2003). Cette contribution entend estimer, en se basant sur une grande enquête longitudinale auprès
de couples résidant en Suisse, dans quelle mesure ces modèles permettent de rendre
compte des changements affectant l’intimité conjugale dans le temps.
2
Facteurs sociologiques de l’intimité conjugale
L’intimité se définit comme une combinaison de révélation de soi, d’écoute attentive mâtinée de compréhension et d’affection entre partenaires (Lippert et Prager ;
2001). L’incompréhension, l’impossibilité d’accéder au monde intérieur de l’autre et
l’indigence du lien émotionnel entre les deux conjoints constituent donc différentes
formes de détérioration de l’intimité. Mais celle-ci peut revêtir un caractère moins
« qualitatif » et se révéler à travers une diminution de l’accessibilité réciproque,
l’absence du partenaire ou sa désaffectation du foyer conjugal. Ainsi, les situations
d’intimité font place à des interactions plus rares ou déplaisantes, un sentiment
d’incompréhension, des pratiques de rétention d’informations et de dissimulation
des émotions pour aboutir parfois à l’expression de sentiments négatifs, voire à des
atteintes à la dignité de l’autre.
*
**
Alexandre Pollien, FORS, Université de Lausanne, Vidy, 1015 Lausanne
Éric Widmer, Département de sociologie, Université de Genève, Bd. Du Pont d‘Arve 40, 1211
Genève
*** Jean-Marie Le Goff, ITB, Université de Lausanne, Vidy, 1015 Lausanne
**** Francesco Giudici, ITB, Université de Lausanne, Vidy, 1015 Lausanne
1
Cette étude a reçu le soutien du Fonds national Suisse de la recherche scientifique (subside
100012-107750/1) et du Fonds universitaire Maurice Chalumeau.
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494
Alexandre Pollien et al.
Une relation construite sur la libre association d’individus poursuivant de
façon indépendante leurs fins propres, qui s’inscrit dans le modèle paradoxal du
collectif érigé sur des valeurs individualistes ou dans la conception antinomique du
couple vivant une passion stabilisée est-elle compatible avec une intimité satisfaite ?
La place accordée à l’individu dans le couple représente un élément important de
la définition et de l’équilibre de la relation. Si la similitude des valeurs, le consensus
et le partage des activités constituent pour certains une priorité, on trouve d’autres
couples qui valorisent au contraire l’indépendance, le développement et la réussite
de chacun des partenaires considérés individuellement. Ces deux conceptions de
la relation orientent la façon dont le couple trouve sa cohérence et sa cohésion.
Soit la relation prend sens par l’individu au travers de ses spécificités, soit elle n’est
envisagée qu’à la mesure du couple comme transcendant les projets et orientations
individuelles (Widmer, Kellerhals et Levy, 2003).
La manière dont les partenaires conçoivent leur rapport à l’environnement
est une seconde dimension susceptible de rendre compte de la dégradation de
l’intimité dans une perspective sociologique (Reiss, 1971 ; Kantor et Lehr, 1975 ;
Olson, McCubbin, Barnes, Larsen, Muxen et Wilson, 1989 ; Widmer, Kellerhals et
Levy, 2003). Si l’extérieur est parfois considéré comme une source d’information,
un enrichissement, il est des couples qui le perçoivent avec méfiance et érigent leur
fonctionnement sur un relatif « quant-à-soi ». Pour certains auteurs, l’environnement offre aux conjoints des alternatives à leur relation en comblant leur besoin
d’intimité (Levinger, 1980 ; Oliker, 1989 ; Reid et Fine, 1992 ; Rubin, 1985 ; Reiss
et Lee, 1988). Dans ce cas, la fermeture du couple est considérée comme favorable
au développement de la relation conjugale puisqu’elle prévient des alternatives en
investissement affectif. Mais il est vraisemblable, d’un autre point de vue, que les
couples conservant une certaine ouverture échappent à un tête-à-tête oppressant,
et se trouvent donc moins menacés par des problèmes d’intimité.
Une troisième dimension caractérise le fonctionnement conjugal du point de
vue de la forme prise par la division des rôles et du pouvoir. Pour certains auteurs,
un fonctionnement basé sur la complémentarité des partenaires, c’est-à-dire sur une
moindre compétition, réduit les problèmes d’intimité (Lewis, 1973 ; Levinger, 1980 ;
Brehm, 1985). Il semble ainsi que la sexuation traditionnelle des rôles, même de
nature inégalitaire, favorise cette interdépendance en répondant aux besoins identitaires des conjoints et en maintenant une dépendance réciproque. D’autres auteurs
avancent au contraire que les conjoints qui tendent à remplir des rôles similaires au
sein du couple présentent moins de problèmes conjugaux que ceux qui s’inscrivent
dans des rôles sexués (Ickes et Barnes, 1978 ; Houts, Robins et Huston, 1996). La
sexuation inégalitaire des rôles et du pouvoir favoriserait la dégradation de l’intimité
conjugale, en rendant la communication dans le couple plus difficile (Zammichieli,
Gilroy et Sherman, 1988 ; Tremblay, 1995 ; Fortin et Thériault, 1995).
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Que promettent les styles d’interactions ?
495
Plusieurs auteurs ont cependant souligné le fait que le climat conjugal et sa
pérennité dépendraient moins des problèmes rencontrés que de la manière de les
résoudre, c’est-à-dire des stratégies mises en place pour y faire face. Gottman (1994),
par exemple, se focalise sur les comportements pendant le conflit. Pour Gottman et
Silver (1999) les probabilités d’insatisfaction et de séparation sont moins liées aux
aspects positifs d’une relation comme le niveau d’engagement, d’harmonie sexuelle,
d’intimité, de satisfaction, ni même à la fréquence ou à la nature des conflits, qu’à
la façon dont les couples répondent aux divergences lorsqu’elles se présentent.
Ainsi, parmi les couples qui se sépareront, on trouve plus fréquemment certaines
façons insatisfaisantes de négocier les désaccords qui engendrent des dynamiques
conflictuelles et des pensées et sentiments négatifs annulant les aspects positifs de
la relation.
Nous faisons l’hypothèse que le degré de fusion ou d’autonomie, d’ouverture
ou de fermeture, de sexuation des rôles et du pouvoir dans le couple exerce une
influence prépondérante sur l’évolution des problèmes d’intimité dans le temps. Un
grand nombre de travaux démontrent que ces dimensions ne sont pas indépendantes
les unes des autres dans leurs effets sur les dynamiques conjugales. Elles sont au
contraire organisées dans des configurations aux logiques distinctes, qui ont des effets
différents sur le fonctionnement conjugal (Kellerhals, Widmer et Levy, 2004 ; Olson
et McCubbin, 1989 ; Reiss, 1981 ; Kantor et Lehr, 1975). Nous privilégions donc
ici une approche typologique, qui est plus à même qu’une approche se centrant sur
chaque variable considérée isolément, de prendre en compte les interactions complexes
qui lient ces dimensions, et d’expliquer leurs effets sur les problèmes d’intimité.
3
Données et mesures
Les données proviennent d’une enquête réalisée en 1999 portant sur le fonctionnement conjugal (Widmer, Kellerhals et Levy, 2003 ; Kellerhals, Widmer et Levy,
2004) et s’appuyant sur un échantillon représentatif de 1534 couples résidants en
Suisse. Pour participer à l’enquête, les couples mariés ou non devaient cohabiter
depuis un an au moins et être âgés de 20 à 70 ans. Ces couples de tout âge ont été
interrogés sur les trois dimensions du fonctionnement conjugal évoquées plus haut.
Le questionnaire abordait également les problèmes donnant lieu à des conflits et
demandait à chaque conjoint d’évaluer sa relation à l’autre. Les deux partenaires
ont été interrogés séparément afin de pouvoir reconstituer la dynamique conjugale
selon les deux points de vue. L’enquête de 1999 a été répétée en 2004, une partie
des questions a été posée à nouveau, mais cette fois seulement auprès des femmes.
1089 répondants de la première vague ont accepté de participer à la seconde vague2.
2
La raison principale du non-interview des hommes dans la seconde vague est financière : les crédits
disponibles ne permettaient pas de mener à bien l’étude auprès des deux conjoints de chaque couple.
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496
Alexandre Pollien et al.
Nous disposons ainsi de données permettant de reconstruire une séquence de la vie
des couples résidants en Suisse.
2.1 Indicateur de l’évolution de l’intimité conjugale
On a utilisé sept marqueurs couvrant les principales dimensions de détérioration
de l’intimité conjugale : le manque de communication, les violences physiques, les
mésententes sexuelles, la déception sentimentale, les rudesses sexuelles, les difficultés à se faire au caractère de l’autre et les problèmes d’infidélité. Pour identifier
la présence de problèmes conjugaux, il était demandé à l’enquêté s’il rencontrait
au moment de l’interview ou s’il avait rencontré par le passé des difficultés de cet
ordre. La somme de ces problèmes offre donc une perspective quantitative sur le
climat d’intimité des couples. La comparaison entre les valeurs enregistrées lors
de la première vague d’enquête en 1999 et la seconde vague en 2004 donne lieu à
cinq mesures de l’évolution de ces problèmes pendant l’intervalle, sous la forme de
variables dichotomiques3 :
1
2
3
3
Un premier indice distingue les couples ne connaissant pas de conflit ni en
1999 ni en 2004 sur l’ensemble des couples toujours formés en 2004 (n=937) ;
il s’agit de saisir, par cette mesure, les facteurs permettant le maintien du couple dans une intimité de qualité ; 25% des couples ayant répondu aux deux
enquêtes disent ne pas avoir de conflits en 1999 et en 2004.
Un second indice distingue les couples connaissant plusieurs conflits (au moins
deux) à la fois en 1999 et en 2004 sur l’ensemble des couples toujours formés
en 2004 (n=937) ; il s’agit de saisir, par cette mesure, les facteurs maintenant
le couple dans une situation marquée de façon significative par des problèmes
d’intimité entre les deux périodes. 20% des couples ayant répondu aux deux
enquêtes sont en conflit à la fois en 1999 et en 2004.
Un troisième indice distingue les couples qui ont vu une amélioration importante de leur intimité entre 1999 et 2004. Il s’agit donc de couples qui
connaissent au moins deux problèmes de moins en 2004 par rapport à 1999.
Le choix a alors été fait d’effectuer l’enquête auprès d’un seul membre du couple. Des analyses
précédentes sur les données de la première vague ont relevé une grande similitude des évaluations
des modes de fonctionnement et des problèmes par les conjoints (Widmer, Kellerhals et Levy,
2003, p.137). Les femmes s’impliquant davantage que les hommes dans la gestion relationnelle
et domestique du couple (Duncombe et Marsden, 1993), nous avons choisi de privilégier leur
point de vue.
L’usage de variables dichotomiques offre un indicateur simple et facilement interprétable de
l’évolution des couples sur une échelle réduite. Une mesure ordinale de la différence du nombre
de problèmes aurait présenté des difficultés d’exploitation. En effet, plus un couple s’approche du
maximum ou du minimum, moins les probabilités d’accroissement et de réduction du nombre
de problèmes sont symétriques : les couples ne rencontrant aucun problème ne peuvent évoluer
que vers le pire. Cet effet, négligeable lorsque l’échelle est large et comprend peu de cas situés à
ses extrêmités, devient très problèmatique lorsqu’une forte proportion d’individus se situent sur
ses bornes ou à proximité.
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Seismo Press, Zurich / Editions Seismo, Zurich / Seismo Verlag, Zürich
Que promettent les styles d’interactions ?
4
5
6
497
Nous avons sélectionné, pour constituer cet indice, uniquement les couples
susceptibles de voir cette amélioration importante émerger, soit les couples
ayant deux problèmes ou plus en 1999 (n=340). 36% des couples ayant peu
de problèmes en 1999 ont vu leur intimité s’améliorer très significativement
depuis, en décomptant, comme pour les indices précédents, les couples qui se
sont séparés dans l’entre-temps et qui, par définition, n’ont pas répondu aux
questions sur l’intimité en 2004.
Un quatrième indice distingue les couples qui ont vu une dégradation importante de leur intimité entre 1999 et 2004. Il s’agit donc de couples qui
connaissent au moins deux problèmes supplémentaires en 2004 par rapport
à 1999. Nous avons sélectionné, pour constituer cet indice, uniquement les
couples susceptibles de voir cette dégradation émerger, soit les couples toujours
existant en 2004, qui avaient mentionné moins de cinq problèmes en 1999
(n=879). 7% des couples ont vu leur intimité se dégrader très sérieusement
depuis.
Le cinquième indice distingue les couples qui se sont séparés entre 1999 et
2004. Ces couples ont répondu à l’enquête, mais les questions à propos de leur
intimité étaient dès lors inapplicables. On peut cependant postuler que bon
nombre des couples ayant recouru à la séparation ont connu des problèmes
d’intimité importants entre les deux dates ; nous considérons donc la séparation
comme un indicateur supplémentaire de dégradation de l’intimité. 7% des
couples sur l’ensemble des couples interviewés en 1999 (n=1009) sont dans
cette situation.
Finalement, un sixième indice distingue les couples qui n’ont pas participé à
la seconde vague en 2004, des couples ayant participé aux deux vagues. Par
l’inclusion de cet indice dans le dessin de recherche, on entend s’assurer que
les résultats obtenus ne sont pas dus à l’auto-exclusion en deuxième vague
des couples à l’intimité la plus fragile, présentant des styles d’interactions
particuliers, ou s’inscrivant dans des profils socio-démographiques spécifiques
en première vague, ce qui pourrait biaiser considérablement l’évaluation des
facteurs explicatifs mesurés en première vague. 29% des couples interviewés
en première vague n’ont pas participé à la seconde vague.
2.2 Styles d’interactions conjugales et modes de coping
Pour cerner l’effet sur cinq ans de la sexuation des rôles et du pouvoir, de la fusion
et de l’autonomie au sein du couple, ainsi que son ouverture-fermeture à l’extérieur,
nous avons utilisé la typologie des styles d’interactions conjugales proposée par
Widmer, Kellerhals et Levy (2003 et 2004) que nous rappelons brièvement.
Les couples de style Parallèle (17%) se caractérisent par une sexuation accentuée
des rôles et une importante clôture du couple malgré une intégration faible. De façon
opposée, les couples Compagnonnage (24%) sont à la fois fusionnels et ouverts sur
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Seismo Press, Zurich / Editions Seismo, Zurich / Seismo Verlag, Zürich
498
Alexandre Pollien et al.
l’extérieur, tout en conservant un faible degré de sexuation des rôles et du pouvoir.
Les couples de type Bastion (16%) présentent une forte tendance à la clôture, à la
fusion et à la sexuation. Le style d’interaction Cocon (15%) se rapproche du style
Bastion avec cependant une répartition relativement égalitaire et peu sexuée des
tâches domestiques et des rôles relationnels. Enfin, les couples de style Association
(29%) sont faiblement fusionnels, ont une faible répartition sexuelle du pouvoir et
des rôles, et ils sont ouverts sur l’extérieur.
Quant à la gestion des conflits par le couple (ou « coping »), nous avons distingué quatre situations selon que ni l’un, ni l’autre des partenaires n’exerce de coping,
que seul l’homme ou seule la femme use de telles stratégies et, enfin, que les deux
partenaires font montre d’un coping efficace. Finalement, plusieurs variables de
contrôle ont été incluses (arrivée d’un enfant et nombre d’enfants dans le ménage,
changements professionnels, niveau d’éducation, ancienneté du couple en années,
divorce d’une précédente union, etc.) L’indicateur de détresse psychologique est
composé de la synthèse des réponses à une batterie de questions concernant l’état
d’esprit de l’enquêté : sentiment de fatigue, d’inquiétude, de tristesse, de solitude
ou d’énervement. Cette détresse psychologique peut tout aussi bien constituer la
conséquence d’une intimité insatisfaisante qu’un facteur de déstructuration du couple.
En contrôlant les analyses à l’aide de cette variable, nous évitons certains biais dus
à des problèmes d’ordre psychopathologique. Une variable mesurant la fréquence
des disputes permet de contrôler l’effet d’une réactivité variable des couples, face à
leurs problèmes. Pour les modèles mesurant la défection des couples entre les deux
vagues d’enquête, soit par attrition, soit par séparation, nous avons ajouté une variable mesurant le nombre de problèmes rencontrés en 1999.
3
Résultats
Les tableaux 1a et 1b présentent une série de régressions logistiques sur les indices
d’évolution des problèmes d’intimité. Les quatre premières mesures proposées sont
constituées par l’accroissement, la diminution ou la stabilité du nombre de problèmes d’intimité entre les deux vagues de mesure. Nous avons résolu la question de
la catégorie de référence pour les variables catégorielles en standardisant les rapports
de chance4. Le bas des tableaux permet de juger de la conformité du modèle au
moyen du test du chi2.
Exemple de lecture du tableau. Le rapport des chances des couples parallèles
de connaître une amélioration importante de l’intimité est multiplié par 0,48 : une
4
Sur le logiciel SPSS, le type de contraste « deviation » compare chaque groupe à la moyenne
non-pondérée de tous les groupes. La valeur de la catégorie de référence est égale à l’opposé de la
somme des paramètres estimés pour chacune des autres modalités de la variable (Nichols, 1997).
Il offre des coefficients stables quelleque soit la catégorie de référence utilisée et permet donc de
présenter un coefficient pour toutes les modalités.
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Que promettent les styles d’interactions ?
Tableau 1a :
499
Evolution de l’intimité conjugale sur cinq ans. Régressions
­logistiques (odds ratio et intervalles de confiance)
Modèles
Exp(B)
IC pour Exp(B) 95%
a) Dégra­
dation
­importante
Inférieur
Supérieur
Style parallèle
1.21
0.67
2.2
Style compagnonnage
1.41
0.85
2.32
Style bastion
0.39*
0.16
Style cocon
1.83
Style association
Exp(B)
IC pour Exp(B) 95%
Inférieur
Supérieur
0.48*
0.27
0.87
1.01
0.63
1.63
0.92
0.76
0.40
1.45
0.90
3.74
3.10**
1.44
6.65
0.83
0.48
1.41
0.87
0.56
1.37
Aucun ne cope bien
1.95**
1.20
3.16
0.82
0.56
1.20
La femme cope bien, l’homme mal
2.31**
1.42
3.77
0.90
0.51
1.57
L’homme cope bien, la femme mal
0.32**
0.14
0.72
1.02
0.66
1.58
Les deux partenaires copent bien
0.69
0.40
1.18
1.34
0.82
2.17
Aucun enfant
1.25
0.81
1.93
0.96
0.64
1.46
Un enfant
0.65*
0.43
0.98
1.26
0.89
1.80
Deux enfants et plus
1.23
0.77
1.96
0.82
0.53
1.28
Partenaire divorcé
2.00
0.79
5.05
0.97
0.38
2.46
Durée de la relation
1.03
0.96
1.1
1.04
0.98
1.11
Age de la femme
0.97
0.91
1.04
0.94
0.89
1.00
Niveau de formation
0.87
0.74
1.02
1.01
0.88
1.15
Enfant depuis 1999
1.96
0.85
4.55
0.45
0.15
1.33
Début activité prof.
3.19**
1.46
6.98
0.25*
0.09
0.74
Fin activité prof.
1.02
0.4
2.59
0.82
0.36
1.85
Détresse psychologique
2.02*
1.09
3.75
1.19
0.71
2.00
Disputes hebdomadaires
1.33
0.63
2.78
0.60
0.31
1.14
Constante
0.12*
3.75
53.91**
31.50*
Conformité du modèle (chi-deux)
ddl
n
b) Amélio­
ration
­importante
18
18
834
307
* Coefficient significatif à p < 0.05 ; ** Coefficient significatif à p < 0.01
amélioration a donc, dans leur cas, un ratio « probabilité de connaître l’événement »
sur « probabilité de ne pas connaître l’événement » deux fois moindre par rapport
aux autres couples.
Les rapports des chances montrent que les couples de style Parallèle se distinguent par leur incapacité à améliorer leur intimité. Les couples de styles Compagnonnage sont, quant à eux, marqués par une forte stabilité. Tant en 1999 qu’en
2004, ce sont les couples qui présentent le moins de problèmes d’intimité. Ils sont
donc sur-représentés dans la catégorie des couples stables sans problème. C’est bien
le contraire pour les couples de style Association qui sont sous-représentés dans la
catégorie stable sans problèmes, et sur-représentés dans la catégorie stable avec pro© Swiss Sociological Association / Société suisse de sociologie / Schweizerische Gesellschaft für Soziologie;
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500
Tableau 1b :
Alexandre Pollien et al.
Stabilité de l’intimité conjugale sur cinq ans. Régressions ­logistiques
(odds ratio et intervalles de confiance)
Modèles
Exp(B)
IC pour Exp(B) 95%
Exp(B)
IC pour Exp(B) 95%
c) Stabilité
sans problème
Inférieur
Supérieur
d) Stabilité
avec problèmes
Inférieur
Supérieur
Style parallèle
1.04
0.73
1.49
1.40
0.96
2.05
Style compagnonnage
1.32*
1.00
1.75
0.98
0.69
1.40
Style bastion
1.40
0.98
2.01
0.98
0.61
1.57
Style cocon
0.93
0.58
1.50
0.46*
0.25
0.85
Style association
0.56**
0.40
0.76
1.62**
1.18
2.23
Aucun ne cope bien
0.55**
0.39
0.76
2.53**
1.92
3.33
La femme cope bien, l’homme mal
1.63**
1.21
2.18
0.51**
0.34
0.74
L’homme cope bien, la femme mal
0.75
0.54
1.05
1.73**
1.27
2.35
Les deux partenaires copent bien
1.50**
1.17
1.91
0.45**
0.31
0.65
Aucun enfant
0.97
0.74
1.27
0.85
0.64
1.14
Un enfant
1.11
0.88
1.39
0.80
0.62
1.03
Deux enfants et plus
0.93
0.69
1.25
1.47*
1.07
2.00
Partenaire divorcé
0.79
0.42
1.47
1.28
0.68
2.39
Durée de la relation
0.97
0.94
1.00
1.00
0.96
1.04
Age de la femme
1.02
0.99
1.06
1.01
0.97
1.05
Niveau de formation
1.01
0.92
1.11
1.12*
1.02
1.23
Enfant depuis 1999
0.85
0.49
1.49
0.78
0.39
1.57
Début activité prof.
0.53*
0.30
0.96
1.17
0.64
2.14
Fin activité prof.
1.47
0.91
2.37
0.75
0.42
1.33
Détresse psychologique
0.31**
0.19
0.52
2.67**
1.83
3.91
Disputes hebdomadaires
0.36**
0.20
0.67
1.46
0.94
2.26
Constante
0.282*
0.06**
122.60**
160.22**
Conformité du modèle (chi-deux)
ddl
n
18
18
936
936
* Coefficient significatif à p<0.05 ; ** Coefficient significatif à p<0.01
blèmes tout comme dans les séparations. Ce style d’interactions est donc marqué
par une permanence des problèmes d’intimité dans le temps. Les couples de style
Cocon ont non seulement le plus fort potentiel d’amélioration entre 1999 et 2004,
mais sont aussi les plus rares à demeurer avec des problèmes. Quant aux couples de
style Bastion, ils évitent toute dégradation importante.
L’importance d’un coping efficace est également soulignée par les résultats.
Une bonne gestion des conflits accroît les chances de vivre une relation conjugale
sans accroc et réduit les risques de connaître de nombreux problèmes dans les cinq
ans. Si ni la femme ni l’homme ne gère efficacement les problèmes, les risques de
séparation sont multipliés. Lorsque le coping positif n’est mené que par un seul des
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Que promettent les styles d’interactions ?
Tableau 2 :
501
Attrition de l’échantillon. Régressions logistiques (odds ratio et
­intervalles de confiance)
Modèles
Exp(B)
IC pour Exp(B) 95%
Exp(B)
IC pour Exp(B) 95%
Non-participation à la
vague 2
Inférieur
Supérieur
Séparation
Supérieur
Supérieur
Nombre de problèmes en 1999
1.02
0.94
1.11
1.49**
1.25
1.77
Style parallèle
1.11
0.87
1.42
1.42
0.80
2.50
Style compagnonnage
0.90
0.72
1.11
0.50
0.23
1.10
Style bastion
0.94
0.71
1.25
0.86
0.36
2.04
Style cocon
1.34
0.99
1.82
0.95
0.37
2.43
Style association
0.79*
0.64
0.99
1.73*
1.03
2.91
Aucun ne cope bien
0.95
0.77
1.17
2.19**
1.38
3.48
La femme cope bien, l’homme mal
1.15
0.93
1.43
0.93
0.51
1.70
L’homme cope bien, la femme mal
0.85
0.68
1.07
0.71
0.38
1.33
Les deux partenaires copent bien
1.07
0.88
1.31
0.69
0.36
1.31
Aucun enfant
1.47**
1.22
1.76
0.73
0.44
1.22
Un enfant
0.96
0.81
1.14
1.10
0.74
1.63
Deux enfants et plus
0.71**
0.56
0.89
1.25
0.77
2.03
Partenaire divorcé
1.51*
1.03
2.21
3.41**
1.49
7.82
Durée de la relation
1.02
1.00
1.05
0.94
0.88
1.00
Age de la femme
0.97*
0.94
0.99
0.95
0.90
1.01
Niveau de formation
1.02
0.96
1.09
0.83*
0.70
0.98
Détresse psychologique
1.07
0.80
1.42
0.98
0.51
1.85
Disputes hebdomadaires
0.97
0.70
1.34
1.63
0.86
3.09
Constante
0.83
Conformité du modèle (chi-deux)
ddl
n
29.42**
0.58
112.95**
13
16
1457
1004
* Coefficient significatif à p < 0.05 ; ** Coefficient significatif à p<0.01
partenaires, on remarque qu’il n’est efficace que lorsqu’il est pris en charge par le
partenaire féminin.
Diverses variables complémentaires influencent l’évolution de l’intimité. Ainsi,
la présence d’un partenaire divorcé dans le couple est un facteur de séparation extrêmement important. Le fait d’avoir commencé une activité professionnelle entre
1999 et 2004 semble favoriser une dégradation de l’intimité conjugale ; il en va de
même de la détresse psychologique qui fait diminuer la probabilité d’amélioration
de l’intimité ou sa stabilité sans problème, et augmenter la probabilité des problèmes
stables ou l’émergence de nouveaux problèmes. Le niveau de formation exerce un effet
protecteur contre la séparation et les risques de connaître de nombreux problèmes
pendant cinq ans. A noter que les autres variables considérées, telle que l’arrivée d’un
enfant dans le ménage ou la longévité du couple n’ont pas d’effet significatif.
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502
Alexandre Pollien et al.
Ces résultats sont-ils dus à un biais de sélection, qui aurait amené les couples
les plus problématiques en vague 1 à s’auto-exclure de la seconde vague d’enquête ?
Cette hypothèse, classique dans tout travail longitudinal, doit être étudiée avec attention. Notons d’abord que les femmes qui n’ont pas répondu à la seconde vague
d’enquête n’avaient pas mentionné en moyenne plus de problèmes donnant lieu à
des conflits lors de la première vague. Le nombre moyen de problèmes rencontrés en
1999 est de 1,3 (écart-type de 1,5) tant pour les femmes qui n’ont pas participé à la
seconde vague que pour celles qui l’ont fait. Le tableau 2 pousse l’analyse plus loin
en estimant l’impact des variables indépendantes utilisées dans les autres régressions
pour prédire la participation à la vague 2. On notera la faiblesse des coefficients en
général, ce qui indique que les individus n’ayant pas participé à la seconde vague ne
sont pas fondamentalement différents, du point de vue qui nous intéresse, de ceux
qui y ont participé. En particulier, la participation à la deuxième vague de l’enquête
ne dépend pas de la longévité de la relation, ce qui confirme l’hypothèse de l’absence
d’un biais de sélection lié à la qualité du climat conjugal. On notera cependant que
les femmes provenant d’un style d’interactions Association ont davantage que les
autres participé à la seconde vague, et les couples recomposés moins souvent, bien que
l’effet de ces variables soit faible. La présence d’enfants dans le ménage, par contre,
est beaucoup plus déterminante. Des chercheurs ont interprété cette propension
des ménage avec enfants à davantage participer aux enquêtes, par leur plus grande
intégration dans des réseaux sociaux (Joye, 2000). Cet effet du nombre d’enfants ne
remet pas en question, cependant, les résultats obtenus dans les tableaux précédents
puisque la présence d’enfants n’est pas associées, ni à la première vague ni à la seconde vague, aux indicateurs d’intimité. En conclusion, les analyses complémentaires
faites sur la probabilité d’avoir participé à la seconde vague d’interviews confirment
les principaux résultats obtenus en montrant l’indépendance de la participation à
l’enquête eu égard au nombre de problèmes rencontrés.
4
Discussion
Les couples fusionnels combinant une faible différenciation des rôles et une forte
ouverture (style Compagnonnage) ont les meilleures chances de ne pas rencontrer
de difficultés sur le moyen terme, alors que ceux qui se développent dans le cadre
d’une conception plus libre de la relation (style Association), sont nettement plus
susceptibles d’en faire l’expérience. Les couples de style Association, du fait d’une
ouverture sur l’extérieur à caractère individualiste, accumulent les problèmes.
Lorsque le couple ne se projette que dans l’accord négocié d’individus émancipés,
la situation paraît moins stable sur le moyen terme. S’ils ne déclenchent pas une
instabilité offrant au couple l’opportunité de rompre ses routines insatisfaisantes,
les styles d’interaction favorisant l’autonomie ne semblent, d’une façon générale,
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Que promettent les styles d’interactions ?
503
guère propices à la mise en place d’un climat d’intimité dépourvu de problèmes.
La poursuite par chaque conjoint de ses intérêts propres rend l’avenir du couple
périlleux. L’individualisme conjugal récuse toute obligation envers autrui, excepté
une communication ouverte et honnête. Mais l’expression des affects aussi libre
soit-elle ne peut contrebalancer les effets de désintégration de l’individualisme sur
la famille (Widmer, Kellerhals et Levy ; 2006).
L’effet positif d’une cohésion mettant l’accent sur le groupe plutôt que sur
les prérogatives individuelles se révèle aussi lorsqu’une forte clôture caractérise le
fonctionnement conjugal. Si un fonctionnement conjugal de type Bastion (fusionnel,
fermé et genré) résiste bien à une dégradation du climat d’intimité, les couples basés
sur un modèle Cocon sont plus particulièrement aptes à résoudre leurs problèmes.
D’une manière générale, une forte fusion est positive du point de vue de la maîtrise
des difficultés. Lorsque les identités et besoins d’autonomie des partenaires sont
clairement circonscrits par une logique groupale, les problèmes apparaissent significativement moins. Par contre, cette rigidité doublée d’un consensus de principe,
comme dans le cas des couples de style Bastion, risque de mettre sous la couverture
des problèmes qui peuvent ainsi rester latents : si de nouveaux conflits apparaissent
moins qu’ailleurs, les anciens ne se résolvent pas pour autant. Lorsque les rôles sont
moins genrés, comme dans le cas des couples de style Cocon, la capacité à résoudre
des difficultés est par contre renforcée sur le moyen terme. Ainsi, le rapprochement
opéré par l’égalité dans la fusion nécessite de résoudre les problèmes rencontrés tout
en permettant de les aborder de façon plus libre. Lorsque le couple est de surcroît
ouvert sur l’extérieur, les problèmes semblent durablement tenus à distance. L’interaction conjugale la plus susceptible d’assurer un climat d’intimité serein se manifeste
lorsque les couples parviennent à allier, dans le dialogue, l’ouverture à la fusion.
Cette disposition à résoudre les difficultés rencontrées semble échapper aux
couples de style Parallèle, caractérisés par une faible cohésion interne et une fermeture
sensible. Ces couples connaissent, paradoxalement, une forte sexuation des rôles,
l’homme investissant davantage la sphère extérieure que les femmes, qui se tournent
vers la sphère intérieure. En d’autres termes, un couple de style Parallèle est moins
apte à résoudre ses difficultés en raison du caractère disjoint et faiblement intégré
des rôles occupés par les partenaires. Du fait d’une désynchronisation marquée de
leur fonctionnement relationnel, les couples de style Parallèle se montrent dans
l’incapacité de prendre en main les problèmes qui, sans mettre fondamentalement
en danger leur union (puisqu’ils ne se séparent pas plus que les autres sur cinq
ans, contrairement aux couples de style Association), n’en minent pas moins leur
quotidien. Les couples développant ce style d’interactions survivent sans pouvoir
toutefois sortir de leurs problèmes.
Les stratégies de gestion des conflits constituent une deuxième influence fondamentale sur l’évolution à moyen terme des problèmes d’intimité dans le couple.
De manière attendue, les couples dans lesquels les deux conjoints développent des
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504
Alexandre Pollien et al.
stratégies efficaces sont les plus stables et les moins problématiques, alors que ceux
qui réunissent deux conjoints incapables de gérer leurs tensions semblent aussi le
plus souvent inaptes à résoudre leurs problèmes, à juguler une dégradation importante de leur intimité et, finalement, à éviter la séparation. Les situations de coping
inégalitaire sont cependant beaucoup plus intéressantes. L’émergence des problèmes
est particulièrement forte dans les situations caractérisées par un mauvais coping
de l’homme et un bon coping de la femme. Une déficience de coping de la femme
associée à un bon coping de l’homme est davantage associée à une relation problématique durable sur le moyen terme. En somme, la démission féminine installe le
couple sur le long terme dans des problèmes identifiés, alors que celle de l’homme
le fait plonger dans un grand nombre de difficultés nouvelles. Les inégalités de genre
ne concernent donc pas seulement la division du travail domestique, un point sur
lequel les recherches sociologiques abondent, mais également le travail relationnel.
Les situations inégalitaires entre homme et femme, du point de vue de la gestion
des conflits, ont un impact fort sur la probabilité de voir émerger ou se stabiliser
des problèmes sur le moyen terme. Comprendre les dynamiques microsociologiques
inhérentes à la détérioration de l’intimité nous fait donc revenir à la dimension
genrée des insertions familiales, que de plus amples études devraient permettre de
mieux connaître.
On relèvera finalement plusieurs questionnements qui restent aujourd’hui
ouverts et que de futures recherches devront traiter. Les styles conjugaux, ainsi que
les stratégies de coping n’ont été mesurés que lors de la première vague d’interviews. Il aurait été intéressant d’observer la séquence d’apparition des problèmes et
des ajustements de l’organisation conjugale. On peut en effet supposer que, si ces
variables de comportements sont relativement stables, des changements peuvent
avoir lieu, spécialement lorsque le couple se trouve en situation de crise profonde.
Ainsi, la présence de nombreux problèmes pourrait par exemple donner lieu à une
migration des couples vers les formes cocon et parallèles, deux manières de se serrer
les coudes, soit avec l’autre, soit contre l’autre.
On a souligné ailleurs l’importante structuration sociale des styles d’interactions
conjugales (Widmer, Kellerhals et Levy, 2004). Compte tenu des conséquences du
divorce sur les trajectoires de vie, à la fois des divorçants et de leurs enfants, saisir
les logiques de dégradation de l’intimité conjugale permet de mieux comprendre les
nouveaux facteurs de structuration sociale liés à la post-modernité, dans des effets
cumulatifs (Sapin, Spini et Widmer, 2007) à l’intersection de différents champs
sociaux, en l’occurrence le travail et la famille.
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Seismo Press, Zurich / Editions Seismo, Zurich / Seismo Verlag, Zürich
Que promettent les styles d’interactions ?
5
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2008, 507–531
Diesseits
und jenseits
nationaler
Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
507
Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte
und xenophile Einstellungen
Steffen Mau*, Jan Mewes* und Ann Zimmermann**
1
Einleitung
In einer sich globalisierenden Welt verändern grenzüberschreitende Austauschbeziehungen und das Aufkommen neuer Bewegungs- und Kontaktfelder die Konstitutionsbedingungen des Sozialen. Die Grenzen räumlicher und sozialer Kollektivität
verlieren dadurch immer mehr an Deckungsgleichheit, so dass es zunehmend schwerer
wird, nationale Kollektive in alten Begriffen der Grenzziehung und Abschließung
zu denken. Ganz gleich in welchem gesellschaftlichen Bereich oder Lebenskontext,
in immer mehr Situationen treffen Menschen auf Angehörige anderer ethnischer
oder nationaler Gruppen. Mit Blick auf die Bundesrepublik Deutschland zeigt sich,
dass der Kontakt zwischen Deutschen und Ausländern im Laufe der vergangenen
Jahrzehnte sowohl innerhalb als auch außerhalb der Grenzen des Landes zugenommen
hat. So sind Kontakte zwischen Deutschen und Ausländern heute eher die Regel
denn die Ausnahme (Mau, 2007; Wasmer und Koch, 2005).
In dem vorliegenden Artikel beschäftigen wir uns mit der Frage, inwiefern
sich der deutsch-ausländische Intergruppenkontakt auf die Haltungen ausübt, die
Deutsche gegenüber Ausländern einnehmen. Damit schließt dieser Beitrag an die von
Gordon Allport (1979 [1954]) formulierte «Kontakthypothese» und deren spätere
Modifizierungen (z. B. Amir, 1969; Pettigrew, 1998a) an. Im Vordergrund steht
dabei die Frage, ob der Kontakt zwischen Eigen- (hier: Deutsche) und Fremdgruppe
(Ausländer) dazu beiträgt, vorhandene Vorurteile ab- und Akzeptanz und Toleranz
aufzubauen. Zwar hat sich bereits eine Vielzahl von empirischen Arbeiten mit dieser
Frage beschäftigt, doch werden in diesem Artikel erstmals zwei zentrale Dimensionen
des Intergruppenkontakts gegenübergestellt und in ihrer Effektstärke miteinander
verglichen. So untersuchen wir zum einen, inwiefern sich der Intergruppenkontakt
innerhalb Deutschlands auf die Einstellungen deutscher Staatsbürger gegenüber Ausländern auswirkt. Zum anderen soll geklärt werden, inwieweit solche Einstellungen
*
**
Prof. Dr. Steffen Mau und Jan Mewes, Bremen International Graduate School of Social Sciences
(BIGSSS), Universität Bremen, Wiener Straße/Celsiusstraße (FVG), Postfach 330 440, 28334
Bremen, Germany, smau@gsss.uni-bremen.de, jmewes@gsss.uni-bremen.de,
Dr. Ann Zimmermann, Fraunhofer-Institut für System-und Innovationsforschung (ISI), Breslauer
Straße 48, 76139 Karlsruhe, Germany, ann.zimmermann@isi.fraunhofer.de
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508
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
von Kontakten zwischen Deutschen und im Ausland lebenden Personen bzw. durch
Auslandserfahrungen beeinflusst werden.
Im ersten Schritt diskutieren wir, inwiefern Intergruppenkontakt und Einstellungen zu anderen Gruppen miteinander assoziiert sind. Dabei gehen wir der Frage
nach, auf welche Weise interethnischer Gruppenkontakt die Entstehung fremdenfreundlicher – xenophiler – Einstellungen begünstigen kann, und unter welchen Bedingungen dies zu erwarten ist. Darauf aufbauend formulieren wir Hypothesen über
den Einfluss unterschiedlicher Formen des Intergruppenkontakts auf Einstellungen
gegenüber ausländischen Personen. Nach der Vorstellung des Untersuchungsdesigns
werden diese Annahmen auf Basis einer 2006 in Deutschland durchgeführten repräsentativen Bevölkerungsumfrage überprüft. Die Ergebnisse werden abschließend
zusammengefasst und mit Blick auf künftige Forschungsbedarfe diskutiert.
2
Theorie und Hypothesenbildung
2.1 Theoretischer Hintergrund: Intergruppenkontakt, Einstellungen zu Ausländern
und die Transnationalisierung von interpersonalen Beziehungen
Wie wirkt sich das Zusammentreffen von Mitgliedern einer bestimmten gesellschaftlichen Gruppe (In-Group) und den Angehörigen einer gegebenen Fremdgruppe
(Out-Group) auf die Einstellungen aus, die die Mitglieder der einen gegenüber denen
der jeweiligen anderen Gruppe haben? Dies ist die zentrale Frage der Intergruppenkontakt-Forschung, die auf die Arbeiten von Gordon W. Allport (1979 [1954])
zurückgeht. Zentral für seine Kontakttheorie und deren spätere Modifizierungen (z. B.
Amir, 1969; Pettigrew, 1998a; Pettigrew, 1998b) ist die Annahme, dass durch den
Kontakt zwischen Angehörigen unterschiedlicher Gruppen vorhandene Vorurteile
abgebaut und Verständnis gefördert werde.1
Allerdings ging bereits Allport nicht davon aus, dass Intergruppenkontakt
zwangsläufig zu einem Abbau von Vorurteilen führt. Vielmehr vertrat er die Meinung,
dass mindestens vier Bedingungen erfüllt sein müssen, damit von einem positiven
Effekt auszugehen ist: (1) die Gruppen müssen einen gleichen Status aufweisen,
(2) sie müssen gemeinsame Ziele verfolgen, (3) die Realisierung der gemeinsamen
Ziele muss von gemeinsamen Bemühungen und Kooperationsbereitschaft abhängen und (4) die Kontakte müssen durch die relevante Bezugsgruppenumgebung
akzeptiert und positiv sanktioniert werden. Generell kann man mit Ganter (2003,
110) unterstreichen: «Nur wenn die Kontakte insgesamt als vorteilhaft empfunden
werden, ist eine Abschwächung von Vorurteilen zu erwarten; wenn hingegen die
1
Mit Blick auf interethnischen Intergruppenkontakt lässt sich sagen, dass die Forschung weniger
daran interessiert ist, die Ursachen von Fremdenfeindlichkeit zu untersuchen als vielmehr Faktoren
zu bestimmen, die zu einem Abbau oder der Vermeidung negativer Haltungen gegenüber der
jeweiligen Fremdgruppe beitragen.
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
509
mit den Kontakten (subjektiv) verbundenen Nachteile überwiegen, dann werden
bereits bestehende Vorurteile bestärkt oder sogar weiter verstärkt.»
Bei der Frage, warum Kontakte überhaupt zu Einstellungsänderungen führen
können, unterscheidet Pettigrew (1998a, 70) vier miteinander in Wechselwirkung
stehende Prozesse. Die häufigste Annahme ist erstens, dass das Kennenlernen der
Fremdgruppe bzw. das Lernen über sie dazu führt, dass Vorurteile abgebaut werden,
wenn sich negative Erwartungen nicht erfüllen. Allerdings zeigen verschiedene
Studien, dass dies nicht zwangsläufig der Fall sein muss (z. B. Rothbart und John,
1985). Vielmehr müssen weitere Randbedingungen erfüllt sein, damit es wirklich
zu einem Abbau von Vorurteilen kommt.2 Als zweiten Punkt führt Pettigrew
(1998a, 71) Verhaltensänderungen an. Intergruppenkontakt kann Wegbereiter für
Einstellungsänderungen sein, wenn Dissonanzen zwischen eigenem Verhalten in
positiven Intergruppenkontakten und Vorurteilen vorhanden sind und diese durch
Einstellungsänderungen aufgelöst werden.3 Dieser Verhaltensprozess bzw. -effekt
verstärkt sich bei wiederholten Kontakten in unterschiedlichen Situationen. Drittens
können affektive Bindungen zwischen den jeweiligen Angehörigen von Fremd- und
Eigengruppe entstehen. Bei Erstkontakten zwischen Mitgliedern unterschiedlicher
Gruppen sind häufig Ängste vorhanden, die negative Reaktionen auslösen können.
Kontinuierlicher Kontakt vermindert in der Regel Ängste. Werden durch Intergruppenkontakte positive Gefühle wie Empathie oder auch Freundschaft geweckt, dann
folgt häufig auch ein Abbau genereller Vorurteile gegenüber der anderen Gruppe. Der
vierte Prozess, der zu Einstellungsänderungen durch Kontakte führt, ist schließlich
die Neubewertung der eigenen Gruppe (Pettigrew, 1998a, 72). Auf empirischer Ebene
kann die Kontakttheorie in ihren Grundzügen als bestätigt gelten. Pettigrew und
Tropp (2000) haben 203 Studien aus diesem Bereich ausgewertet und stellten auf
dieser Grundlage eine hoch signifikante negative Beziehung zwischen Kontakt und
Vorur­teilen fest.
Für Deutschland hat Stolz (2000, 255 f.) gezeigt, dass Personen, die eher mehr
private Kontakte zu ausländischen Personen haben, auch eher positive Einstellun­gen
zu ausländischen Personen aufweisen, wobei dieser Effekt auch bei der Kontrolle
2
3
Rothbart und John (1985) benennen drei Zusatzbedingungen, damit sich Stereotypen abschwächen, wenn sich negative Erwartungen in Kontakten nicht erfüllen: (1) das Verhalten der anderen
Gruppe muss stark von den Stereotypen, die mit ihr verbunden werden, abweichen, (2) diese
Inkongruenz muss sich häufig und in vielen Situationen wiederholen und (3) die Mitglieder der
anderen Gruppe müssen als typische Vertreter derselben angesehen werden.
Ganter (2003, 111) beschreibt diesen Prozess folgendermaßen: «Persönliche Erfahrungen mit
den ‹Objekten› der Wahrnehmung und Bewertung können mismatches bei der Modellselektion
erzeugen und dadurch die automatische Aktivierung vorgefasster bzw. erlernter gedanklicher
Modelle stören. Stimmen die persönlichen Erfahrungen der Akteure nicht mit den kognitiv
verfügbaren Überzeugungen und Einstellungen überein, wird über kurz oder lang die Gültigkeit
eines solchen Modells unterminiert. Dadurch schwächt sich der Einfluss der generalisierten
Schemata auf die Definition der Situation und das daran orientierte Handeln ab. Reflektierte,
eher ‹rationale› Abwägungen der in Betracht kommenden Handlungsalternativen treten in den
Vordergrund.»
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510
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
des Einflusses von Bildung, Berufsprestige und Alter signifikant bleibt (siehe auch
Hamberger und Hewstone, 1997). Rippl (2003b, 245) zeigt, dass Kontakte mit in
Deutschland lebenden Ausländern Bedrohungsvorstellungen verringern und sich
positiv auf die Einstellungen zu Zuwanderung auswirken. In einer repräsenta­tiven
Befragung von Jugendlichen kommt Fuchs (2003, 147) zu dem Ergebnis, dass
häufiger Kontakt zu Ausländern mit einer geringeren emotionalen und rationalen
Fremdenfeindlichkeit sowie einem geringerem Grad an Ethnozentrismus einhergeht
(siehe auch Vogelgesang, 2003, 99). Schließlich zeigte auch eine repräsentative
Bevölkerungsumfrage im Rahmen des Projekts «Gruppenbezogene Menschenfeindlichkeit» der Universität Bielefeld, wie sich das Verhältnis zwischen Mehrheiten und
Minderheiten durch Kontakte und daraus resultierende Freundschaften verbessern
kann (Wagner et al., 2002).
In den empirischen Studien, die sich des Themas «deutsch-ausländischer
Intergruppenkontakt» annehmen, zeigt sich, dass sich die Forschung bislang nur
recht einseitig auf solche Kontakte bezogen hat, die innerhalb der deutschen Grenzen stattfinden. In einer sich globalisierenden Welt ist aber davon auszugehen, dass
auch mehr und mehr Kontaktflächen über die Grenzen hinweg entstehen und diese
zu Einstellungsänderungen führen (Mau et al., 2008a). Die Ergebnisse der auf die
Gesamtbevölkerung abhebenden Forschung zur «Transnationalisierung von unten»
zeigen, dass viele Deutsche auch außerhalb der eigenen Landesgrenzen Beziehungen
zu ausländischen Personen pflegen oder auslandsmobil sind (Mau, 2007; Mau und
Mewes, 2007). Den Daten des – auch im empirischen Abschnitt der vorliegenden
Studie verwendeten – «Survey Transnationalisierung 2006» zufolge hat fast jede(r)
zweite(r) Bundesbürger(in) mindestens eine regelmäßige private soziale Beziehung,
die über die deutsche Grenze hinaus reicht. Neben dem Phänomen des Entstehens
transnationaler sozialer Netzwerke finden wir zudem eine rege Auslandsmobilität
der Deutschen vor. Die Ergebnisse zeigen, dass mehr als die Hälfte der Deutschen,
nämlich 55 Prozent, im Zeitraum von Frühjahr 2005 bis Frühjahr 2006 mindestens
einmal die deutsche Grenze überquert hat. Zum größten Teil sind diese Reisen
touristischen Aufenthalten geschuldet, daneben wurden häufig auch berufliche
Erfordernisse, ehrenamtliche Engagements oder die Teilnahme an ausländischen
Bildungskursen als Gründe genannt.
Weiterhin beobachten wir im Zeitverlauf seit dem 2. Weltkrieg ein gestiegenes
Wanderungsaufkommen in der deutschen Bevölkerung und Zuwächse an temporärer und dauerhafter Wanderung (Statistisches Bundesamt, 2006). Stellvertretend
lassen sich in diesem Zusammenhang die Aufenthalte deutscher Studenten im
Ausland betrachten: Die 18. Sozialerhebung des Deutschen Studentenwerks zeigt,
dass 29 Prozent der Studierenden der höheren Semester einen studienbezogenen
Auslandsaufenthalt aufweisen konnten, nur auf die Universitäten bezogen sind dies
sogar 34 Prozent (Isserstedt et al., 2006). Ebenso steigt die Zahl der Personen, die
im Rahmen von Au-Pair-Tätigkeiten oder Praktika eine längere Zeit im Ausland
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
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verbringen. Zugenommen hat auch die Pendelmigration, etwa durch Personen, die
in deutschen Grenzregionen leben und in Nachbarländern arbeiten (Mau et al.,
2008b), aber auch durch saisonal beschränkte Ruhestandsmigration in den Süden
Europas. Ebenso werden im Rahmen von beruflichen Tätigkeiten immer häufiger
zeitlich begrenzte Aufgaben im Ausland wahrgenommen. Damit entstehen zahlreiche
neue Lebenspraxen, die über den Sozialzusammenhang der Nationalgesellschaften
hinausweisen und von denen Wirkungen auf die Einstellungen zu Personen anderer
Nationalitäten ausgehen dürften.
2.2 Hypothesen: Einstellungen zu Ausländern und die Transnationalisierung
­interpersonaler Beziehungen
Es soll im Folgenden untersucht werden, inwieweit sich diese vielfältigen neuen
Formen des Kontaktes mit anderen Gruppen und der Erfahrungen der Grenzüberschreitung auf Einstellungen gegenüber Ausländern auswirken. Dabei unterscheiden
wir zwischen Kontakten innerhalb der nationalstaatlichen Grenzen und Kontakten
über die Grenzen des Nationalstaates hinweg. Wir gehen aus zweierlei Gründen davon
aus, dass es insbesondere grenzüberschreitende Formen des Intergruppenkontakts
sind, die starke Effekte auf die Einstellungen der Deutschen gegenüber Ausländern
ausüben. Zum einen dürften diese Beziehungen in der Mehrzahl der Fälle freiwillig eingegangen worden sein und sich seltener zwangsläufig aus einer durch die
Umstände erzwungenen Interaktion ergeben. Zum anderen ist aus der Forschung
zu Intergruppenkonflikten (vgl. Rippl, 2003a; Rippl, 2003b) bekannt, dass ausländerfeindliche Einstellungen in erster Linie auf (oft nur subjektiv wahrgenommene)
Konflikte um die Verteilung begehrter und knapper Güter zurückzuführen sind.
Grenzüberschreitende Kontakte zwischen Deutschen und ausländischen Personen
hingegen dürften zumeist «außer Konkurrenz laufen», da viele der Güter, die zu
Verteilungs­konflikten führen, primär immer noch auf nationalstaatlicher Ebene
verteilt werden.
Weiteres Ziel der Untersuchung ist es, herauszufinden, inwiefern sich verschiedene Formen des Intergruppenkontakts auf die Einstellungen von Deutschen
gegenüber Ausländern auswirken. Klassischen Forschungen zur Integration von
Einwanderern zufolge gibt es große Unterschiede zwischen formellen und informellen Kontakten, und zwar dahingehend, dass sich insbesondere dann ein Abbau
von Vorurteilen vollzieht, wenn die Berührungspunkte zwischen Zuwanderern und
Aufnahmegesellschaft ihren formellen Charakter (wie berufliche Kontakte) verlieren
und informelle Kontakte (z. B. Freundschaften und Intimbeziehungen) hinzutreten
(vgl. Gordon, 1964).
Weiterhin kann man auf die Unterschiede zwischen dauerhaften Intergruppenkontakten und temporären Kontakten im Rahmen von Auslandsmobilität verweisen. So ist es möglich, dass Personen die nationalstaatlichen Grenzen übertreten
und im Ausland auf Angehörige anderer Staatsangehörigkeit treffen, ohne aber mit
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512
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
diesen stabile private Beziehungen zu knüpfen. Erfahrungen solcherart machen die
Individuen sowohl bei kurzfristigen Auslandsreisen wie Urlauben oder Dienstreisen als auch bei längeren Aufenthalten in einem fremden Land. Selbst wenn diese
nicht in transnationale Bekanntschaftsnetzwerke münden, so sind sie im Sinne der
Kontakthypothese dennoch relevant. Man kann aber annehmen, dass die Tatsache,
selbst längere Zeit im Ausland gelebt zu haben, einen stärkeren Effekt auf die Einstellungen der Deutschen hat. Bei kurzen Auslandsreisen werden oft nur flüchtige
Eindrücke anderer Kulturen gewonnen, während längere Aufenthalte ein tieferes
Eintauchen und ein Mehr an Verständnis ermöglichen.
Aus der vorangegangenen Diskussion lassen sich nun die folgenden forschungsleitenden Hypothesen (H1 bis H4) ableiten:
H1 Positive Einstellungen gegenüber Ausländern sind umso stärker, je mehr private
interpersonale Beziehungen in Deutschland lebende deutsche Staatsbürger zu Personen nicht-deutscher Staatsbürgerschaft (im Folgenden: «Ausländer») haben.4
H2: Private Beziehungen zwischen in Deutschland lebenden deutschen Staatsbürgern
und Ausländern üben einen stärkeren positiven Einfluss auf den Grad der Xenophilie
aus, als solche Kontakte, die im Kontext von Arbeit und Ausbildung stattfinden.
H3 Gegenüber Beziehungen zu Ausländern innerhalb Deutschlands üben grenzüberschreitende Beziehungen zu Ausländern einen stärkeren positiven Einfluss auf den
Grad der Xenophilie der in Deutschland lebenden deutschen Staatsbürger aus.
H4 Auslandsaufenthalte, gleich welcher Dauer, wirken sich geringer auf den Grad
der Xenophilie von in Deutschland lebenden deutschen Staatsbürgern aus als das
Vorhandensein von privaten Beziehungen zu Personen nicht-deutscher Staatsangehörigkeit. Dabei gilt jedoch: Je länger die Auslandsaufenthalte der in Deutschland lebenden deutschen Staatsbürger, desto wohlwollender sind diese gegenüber
Ausländern eingestellt.
Bevor wir uns der empirischen Überprü­fung dieser Hypothesen zuwenden, werden wir im folgenden Abschnitt das methodische De­sign unserer Untersuchung
skizzieren.
4
Bei der Herleitung der forschungsleitenden Hypothesen mussten wir der Tatsache Rechnung
tragen, dass uns das zur Verfügung stehende Datenmaterial keinerlei Aufschluss über die spezifischen Bedingungen des Intergruppenkontakts bietet. Konkret bedeutet dies, dass im Einzelfall
nicht geklärt werden kann, ob die berichteten Erfahrungen des Kontakts mit Ausländern eher
positiver oder eher negativer Natur sind. Pettigrew und Tropp (2006) konnten jedoch zeigen, dass
ein Mehr an Intergruppenkontakt selbst dann zu einer Abminderung von Vorurteilen gegenüber
den jeweiligen Fremdgruppen führt, wenn die von Allport genannten Bedingungen nicht optimal
erfüllt sind.
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
3
513
Empirische Untersuchung
3.1 Daten, Methode und Variablen
Unsere empirische Analyse basiert auf einer Bevölkerungsumfrage, die im Rahmen
des von der Deutschen Forschungsgemeinschaft (DFG) geförderten Projekts «Transnationalisierung sozialer Beziehungen» an der Universität Bremen geplant und im
Frühjahr 2006 in Kooperation mit dem Forschungsinstitut IPSOS (Hamburg/Mölln)
durchgeführt wurde. Insgesamt wurden 2 700 Personen telefonisch (CATI-Design)
zu unterschiedlichen Sachver­halten in Bezug auf die persönliche Einbindung in
inter-ethnische und transnationale Interaktions- und Relevanz­räume befragt.5 Die
Grundgesamtheit der Untersuchung bilden alle deutschsprachigen Personen ab 16
Jahren mit deutscher Staatsbürgerschaft6, die in Privathaushalten der Bundesrepublik
Deutschland leben und über einen Festnetzanschluss telefonisch erreichbar sind.7
Die Ziehung der Stichprobe erfolgte durch ein mehrstufiges zufälliges Auswahlver­
fahren (ADM-Telefonstichprobe).
Ein zentraler Bestandteil der Befragung war die Erhebung regelmäßiger privater
Kontakte zu Ausländern (nicht-deutsche Staatsbürger) in Deutschland und im Ausland (Frageformulierungen siehe Anhang). Insgesamt konnten die an der Befragung
Teilnehmenden bis zu acht in Deutschland lebende Ausländer benennen: jeweils
vier Verwandte und vier Freunde bzw. Bekannte. Weiterhin wurden die Befragten
gebeten, Angaben über maximal 8 im Ausland befindliche Personen nicht-deutscher
Staatsangehörigkeit zu machen, mit denen sie regelmäßig privaten Kontakt pflegen.
Auch hier machten die Probanden Angaben zu jeweils maximal vier Verwandten
und vier Nicht-Verwandten.
Im Survey wurden die Befragten zwar auch gebeten, die jeweilige absolute Zahl
der Kontaktpartner anzugeben, doch beziehen sich die hier genannten Maxima von
acht Personen ausschließlich auf diejenigen Personenzahlen, die im Rahmen der
Verwendung von so genannten «Namensgeneratoren» – wie sie in der Forschung
zu sozialen Netzwerken üblich sind – ermittelt wurden. Zu diesen Kontaktpersonen
wurden im weiteren Verlauf dann nähere Daten wie etwa Aufenthaltsstaat, Staatsbürgerschaft oder Kontakthäufigkeit erhoben.
5
6
7
Ein aktueller Überblick zum Forschungsstand des DFG-Projekts «Transnationalisierung
sozialer Beziehungen» findet sich im Internet: http://www.smau.gsss.uni-bremen.de/index.
php?id=transnational
Dazu zählen auch Personen mit doppelter Staatsbürgerschaft, sofern eine der Staatsangehörigkeiten
die deutsche ist.
Da sich Stichprobenausfälle nicht gleichmäßig verteilen, wurde für die nachfolgend dargelegten
Ergebnisse auf einen Gewichtungsfaktor zurückgegriffen, der die ungewichtete Stichprobenstruktur an die amtliche Statistik angleicht. Dazu wurde eine Gewichtung anhand der Merkmale
Alter, Geschlecht, Bundesland, politische Ortsgröße und Bildung vorgenommen. Des Weiteren
berücksichtigt der Gewichtungsfaktor die Transformation von einer Haushalts- in eine Personenstichprobe.
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514
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
Da die Ergebnisse durch die Berücksichtigung von Befragten mit Migrationshintergrund eventuell verzerrt werden könnten, haben wir diese Fallgruppe aus der
nachfolgenden Analyse ausgeschlossen. Als entsprechenden Indikator diente uns
dabei die Frage nach der Muttersprache der beiden Elternteile der Befragten. Das
Ausschlusskriterium war dabei die Zustimmung zur Frage, ob mindestens einer der
beiden Elternteile eine andere Muttersprache als die deutsche spricht (Mehrfachnennungen waren möglich). Dies traf auf insgesamt 252 der insgesamt 2700 Fälle
zu. Unter Berücksichtigung dieses Kriteriums und nach listenweisem Fallausschluss
der fehlenden Werte beträgt die Fallzahl der in der vorliegenden Untersuchung
untersuchten Population bei Gewichtung der Daten nunmehr n=2190.
Konstruktion der abhängigen Variable: Im Gegensatz zur Mehrzahl der empirischen Studien, die sich mit Einstellungen zu Ausländern befassen, wurden den
Befragten im «Survey Transnationalisierung 2006» keine ausländerfeindlichen
(xenophoben) Aussagen zur Beurteilung vorgelegt. Die verwendeten Items zielen
vielmehr auf die latente Dimension der Freundlichkeit gegenüber Ausländern (Xenophilie) ab. Hinsichtlich der Frage, wie xenophil die Probanden eingestellt sind,
haben wir vier Items herangezogen. Dabei handelt es sich um: die Items «Bereicherung», «Distanz», «Kontaktinteresse» und «Universale Rechte» (siehe Tabelle 1 zur
Antwortverteilung und den jeweiligen Frageformulierungen). Die Zustimmung
bzw. Ablehnung zu den jeweiligen Items erfolgte auf einer fünfstufigen Likert-Skala
(1: stimme voll und ganz zu, 5: stimme überhaupt nicht zu). Die ursprünglichen
Ausprägungen wurden für den vorliegenden Beitrag umgepolt, so dass hohe Werte
Tabelle 1:
Einstellungen zu Ausländern (Spaltenpozente)
Stimme voll und ganz zu
Stimme eher zu
Stimme weder zu noch lehne ab
Stimme eher nicht zu
Stimme überhaupt nicht zu
Weiß nicht
Keine Angabe
Bereicherung
(Q197)
23.4
33.0
17.0
17.1
7.6
1.8
0.2
Distanz
(Q198)
35.8
25.3
10.7
16.7
8.9
2.0
0.6
Kontaktinteresse
(Q199)
23.9
30.2
14.9
19.8
10.1
Universale Rechte
(Q201)
40.0
24.1
11.7
14.9
7.3
0.9
0.1
1.9
0.1
N=2700.Die Ergebnisse sind auf Personenebene gewichtet. Quelle: Survey Transnationalisierung 2006
Bereicherung: „Die in Deutschland lebenden Ausländer bereichern Deutschland durch neue Ideen und Kulturen.“ (+)
Distanz:„Ich fühle mich den Deutschen näher als Menschen in anderen Ländern.“ (-)
Kontaktinteresse: „Ich würde gerne mehr Kontakt zu Menschen haben, die in anderen Ländern wohnen.“
(+)
Universale Rechte: Die in Deutschland lebenden Ausländer sollten in allen Bereichen des Lebens die gleichen
Rechte haben wie die Deutschen auch.“ (+)
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
515
nun xenophile Einstellungen indizieren (einzig beim zweiten Item – «Distanz» –
wurde die ursprüngliche Kodierung beibehalten).
Für die nachfolgende Analyse fassen wir die vier Items zusammen. Sie sollen
das latente Konstrukt «Xenophilie» abbilden. Eine exploratorische Faktorenanalyse
(Hauptkomponentenanalyse) zeigt zunächst, dass die vier Items wie von uns erwartet
auf einen Faktor laden (Eigenwert = 1.74, erklärte Varianz: 43.3 Prozent).8 Der KaiserMeyer-Olkin-Koeffizient von 0.67 sowie die MSA-Koeffizienten (über alle Items
hinweg >0.6) weisen unsere Itemauswahl als geeignet aus. Um zu überprüfen, ob die
vier beobachteten Variablen auch «kausal» auf das latente Konstrukt «Xenophilie»
zurückgeführt werden können, haben wir eine konfirmatorische Faktorenanalyse
durchgeführt (Schätzmethode: Asymptotically Distribution-Free). Der Vergleich
zwischen der zuvor nahegelegten einfaktoriellen Lösung und unseren Daten zeigt
insgesamt einen guten Modell-Fit (siehe Abbildung 1). Auf dieser Grundlage haben
wir eine Xenophilie-Skala gebildet, die sich aus dem Summenwert über alle vier
Itemantworten hinweg ergibt.9 Da wir für die nachfolgende lineare Regression eine
listenweise Ausschließung fehlender Werte vorgenommen haben, liegt der niedrigste
Abbildung 1:
Konfirmatorische Faktorenanalyse: Xenophilie
eBer
eDistanz
.39
eKontakt
.12
Bereicherung
.28
Kontaktinteresse
Distanz
.63
eRechte
.34
.53
.25
Universale
Rechte
.50
Xenophilie
Modell-Fit: Chi-Quadrat=10.663; df=2; RMSEA=.041; SRMR=.018; CFI=.979
Anmerkungen: Fallzahl n=2570 (ungewichtet). Angegeben sind jeweils die standardisierten Faktorladungen.
Quelle: Survey Transnationalisierung 2006
8
9
Als Bedingung für eine Faktorextraktion haben wir standardmäßig Eigenwerte von mindestens
1 festgelegt.
Der Alpha-Wert (Cronbach) von .57 weist die Reliabilität unserer Xenophilie-Skala lediglich
als mittelmäßig aus. Berücksichtigt man jedoch, dass sich die Skala aus der geringen Zahl von
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516
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
Wert, den die Probanden auf der Skala erreichen können, dementsprechend bei 4
(Maximum= 20). Hohe Skalen-Werte lassen auf eine stark positive Einstellung gegenüber Ausländern schließen, während niedrige Werte eine nur gering ausgeprägte
Xenophilie indizieren (vgl. Tabelle 2 bzgl. der Lagemaßen der Skala).
Um zu messen, ob Intergruppenkontakte einen Effekt auf den Grad der Xenophilie ausüben, greifen wir auf das Verfahren der multivariaten Regression zurück.
Damit wollen wie die Annahme überprüfen, dass die Einstellungen gegenüber Ausländern umso freundlicher sind, je auslandsmobiler die Deutschen sind und je mehr
Kontakte sie zu Ausländern haben. Wir unterscheiden dabei systematisch zwischen
unterschiedlichen Typen des Kontaktes und der Mobilität. Frageformulierungen und
Erläuterungen der verwendeten unabhängigen Variablen finden sich im Anhang.
Den individuellen Grad der Einbindung in Intergruppenbeziehungen und
in Formen der Auslandsmobilität machen wir an insgesamt fünf Variablen fest.
Leitend ist dabei die Unterscheidung zwischen Kontakten innerhalb und außerhalb
Deutschlands. Zwei Variablen dienen als Indikator für den Grad der Interaktion
mit Ausländern innerhalb von Deutschland. Zum einen ist dies die Anzahl der
regelmäßigen sozialen Beziehungen zu Ausländern in Deutschland (Index InlandsIntergruppenkontakte). Durchschnittlich weisen die in die Analyse einbezogenen
Befragten 2.07 regelmäßige private Kontakte zu Ausländern im eigenen Land auf.
Zum anderen wird in der Regressionsanalyse das Vorhandensein bzw. Nichtvorhandensein von Intergruppenkontakt am Arbeits- bzw. Ausbildungsplatz (Dummy: ja/
nein) berücksichtigt, wobei 36 Prozent angaben, regelmäßig solche Kontakt zu haben.
Die Intensität der Integration in transnationale Netzwerke wird an der Zahl der regelmäßigen privaten Kontakte zu im Ausland lebenden Ausländern festgemacht (Index
transnationale Intergruppenkontakte), die im Durchschnitt bei 0.6 liegt. Weiterhin
untersuchen wir, inwiefern sich Auslandsaufenthalte auf die erhobenen Einstellungen
zu Ausländern auswirken. Hier unterscheiden wir zwischen Auslandsaufenthalten
mit einer Dauer von mindestens drei Monaten und solchen, die kürzer ausfielen
((Dienst-)Reisen, Einkaufstrips, Sprachurlaube usw.). Insgesamt gaben 12 Prozent
der Befragten an, mindestens einmal für mehr als drei Monate im Ausland gelebt
zu haben. Demgegenüber ist der Anteil der Befragten, die in den 12 Monaten vor
dem Befragungszeitpunkt (Frühjahr 2006) mindestens einmal für kürzere Zeit im
Ausland gewesen sind, mit 56 Prozent deutlich höher. Eine Berücksichtigung der
spezifischen Bedingungen, unter denen die verschiedenen Formen des Intergruppenkontakts stattfinden, ist uns aus Datengründen leider nicht möglich
Um zu überprüfen, ob reine Effekte des Intergruppenkontakts vorliegen
oder ob sich diese möglicherweise durch die jeweiligen sozio-demographischen
Charakteristika der Befragten erklären lassen, berücksichtigen wir eine Reihe von
nur vier Items zusammensetzt, so bewegt sich dieser Wert noch in einem akzeptablen Rahmen
(vgl. Cortina, 1993). Des Weiteren messen die für die Konstruktion der Skala herangezogenen
Aussagen die Einstellung gegenüber Ausländern eher breit und allgemein. Dies ist von uns zwar
gewünscht, geht jedoch zu Lasten der Skalen-Reliabilität.
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
517
«klassischen» Kontrollvariablen (vgl. z. B. Alba und Johnson, 2003; Decker und
Brähler, 2006; Fetzer, 2000; Raijman et al., 2003; Rippl, 2002; Stolz, 2000). Für
die nachfolgend diskutierte Auswahl von Kontrollvariablen gilt, dass sie vor allem
durch die Forschung zu xenophoben Einstellungen bzw. inter-ethnischer Distanz
herausgearbeitet wurden. Dennoch lassen sie sich ohne weiteres in unseren Kontext
übertragen.
Zunächst ist das Bildungsniveau als einer der zentralen Einflussfaktoren der
Einstellungen gegenüber Ausländern zu nennen. Je höher das Bildungskapital, desto
weniger neigen die Individuen zu diskriminierenden Einstellungen gegenüber Ausländern. In den Studien zur «Autoritären Persönlichkeit» (Adorno et al., 1950) wird
argumentiert, dass die Schule als zentraler Vermittlungsort demokratischen Denkens
zu betrachten sei. Infolge dessen, so die Annahme, neigen Personen mit höheren
Bildungsabschlüssen aufgrund ihrer längeren Verweildauer im Bildungssystem zu
geringerem Ethnozentrismus (Levinson, 1950). Eine weitere populäre Annnahme
lautet, dass mit einem niedrigen Bildungsniveau vergleichsweise geringe Chancen
der Selbstverwirklichung einhergehen und sich bei den Betroffenen – gewissermaßen
zum Schutz gegen eine Gefährdung der Selbstkonzeption – eine stärkere Identifikation mit der Eigengruppe einstellt. Damit verbunden, so die These, sei die Neigung
zur Ablehnung der Mitglieder von Fremdgruppen (Lüdemann, 2000, 385).10 Den
Ausgangspunkt eines Erklärungsmodells im Rahmen der Perceived-Threat-Forschung
bildet dagegen die Annahme, dass die höher Gebildeten im Wettbewerb um knappe
und begehrte Güter vergleichsweise selten in direkter Konkurrenz zu ethnischen Minderheiten treten, da sie gegenüber bildungsfernen Gruppen über bessere Ressourcen
verfügen. Das Bildungsniveau der Befragten wird in diesem Fall gewissermaßen als
Annäherungsmaß für den jeweiligen sozio-ökonomischen Status begriffen. Hello
et al. (2006, 961) schlussfolgern auf Basis einer umfangreichen empirischen Untersuchung, dass “[a]s ethnic minorities are often ranked among the lower strata and
are often lower educated, ‘indigenous’ lower educated are more likely to feel theatened by them.” Insgesamt lässt sich jedoch sagen, dass es eine Diskrepanz zwischen
den guten empirischen Belegen für den Zusammenhang zwischen Bildung und
Fremdenfeindlichkeit und dem Versuch gibt, diese Verschränkung auch theoretisch
zu deuten (Rippl, 2002, 135). Zur Messung des Bildungsniveaus verwenden wir
die Schuljahre, die im Durchschnitt benötigt werden, um die jeweils angegebenen
erreichten oder angestrebten Schulabschlüsse zu absolvieren.
Bei der Kontrolle des Merkmals Alter gehen wir von einem Lebenszykluseffekt
dahingehend aus, dass Individuen mit fortschreitendem Lebensalter durch eine
zunehmend geringer werdende «Weltoffenheit» gekennzeichnet sind. Damit einher,
10
Mitunter ist auch angenommen worden, dass Bildungseffekte durch systematische Messfehler
begründet sind. So wird vermutet, dass Höhergebildete in Befragungssituationen eher in der Lage
sind, sozial erwünscht zu antworten (Lüdemann, 2000; van Dijk, 1987).
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518
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
so die Annahme, geht die Neigung zu diskriminierenden Einstellungen gegenüber
Ausländern (Lüdemann, 2000).11
Vertreter des «Social Identity Approach» konnten des Weiteren zeigen, dass es
Geschlechterunterschiede im Hinblick auf die Bewertung von Fremdgruppen gibt.
Demnach neigen Männer eher als Frauen dazu, negative Einstellungen gegenüber
anderen sozialen Gruppen als der jeweils eigenen zu hegen. Dieses Ergebnis steht im
Einklang mit Ansätzen der «Theorie sozialer Dominanz», wonach davon ausgegangen
werden kann, dass die Ursache für eine geschlechtsspezifische Voreingenommenheit
gegenüber Fremdgruppen in der männlichen Neigung liegt, soziale Dominanz gegenüber statusniedrigeren Gruppen auszuüben (Bratt, 2005, 449).
Der vergleichsweise sehr geringe Ausländeranteil in den Bundesländern der
ehemaligen DDR und die damit verbundenen geringeren Möglichkeiten des Intergruppenkontaktes (van Dick et al., 2004) machen es notwendig, zu kontrollieren,
ob die Befragten in den neuen oder in den alten Bundesländern der Bundesrepublik
leben. Ein weiterer Erklärungsansatz für Ost-West-Unterschiede im Hinblick auf
die Einstellungen gegenüber Ausländern besagt, dass unterschiedliche Sozialisationsverläufe im ehemals geteilten Deutschland dazu geführt haben, dass die in der
ehemaligen DDR aufgewachsenen Bundesbürger im Schnitt ein stärker ausgeprägtes
autoritäres bzw. ethnozentriertes Denken aufweisen (vgl. Hopf et al., 1999; Schmidt
und Heyder, 2000). Im Lichte dieser Diskussion ist also auf ausländerfreundlichere
Einstellungen im Westen Deutschlands zu schließen.
Weiterhin kann man annehmen, dass von der jeweiligen Siedlungs- bzw. Gemeindegröße ein eigenständiger Einfluss auf die erhobenen Einstellungen ausgeht.
Gegenüber den Einwohnern von Dörfern und Kleinstädten erlebt die urbane
Bevölkerung ein Mehr an Kontrasterfahrungen und Kontingenz (Franck, 1980).
So sind Städte oftmals Schaustätten des internationalen Tourismus, der grenzüberschreitend operierenden Wirtschaft und eines global geprägten kulturellen Lebens.
Die fortwährende Begegnung mit dem Fremden, so unsere Vermutung, macht die
Bewohner des urbanen Raums zunehmend sensibel für den Umgang mit Differenz –
und somit auch für den Umgang mit Personen nicht-deutscher Staatsangehörigkeit.12
Des Weiteren beherbergen die Ballungsräume Deutschlands sowohl in absoluten
Zahlen als auch anteilig gemessen deutlich mehr Ausländer als etwa Dörfer und
kleine Gemeinden (Hoffmeyer-Zlotnik, 2000). Aus der Perspektive der Intergruppenkontaktforschung ist daher zu erwarten, dass der Grad der Xenophilie mit der
11
12
Das Alter kann, neben seiner Verwendung als Proxy für Lebenszykluseffekte, auch als Indikator
für Perioden- und Kohorteneffekte dienen. Um die beiden letztgenannten Effekte kontrollieren
zu können, bedarf es allerdings einer Längsschnittanalyse, die mittels der uns zur Verfügung
stehenden Daten leider nicht möglich ist. Gleichwohl ist hervorzuheben, dass ein großer Teil
der älteren Befragten ihre Sozialisation im fremdenfeindlichen Klima des NS-Regimes durchlief.
Daher ist insbesondere hier von einem Kohorteneffekt auszugehen (vgl. Rippl, 2005).
Gleichwohl widmet sich eine breite soziologische Debatte dem Thema, dass Städte auch Orte
sozialer Indifferenz und Nicht-Interaktion sein können (Sennet, 2002).
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
Tabelle 2:
519
Deskriptive Statistiken der berücksichtigten Variablen
Variable
abhängige Variable
Xenophilie-Skala
M
SD
Minimum Maximum
12.710
3.411
4
20
unabhängige Variablen
Index Inlands-Intergruppenbeziehungen
1.130
1.721
0
8
Befragte/r hat Kontakt am Ausbildungs-/Arbeitsplatz (1=ja)
0.360
0.480
0
1
Index transnationale Intergruppenbeziehungen
0.599
1.357
0
8
Befragte/r hat mindestens drei Monate im Ausland gelebt (1=ja)
0.110
0.319
0
1
Befragte/r hat in den letzten 12 Monaten mindestens einmal eine
Auslandsreise gemacht (1=ja)
0.560
0.496
0
1
Jahre bis zum erreichten bzw. angestrebten Schulabschluss
10.260
1.644
8
13
Alter
46.190 17.504
16
90
Geschlecht (1=männlich)
0.470
0.499
0
1
Wohnort Ost/West (1=alte Bundesländer)
0.780
0.413
0
1
Gemeindegröße (Werte siehe Anhang)
4.49
1.527
1
6
Anmerkungen : n=2190. Die Daten sind auf Personenebene gewichtet. Legende: M = arithmetisches Mittel;
SD = Standardabweichung. Quelle: Survey Transnationalisierung 2006
Einwohnergröße der Gemeinden steigt.13 Tabelle 2 weist schließlich die Lagemaße
aller im Regressionsmodell verwendeten Variablen aus.
Wir möchten ausdrücklich darauf hinweisen, dass wir auf der Grundlage der
verwendeten Daten zwar feststellen können, ob ein Wirkungszusammenhang zwischen Intergruppenkon­takt und Einstellungen gegenüber Ausländern vorliegt, wir
können allerdings keine gesicherten Aussagen über den kausalen Zusammenhang
zwischen den beiden Merkmalen treffen. Es ist durchaus vorstellbar, dass es weniger
so ist, dass Kontakte zu einem Abbau von negativen Einstellungen gegenüber anderen
Gruppen führen, sondern dass vielmehr Personen, die solche negativen Einstellungen
aufweisen, gar keine Kontakte mit Personen anderer Gruppen eingehen.14 Auf der
methodischen Ebene gibt es mindestens zwei Möglichkeiten, die Richtung dieses
Zusammenhangs zu bestimmen (vgl. Pettigrew, 1998a; Pettigrew und Tropp, 2000;
Smith, 1994). Die sicherste Variante stellen Längsschnittuntersuchungen dar, die die
13
14
Zur Messung der Gemeindegröße verwenden wir die BIK-Typisierung. Der Wertebereich dieser
Variable reicht von «1» (≤ 5000 Einwohner) bis «6» (> 500 000 Einwohner).
Schon Allport (1979 [1954], 267 f.) wies auf dieses Kausalitätsproblem hin: «[T]he trend of evidence favors the conclusion that knowledge about and acquaintance with members of minority
groups make for tolerant and friendly attitudes. The relationship is by no means perfect; nor is it
clear whether the knowledge causes the friendliness, or whether friendliness invites the acquiring
of knowledge. But that there is some positive relationship is evident.»
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520
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
Einstellungen vor dem Kontakt und nach dem Kontakt messen. Allerdings finden
sich solche Studien sehr selten innerhalb der Intergruppenkontaktforschung (z. B.
Sherif, 1966; Smith, 1994). Die wenigen vorliegenden Ergebnisse scheinen jedoch
den von uns angenommenen Ursache-Wirkungs-Zusammenhang zu bestätigen.
Andere Untersuchungen schließen durch die Verwendung statistischer Verfahren auf
die Richtung des Zusammenhangs, indem die Güte der Modelle mit unterschiedlichen Pfadrichtungen (positive Einstellungen → Kontakt versus Kontakt → positive
Einstellung) miteinander verglichen wird (z. B. Pettigrew, 1997; Powers und Ellison,
1995; van Dick et al., 2004). Hier zeigt sich in den meisten Fällen, dass Menschen
mit negativen Einstellungen gegenüber anderen Gruppen tatsächlich dazu neigen,
den Kontakt mit Mitgliedern dieser Gruppe zu vermeiden. Allerdings zeigt sich
auch, dass der Pfad von Kontakt zu reduzierten Vorurteilen noch stärker ausfällt und
somit von einem größeren Wirkungszusammenhang dieser Richtung auszugehen ist.
Vor dem Hintergrund dieser Befunde gehen wir davon aus, dass in den Fällen, in
denen ein Zusammenhang zwischen Kontakt und positiven Einstellungen gemessen
werden kann, dieser weniger auf einen «selection bias» als vielmehr auf die positive
Wirkung des Kontakts zurückzuführen sein dürfte.
3.2 Ergebnisse
Zur Untersuchung des Zusammenhangs zwischen Intergruppenkontakt und den Einstellungen gegenüber Ausländern greifen wir auf das Verfahren der OLS-Regression
zurück. Insgesamt haben wir vier verschiedene Regressionen auf die XenophilieSkala berechnet (siehe Tabelle 3), wobei die Effekte von vier unterschiedlichen
Sets von Kovariaten geschätzt werden. Die ersten beiden Modelle schätzen den
statistischen Einfluss des Intergruppenkontakts ohne weitere Hinzuziehung von
sozio-demographischen Kontrollvariablen. Während wir in Modell I den Einfluss
von Kontakten innerhalb der Bundesrepublik betrachten, werden in Modell II
die zur Messung des Intergruppenkontakts außerhalb Deutschlands bestimmten
Variablen herangezogen. Modell III fasst den Einfluss der fünf Kontrollvariablen
Bildung, Alter, Geschlecht, Region und Gemeindegröße zusammen. In Modell IV
haben wir schließlich alle zuvor diskutierten Kovariaten einbezogen. Dieses Modell
stellt die Effekte des Intergruppenkontakts innerhalb und außerhalb Deutschlands
gegenüber und erlaubt somit eine empirisch fundierte Überprüfung der Frage,
welche der beiden Kontaktformen einen stärkeren Einfluss auf die Einstellungen
gegenüber Ausländern ausübt.15
15
Um zu überprüfen, ob unsere Prädiktoren möglicherweise vom Problem der Multikollinearität
(Backhaus et al., 2006, 89–92) betroffen sind, haben wir einen entsprechenden Test durchgeführt. Der Toleranz-Test zeigt, dass unsere Kovariaten den Anforderungen einer OLS-Regression
in hohem Maße genügen. So liegen die Toleranzwerte im Bereich zwischen 0.77 (Kontakte am
Arbeits-/Ausbildungsplatz) und 0.97 (Geschlecht). Als kritisch werden gemeinhin erst Werte von
< 0.5 erachtet. Da unsere Kovariaten dem Test auf Multikollinearität standgehalten haben, ist es
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
Tabelle 3:
521
OLS-Regression auf die Xenophilie-Skala
I
Index Inlands-Intergruppenkontakt
0.377 ***
(8.386)
Regelmäßiger Kontakt zu Ausländern
am Arbeits- bzw. Ausbildungsplatz (Dummy, Ref.: nein)
0.522 **
(3.329)
II
III
IV
0.253 ***
(5.767)
-0.032
(-0.199)
Index transnationale Intergruppen­
kontakte
0.316 ***
(5.717)
0.191 ***
(3.510)
Langfristige Auslandsaufenthalte (drei
Monate und mehr; Dummy, Ref.: nein)
0.924 ***
(3.987)
0.687 **
(3.017)
Kurzfristige Auslandsaufenthalte in den
letzten 12 Monaten (Dummy, Ref.: nein)
0.811 ***
(5.545)
0.388 **
(2.611)
Bildung (Jahre bis zum erreichten/ angestrebten Schulabschluss)
0.464 ***
(10.422)
0.346 ***
(7.406)
Alter
-0.027 ***
(-6.500)
-0.024 ***
(-5.530)
Geschlecht: männlich (Ref.: weiblich)
-0.010
(-0.071)
-0.145
(-1.045)
Region: West (Ref.: Ost)
0.490 **
(2.901)
-0.177
(1.039)
Gemeindegröße (BIK-Typisierung)
0.059
(1.265)
0.022
(1.039)
Konstante
R² (korrigiert)
12.096 ***
(128.628)
11.961 ***
(109.434)
0.050
0.049
8.560 ***
(14.890)
0.091
9.439 ***
(16.096)
0.124
Anmerkungen: n=2190. Die Skala setzt sich aus der Addition der Werte des Items Q198 sowie denjenigen der
umgepolten Variablen Q197, Q199 und Q201 zusammen. Interpretationshilfe: Je höher der Skalenwert,
desto wohlgesonnener die Einstellung der Befragten gegenüber Ausländern. Angegeben sind die jeweiligen unstandardisierten Regressionskoeffizienten. In den Klammern stehen die jeweils zugehörigen
t-Werte. Die Ergebnisse sind auf Personenebene gewichtet.
Signifikanzniveaus: *** p < 0.001; ** p < 0.01; * p < 0.05.
Quelle: Survey Transnationalisierung 2006.
Im Folgenden berichten wir nur über solche Zusammenhänge, die mindestens auf
einem Niveau von p < 0.05 signifikant sind. Wir möchten an dieser Stelle noch
einmal wiederholen, dass der durch die Verwendung von linearen Regressionsmodellen unterstellte Pfad von der Kontakt- zur Einstellungsebene durch unsere
überdies zulässig, die Stärke der einzelnen Effekte miteinander zu vergleichen (Grace und Bollen,
2005).
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522
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
Querschnittsdaten empirisch nicht abzusichern ist. Die Annahme über die hier spezifizierten Kausalzusammenhänge stützt sich, wie oben dargestellt, auf theoretische
Überlegungen und Befunde anderer Studien.
Modell I schätzt den Einfluss, den inländische Intergruppenkontakte auf die
Einstellungen der Deutschen gegenüber Ausländern ausüben. Die Ergebnisse zeigen,
dass sowohl die Anzahl der Beziehungen zu in Deutschland lebenden Ausländern
als auch am Arbeits- bzw. Ausbildungsplatz stattfindender Intergruppenkontakt
positive Effekte auf die generalisierte Einstellung gegenüber Ausländern zeitigen
zu scheint.
Inwiefern wirken sich nun grenzüberschreitende Kontaktformen auf die Haltungen aus, die Deutsche gegenüber Ausländern einnehmen? Auf der Ebene interpersonaler Beziehungen können wir zunächst festhalten, dass die Befragten Ausländern
umso wohlgesonnener gegenüber stehen, je mehr transnationale Beziehungen zu im
Ausland lebenden Personen nicht-deutscher Staatsangehörigkeit diese haben. Wie
Modell II weiterhin zeigt, muss grenzüberschreitender Intergruppenkontakt nicht
zwingend über interpersonale Beziehungen realisiert werden, um Effekte auf der
Einstellungsebene hervorzurufen. Befragte, die in den 12 Monaten vor Interviewbeginn mindestens einmal die deutsche Grenze überquert haben, weisen signifikant
xenophilere Haltungen auf als solche, die ihr Land nicht verlassen haben. Zudem
zeitigen langfristige Auslandsaufenthalte von mindestens drei Monaten positive
Effekte auf die Einstellungen der befragten Deutschen. Unter Berücksichtigung der
Ergebnisse von Modell I und Modell II kann H1, wonach der Grad der Xenophilie
mit den Kontakten zu Ausländern zunimmt, vorläufig bestätigt werden.
Um zu überprüfen, ob das Vorhandensein von Intergruppenkontakten einen
genuinen Effekt auf die Haltung gegenüber Ausländern ausübt oder ob beobachtete
Effekte vielmehr durch die Berücksichtigung weiterer Merkmale erklärt werden können, haben wir weitere sozio-demographische Kontrollvariablen herangezogen, von
denen recht gut bekannt ist, dass sie einen Effekt auf die Einstellungen gegenüber
Fremdgruppen haben können. In Modell III haben wir zunächst die eigenständigen
Einflüsse dieser Kontrollvariablen berechnet. Die Ergebnisse stehen im Einklang
mit herkömmlichen Befunden einschlägiger Studien. So erweisen sich insbesondere
die Schulbildung und das Alter der Befragten als besonders wichtige Prädiktoren
der gemessenen Einstellungsdimension. Je höher der erreichte oder angestrebte
Schulabschluss und je jünger die Befragten, desto freundlicher sind diese Ausländern
gegenüber gesonnen. Zudem zeigen sich Personen aus den neuen Bundesländern
im Osten Deutschlands weniger xenophil. Keine Effekte gehen hingegen von den
beiden Merkmalen «Geschlecht» und «Gemeindegröße» aus.
In Modell IV wurden schließlich alle Einflussgrößen zur Schätzung der Punktzahl auf der Xenophilie-Skala hinzugezogen. Zunächst kann festgehalten werden,
dass die Befunde unsere Hypothese H1, wonach das Vorhandensein von Intergruppenkontakt einen positiven Effekt auf den Grad der Xenophilie ausübt, vorläufig
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
523
bestätigen. Im Hinblick auf unsere Fragestellung, inwiefern sich verschiedene
Dimensionen des Intergruppenkontakts auf die Haltungen Deutscher gegenüber
Ausländer ausüben, relativieren sich hier jedoch einige der zuvor diskutierten Ergebnisse. Schaut man auf Intergruppenkontakt innerhalb Deutschlands, so ergibt
sich ein positiver Effekt der interpersonalen Beziehungen zwischen Deutschen
und Ausländern: Je größer der ausländische Freundes- und Verwandtenkreis in
Deutschland, desto xenophiler sind die Einstellungen der Deutschen. Gleichwohl
reicht der bloße Kontakt zu Ausländern am Arbeits- oder Ausbildungsplatz alleine
nicht aus: Das Vorhandensein von Intergruppenkontakt am Arbeitsplatz übt, wie
unter H2 erwartet, nicht nur einen gegenüber dem Effekt der privaten Intergruppenkontakte schwächeren, sondern überhaupt keinen signifikanten Einfluss auf die
untersuchten Einstellungen aus. Das Vorhandensein von Kontakten zu Ausländern
an der Ausbildungsstätte oder am Arbeitsplatz wirkt sich sogar dann nicht signifikant
aus, wenn wir auf die Berücksichtigung der privaten Intergruppenbeziehungen in
unserem Regressionsmodell verzichten (ohne Abbildung).
Gehen wir über zur Betrachtung der verschiedenen Arten des grenzüberschreitenden Intergruppenkontakts (Tabelle 3, Modell IV), so finden wir signifikante
positive Effekte aller drei untersuchten Dimensionen vor. Mit der Größe des transnationalen Netzes privater Beziehungen zu Ausländern steigt also die Wahrscheinlichkeit, dass Deutsche eher xenophile Einstellungen aufweisen. Einen wichtigen
Beitrag leistet diesbezüglich auch das Vorhandensein von mindestens dreimonatigen
Auslandsaufenthalten sowie – obgleich auf etwas schwächerem Signifikanzniveau
– von physischen Grenzüberschreitungen jedweder Dauer (Urlaubsreisen, Dienstfahrten, Wochenendtrips usw.).
Ein auf den unstandardisierte Regressionskoeffizienten basierender Vergleich
zwischen den innerdeutschen und grenzüberschreitenden privaten IntergruppenBeziehungen zeigt, dass von interpersonalen Beziehungen innerhalb des Landes
(ohne Arbeits- und Ausbildungskontakte) ein größerer Einfluss auf die untersuchten Einstellungen ausgeht. Auf dieser Basis muss Hypothese H3 verworfen werden,
waren wir doch davon ausgegangen, dass transnationale Beziehungen bedeutsamer
sind. Dies lässt sich möglicherweise dadurch erklären, dass bei der Zusammensetzung der Xenophilie-Skala das Item «Universale Rechte» berücksichtigt wurde.
Schließt man dieses Item von der additiven Berechnung der Skala aus, so gewinnt
der Kontakt zu außerhalb von Deutschland lebenden Ausländern an Bedeutung,
während der Effekt des Intergruppenkontakts innerhalb des Landes schwächer
wird (ohne Abbildung). Eine OLS-Regression mit dem bereits verwendeten Set
von Kovariaten auf das einzelne Item «Universale Rechte» deutet daraufhin, dass
diesem Item mit Blick auf dessen Zusammenhang mit verschiedenen Dimensionen
des Intergruppenkontakts ein besonderer Status zukommt. Dieser äußert sich in
einem Ausbleiben eines signifikanten Effekts transnationaler Beziehungen (ohne
Abbildung). Dieser Befund stützt die zuvor diskutierten Annahmen eines konflikt© Swiss Sociological Association / Société suisse de sociologie / Schweizerische Gesellschaft für Soziologie;
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524
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
bezogenen Mechanismus im Hinblick auf xenophobe Einstellungsmuster. Während
die anderen Items in Bezug auf das Verhältnis zwischen Deutschen und Ausländern
tendenziell auf eine konkurrenzlose Situation verweisen, werden die Befragten beim
Item «Universale Rechte» explizit gebeten, Stellung zur rechtlichen Gleichstellung
von Deutschen und Ausländern auf dem Gebiet der Bundesrepublik zu nehmen.
Dieser Befund unterstützt Allports Annahme, dass das Eintreten und die Stärke
des Effekts von Intergruppenkontakten davon abhängt, unter welchen spezifischen
Bedingungen diese stattfinden (z. B. konkurrenzlos vs. im Wettbewerb um knappe
Güter). Leider erlauben unsere Daten keinen Rückschluss darüber, unter welchen
Voraussetzungen die Probanden Beziehungen zu Personen nicht-deutscher Staatsbürgerschaft geschlossen haben.
Um die relative Effektstärke der einzelnen Dimensionen des Intergruppenkontakts und der Auslandsmobilität zu messen, haben wir schließlich noch eine
OLS-Regression durchgeführt, in der alle fünf relevanten Variablen in DummyVariablen transformiert wurden (ohne Abbildung). Der Vergleich der betreffenden
unstandardisierten Regressionskoeffizienten unterstützt Hypothese H4, laut der
von den beiden Dimensionen privater Intergruppenbeziehungen (Binnenkontakt:
Regressionskoeffizient b = 0.28; transnationale Kontakte: b = 0.25) stärkere Effekte
zu erwarten sind als von den beiden erhobenen Formen der Auslandsmobilität
(kurzfristige Aufhalte: b = 0.10; längerfristige Aufhalte: b = 0.18).
Abschließend richten wir unseren Blick auf die statistische Erklärungskraft
unserer verwendeten Modelle. Beispielhaft wollen wir hier auf das Gesamtmodell (Tabelle 3, Modell IV) eingehen, das rund 12 Prozent der gesamten Varianz aufzuklären
vermag. Angesichts unserer Fragestellung und des von uns herangezogenen Sets an
Kovariaten erachten wir diesen R²-Wert als zufrieden stellend. Wir möchten an dieser
Stelle noch einmal ausdrücklich betonen, dass es nicht unser Ziel war, ein statistisches
Modell zu entwickeln welches die Einstellung der Deutschen gegenüber Ausländern
vollständig zu erklären imstande ist. Dieses war auch gar nicht möglich, da unsere
Daten keine weiteren Informationen über individuelle Einstellungsmerkmale geben,
von denen bekannt ist dass sie mit xenophilen Einstellungen im Zusammenhang
stehen. Vielmehr sollte die Abschätzung des Effekts der beobachteten «objektiven»
individuellen Merkmale («Transnationalität», sozio-demographische Merkmale)
auf die erhobenen Einstellungen zeigen, ob und wie verschiedene Dimensionen
des Intergruppenkontakts mit den untersuchten Einstellungen in Zusammenhang
stehen, und wenn ja, wie stark diese einzelnen Effekte sind.
4
Zusammenfassung und Diskussion
In dem Beitrag wurde die Frage aufgeworfen, welche Folgen von den Veränderungen
ausgehen, die man auf allgemeiner Ebene als Entgrenzung sozialer Lebenswelten
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
525
beschreiben kann. Die deutsche Nationalgesellschaft hat sich in den letzten 50
Jahren nachhaltig verändert – weg von Abschluss, Abschottung und sozialer und
ethnischer Homogenität, hin zu innerer Heterogenisierung durch Zuwanderung
und wachsenden Außenkontakt durch neue transnationale Verflechtungen und
grenzüberschreitende Mobilität. Mehr denn je sind Menschen daher in Kontakt mit
Angehörigen anderer Nationen. Dieser Prozess, so kann vermutet werden, geht an
den Beteiligten nicht spurlos vorüber. Wir haben daher gefragt, ob die Intensivierung
von Interaktionen zwischen unterschiedlichen national­gesellschaftlichen Gruppen
dazu führt, dass sich ein Mehr an wechselseitigem Verständnis und Toleranz aufbaut,
oder ob umgekehrt, diese Kontakte zu vermehrten sozialen Spannungen und Abwehrhaltungen führen. Die These des negativen Zusammenhangs leitet nicht selten
öffentliche Debatten an, da vermutet wird, dass die Präsenz einer wachsenden Zahl
von Ausländern auch «Überfremdungsängste« und Verunsicherung auslösen kann
(vgl. z. B. Gang et al., 2002; Pettigrew, 1998b).
Verschiebt man den Fokus auf die Individualebene, dann ist zu fragen, in
welcher Beziehung Intergruppenkontakt und Einstellungen gegenüber diesen Fremdgruppen stehen. Wir haben in diesem Beitrag die Kontakthypothese von Gordon
W. Allport (1979 [1954]) aufgegriffen, die besagt, dass durch Kontakte zwischen
den Angehörigen unterschiedlicher Gruppen generalisierte Vorurteile gegenüber der
jeweiligen Fremdgruppe abgebaut werden und gegenseitiges Verständnis aufgebaut
wird. Dieser Mechanismus greift aber nur, wenn bestimmte Zusatzbedingungen wie
Statusgleichheit und Kooperationsbereitschaft erfüllt sind. Bislang hat sich die Forschung zum Intergruppenkontakt zwischen verschiedenen ethnischen Gruppen auf
die sich innerhalb eines gegebenen Nationalstaates aufhaltende Gruppen konzentriert.
Damit bleiben diese Arbeiten unseres Erachtens aber auf halben Wege stehen, weil
ein großer Teil der sozialen Beziehungen zu Ausländern nicht mehr im eigenen Land
stattfindet, sondern mehr und mehr lebensweltliche Erfahrungen mit Angehörigen
anderer nationalgesellschaftlicher Gruppen im Kontext von Grenzüberschreitun­gen
gemacht werden, so durch Freundschafts- und Familiennetzwerke, die sich über die
nationalstaatlichen Grenzen spannen, durch biographische Auslandserfahrungen
oder durch die touristische Mobilisierung immer weiterer sozialstruktureller Gruppen. Unser Ansatz trägt diesen Veränderungen Rechnung und berücksichtigt, dass
nicht nur Binnenkontakte, sondern auch Außenkontakte sowie Auslandsaufenthalte
Folgen für einen Einstellungswandel haben können. Zu beachten ist jedoch, dass
die von uns unterstellte Pfadrichtung der untersuchten Variablen, ausgehend vom
Intergruppenkontakt hin zur Einstellungsebene, ausschließlich theoretisch und
durch Verweis auf andere empirische Studien untermauert ist.
Mit Blick auf die Ergebnisse ist festzuhalten, dass unsere empirische Untersuchung die Kontakthypothese in ihren Grundzügen unterstützt: Kontakte zwischen
Deutschen und Personen nicht-deutscher Staatsangehörigkeit, ganz gleich, ob im
eigenen oder im fremden Land, scheinen dazu beizutragen, dass Deutsche eine xe© Swiss Sociological Association / Société suisse de sociologie / Schweizerische Gesellschaft für Soziologie;
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526
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
nophile Einstellung entwickeln. Eine unserer Hypothesen war, dass grenzüberschreitende private Beziehungen zu Ausländern tendenziell einen stärkeren Einfluss auf
die gemessenen Einstellungen aufweisen als solche, die im eigenen Land stattfinden.
Diese Annahme musste in unserer Untersuchung allerdings verworfen werden.
Des Weiteren sind wir davon ausgegangen, dass private Beziehungen zu
Ausländern im In- oder Ausland einen deutlich stärkeren positiven Einfluss auf die
Einstellungen gegenüber Ausländern aufweisen als Kontakte im Arbeits- oder Ausbildungsumfeld. Diese Annahme wird durch unsere Analysen bestätigt, wobei der
Einfluss von Kontakten im Rahmen von Ausbildung und Beruf nicht nur geringer
ausfiel, sondern überhaupt nicht signifikant in Erscheinung trat. Dieser Befund
schließt an die Untersuchung von Korte (1984) an, der in einer Studie zur Situation
der Beschäftigten bei der Ruhrkohle AG gezeigt hat, dass die oftmals engen Kontakte
zwischen einheimischen und ausländischen Arbeitskräften häufig funktional auf den
engeren Arbeitsbereich beschränkt bleiben und daraus selten Freundschaften erwachsen. Dadurch erklärt sich vermutlich auch, warum die Interaktion in beruflichen
Zusammenhängen und Funktionsrollen weit weniger Einfluss auf die Einstellungen
hat als soziale Primärkontakte. Unsere Daten unterstützen ebenfalls die Annahme,
dass auch die eigene grenzüber­schreitende physische Mobilität einen positiven Einfluss
darauf hat, welche Haltung gegenüber Ausländern eingenommen wird.
Darf man aus diesen Analysen ableiten, dass eine zunehmende Heterogenisierung der Wohnbevölkerung durch anhaltende Einwanderung und eine größere
Außenorientierung der autochthonen Bevölkerung zwangsläufig zu einer positiven Einstellung gegenüber Ausländern führt? Unser Modell zielt auf bestimmte,
hauptsächlich informelle Formen des Gruppenkontakts und der transnationalen
Erfahrung auf der Individualebene. Es scheint so zu sein, dass in diesen Kontexten
soziale Lernprozesse stattfinden und es tendenziell zu einer aufgeschlosseneren und
freundlicheren Einstellung gegenüber Ausländern kommt. Zahlreicher und intensiver Kontakt über die nationalen Gruppengrenzen hinweg, sei es im Inland oder
durch Beziehungen und Erfahrungen, die über den Nationalstaat hinausreichen,
schwächen offenbar abwehrende, diskriminierende und ausländerfeindliche Haltungen. Wir wissen aber auch, dass es große Unterschiede bei Kontakten hinsichtlich
verschiedener Nationengruppen gibt. So werden bei einigen ethnischen Gruppen
verstärkte kulturelle und soziale Schwierigkeiten im Umgang erwartet und zu bestimmten Nationalitäten bilden sich häufiger Freundschaften aus als zu anderen,
die eher als Bekanntschaften beschrieben werden (Ganter, 2003). Gleichzeitig
differenzieren Menschen hinsichtlich der ethnischen Gruppen, denen sie positive
Haltungen entgegenbringen (Steinbach, 2004), so dass es durchaus sein kann, dass
der von uns belegte Zusammenhang nicht in Bezug auf die Einstellung zu allen
ethnischen Gruppen gelten muss. Weiterhin kann nicht ausgeschlossen werden,
dass in bestimmten sozialen Kontexten zwischen unterschiedlichen ethnischen und
nationalen Gruppen Wettbewerb und Konflikte stattfinden, zum Beispiel weil sich
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Diesseits und jenseits nationaler Grenzen. Intergruppenkontakte und xenophile Einstellungen
527
kulturell-religiöse Differenzen nicht ohne weiteres überbrücken lassen oder weil es
eine tatsächliche oder nur vermutete Rivalität um bestimmte Ressourcen wie Arbeitsplätze, Wohlfahrtsleistungen, Bildungszugang oder Wohnraum gibt. Diese Aspekte
können die positiven Effekte des Gruppenkontakts überlagern, so dass ein Mehr an
Interaktion nicht automatisch auf ein Mehr an Toleranz und Offenheit hinausläuft.
Es kommt also wesentlich auf die Bedingungen an, unter denen sich unterschiedliche
Gruppen begegnen, und wohl vor allem darauf, ob die in der Interaktion gemachten
Erfahrungen positiver Art sind. Erst dann geht ein Mehr an Interaktion auch mit
größerer Offenheit, Anerkennung und Inklusionsbereitschaft einher.
5
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530
6
Steffen Mau, Jan Mewes und Ann Zimmermann
Anhang
6.1 Beschreibung der nicht selbsterklärenden unabhängigen Variablen in den
Regressions­modellen
6.1.1Kontakte zu Ausländern (Beispiel: Ausländische Bekannte im Ausland)
Einleitender Text: «Jetzt geht es um Ihre weiteren Kontakte zu Ausländern. Mit
Ausländern meine ich Personen, die nicht die deutsche Staatsbürgerschaft haben.
Bei den nächsten Fragen möchte ich gerne wissen, ob Sie regelmäßigen Kontakt
zu solchen Personen haben. Mit Kontakten sind zum Beispiel auch regelmäßige
Telefongespräche, Emails oder Briefsendungen gemeint. Denken Sie jetzt also bitte
an Personen, die eine andere Staatsbürgerschaft als die deutsche haben. Es ist egal,
ob diese Personen in Deutschland oder im Ausland leben.»
«Haben Sie in Ihrem Freundes- und Bekanntenkreis regelmäßigen Kontakt
zu Personen, die keine deutsche Staatsangehörigkeit haben, egal, ob diese jetzt in
Deutschland oder im Ausland leben?» [Antwortmöglichkeiten: ja/nein/weiß nicht/
keine Angabe]
–
–
wenn ja: «Leben diese Personen ausschließlich in Deutschland, ausschließlich
im Ausland oder teils in Deutschland, teils im Ausland?» [Anmerkung: Pendler
wurden dem Hauptwohnsitz zugeordnet]
wenn «ausschließlich im Ausland» oder «teils in Deutschland, teils im Ausland»:
«Denken Sie jetzt bitte nur an Personen, die keine deutsche Staatsangehörigkeit
haben, mit denen Sie nicht verwandt sind und die im Ausland leben. Mit wie
vielen Personen, auf die diese Beschreibung zutrifft, haben Sie regelmäßigen
privaten Kontakt?» [Anmerkung: Falls mehr als vier Personen genannt wurden, sollten sich die weiteren Angaben auf diejenigen beziehen, zu denen der
häufigste Kontakt besteht.]
In den Regressionsanalysen wurden nur solche Kontakte berücksichtigt, zu denen
die Befragten im Anschluss an die obige Frage auch tatsächlich detaillierte Angaben machten, wie etwa Staatsbürgerschaft, Art der Beziehung oder Aufenthaltsort
(Staat).
6.1.2Kurzfristige Auslandsaufenthalte (Dummy)
«Bitte denken Sie jetzt nur einmal an die letzten 12 Monate. Wie oft waren Sie
da entweder privat oder auch beruflich für kürzere Zeit, d. h. für weniger als drei
Monate, im Ausland?»
6.1.3Langfristige Auslandsaufenthalte (Dummy)
«Haben Sie einmal, entweder aus beruflichen oder aus privaten Gründen, für mindestens drei Monate im Ausland gelebt?» (Antwortmöglichkeiten: ja/nein/weiß
nicht/keine Angabe)
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Anmerkung: Es wurden nur solche Fälle mit einer «1» kodiert, in denen die
Befragten im weiteren Verlauf auch tatsächlich genauere Angaben (wie Ziel und
Dauer des Auslandsaufenthaltes) machten.
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info@seismoverlag.ch
A. Doris Baumgartner
Die flexible Frau
Frauenerwerbsarbeit im Werte- und
Strukturwandel
2008, 344 Seiten, ISBN 978-3-03777-049-8, SFr. 59.—
Integration und Ausschluss
(Publikationen des Nationalen Forschungsprogramms NFP 51)
Die Beiträge sind in der Originalsprache mit einer Zusammenfassung in der jeweils anderen Sprache (D oder F) publiziert.
Christoph Conrad, Laura von Mandach (Hrsg./dir.)
Auf der Kippe / Sur la corde raide
Integration und Ausschluss in Sozialhilfe und
Sozialpolitik / Intégration et exclusion dans
l’assistance sociale et la politique sociale
2008, 168 Seiten, ISBN 978-3-03777-060-3, SFr. 28.—
Claudia Kaufmann, Walter Leimgruber (Hrsg./dir.)
Was Akten bewirken können / Ce que des
dossiers peuvent provoquer
Integrations- und Ausschlussprozesse
eines Verwaltungsvorgangs / Processus
d‘intégration et d‘un acte administratif
www.seismoverlag.ch
2008, 172 Seiten, ISBN 978-3-03777-059-7, SFr. 28.—
Reihe Differenzen
Monica Budowski, Michael Nollert (Hrsg.)
Soziale Gerechtigkeiten
2008, 272 Seiten, ISBN 978-3-03777-051-1, SFr. 45.—
Reihe Schriften zur Sozialen Frage
Kathrin Oester, Ursula Fiechter, Elke-Nicole Kappus
Schulen in transnationalen
Lebenswelten
Integrations- und Segregationsprozesse am Beispiel von Bern West
2008, 324 Seiten, ISBN 978-3-03777-062-7, SFr. 48.—
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Swiss
Journal
of Sociology,
34 (3),
2008, 533–554
533
Stratifying
Welfare
States: Class
Differences
in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in
Britain, Germany, Sweden and Switzerland1
Daniel Oesch*
1
Introduction
The relationship between the welfare state and the class system has occupied the
social sciences for decades. The central question was – and still is – whether the
extension of social rights would reduce the disadvantage stemming from unequal
locations in the occupational structure. A very optimistic view was presented by
Thomas H. Marshall in his lectures given shortly after the Second World War. He
expected the equality implicit in the concept of social citizenship to undermine the
inequality of the class system (Marshall, 1981 [1950], 19). According to Marshall,
the expansion of the welfare state would loosen the link between an individual’s class
and his or her life chances. This idea was taken up by Gøsta Esping-Andersen and
Walter Korpi (1984, 183) who conceptualized the welfare state as a means to limit
the economic vulnerability of wage-earners. Social policy, by weakening individuals’ reliance on market forces, was expected to “de-commodify” wage-earners. In
consequence, welfare state expansion would lead to a situation where “one’s status as
a citizen will compete with, or even replace, one’s class position” (Esping-Andersen,
1990, 21).
However, depending on the welfare state’s design, this expectation appears
overly optimistic. Welfare states primarily concerned with status conservation may
not lessen the class divisions produced by the market, but on the contrary freeze
them (Flora and Alber, 1981; Esping-Andersen, 1990). By upholding status differences between occupational groups, they possibly reproduce stratification stemming
from the market. Hence, it is an open issue whether welfare states attenuate or
reinforce class divisions. This paper enquires into this question by examining the
class character of pension coverage. Its objective is to find out whether differences
in the class structure are reflected in differences in the integration into the old-age
pension system. For this purpose, we discuss class differences in pension coverage
in four countries that correspond to the different welfare regimes highlighted by
*
1
Daniel Oesch, Department of Political Science, University of Geneva, Bd. Pont d’Arve 40, CH1211 Geneva. E-Mail : daniel.oesch@unige.ch
This contribution benefited from comments made by Hanspeter Kriesi and four anonymous
reviewers. Their help as well as the financial support received from the Swiss National Science
Foundation (grant nr. 1214-065237) are gratefully acknowledged.
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534
Daniel Oesch
Esping-Andersen (1990, 1999): Britain’s liberal regime, Germany’s conservative
regime, Sweden’s social-democratic regime and finally Switzerland’s hybrid liberalconservative regime.
Our analysis is divided into three parts. In a first part, we discuss the conceptual relationship between welfare regimes and the class structure. Our interest lies
on the question of how differences in the labour market translate into the welfare
state. In a second part, we more specifically focus on differential access to pension
systems in Britain, Germany, Sweden and Switzerland and discuss issues of coverage
in the different countries. In a third and final part, we empirically examine the class
character of pension coverage. Based on survey data, we analyze whether access
to first-tier or second-tier pensions is correlated with class position. For reasons
both of differences in the welfare states’ design and data availability, our analysis’
main focus lies on Britain’s two-tier pension system, whereas analyses for Sweden
and Switzerland are more tentative. We conclude our analysis by discussing the
implications of unequal pension coverage in the context of ongoing change in the
employment structure.
2
The class character of welfare regimes
Thomas H. Marshall argued that citizenship consists of civil, political and social
rights that emerged in different phases of the history of capitalist democracies (1981
[1950]). 18th century civil rights established individual freedom, 19th century political rights inaugurated political freedom, and 20th century social rights provided the
basis of social welfare – freedom from want. The concept of social rights is developed in opposition to the old poor laws and closely linked with the notion of social
citizenship. Unlike the “relief of the poor within a framework of repression” (Flora
and Alber, 1981, 48), social citizenship refers to rights that individuals are entitled
to claim as citizens. However, only few social rights are citizen rights in a stricter
sense: depending on the country, they are more closely related to employment status
or economic need than to political status. Accordingly, the degree of coverage with
social rights – or the extent of “de-commodification” (Esping-Andersen, 1990) – is
likely to vary considerably both across countries and policies. Some policies promote
equality and minimize economic differences, while others uphold social dualism and
strengthen occupational differentiation. In other words, “the programs of the modern
welfare state differentially advantage various social groups, and there is important
variation … in the extent to which the interests of dominant and subordinate groups
are enhanced” (Orloff, 1993, 305). Depending on whether claims for social benefits
are based on citizen rights, on individuals’ employment records or on means tests,
the class character of the welfare state will be more or less salient.
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Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
In most welfare states, entitlement to welfare provisions is closely linked to
the labour market. In contrast to earlier poor relief where the main beneficiaries
were women and children, modern welfare states do not focus on these categories
but on the male labourer (Flora, 1986, XXVII). This applies most obviously to
Germany, where Bismarck’s insurance system was, initially, centered entirely on the
industrial blue-collar worker. New occupational categories were gradually added
and, over the decades, accorded separate insurance programs (Kocka, 1981; Korpi
and Palme, 1998). Similarly in Switzerland, social insurances have historically developed from labour law and hence make most benefits conditional on individuals’
employment status (Murer, 1996). Since most European post-war welfare states are
the product of the 1930s depression and the “workers question”, they were originally designed for men working in industrial production (Esping-Andersen, 1999,
33). As a consequence, they offer optimal welfare coverage for individuals working
full-time, without interruptions and from an early age on. This sort of coverage is
unproblematic as long as full-time employment, continuous working careers and
family stability are the rule: by guaranteeing an income to the male breadwinner,
the welfare state is able to reach virtually everyone (Bonoli 2005). However, the
standard employment relationship is disintegrating at the margins. Service sector
expansion, women’s increased labour market participation and changes in family
structure have led to an expansion of non-standard career patterns that expose individuals to the risk of insufficient social security coverage (Bonoli, 2005, 2006a;
Häusermann, 2007).
Insufficient welfare coverage thus has both a class and gender dimension. The
class dimension is straightforward: routine occupations in low-skilled production,
sales or service jobs are more likely to go along with low pay and precarious employment stability. They may thus result in entitlement to lower benefits. The gender
aspect is closely linked. In a context of rising rates of divorce, single parenthood
and non-traditional family structures, fewer women can (and want to) derive their
social rights from a male bread-winner (Häusermann, 2007, 82–83). At the same
time, the male bread-winner model discriminates against typical female work biographies and thus generates social insurance rights below the standard level, regardless
of the institutional structure of the welfare system. Most noticeably, women are
disadvantaged with respect to male bread-winners in employment- or career-based
entitlement systems such as social insurance schemes or occupational benefit plans
(Orloff, 1993; Esping-Andersen, 1999; Häusermann, 2007). Firstly, this is due to
the income factor: in Western Europe, low income concentrates in routine sales and
service occupations dominated by women (Oesch, 2006a, 96-98). Thus, where
minimum revenue is a qualifying condition for inclusion into an (earnings-related)
insurance program, it is above all women who are left out. Secondly, women’s disadvantage stems from the time factor: access to social insurance rights is conditional
on time requirements such as minimum working hours, contribution periods, dura© Swiss Sociological Association / Société suisse de sociologie / Schweizerische Gesellschaft für Soziologie;
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536
Daniel Oesch
tion and continuity of employment (Scheiwe, 1994, 134). Again, part-time work
and interrupted careers concern above all women. In the 1990s, several countries
introduced a new legislation to make up for some of these insufficiencies in pension
coverage through contribution credits for care work or the extension of minimum
working hours taken in account for pension entitlement. Hence, depending on a
welfare state’s institutional design, disadvantages in the labour market are translated
more or less directly into social policy.
With respect to the four countries under study, we expect considerable variety
in the extent to which different classes are covered with social rights. In Sweden’s
encompassing social-democratic model, citizens are endowed with similar rights
irrespective of class or market position. Traditionally, flat-rate universalism and
comprehensive risk coverage have minimized differences in individuals’ integration
into the welfare state. Esping-Andersen and Korpi maintain that “[O]ne might say
that the social citizenship concept has been taken more literally here [in Scandinavia]
than elsewhere; not only because coverage is universal, but also because there is a deliberate attempt to ensure that all citizens are treated on equal terms” (1987, 70).
Unlike Sweden, welfare states in continental Europe – and in Germany in
particular – were never primarily motivated by egalitarian objectives. With the introduction of a social insurance system, Bismarck aimed to fragment and divide what
appeared as the emerging collectivist threat of the industrial working class (Flora and
Heidenheimer, 1981, 17). In effect, Kocka (1981) shows how insurance schemes in
Germany succeeded in creating and consolidating new divisions among wage-earners,
notably between blue-collar workers and white-collar employees. The nature of an
individual’s occupation determined to what extent and under what conditions life
course risks were covered. Hence, the corporatist models created “socio-political
communities” within the labour force and segmented citizens according to the colour
of their collars (Korpi and Palme, 1998, 668). Status-differentiation is thus one of
the distinguishing features of the continental welfare state: social rights are linked
to class and earnings, and the capacity to reduce income inequality is small.
In contrast to the corporatist fragmentation of continental Europe, Beveridge
envisioned for Great Britain a welfare state that would uniformly encompass the
entire workforce: a combination of wide coverage with low flat-rate levels (as for
example in the state retirement pension). Yet over the post-war decades, Britain’s
social policy has known a steady shift from universal to means-tested benefits (Rhodes,
2000, 172). During the conservative governments of Thatcher and Major, Britain’s
welfare state moved towards the residual liberal model, where good risks – the middle
classes – rely on the market, while bad risks – parts of the working class – depend on
means-tested assistance (Lewis, 1993, 13; Esping-Andersen, 1999). According to this
image of dualist segmentation, we expect to find considerable disparity in the degree
to which different social categories benefit from pension coverage in Britain.
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Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
Finally, Switzerland is a hybrid case. The importance of its earnings-related
insurance schemes moves it into the proximity of the corporatist continental regime.
At the same time, important elements plead for a classification alongside the liberal
welfare states. The administration of several schemes is left to competing private
organizations (health insurance, second-tier occupational pensions). Moreover,
in social assistance, means-testing is still very widespread. Hence, most scholars
agree to qualify Switzerland as a mixed conservative-liberal welfare state (Obinger,
1999; Merrien and Bonoli, 2000) – possibly with a predominance of continental
characteristics (Bonoli, 2006b; Häusermann, 2007). It is then an open question
whether (corporatist) status differentiation or (market) dualism is of greater importance for Switzerland in explaining differences in classes’ integration into the
pension system.
3
Access to old-age pensions in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
Before empirically analyzing pension coverage of different classes, we briefly discuss
the conditions of access to the pension systems in the four countries under study.
Most comprehensive pension coverage is offered in Sweden where entitlement to the
basic old-age pension is extended to all citizens and long-term residents, including
economically inactive groups. With the abolition of means-testing in the universal
“people’s pension” (folkpension) in 1946, eligibility has largely become divorced from
work performance, marital status or sex (Esping-Andersen and Korpi, 1987). Since
1960, a second public tier complements the basic pension scheme, the mandatory
earnings-related public scheme ATP (Allmän Tillägspension – old-age pensions). The
ATP requires relatively few years of contribution. Yet its earnings-graduated design
nevertheless means that individuals with low income, discontinuous employment
careers or reduced work schedules receive lower or no ATP-benefits.2 Alongside the
public second-tier system, Sweden also has a system of employer-provided occupational pensions, organized in four collectively bargained schemes. In comparison
to the two public tiers, these occupational pensions account for a minor share of
around 10 per cent of total pension income (Whitehouse, 2003, 24). Moreover,
they are “quasi-mandatory” and thus cover virtually all wage-earners in Sweden
(Overbye, 1996, 79).
At the end of the 1990s, the Swedish pension system was thoroughly remodelled and the relationship between the two public tiers modified. In terms of
priority, the earnings-related tier substitutes the basic flat rate pension. Thus, the
lion’s share of earnings goes into two (defined-contribution) income pensions that
2
In order to avoid large inequalities, supplementary pension benefits were introduced for those
with no or very low ATP benefits (without any other income testing than the amount of ATP
pension received).
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538
Daniel Oesch
replace the (defined-benefit) ATP scheme. The qualifying threshold remains very
low for both earnings-related schemes (a yearly minimum income of about 1000
Euro).3 Accordingly, coverage extends to almost the entire working population. In
addition, the former backbone of the pension system, the basic flat-rate scheme, is
converted into a complementary “guarantee pension”. It is only destined to complete
an insufficient coverage by the earnings-related tier (Palme 2003; Palmer 2003).
This reform has been interpreted as a shift from an egalitarian-redistributive pension
system towards a regime where the objective of income maintenance predominates
(Bertozzi, 2003, 8). However, the Swedish pension system retains strong elements
of the social-democratic welfare model: benefits from the basic pension remain high,
entitlement continues to be based on residence and coverage from the earningsrelated scheme is extensive.
In Germany, coverage with public pensions is limited to the economically active
population, extending to about 85 per cent of the workforce. The self-employed and,
until 1999 workers with earnings below a minimum threshold, are not subject to
mandatory coverage (Börsch-Supan and Wilke, 2003, 5). Due to its earnings-related
system, public pensions in Germany are roughly proportional to labour income averaged over the entire life course and have thus very small redistributive properties.
Yet benefit levels are very generous: in 2000, the replacement rate amounted to 70
per cent of pre-retirement earnings for an average worker with 45 years of contributions. Not surprisingly, this high replacement rate crowds out private pension plans;
employer schemes and personal plans play only a very subordinate role in the German pension system. While a quarter of private-sector employees in Germany are
covered by occupational pensions (Whitehouse, 2003), their contributions to total
pension income are marginal: pensions from the public insurance scheme account
for 80 per cent of total pension income as compared to only 15 per cent stemming
from savings and 5 per cent from occupational pensions. This is slowly changing
with the Riester reform introduced in 2001: It will lead to a gradual reduction in
the maximum replacement rate of public pension benefits from 70 to around 64 per
cent by 2030 and to mandatory contributions into company or personal schemes
(the so-called Riester Rente). At the same time, the reform introduces a basic pension
guarantee for all residents in need (conditional on means-testing). Being financed
through taxes, it provides benefits at a level slightly above social assistance (Bonoli
and Palier, 2007, 564).
Switzerland’s welfare state is often ranged alongside the corporatist-continental
regime. However, with regard to pensions, the Swiss system is quite different from
the German design, as it rests on three pillars or tiers. The first-tier consists of a
basic pension that combines both Bismarckian and Beveridgean features. Being
mainly financed through employment-related contributions, it has a universal
3
Earnings must be in excess of 24% of the base amount (the minimum level at which income
must be declared for tax purposes) which was 36 900 SKR in 2001 (Palme, 2003).
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Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
coverage and includes all residents who have contributed to the scheme during at
least one year. It is only weakly income-related: benefits vary between a minimum
of 20 and a maximum of 40 per cent of the average wage. Since there is no ceiling on earnings-related contributions, the basic pension is strongly redistributive.
People depending on this pension as their sole source of income are entitled to a
(means-tested) pension supplement (Obinger, 1999). The basic first-tier pension
is completed by a second-tier occupational pension, which became mandatory in
1982 and strongly reinforced the income-maintenance goal in the Swiss pension
system. Finally, the third-tier consists of tax-deductible savings that primarily benefit
high-income groups and the self-employed.
With respect to coverage, the inclusive character of the basic pension collides
with the exclusive nature of the funded occupational schemes. In effect, employees
with monthly earnings below 40 per cent of the average wage (about 1360 Euro in
2003)4 do not contribute to an occupational pension fund. While this minimum
earnings limit is generally exceeded by full-time workers, it proves too high for many
part-time employees, most of whom are women. Moreover, employees combining
several part-time jobs are also left out if none of their wages exceeds the threshold.
Thus, besides the self-employed, about ten per cent of employees are excluded from
funded pension schemes (Bonoli, 2003, 409). Even for those employees with wages
slightly higher than the minimum earning limit, these schemes yield very small benefits as only the income share above the threshold is taken into account for savings.
In 2003, the Swiss parliament decided to lower the minimum earnings threshold
to 30 per cent of the median wage.5 Nonetheless, the Swiss pension system shows
discreet signs of a dualist system: while the basic pension and the (means-tested)
pension supplements determine the earnings capacity of low-income retirees, funded
pensions are gradually substituting the basic pension as the main source of income
for the middle classes (Bonoli and Gay-des-Combes, 2003, 62).
In Britain, reforms of Thatcher’s and Major’s conservative governments have
shifted priority from the first-tier flat-rate basic pension to second-tier occupational
and personal pensions. By decoupling benefit indexation from wage increases in
1979, the Thatcher government caused far-reaching benefit cuts in the basic pension: between 1978 and 1998, it declined from 25 per cent of the average wage to
only 16 per cent (Liu, 1999, 25). Parallel to the weakening of the first-tier, in 1986
the Thatcher cabinet introduced the possibility to opt out of the public second-tier
(the state earnings-related pension SERPS). As a result, Britain’s earnings-related
tier has been split into three parallel pension programs: state pensions, occupational
pensions and tax-deferred personal pensions. By the end of the 1990s, 10.5 million
of the British workforce had access to an employer-provided occupational scheme,
10 million had bought personal pensions and 7 million remained with the state pen4
5
25 320 SFR per year, corresponding to 2110.— SFR per month.
18 990 SFR per year, corresponding to 1580.— SFR per month.
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540
Daniel Oesch
Table 1:
Access to and objectives of old-age pension in Britain, Germany,
Sweden and Switzerland
First-tier old age pension
Second-tier old age pension
Effect on social
structure
Access
Objective
Access
Objective
Britain
In-between inclusive/ exclusive
Poverty reduction
Occupational
pension: exclusive
Income maintenance, fringe
benefit
Germany
Inclusive
Income maintenance
Occupational pensions: as yet irrelevant
for pension income
Medium stratification (status
segmentation)
Sweden
Inclusive
Poverty reduction
Public pension:
inclusive
Income maintenance
Occupational
pension: inclusive
Income maintenance
Weak stratification
(universal coverage)
Occupational
pension: in-between inclusive/
exclusive
Income maintenance
Switzerland
Inclusive
Poverty reduction
Strong stratification (dualism)
Medium stratification (status
segmentation)
sion SERPS (Department for Work and Pensions, 1998). According to Liu (1999,
38) and Emmerson (2002, 18), partial privatization of the pension system has led
to a “creaming off ” of the country’s top earners from the SERPS to occupational
pensions, and of medium earners to personal pensions. In contrast, individuals in
low-pay positions – who are often excluded from employers’ occupational pensions
and have savings that are too small for personal pensions – continue to depend on
the state second-tier pension SERPS.
In parallel to the process of partial privatization, the pension prospects of
individuals incapable of opting out from the SERPS have deteriorated significantly
between 1979 and 1995.As public pensions have become gradually less important
for the middle class (who have access to occupational and personal pensions), the
different Conservative governments seized the opportunity to trim the benefits
of both the state basic pension and the SERPS. Due to a series of steep cuts, the
maximum benefit from first- and second-tier public pensions combined amounted
to only 36 per cent of the average earning in 1999 (Liu, 1999, 38). The situation
of increasing pension dualism was evident when Blair’s Labour government took
office. As a response, it substituted the SERPS with the state second pension, a
second-tier pension destined to gradually become flat-rate. It is explicitly designed
to cover workers excluded from occupational and personal pensions (Bonoli, 2003,
410). Yet as the combined value of the basic pension and the state second pension
remains very low, the logic of the British pension system remains unchanged. Sole
coverage with public pension schemes leaves a sizeable proportion of pensioners
dependent on means-tested benefits to maintain acceptable living standards.6
6
The importance of targeting is illustrated by another figure: in 2003, over half of Britain’s pensioners
received benefits conditional on means-testing (Hansard [official report of the proceedings of the
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Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
This discussion of the countries’ pension systems shows that conditions of
coverage strongly differ between the countries. These differences in access to the
first-tier and second-tier pension are summarized in table 1.
4
Analysing class differences in pension coverage: data and measures
Our empirical enquiry picks a few aspects of pension coverage that are countryspecific: While the analysis of second-tier old-age pension is highly interesting for
Britain (where the bulk of pension income stems for second-tier pensions), there
is no point in examining coverage with occupational pensions in Germany, where
they play a very marginal role. Our empirical analysis thus focuses on a few selected
features of access and coverage.
For Britain, our analysis starts out by examining class coverage with the firsttier old-age pension. This dimension of pension access is operationalized through
earnings: individuals who receive a lower annual income than 3432 £ (year 1999)
fall below the earnings limit that gives access to both first and second-tier pensions.
Only a small minority of the labour force does not reach this threshold. More
consequential in the British pension system is the question whether individuals
have access to second-tier occupational and personal pensions. Our data at hand,
the British Household Panel survey BHPS, asks individuals whether they are integrated in their employer’s occupational pension scheme and whether they have
set up a personal pension plan. Operationalization of these two questions is thus
straightforward.
In Sweden and in Switzerland, our analysis focuses on the inclusion in earningsrelated second-tier pensions. We operationalize this dimension by using information
about work income: individuals gaining less than the minimum earnings limit are
not covered by second-tier pensions. In Sweden, the annual minimum earnings limit
for inclusion in the public second-tier is very low at about 1000 Euros (year 2000);
in Switzerland, the annual minimum earnings limit for the occupational second-tier
is more exclusive, amounting to about 16 250 Euros (year 1999).7
In Germany, employees working less than 15 hours per week were traditionally excluded from the state pension. Reforms at the end of the 1990s have made
the first-tier state pension very inclusive with respect to the employed workforce:
since 1999 employers have to pay a contribution amounting to 12 per cent of their
wages for low earners, while employees remain free whether they want to contribute
or not. At the same time, second-tier private pensions are still at an embryonic
7
British Parliament] 25.June 2001, Col. 376). The logic of means-testing was further underpinned
by the Blair government through a substantial increase in money spent in means-tested benefits,
the Pension Credit.
In national currencies, the minimum earnings limits were annually 36 600 SKR in Sweden (2000)
and 24 120 CHF in Switzerland (1999)
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542
Daniel Oesch
stage. Hence, from the existing data, notably the German Socio-Economic Panel
GSOEP, we cannot derive an objective indicator for pension coverage. Accordingly,
Germany is left out from our empirical analysis.
Our analysis is based on representative individual-level surveys that include
detailed information about individuals’ occupation, education and income. For
Britain, we use the British Household Panel Survey (BHPS) year 1999, for Sweden,
the Level-of-Living Survey (LNU) year 2000, and for Switzerland, the Swiss Household Panel (SHP) year 1999 (see table 2 for their properties). These surveys contain
detailed information about the individuals’ socio-economic situations. They thus
enable us to precisely determine individuals’ class locations and income and to shed
light on certain aspects of pension coverage.
Table 2:
Data sets and sample size
Year of data collection
Total sample size: N individuals
Size of target population: N*
Reference
Web-reference
*
British Household
Panel Survey (BHSP)
1999
15 625
6020
Taylor (2001)
www.iser.essex.ac.uk
Swedish Level-ofSwiss Household Panel
Living Survey (LNU)
(SHP)
2000
1999
5142
7799
2770
2550
Jonsson and Mills
Zimmermann et al.
(2001)
(2003)
www2.sofi.su.se/
www.swisspanel.ch
LNU2000/english.htm
Employees aged between 20 and 65 years and spending at least 20 hours per
week in paid employment
Our paper’s focus lies on the relationship between pension coverage and occupational
class. Accordingly, the class concept and its operationalization carry particular
weight. To clearly differentiate between class locations, we use a class schema that
has been discussed and empirically examined in great detail elsewhere (Oesch, 2003,
2006a, 2006b). The schema’s construction logic is based on the combination of a
vertical axis reflecting more or less favourable employment relationships (Erikson
and Goldthorpe, 1993) with a horizontal axis capturing differences in the work logic
(Esping-Andersen, 1993). While the vertical axis of hierarchy is theoretically well
documented (Goldthorpe, 2000, chap. 10) and easily operationalized through the
notion of occupational skill requirements (see Tåhlin, 2007), the horizontal axis
must be briefly explained. Drawing on contributions from Kriesi (1989), EspingAndersen (1993) and Kitschelt (1994), the horizontal axis separates occupations
on the basis of their work context and distinguishes four work logics: (1) a interpersonal service logic typical of the helping, teaching and caring occupations; (2)
a technical work logic applying to the scientific, craft and production occupations;
(3) an organizational work logic characteristic of the managerial, administrative and
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Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
clerical occupations; (4) an independent work logic applying to the employers and
the self-employed (see Oesch, 2006a, b). The combination of these two dimensions
gives us the 15-class schema shown in table 3.
We operationalize this class measure on the basis of three criteria:
(i)
individuals employment status (in order to distinguish between employees
and employers/self-employed);
(ii) individuals present occupation;
(iii) individuals highest educational attainment (in order to distinguish between
vocationally/generally skilled workers and unskilled workers)
Among these three criteria, occupational variable provides by far the most consequential information for the allocation of individuals to the class schema. For the
British and Swiss samples, we use information stemming from ISCO-88 (International Standard Classification of Occupations) at the detailed 4-digit level. For
the Swedish sample, information about an individual’s job is classified according
to NYK-83 (Nordic Occupational Classification) at the 3-digit level. The degree
of specificity is rather similar for the three data sets: 216 occupational codes are
distinguished in the Swiss, 267 in the Swedish and 300 in the British sample. In
addition to occupational codes, we use information about the highest level of education obtained to separate skilled craft workers from routine operatives, and skilled
service workers from routine service workers. The schema’s operationalization is
presented in Oesch (2006a, 75–84).8
Our analysis only includes individuals aged between 20 and 65 years who
spend least 20 hours per week in paid employment. Thereby, we avoid deriving a
class position from the employment of individuals who are only marginally involved
in the labour market. As a consequence, besides the very young and the retired, we
exclude from our analysis part-time employees working less than 20 hours per week,
workers on maternity leave, house-husbands and house-wives, the unemployed and
students. Table A.1 in the annexe shows the distribution of economically active
individuals across the 15 classes in the three countries under study. For our analysis
of pension coverage, we leave aside the self-employed and employers, since they are
only partially integrated in the occupational second-tier pensions in Britain and
Switzerland. These restrictions still leave us with large samples of 6020 (Britain),
2770 (Sweden) and 2550 (Switzerland) individuals. While we use cross-sectional
weight variables to improve the representativeness of the British and Swiss sample,
there was no weighting of Sweden’s LNU survey.
8
The SPSS syntax used to construct the schema can be obtained by e-mail from the author.
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544
5
Daniel Oesch
Class differences in coverage with occupational and personal pension in
­Britain
We start our analysis with Britain, the country in our sample where segmentation
in the pension system is the strongest. For income security in old-age, affiliation to
an employer’s occupational pension scheme is of particular importance. However,
in many employer schemes, access is restricted to the core staff. Hence, among the
10.7 million employees covered by an occupational scheme in 1991, 2 million were
in schemes excluding blue-collar workers and 5 million in schemes restricting access
for part-time workers. Moreover, 1.1 million employees were in schemes that impose a waiting period of one year on new workers (Davis, 1997, 16). In the British
Household Panel Survey, respondents were asked whether they were affiliated to an
employer’s occupational scheme. In table 4, we have computed for each class the
share of individuals with access to such a scheme. These results clearly confirm the
class character of pension coverage in Britain. Among the ranks of the privileged
salaried middle class (socio-cultural professionals, higher-grade managers and technical experts), at least 70 per cent have access to an occupational pension. Coverage
is highest among socio-cultural professionals and semi-professionals with between
77 and 80 per cent coverage. This high rate stands out against the situation among
craft workers and routine operatives, where only a minority of between 40 and 46
per cent has access to an employer’s occupational pension scheme. However, the
situation is even less enviable for routine service workers where less than 40 per cent
of employees are included in an employer scheme.
Table 3:
The 15-class schema based on differences in marketable skills and
the work logic
Employees
Self-employed
Interpersonal
­service work logic
Technical work
logic
Organizational
work logic
Socio-cultural
­professionals
Technical experts
Higher-grade
managers
Socio-cultural
Associate
professional / ­semi-professionals
managerial
Technicians
Associate managers
Petite bourgeoisie with
e­ mployees (less than 9)
Generally /
vocationally
skilled
Skilled service
workers
Skilled craft
workers
Office clerks
Petite bourgeoisie without
employees
Low /
­unskilled
Routine service
workers
Routine
operatives­
Professional /
managerial
Independent work logic
Selfe­ mployed
professionals
Large
­employers
( > 9)
Source: Oesch (2006a: 68)
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Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
The alternative to coverage with an employer’s occupational fund is to set
up a personal pension: employees who are excluded from their employer’s scheme
usually opt for personal pension plans if they can afford them. Otherwise, they
depend on the low benefits of the public second-tier pension, which provide at
best a wage replacement rate of 20 per cent, to which the basic pension contributes
another 16 per cent of the average wage (figures for 1999). Table 4 reveals that 21
per cent of the employee workforce pays into a personal pension scheme. There is
an obvious gender dimension in the propensity to save in personal pension plans:
men not only receive higher wages and spend more time in paid work, they also
succeed in making better provisions for retirement than women. While 24 per cent
of gainfully employed men pay into a personal pension, only 17 per cent of gainfully employed women have access to them. Coverage with a personal pension is
lowest among the (predominantly female) categories of service workers (14%) and
office clerks (17%). In contrast, managers (24%), technical experts (24%) and,
above all, craft workers (28%) are overrepresented among individuals possessing a
personal pension fund.
Table 4:
Share of individuals covered with an employer’s occupational
­pension scheme within each class in Britain 1999, employee
classes only (in %)*
Socio-cultural professionals
Socio-cultural semi-professionals
Skilled service
Routine service
Technical experts
Technicians
Skilled craft workers
Routine operatives
Higher grade managers
Associate managers
Office clerks
Total share
% of class covered with an
­occupational pension
All
Men
Women
80.7
80.0
80.7
76.7
70.5
78.1
50.6
61.4
41.2
36.8
43.0
33.7
69.5
70.2
67.5
66.5
68.4
62.4
46.0
46.0
45.8
39.9
44.6
24.3
73.4
72.4
75.7
53.3
55.4
50.8
59.9
63.8
57.9
57.4%
58.4%
56.1%
% of class covered with a
personal pension plan
All
Men
Women
21.8
24.4
20.0
19.8
19.0
19.9
14.6
15.8
14.0
14.4
13.7
14.5
23.9
25.6
14.6
21.3
22.4
20.0
28.2
29.6
12.2
22.7
24.1
18.4
23.5
25.8
19.1
23.5
29.4
16.5
16.6
15.9
17.0
20.7%
23.7%
17.1%
Data source: BHPS 1999; Number of observations: 6017.
The finding that (mainly male) craft workers are strongly overrepresented among
the categories having a personal pension may come as a surprise. It is explained by
the fact that craft workers (and, to a lesser extent routine operatives) make up for
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546
Daniel Oesch
Figure 1:
Coverage with an occupational and/or a personal pension in Britain
1999 (N = 6017)
60% 10%
Technical experts
54%
Technicians
39% 7%
Craft workers
33%
43%
61%
42%
11%
12%
11%
15%
12%
35%
60% 7% 10%
Office clerks
65%
Socio-cultural profess.
45% 6%
Skilled service
31%
16% 5%
64%
Socio-cult. semi-profess.
13%
14% 6%
17%
9%
40%
53%
32% 5% 10%
Routine service
Total
Data source: BHPS 1999 0
24%
17%
Higher-grade managers
Associate managers
17%
21%
34% 6%
Routines operatives
14%
12% 10%
49%
20
40
9%
12%
60
31%
80
%
100
Neither occupational nor
personal pension
Both occupational and
personal pension
Personal pension
Occupational pension
fragmentary coverage with an employer scheme by exclusively saving into a personal
pension. This is evident from figure 1 which shows coverage with both occupational
and personal second-tier pensions. It reveals a close link between the class location
and access to second-tier pensions in Britain: among higher-grade managers, technical experts and socio-cultural (semi-)professionals, less than 20 per cent possess
neither an occupational nor a personal pension. Associate managers, office clerks
and craft workers take an intermediate stance, with roughly 30 to 35 per cent left
out from either occupational or personal pensions. In contrast, the situation is
less enviable for routine operatives and skilled service workers, where 40 per cent
lack coverage with occupational or personal pensions. Finally, occupational and
personal pension funds remain largely beyond the reach of routine service workers,
with less than 50 per cent covered by either one of the two schemes. These results
effectively suggest that in Britain, public second-tier pensions have been reduced
to a rudimentary backup for those excluded from employer schemes and unable to
save in personal pensions.9
9
Blair’s reform of gradually transforming the earnings-related state pension (SERPS) into a flat-rate
State Second Pension must be understood in this context: the middle class having abandoned the
SERPS, what remains of the second-tier pension primarily caters to low earners. Accordingly,
fighting poverty becomes the top priority and a flat-rate pension the obvious answer. At the same
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Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
Other determinants besides class are likely to have an influence on pension
coverage. Hence, factors such as being young, female, working part-time in a small
business set in the private sector are all expected to reduce the probability of an
individual to be covered by an occupational or a personal pension. For this reason,
we resort to multivariate analysis and control for the influence of these six determinants: age, gender, occupational class, employment status, establishment size and
sector ownership. As our dependent variable ‘coverage with an occupational or a
personal pension’ is dichotomous (not covered=0/covered=1), we use binary logistic
regressions. Table 5 displays the result of two regressions run separately for men and
women. They clearly confirm the relevance of class for the explanation of differences
in pension coverage. For men, evolving in the routine services massively reduces
the probability of pension coverage in comparison to all other classes. In contrast,
women employed as craft workers and routine operatives have pension prospects
that are as bleak as those of their colleagues working in the routine services. Besides
class, the public-sector setting of an organization and the size of an establishment
significantly increase the probability of pension coverage. Finally, age and full-time
employment both have a strong positive influence on coverage. Albeit present for
both sexes, their effect is somewhat weaker for women than for men.
In multi-tier pension systems, access to second-tier pensions is often barred to
low earners. This lies, to some degree, in the logic of the system: while the first-tier
pension normally provides a flat-rate minimum benefit that is sufficient to cover
basic needs, the second-tier is supposed to replace income at a level that allows the
maintenance of accustomed consumption capacities. In Sweden and Switzerland,
the basic pension provides a comparatively high replacement rate for low earnings.
As a consequence, the exclusion of individuals with low (or very low) wages from
the earnings-related tier may not appear very unsettling. However, two trends make
it increasingly problematic: firstly, gradual shifts in priority and benefit levels from
the flat-rate basic pension to earnings-related schemes; secondly, the expansion of
non-standard types of work typical of much – mostly female – service employment.
Thus, the increase in the share of low-earners (due to part-time and limited-duration
contracts) and the simultaneous decrease in basic pension benefits may sharpen
the poverty risk for the elderly in Western European welfare states. At the same
time, minimum earnings limits vary strongly as to their exclusive character: from a
very low threshold of around 1000 Euro per year in Sweden to a high threshold of
16 250 Euro (1999) per year in Switzerland. The British minimum earnings limit
lies in-between at 5560 Euro per year, but has the specificity of restricting access
not only to the second-tier but also to the first-tier pension.
time, by providing low flat-rate benefits, the reform leads to even greater incentives for middle
and high earners to join a private scheme and thus cements the pension system’s dualist structure
(Emmerson, 2002).
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548
Table 5:
Age
Status
Class
Ownership
Establishment
Size
(Constant)
Pseudo R² (Nagelkerke)
N observations
Daniel Oesch
Estimates for the odds of coverage with an occupational or a
­personal pension in Britain 1999 (odds ratios of binary logistic
­regressions)
Part-time
Full-time
Socio-cultural professionals
Socio-cultural semi-professionals
Skilled service workers
Routine service workers
Technical experts
Technicians
Skilled Craft workers
Routine operatives
Higher-grade managers
Lower-grade managers
Office clerks
Private sector
Public sector
Less than 25 employees
25–99 employees
100 and more employees
Men
1.05
r
8.34
4.66
3.92
1.93*
r
6.77
4.17
3.14
2.00
6.63
4.24
2.62
r
7.36
r
1.46
2.50
Women
1.03
r
1.83
4.41
3.86
1.75*
r
6.60
4.04
(1.75)
(1.08)
6.28
2.85
3.09
r
5.28
r
1.50
2.45
0.01
0.273
0.05
0.319
3113
2821
Figures show for each variable the odds ratios [Exp(B)] of the chance to be covered by an occupational or a
personal pension as compared to the chance of not being covered by an occupational or a personal
pension.
All coefficients are statistically significant at p = 0.001 or more, except: *: significant only at 0.01; ( ): not
significant; r = reference category.
Data source: BHPS 19996. Falling below the Minimum Earnings Limit in Britain, Sweden and S­ witzerland
We have calculated the share of employees falling below the minimum earnings limit
in the year when the different datasets were compiled. Our results show that the
Swedish threshold is of very little importance and excludes only very few individuals from coverage with the earnings-related pension tier. In effect, less than 0.1 per
cent of employees working 20 hours or more per week do not qualify for second-tier
pensions in Sweden. Therefore, results in table 6 are only displayed for Britain and
Switzerland. In Britain, the lower earnings limit has a very limited impact, excluding less than one per cent of the employed labour force from contributions to the
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Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
basic pension and the state second pension. Among routine service workers, this
share increases to 4 per cent. If we extend our analysis to the population spending at least 10 hours (instead of 20 hours) per week in paid employment, British
figures become more preoccupying. Among employees working 10 hours or more
per week, 4 per cent receive earnings below the minimum limit. This is mostly
due to the high share of routine workers not reaching the minimum earnings limit
(19%). Not surprisingly, there is a strong gender dimension: while more than 7
per cent of women remain below the minimum earnings limit, this applies to only
0.7 per cent of men.
The earnings threshold is of greatest consequence for the Swiss pension system.
Table 6 shows that in Switzerland, 6 per cent of all employees working at least 20 hours
per week earn wages that are too low for inclusion in occupational pension funds.
Among women, 12 per cent of wage-earners do not reach the minimum earnings
limit. Gender differences are striking: 71 per cent of employees falling below the
minimum earnings limit are women. With respect to class differences, Switzerland
presents a picture similar to that revealed for coverage in Britain with occupational
and personal pensions: the largest share of individuals excluded from second-tier
pensions in Switzerland are found among skilled service workers (10%), routine
Table 6:
Share of individuals earning wages that do not qualify for
­integration in the second-tier pension system (in %). In
­parentheses, share of women earning wages that do not qualify for
integration in the second-tier (in %)
Britain 1999
Switzerland 1999
Working at least
20 h per week
Working at least
10 h per week
Working at least
20 h per week
Working at least
10 h per week
All
(women)
All
(women)
All
(women)
All
(women)
Socio-cultural professionals
0
(0)
0
(0)
5.7
(8.6)
11.0
(20.2)
Socio-cultural semi-professionals
0.5
(0.5)
1.8
(2.2)
4.5
(6.5)
9.8
(14.3)
Skilled service workers
2.0
(2.3)
6.3
(8.6)
10.0
(18.2)
15.0
(26.2)
Routine service workers
4.0
(3.1)
19.3
(23.3)
16.9
(24.8)
31.6
(43.5)
Technical experts
0
(0)
0
(0)
1.0
(0)
1.0
(0)
Technicians
0
(1.3)
0.4
(1.1)
4.3
(12.9)
5.4
(17.1)
Skilled craft workers
0.3
(3.5)
1.0
(9.4)
3.1
(5.9)
3.3
(10.5)
Routine operatives
0
(0)
0.8
(1.4)
10.1
(17.8)
12.0
(22.5)
Higher grade managers
0
(0)
0.1
(0.4)
1.4
(3.9)
2.0
(6.3)
Associate managers
0.2
(1.2)
0.6
(1.2)
3.2
(5.5)
6.5
(12.7)
Office clerks
0.4
(0.7)
3.2
(4.4)
7.2
(10.8)
13.1
(18.7)
Total share
0.7
(1.2)
4.1
(7.3)
6.0
(12.0)
10.6
(22.0)
N observations
5951
6586
2558
2803
Data source: BHPS 1999, SHP 1999.
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550
Daniel Oesch
operatives (10%) and, above all, low-skilled service workers (17%).10 In contrast,
among technical experts (1%), higher-grade (1%) and lower-grade managers (3%)
only a very small minority does not reach the minimum earnings limit.
In Switzerland, the situation also grows more worrying if we enlarge the
population taken in account to employees working at least 10 hours per week.
When taking this larger target population, the share of individuals not reaching the
minimum earnings limit rises to almost 11 per cent, 3 per cent among men and 22
per cent among women. With respect to class, the share of individuals excluded
from second-tier pensions is highest in female categories with low wages and a high
proportion of part-time jobs, notably routine service workers (32% of all employees
excluded), skilled service workers (15%) and office clerks (13%).
7
Conclusion
Since the 1950s when T. H. Marshall held his lectures on social citizenship, social
rights have largely penetrated Western European societies. Both in terms of government spending and the extent of program coverage, welfare states and pension
systems have undergone a process of considerable expansion. At the same time,
Western European countries still make pension income, to a large extent, conditional
on previous earnings. As a result, interrupted work careers, part-time employment
and low pay increase the risk of insufficient pension income. Depending on the
welfare regime, disadvantage in the labour market spills over, to a smaller or larger
degree, to the retirement situation.
Albeit tentative, our empirical evidence suggests that social rights are distinctly
correlated with class location in the two multi-tier pension systems of Switzerland
and, above all, Britain. In the British two-tier pension system, inequality in the
employment structure is amply echoed in inequality in pension coverage. While
fewer than 40 per cent of routine operatives and routine service workers have access
to an occupational pension, more than 70 per cent of managers and 80 per cent of
socio-cultural professionals are covered by their employer’s occupational pension
scheme. Albeit at a much lower level, the same pattern of inequality emerges for
coverage with second-tier pensions in Switzerland. Women working part-time in a
routine service job are much more likely than other categories to miss the minimum
earnings threshold. In contrast, men employed in the technical professions and in
higher management are very unlikely to be excluded from Swiss second-tier pen10
It is noteworthy that for more than 10 per cent of the individuals not covered, the earnings
threshold is missed by a derisory amount. This suggests that in some cases, employers deliberately avoid the extra-costs of occupational pensions (consisting of employer contributions and
administrative charges) by setting the wage, or the corresponding working hours, just below the
mandatory contribution limit.
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Stratifying Welfare States: Class Differences in Pension Coverage in Britain, Germany, Sweden and Switzerland
sions. This situation contrasts with that of Sweden where both first and second-tier
pensions were still strongly inclusive in 2000.
Our enquiry into pension coverage only allows us to draw very cautious conclusions. The socio-economic surveys at our disposition strongly limit the possibility
of an in-depth-analysis. Hence, more detailed research into different classes’ pension situation is needed to obtain authoritative evidence about the (de-)stratifying
character of welfare regimes. Nonetheless, our analyses produce one result that is
both unmistakable and unsettling: fragmentary pension coverage affects in the first
place the growing female personnel employed in low-skilled services jobs, associated
with low pay, part-time employment, fixed-term contracts and interrupted work
careers. As Bonoli (2005) points out, these new career profiles imply – if pension
systems are not adapted – the translation of the labour market problems of today
into a poverty problem for older people in thirty or forty years time. This situation is all the more preoccupying if looked at in a dynamic perspective. Goos and
Manning (2007) show for Britain that over the last thirty years, there has not only
been a spectacular increase in the number of advantageous jobs in management and
the professions, but also much growth in low-skilled service occupations. Hence,
we do not need a crystal ball to see that the pension problem of precarious service
employment will remain acute for the near future. Here, the idea of social citizenship still has some distance to go.
8
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554
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Annexe
Table A.1:
Distribution of economically active individuals across the class
schema (in %)
Socio-cultural professionals
Socio-cultural semi-professionals
Skilled service
Routine service
Technical experts
Technicians
Skilled craft workers
Routine operatives
Higher grade managers
Associate managers
Office clerks
Large employers
Self-employed professionals
Petite bourgeoisie with employees
Petite bourgeoisie w/o employees
Total %
Number of observations
Britain 1999
4.4
5.9
6.1
9.3
3.8
3.6
9.9
10.0
12.2
7.5
15.9
0.8
1.6
2.7
6.4
100.0
6851
Sweden 2000
5.1
7.9
9.4
10.8
5.9
6.0
8.6
9.6
7.7
8.2
5.9
1.2
2.0
3.4
8.4
100.0
3304
Switzerland 1999
6.2
6.9
3.7
9.3
6.0
5.5
9.7
10.1
9.4
8.2
9.8
1.1
2.8
4.0
7.3
100.0
3869
Data source: Britain: BHPS 1999; Sweden: LNU 2000; Switzerland: SHP 1999.
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Anmerkungen zu einer schwierigen Beziehung
555
Bourdieu und die New Sociology of Science: Anmerkungen zu einer
schwierigen Beziehung
Regula Valérie Burri*
1
Einleitung
Bereits vor dem sogenannten practice turn (Schatzki et al., 2001) in den Sozialwissenschaften wurde Bourdieus Praxistheorie – nebst anderen unter dieses Label
subsummierten Ansätzen (vgl. Reckwitz, 2003) – breiter rezipiert. Seine Arbeiten
zur Wissenschaftssoziologie wurden hingegen, zumindest ausserhalb des französischsprachigen Raums, bisher nur am Rande zur Kenntnis genommen. In diesem
Artikel sollen einerseits Bourdieus wissenschaftssoziologische Positionen aufgearbeitet
und seine Kritik an der konstruktivistischen Wissenschafts- und Technikforschung
dargestellt werden. Andererseits wird die Entwicklung der Wissenschaftssoziologie
hin zur Untersuchung der Praktiken von Wissenschaftlern nachgezeichnet sowie
ihre Einwände gegenüber Bourdieus Vorwürfen diskutiert.
Im folgenden ersten Abschnitt wird zunächst auf Bourdieus Konzeption des
Felds der Wissenschaft eingegangen, das er durch die spezifische Kapitalform des
wissenschaftlichen Kapitals seiner Akteure geprägt sieht. Im zweiten Abschnitt
wird die praxistheoretische Wende in der Entwicklung der Wissenschaftssoziologie
rekonstruiert und deren (fehlende) Bourdieu-Rezeption thematisiert. Bourdieus
Kritik an der neueren Wissenschaftssoziologie wird im dritten Abschnitt formuliert.
Der vierte Abschnitt diskutiert eine Replik aus den Reihen der Wissenschafts- und
Technikforschung. Im fünften Abschnitt wird ein wissenschaftssoziologischer Versuch
unternommen, die weitgehend fehlende Resonanz von Bourdieus Arbeiten in den
Science Studies zu erklären. Schliesslich wird im abschliessenden sechsten Abschnitt
für eine produktive Verbindung von Praxistheorie und Wissenschaftssoziologie
plädiert.
2
Wissenschaftliches Kapital und das Feld der Wissenschaft
Pierre Bourdieus Theorie der Praxis konzipiert die soziale Welt bekanntlich als
mehrdimensionalen Raum «objektiver Beziehungen» zwischen Akteuren, die durch
deren Position im Raum und deren Verhältnis zu anderen Akteuren definiert sind.
*
Dr. Regula Valérie Burri, Collegium Helveticum, ETH& Universität Zürich, Schmelzbergstrasse
25, 8092 Zürich, burri@collegium.ethz.ch
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Regula Valérie Burri
Die Stellung der Individuen im Raum wird durch ihre Verfügbarkeit über Kapitalressourcen bestimmt, wobei Umfang und Struktur des Kapitals von Bedeutung sind.
Die Akkumulation von symbolischem Kapital zwecks Verbesserung der Stellung im
sozialen Raum ist dabei implizites Ziel jeder sozialen Praxis. Soziale Felder sind daher
Felder «von Kämpfen», in denen rivalisierende Akteure um symbolisches Kapital
und damit die Erhöhung ihres Prestiges konkurrieren (Bourdieu, 1998a, 49).
Diese Sichtweise überträgt Bourdieu auch auf das Feld der Wissenschaft. So
finden auch in diesem, wie in anderen sozialen Feldern, permanente Reputationsund Machtkämpfe statt, in denen es um «die Bewahrung oder Veränderung» des
«Kräftefeldes» geht (Bourdieu, 1998b, 20). Auch im wissenschaftlichen Feld gibt es
wie in anderen Feldern nicht nur eine Logik der Praxis, sondern auch eine Eigengesetzlichkeit des Felds, die sowohl in inkorporierter Form (in den wissenschaftlichen
Habitus) als auch in objektivierter Form (in den Institutionen) verankert ist:
Die logischen Zwänge … nehmen hier die Form von sozialen Zwängen
an (und umgekehrt); sie sind in den Köpfen vorhanden, nämlich in Form
der Dispositionen, die man in den Disziplinen der scientific community
erwirbt, sie sind aber auch in der Objektivität des wissenschaftlichen
Felds vorhanden, nämlich in Form von Institutionen wie den Verfahren
zur Regelung von Diskussion, Widerlegung, Dialog, vor allem aber vielleicht in Form der – positiven oder negativen – Sanktionen, mit denen
das Feld die individuelle Produktion belegt.
(Bourdieu, 1998a, 217)
Die Reputationskämpfe im Feld der Wissenschaft sind auf die Gewinnung von
wissenschaftlicher Autorität und von «wissenschaftlichem Kapital» gerichtet, das
nach Bourdieu (1998b) «eine besondere Art symbolischen Kapitals» und Objekt
der wissenschaftlichen Akkumulationsstrategien ist. Entsprechend ergibt sich die
Struktur des Felds aufgrund der Verfügbarkeit der Akteure über wissenschaftliches
Kapital. Dieses liegt in zwei Formen vor und konstituiert damit das wissenschaftliche Feld als «Ort zweier Arten von Macht»: Einerseits als institutionelle oder auch
politische Macht, die etwa mit der Besetzung von Stellen, mit Kommissions- und
Gutachtertätigkeiten oder mit der Verfügbarkeit über Produktionsmittel gegeben
ist und andererseits als persönliches Prestige, welches auf der Anerkennung durch die
Gesamtheit der Gleichgesinnten oder Angesehensten im Feld beruht (vgl. Bourdieu,
1998b, 31).
Mit der Unterscheidung zweier Formen wissenschaftlichen Kapitals stützt sich
Bourdieu unter anderem auf den Wissenschaftsforscher Terry Shinn, der gezeigt hat,
dass beide Kapitalformen in einer Forschungseinrichtung koexistieren können.1
1
In seinem ersten Artikel zur Wissenschaftssoziologie unterscheidet Bourdieu (1975) noch nicht
explizit zwischen zwei Formen wissenschaftlichen Kapitals. Dies erfolgt erst in einem späteren
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Bourdieu und die New Sociology of Science: Anmerkungen zu einer schwierigen Beziehung
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Shinn unterscheidet zwischen zwei «Parametern» – den «résaux sociaux» und der
«exploration phénoménologique»:
Ils fonctionnent suivant deux axes, l’un prenant racine dans l’autorité et
le statut liés aux réseaux sociaux, l’autre basé sur des formes différentes de
savoir et d’acquisition du savoir.
(Shinn, 1988, 14)
Nach Shinn verbinden sich beide Parameter, um die soziale Hierarchie der Forschungsresultate zu produzieren, zu strukturieren und aufrechtzuerhalten. In
Bourdieus Auffassung folgen dabei beide Parameter, bzw. beide Formen wissenschaftlichen Kapitals, unterschiedlichen Akkumulationsgesetzen. Während das
«reine» wissenschaftliche Kapital – das persönliche Prestige – insbesondere durch
Veröffentlichungen in hochselektiven Publikationsorganen angehäuft wird, wird das
institutionalisierte wissenschaftliche Kapital durch politische Strategien angesammelt,
wie etwa durch die Mitgliedschaft in Prüfungsausschüssen oder Kommissionen
(Bourdieu, 1998b, 32). Allen Akkumulationsstrategien ist gemeinsam, dass sie viel
Zeit beanspruchen. Vielleicht auch deswegen ist Bourdieu der Auffassung, dass
die gleichzeitige Anhäufung beider Kapitalsorten äusserst schwierig sei (ibid., 34).
Dennoch seien die Interessen der Akteure immer gleichzeitig auf beide Formen des
wissenschaftlichen Kapitals gerichtet, d. h. dass jede ihrer Strategien gleichzeitig
eine politische und eine wissenschaftliche Seite habe (ibid., 36/37). Deshalb, so
Bourdieu, könne es auch keine strikte Trennung zwischen reinen wissenschaftlichen
Urteilen und sozialen Machtpositionen geben. Mertons Unterscheidung zwischen
sogenannten «social conflicts» und «intellectual conflicts», die in den Sozialwissenschaften stattfinden würden, entlarvt Bourdieu entsprechend als eine selbst
soziale und intellektuelle Strategie, die der US-amerikanischen Soziologie zu mehr
akademischem Respekt und besserer Akzeptanz verhelfen sollte, indem sie zwischen
dem, was als wissenschaftlich und dem, was als nicht-wissenschaftlich gelten soll,
eine Grenze zog (Bourdieu, 1975, 22).
Das Streben um (wissenschaftliches) Kapital erfolgt nach Bourdieu implizit und
unbewusst; es ist also Ausdruck des praktischen Sinns der Wissenschaftler, ohne «das
Produkt eines durchdachten Plans oder gar einer rationalen Berechnung» darzustellen
(Bourdieu, 1987, 95). Damit grenzt sich Bourdieu klar von wissenschaftssoziologischen Ansätzen ab, die die Erlangung von Prestige als explizites Machtkalkül der
Wissenschaftler verstehen (vgl. Abschnitt 4). Indem für Bourdieu der Kampf um
wissenschaftliches Kapital ein impliziter und praktischer ist, ist das wissenschaftliche
Feld in Bezug auf die Machtauseinandersetzungen nicht von anderen Feldern zu
differenzieren. Dennoch zeichne sich das wissenschaftliche Feld durch spezifische
Eigenschaften aus, die es von anderen Feldern unterscheide. So sei zunächst das
Text, in dem er ausdrücklich auf Shinn verweist (Bourdieu, 1998b, 33).
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Spezifische des wissenschaflichen Felds, dass die Wissenschaftler vor allem für andere Wissenschaftler, also ihre peers, produzierten: «the producers tend to have no
possible clients other than their competitors» (Bourdieu, 1975, 23). Dies sei umso
mehr der Fall, je autonomer das Feld sei. Weiter gebe es im wissenschaftlichen Feld
keine unabhängige Entscheidungs- oder Urteilsinstanz: «there is no judge who is not
also a party» (Bourdieu, 1975, 25). Die Spezifität des wissenschaftlichen Felds liege
auch in einer stillschweigenden Übereinkunft begründet:
Was … die Besonderheit des wissenschaftlichen Feldes ausmacht, ist jene
Einigkeit der Konkurrenten über die Grundsätze der Bewahrheitung von
«Realität», über gemeinsame Methoden der Bestätigung von Thesen und
Hypothesen, kurz: über den stillschweigenden, untrennbar politischen
und kognitiven Vertrag, der die Arbeit der Objektivierung begründet
und beherrscht.
(Bourdieu, 1998b, 29)
Schliesslich zeichne sich auch die wissenschaftliche Praxis durch eine bestimmte
Charakteristik aus, nämlich die der Entzeitlichung (Bourdieu, 1987, 149). Während er die genannten Eigenschaften nicht weiter ausführt, stellt er eine weitere
Charakteristik des wissenschaftlichen Felds ins Zentrum seiner Betrachtungen.
Die zentrale Eigenschaft des wissenschaftlichen Felds ist für Bourdieu seine Autonomie. Dabei ist Autonomie keine ausschliessliche Besonderheit der Wissenschaft,
denn nach Bourdieu zeichnet sich jedes Feld durch einen strukturellen Gegensatz
zwischen einem heteronomen Pol und einem autonomen Pol aus. Je heteronomer
ein bestimmtes Feld, desto unvollständiger sei dort der Wettbewerb unter den
Akteuren und desto leichter falle es diesen, «äussere Mächte» in die Kämpfe einzuschleusen. Je autonomer jedoch ein Feld und damit je näher an einem «reinen und
vollständigen Wettbewerb», desto eher würden externe gesellschaftliche Eingriffe
ausgeschlossen, d. h. im Falle des wissenschaftlichen Felds, dass die Zensur desto
eher eine rein wissenschaftliche sei (Bourdieu, 1998b, 28). Die Unabhängigkeit gegenüber gesellschaftlichen Einflussfaktoren sei demnach zwischen einzelnen Feldern
unterschiedlich und könne aufgrund der sogenannten «Brechungsstärke» gemessen
werden, das heisst der Fähigkeit eines Feldes, äussere Zwänge oder Anforderungen zu
ignorieren oder zu transformieren. Mit anderen Worten: die Brechungsstärke oder
«Übersetzungsmacht» sei der «entscheidende Hinweis auf den Grad der Autonomie
eines Feldes» (Bourdieu, 1998b, 19).
Die Autonomie des wissenschaftlichen Felds sieht Bourdieu heute immer mehr
in Gefahr, weil ökonomische Interessen und die Verführung durch die Medien den
Wettbewerb unter den Wissenschaftlern unter Druck setzen. Das Vertrauen in die
Wissenschaft werde dadurch erschüttert und die Wissenschaft als Ganzes bedroht:
«science is in danger», wodurch diese selbst zur Gefahr würde (Bourdieu, 2004,
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Bourdieu und die New Sociology of Science: Anmerkungen zu einer schwierigen Beziehung
559
vii).2 Bourdieu leitet daraus die Notwendigkeit einer soziologischen und historischen
Analyse der Wissenschaft ab, um den Wissenschaftlern Instrumente zum besseren
Verständnis der sozialen Mechanismen ihrer Praxis zur Verfügung zu stellen (Bourdieu, 2004, viii-ix/4) und damit einer Instrumentalisierung der Wissenschaft durch
heteronome, insbesondere politische und ökonomische Kräfte entgegentreten zu
können. Solch eine Analyse muss Bourdieu zufolge auch die eigene Wissenschaft,
die Soziologie, einschliessen, um die Bedingungen der Möglichkeiten des eigenen
Wissens zu untersuchen, denn auch Soziologinnen und Soziologen sind Akteure, die
in einem spezifischen Feld aufgrund eines wissenschaftlichen Habitus agieren. Diese
Forderung nach Reflexivität findet sich in verschiedenen von Bourdieus Schriften
wieder und wird in seiner letzten Schrift zur Wissenschaft gar programmatisch gesetzt.
So ist nicht nur der Titel seines Buchs «Science of Science and Reflexivity», sondern
auch das dritte Kapitel «Why the social sciences must take themselves as their object»
der Frage der Reflexivität gewidmet (Bourdieu, 2004, 85 f.).3 Dabei bedeutet ihm
Reflexivität «die Einbeziehung einer Theorie der intellektuellen Praxis als integraler
Bestandteil und notwendige Voraussetzung einer kritischen Theorie der Gesellschaft»
(Wacquant, 1996, 63). Eine reflexive Soziologie erfordere, das Erkenntnissubjekt
und seine Möglichkeiten der Objektivierung von Wissen zu analysieren:
Reflexive sociology teaches us that we must look in the object constructed
by science for the social conditions of possibility of the «subject» …
and for the possible limits of his acts of objectivation.
(Bourdieu/Wacquant, 1992, 214)
Eine solch reflexive Analyse wird auch innerhalb der Science Studies als zentrales Postulat markiert. Auf dieses sowie auf die praxistheoretische Wende in der Entwicklung
der Wissenschaftssoziologie wird im nächsten Abschnitt eingegangen.4
3
Wissenschaftssoziologie und der practice turn
Bourdieus Einsicht, dass die Wissenschaft wie andere gesellschaftliche Bereiche
von sozialen Interessen dominiert wird, wird auch von der Wissenschaftssoziologie
geteilt. Während Bourdieu sowohl interne wie externe soziale Erklärungsfaktoren
2
3
4
Einige Referenzen beziehen sich auf englischsprachige Übersetzungen von Bourdieus französischsprachigen Originalen, insbesondere dann, wenn keine deutschen Übersetzungen vorliegen.
Für andere Erörterungen Bourdieus zur Reflexivität vgl. etwa Bourdieu et al. 1991 [1968]);
Bourdieu, 1993, 904; Bourdieu/Wacquant 1992, 1996, 247f; Wacquant, 1996, 62f.
Die Science Studies (bzw. Science and Technology Studies – STS) umfassen im Gegensatz zur
Wissenschaftssoziologie (bzw. konstruktivistischen Wissenschafts- und Technikforschung) interdisziplinäre Ansätze. Allerdings trugen wissenschaftssoziologische Konzepte massgeblich zur
Entwicklung des Felds der Science Studies bei. In diesem Artikel werden die Begriffe, wenn nicht
explizit spezifiziert, synonym verwendet (vgl. auch Fussnote 9).
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560
Regula Valérie Burri
für die Analyse des wissenschaftlichen Felds heranzieht, indem er sowohl auf interne
Machtkämpfe wie auch auf die nach seiner Meinung zunehmend stärker werdenden
externen gesellschaftlichen Einflüsse hinweist, betonte die Wissenschaftssoziologie
zunächst die externen Faktoren. So hob die Sociology of Scientific Knowledge (SSK)
in den 1970er-Jahren vor allem die zentrale Bedeutung hervor, die den ausserwissenschaftlichen sozialen Interessen in der wissenschaftlichen Entwicklung zukommt.
Hatten zuvor das wissenschaftliche Wissen (Mannheim, 1995 [1929]) und die
wissenschaftlichen Institutionen (Merton, 1942) den Hauptgegenstand wissenschaftssoziologischer Untersuchungen dargestellt und andere soziale Faktoren für
die Entwicklung der Wissenschaft als weitgehend peripher gegolten,5 betrachtete
nun David Bloors (1991 [1976]) Soziologie wissenschaftlichen Wissens soziale,
wissenschaftsexterne Interessen als zentrale Determinanten für die Entwicklung und
Durchsetzung wissenschaftlicher Theorien.6 Die Forderung nach Reflexivität, d. h.
einer unvoreingenommenen Untersuchung nicht nur des naturwissenschaftlichen
Wissens und seiner gesellschaftlichen Determinanten, sondern auch des soziologischen Wissens über diese Zusammenhänge, stellte einen grundlegenden Aspekt von
Bloors «strong programme» dar.7
Während das «Interessenmodell» der SSK (Heintz, 1993a, 133), zu dem nebst
Bloor auch andere Vertreter der Edinburgh-Schule zählten, primär also ausserwissenschaftliche Faktoren als Erklärungsfaktoren für die Durchsetzung wissenschaftlichen
Wissens beizogen, fokussierten die sogenannten Laborstudien wieder auf wissenschaftsinterne Aspekte. Das Soziale interessierte nun in Bezug auf die «Fabrikation
von Erkenntnis» (Knorr Cetina, 1991 [1981) im wissenschaftlichen Labor, d. h.
auf die Art und Weise, wie wissenschaftliche Fakten im Alltag durch die Handlungen von Wissenschaftlern konstruiert werden. Mit ethnografischen Methoden
wurde diese Frage an Ort und Stelle, eben im Labor untersucht, um die «Science
5
Bekanntlich gilt dies nicht für die Arbeiten von Ludwik Fleck, der bereits in den 1930er-Jahren
mit seinen Begriffen des «Denkstils» und der «Denkkollektive» auf die Bedeutung des Sozialen
für die Entstehung wissenschaftlicher Tatsachen hingewiesen hat (Fleck, 1999 [1935]). Flecks
Arbeiten wurden jedoch erst seit den 1990er-Jahren einer breiteren Leserschaft bekannt. Die
Beeinflussung intellektueller und philosophischer Ideen durch soziale Interessen wurde auch von
soziologischen «Klassikern» wie Marx oder Weber festgestellt, jedoch bezogen diese sich nicht
explizit und ausschliesslich auf die Wissenschaft.
6
Damit wollte er sich auch von Thomas Kuhns (2003 [1962]) Arbeiten absetzen, der die wissenschaftlichen «Paradigmenwechsel» sozialpsychologisch zu erklären versuchte.
7
In diesem formulierte David Bloor 1976 vier Grundprinzipien, welche eine Sociology of Scientific
Knowledge (SSK) zu erfüllen habe: (1) sie müsse kausal (causal) sein, d. h. die wissenschaftlichen
Ergebnisse müssten immer auch aus den sozialen Bedingungen erklärt werden; (2) sie müsse
unvoreingenommen (impartial) sein, indem sowohl wahre wie falsche Aussagen soziologisch erklärt
würden; (3) sie müsse symmetrisch (symmetrical) sein, indem wahre und falsche Aussagen durch
dieselben Ursachen, d. h. dieselbe Art von Erklärungstypus, erklärt würden, und (4) schliesslich
müssten diese Bedingungen auch auf die Untersuchung der Soziologie selbst angewendet werden,
d. h. die Wissenssoziologie müsse also reflexiv (reflexive) sein (Bloor, 1991, 7).
In der Folge entfachte sich in den Science Studies eine intensive Debatte über Reflexivität
(vgl. etwa Social Epistemology, 1997).
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Bourdieu und die New Sociology of Science: Anmerkungen zu einer schwierigen Beziehung
561
in Action» (Latour 1987) zu rekonstruieren (vgl. auch etwa Latour/Woolgar 1986
[1979]; Lynch 1985; Knorr Cetina 1999).
Mit den Laborstudien trat somit eine praktische Wende in der Wissenschaftssoziologie ein. Die konkreten, alltäglichen Praktiken der Wissenschaftler, unter anderem ihr Umgang mit Artefakten und Instrumenten, mit denen sie wissenschaftliche
Daten erstellten, standen neu im Zentrum der soziologischen Beobachtung. Diese
neu begründete Forschungsausrichtung, die das alltägliche Forschungshandeln und
die technischen Apparaturen in den Mittelpunkt der Betrachtung rückte, wurde
erstmals in dem 1992 von Andrew Pickering herausgegebenen Sammelband Science
as Practice and Culture breiter dokumentiert. Damit vollzog sich der practice turn,
der seit einiger Zeit in den Sozialwissenschaften konstatiert wird (Schatzki et al.,
2001; Reckwitz, 2003; Bongaerts, 2007), in der Wissenschaftssoziologie – und
gleichzeitig im interdisziplinären Feld der Science Studies – schon seit längerer Zeit.
Das jüngst erschienene Handbook of Science and Technology Studies (3rd edition, 2008),
das als Kanon der konstruktivistischen Wissenschafts- und Technikforschung gilt,
umschreibt die methodologische Wende wie folgt:
The focus on practices signaled an interest in patterned activities rather
than rules, in speech and discourse rather than language as a structure,
in questions about the use of instruments or ideas in a particular location and situation rather than in universal knowledge, in production
and intervention rather than representation, and in science as a mode of
working and doing things in and to the world rather than as a system of
propositions arranged into theories.
(Amsterdamska, 2008, 205–206)
Mit der Fokussierung auf die Wissenschaft als ein «set of practices» hat sich der Praxisansatz in der Wissenschaftssoziologie als konzeptueller Approach – nebst anderen
Ansätzen – etabliert.8 Bourdieus Kultursoziologie, die für die Verbreitung des praxistheoretischen Standpunkts in den Sozialwissenschaften von grosser Bedeutung war,
wird von den Science Studies jedoch kaum rezipiert. Der practice turn in diesem Feld
kann denn auch nicht auf Bourdieus Praxeologie, sondern muss vielmehr auf kulturanthropologische, ethnomethodologische oder symbolisch-interaktionstheoretische
Einflüsse zurückgeführt werden (vgl. auch Amsterdamska, 2008, 205).
Diese Ausgangslage gilt es zu beachten, wenn im folgenden Abschnitt auf
Bourdieus Kritik an der Wissenschaftssoziologie eingegangen wird.
8
Die institutionalistische Wissenschaftssoziologie besteht zwar mit Berechtigung weiter fort,
jedoch erwiesen sich die Laborstudien – und damit der Fokus auf die Praxis wissenschaftlichen
und wissenschaftsbezogenen Tuns – im internationalen Kontext als wirkungsmächtiger.
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562
4
Regula Valérie Burri
Zur Kritik der New Sociology of Science
Bourdieus Kritik am Feld, das er die New Sociology of Science nennt, ist weitreichend.
Dabei definiert er dieses Feld nicht näher, erachtet jedoch den erwähnten, von
Pickering (1992) herausgegebenen Sammelband Science as Practice and Culture als
repräsentativ für diese Forschungsrichtung.9
Bourdieus erster Kritikpunkt an diesen Arbeiten bezieht sich auf ihr Verständnis, dass die Handlungen von Wissenschaftlern Ausdruck einer kalkulierten Intention
seien. Für Bourdieu ist die Akkumulation von wissenschaftlichem Kapital implizites
Ziel jeglicher wissenschaftlichen Praxis. Dabei geht er, wie er dies für jede soziale
Praxis formuliert, nicht von einer bewussten oder rational kalkulierten Intention
der einzelnen Akteure aus, sondern versteht deren Strategien vielmehr als Ergebnis eines praktischen Sinns, der in ihrem «wissenschaftlichen Habitus» verankert
ist. Dieser besteht aus «systems of generative schemes of perception, appreciation
and action, produced by a specific form of educative action, which make possible
the choice of objects, the solution of problems, and the evaluation of solutions.»
(Bourdieu, 1975, 30)
Der praktische Sinn der einzelnen Akteure führt zu einem unbewussten,
nicht-intentionalen und dennoch interessegeleiteten Handeln, das auf die Anhäufung wissenschaftlichen Kapitals gerichtet ist. Damit grenzt sich Bourdieu klar
von wissenschaftssoziologischen Ansätzen ab, die die permanenten Aktivitäten zur
Verbesserung der eigenen Positionen im Feld als bewusste Strategien der Wissenschaftler beschreiben. Insbesondere der Akteur-Netzwerk-Theorie (ANT) wirft
Bourdieu vor, den Wissenschaftlern ein bewusstes, zynisches und machiavellistisches
Machtstreben zu unterstellen. Bruno Latour, als einer der Hauptvertreter der ANT,
würde die Handlungsmotivationen der Wissenschaftler nicht in deren Stellungen im
Feld und in ihren jeweiligen Habitus – den «positions and dispositions» – verorten,
sondern «in conscious (even cynical) influence and power strategies» (Bourdieu,
2004, 29). Dadurch würde die Wissenschaftssoziologie auf eine reine Beschreibung
der Machtkämpfe reduziert:
the science of science is reduced to the description of alliances and struggles
for symbolic «credit»
(Bourdieu, 2004, 29)
9
Bettina Heintz bezeichnet diese Richtung in ihrem klassischen Überblicksartikel zur Entwicklung
der Wissenschaftssoziologie als «konstruktivistische Wissenschaftssoziologie», die sich von den
beiden anderen Ansätzen der «neuen Wissenschaftssoziologie», dem oben genannten Interessenmodell, das die wissenschaftliche Entwicklung als Folge sozialer Interessen analysiert und dem
Diskursmodell, welches kommunikative Aushandlungsprozesse in Wissenschaftskontroversen
untersucht, insofern abhebt, als sie nicht soziale Interessen oder Kontroversen um Theorien und
Dateninterpretationen ins Zentrum rückt, sondern die praktische Herstellung dieser Daten und
Fakten untersucht (vgl. Heintz, 1993b). Bourdieu differenziert allerdings nicht zwischen den drei
genannten Forschungsausrichtungen.
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Bourdieu und die New Sociology of Science: Anmerkungen zu einer schwierigen Beziehung
563
Damit spielt Bourdieu auf Latour und Woolgars Modell der Cycles of Credit an,
mit welchem die beiden Wissenschaftssoziologen das strategische Verhalten von
Wissenschaftlern analysieren (Latour/Woolgar, 1986 [1979], Kap.5). Latour und
Woolgar stellen in ihrer Untersuchung der Karriereverläufe und Motivationen von
Wissenschaftlern fest, dass wissenschaftliche Aktivitäten nach einer Ökonomie
der Glaubwürdigkeit funktionieren, die einem Kapitalkreislauf gleichkommt. In
diesem Kreislauf investieren Wissenschaftler permanent Kapital in Form von Zeit,
Ressourcen, Arbeit, Ideen, Publikationen usw., um Forschungsgelder, ein besseres
Rating und weitere Rewards zu erhalten, also eine Rentabilität des investierten
Kapitals zu erzielen. Dabei wird immer dort investiert, wo die höchste Belohnung
vermutet wird. Die Wissenschaftler konvertieren demnach ihre wissenschaftliche
Glaubwürdigkeit in andere Ressourcen, mit dem Ziel, Kapital zu akkumulieren und
dadurch auch ihr Glaubwürdigkeitskapital anzuhäufen. Ziel ist dabei nicht allein die
Anerkennung im Feld, wie bei Bourdieu, sondern insbesondere die Ausweitung des
Reproduktionszyklus, der glaubwürdige wissenschaftliche Fakten herstellt. Illustriert
wird dieses ökonomistische Modell in einem kleinen, leichtfüssigen Text über den
Karriereverlauf eines Biochemikers. Latour rekonstruiert das Netzwerk, das dieser
während seiner akademischen Laufbahn ausbildet. Das Handeln des Wissenschaftlers
erscheint dabei als strategisches Kalkül, welches einem Kreditkreislauf folgt, indem
der Biochemiker sein Vermögen immer dort investiert, wo die höchste Rentabilität
zu erwarten ist (Latour, 1996).
Derartige Interpretationen kommen für Bourdieu einem «subjektivistischen
Nihilismus» gleich, der seine eigene Analyse des wissenschaftlichen Feldes überspitze,
verfälsche und ad absurdum führe. Latour und Woolgar würden die wissenschaftlichen Beweisführungen auf blosse Rhetorikübungen reduzieren und das Streben
nach dem symbolischen Profit zum alleinigen Zweck, zur alleinigen raison d’être des
wissenschaftlichen Feldes erklären (Bourdieu, 1998a, 87). Eine ähnliche Kritik übt
Bourdieu auch an Karin Knorr Cetinas Laborstudien:
The simultaneously scientific and social «strategies» of the scientific habitus are envisaged and treated as conscious, not to say cynical, stratagems, oriented towards the glory of the researcher.
(Bourdieu, 2004, 25)
Für Bourdieu ist eine solche Perspektive genau so verfehlt wie die auf Merton zurückgehende idealistische Annahme einer Wissenschaftscommunity, die rein nach
Kriterien der Uneigennützigkeit agiert.10 Bourdieu versucht vielmehr, eine Synthese
10
Mit seinem bekannten, 1942 formulierten «Ethos der Wissenschaft» beschrieb Robert Merton vier
Normen, nach denen sich Wissenschaftler ausrichten würden: Universalismus, Kommunalismus,
Uneigennützigkeit und Organisierter Skeptizismus. Diese Normen sind nach Merton dasjenige,
was die Wissenschaftler verbindet und zusammenhält. Gleichzeitig garantiert ihre Institutionali-
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564
Regula Valérie Burri
zwischen diesen Positionen anzustreben. Inwiefern ihm dies allerdings gelingt, ist
umstritten.11
Bourdieus Kritik an der Wissenschaftssoziologie beschränkt sich nicht auf die
als berechnend bewerteten Handlungen der Akteure. Die New Sociology of Science
würde auch, so Bourdieus zweiter Kritikpunkt, alte philosophische Kontroversen
aufwärmen. Als Beispiel führt er die Debatten um David Bloor und Barry Barnes
an (u. a. Bloor/Barnes, 1982), die das alte philosophische Problem von Idealismus
versus Realismus reaktivieren würden (Bourdieu, 2004, 7). Gerade weil sich das Feld
reflexiv gebe, sei es durch die Philosophie dominiert, jedoch sei es «a field with illdefined frontiers … [a] hybrid region where all sociologists are philosophers and all
philosophers are sociologists». Die Vertreter der Cultural Studies-Ansätze innerhalb
des Feldes würden sich in der französischen Philosophietradition bedienen und dabei
teilweise mit Desinformationen operieren. Als Beispiel zitiert Bourdieu, dass Barnes
als Marxist bezeichnet werde, obschon dieser seine Argumente auf Durkheim und
Mauss aufbaue (Bourdieu, 2004, 8). Bourdieus Kritik, die neuere Wissenschafts- und
Technikforschung würde philosophische Probleme aufgreifen, die anderswo schon
behandelt seien, kann zwar als teilweise zutreffend erachtet werden. Dennoch kann
sie nicht als fundamentalen Einwand gegen die Wissenschaftssoziologie gelten, da es
legitim ist, grundlegende Fragen immer wieder neu zu beleuchten, was im Kontext
von neuen Entwicklungen auch zu neuen Erkenntnissen führen kann.
Ein dritter Kritikpunkt bezieht sich auf den semiotischen Ansatz einiger wissenschaftssoziologischer Studien. Insbesondere Latour und Woolgar wirft Bourdieu
einen Semiologismus vor, der die wissenschaftliche Praxis als eine «literary activity»
beschreibe und die Wissenschaft als lediglich eine Fiktion oder einen Diskurs unter
anderen verstehe, mit dem Unterschied, dass dieser Wahrheitseffekte produziere.
Diese semiologische Sicht sei nicht nur in ihrem gemeinsamen Buch Laboratory
Life (1979) erkennbar, sondern insbesondere auch in Latours The Pasteurization
of France (1988). Latour behandle Pasteur «as a textual signifier inserted in a story
which weaves together a heterogeneous network of agencies and entities, … in
short a whole world of representations that Pasteur constructs and through which
he presents himself as the eminent scientist.» (vgl. Bourdieu, 2004, 27–28).
Diese Lesart wird jedoch der Grundidee der Akteur-Netzwerk-Theorie nicht gerecht,
der es explizit darum geht, Artefakte und ihre Materialität explizit in ihre Perspektive einzubeziehen – ein Ansatz, der sie von semiotischen Studien unterscheidet.
Bourdieus Interpretation von Latours Arbeiten greift hier zu kurz.
Bourdieus vierter Kritikpunkt schliesslich stellt die in seiner Sicht zu starke
Fokussierung der Wissenschaftssoziologie auf rein theoretische Erörterungen in
Frage. Der philosophische Anspruch der New Sociology of Science gehe daher mit
11
sierung die wissenschaftliche Objektivität, d. h. die Unabhängigkeit wissenschaftlichen Wissens
von «kontaminierenden» sozialen Faktoren (Merton, 1942).
Vgl. hierzu auch die Kritik Latours und Woolgars im nächsten Abschnitt.
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Bourdieu und die New Sociology of Science: Anmerkungen zu einer schwierigen Beziehung
565
einer dürftigen empirischen Basis einher. Die wenigen empirischen Daten würden für
endlose philosophische Debatten herbeigezogen, wobei Einzelfälle zu oft generalisiert
und die spezifischen Eigenschaften der untersuchten Felder vernachlässigt würden
(Bourdieu, 2004, 7–8; 1975, 29). Dieser Vorwurf einer empirischen Unterdeterminiertheit scheint, aus heutiger Perspektive, unberechtigt und lässt sich nur dadurch
erklären, dass Bourdieu sich vor allem auf die frühen Arbeiten der Wissenschaftssoziologie bezieht. Heute scheint vielmehr – insbesondere in den interdisziplinären
Science Studies – das Gegenteil der Fall zu sein: Zahlreiche Fallstudien dominieren
das Feld, wobei das Interesse an einer theoretischen Rückbindung gering und wenn,
dann zumeist durch poststrukturalistische Ansätze informiert ist. Interessant ist,
dass Bourdieu einräumt, nur einen Teil der Literatur der New Sociology of Science
zu kennen (Bourdieu, 2004, 5). Seine Kritikpunkte müssen – nebst der bereits
erwähnten mangelnden Bourdieu-Rezeption in diesem Feld – auch unter diesem
Gesichtspunkt gelesen werden.
Reaktionen auf Bourdieus Kritik sind bis heute weitgehend ausgeblieben. Im
nächsten Abschnitt werden Stimmen aus den Science Studies diskutiert, die diesbezüglich eine Ausnahme darstellen.
5
Die Replik
Weil Bourdieus Arbeiten innerhalb der Science Studies kaum rezipiert wurden,
ist nicht weiter verwunderlich, dass auch seine Kritik an diesem Feld auf wenig
Resonanz stiess. Eine Ausnahme bildet die französische Wissenschaftshistorikerin
und -philosophin Hélène Mialet, die in einer Besprechung von Science of Science
and Reflexivity (2004, Originalausgabe 2001) Bourdieus Kritik scharf zurückweist.
Sie stösst sich nicht nur an, wie sie findet, Bourdieus oberflächlicher Lektüre der
Arbeiten, die im Rahmen des Feldes entstanden sind, das er die New Sociology of
Science nennt, sondern wirft ihm insbesondere vor, einen reduktionistischen Ansatz
zu vertreten, der soziale Phänomene auf darunterliegende Ursachen zurückführe.
Gleichzeitig privilegiere er damit die Position des Soziologen, dem es möglich sei,
diese «hidden reality» von einer externen Position aus aufzudecken (Mialet, 2003,
614/618). Bourdieus Versuch, genau diese Privilegierung mit einer Forderung nach
Reflexivität zu problematisieren, kritisiert Mialet als Verschiebung von einer Wissenschaftssoziologie zu einer «Soziologie der Soziologie», was einer «seemingly boundless
regression» gleichkomme (ibid., 618). Dies scheint allerdings ein Scheinargument,
haben sich die Science Studies doch ebenfalls mit genau diesem Problem der Privilegierung des Erkenntnissubjekts auseinandergesetzt (vgl. Abschnitt 3). Ausserdem,
so kann gegen Mialet eingewendet werden, stellt der infinite erkenntnistheoretische
Regress wie auch der «hermeneutische Zirkel» zwischen dem Interpretierenden und
dem zu Interpretierenden (u. a. Gadamer) eine allgemeine Grundproblematik bzw.
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566
Regula Valérie Burri
Bedingung verstehender Wissenschaften dar. Wenn, dann müsste die Kritik nicht
methodologisch formuliert, sondern auf Bourdieus generelles Verständnis der Rolle
von Intellektuellen bezogen werden, wie dies beispielsweise Karl Hörning tut. Dieser
zweifelt Bourdieus Auffassung vom Intellektuellen als «Wortführer bzw. Übersetzer
der ‹Sprachlosen›» an und weist Experten, wie es beispielsweise Soziologinnen und
Soziologen sind, statt dessen eine «untergeordnete Rolle» neben den «Experten des
Alltags» zu (Hörning, 2004, 26). Auch Mialets Reduktionismus-Vorwurf kann man
aus einer soziologischen Perspektive nicht gelten lassen, geht es doch in der Soziologie
explizit darum, vorhandene, aber zumeist unsichtbare (Sinn-, Handlungs- und Organisations-) Strukturen und deren Wandel zu analysieren. Durkheims faits sociaux,
die er zum Gegenstand seiner wissenschaftlichen Betrachtungsweise der Gesellschaft
erklärte, kann hier als paradigmatisch verstanden werden (Durkheim, 1984 [1895]).
Mialets Kritik an Bourdieus Autonomie-Verständnis der Wissenschaft ist dagegen
berechtigt. Schliesslich war es gerade eine der wichtigsten bisherigen Leistungen der
Science Studies, aufzuzeigen, dass sich eine Trennung zwischen Wissenschaft und
Gesellschaft, auch in historischem Rückblick, nicht aufrechterhalten lässt. Zwar hat
Bourdieu in seinen Schriften immer wieder auf die Bedeutung des Sozialen im Feld
der Wissenschaft (wie in jedem anderen Feld) hingewiesen; dennoch scheint er davon
ausgegangen zu sein, dass die «Brechungsstärke» in diesem Feld früher besonders
stark und die Wissenschaft daher weitgehend autonom gewesen sei.
Latour und Woolgars Auseinandersetzung mit Bourdieu stellen keine direkte
Replik auf seine Kritik an der New Sociology of Science dar. Auch hatte Bourdieu
seine einzelnen Kritikpunkte erst nach Erscheinen der bekannten ethnografischen
Laborstudie von Latour und Woolgar (1986 [1979]) formuliert. In dieser Studie
grenzen sich Latour und Woolgar jedoch von Bourdieus Ansatz ab, den sie als zu
ökonomistisch verwerfen. Dieser würde das Verhalten von Wissenschaftlern mit
demjenigen von (kapitalistischen) Geschäftsleuten vergleichen, die allein nach
der Maximierung von symbolischem Kapital strebten. Das Tauschsystem in der
Wissenschaft basiere nach Bourdieu ausschliesslich auf der Investierung und Akkumulation von wissenschaftlichem Kapital, wobei er soziale Normen nicht als
Erklärungsfaktoren, sondern lediglich als Effekte sozialer Praxis verstehen würde.
Damit könne er nicht ausreichend erklären, weshalb Wissenschaftler Interesse an
der Arbeit ihrer Kollegen zeigten; mit anderen Worten würde er die Nachfrageseite
nach wissenschaftlichen Ergebnissen vernachlässigen.12 Ausserdem würde Bourdieu,
so Latour und Woolgar, weder auf die wissenschaftlichen Inhalte noch auf die Rolle
von Technik eingehen, was für eine Analyse der Wissenschaft geradezu absurd sei
(Latour und Woolgar, 1986 [1979], 205–206).13
12
13
Die Publikation von Forschungsresultaten kann mit Bourdieus Modell nur angebotsseitig erklärt
werden, indem sie einem Wissenschaftler zur Erlangung von wissenschaftlichem Kapital dient.
Latour und Woolgar setzen diesem Ansatz ihr Modell der Glaubwürdigkeitszyklen entgegen (ibid.:
Kap.5), das weiter oben dargestellt wurde. Die Nachfrage nach wissenschaftlichen Publikationen,
d. h. das Interesse der Wissenschaftler an der Arbeit ihrer Kollegen, kann in diesem Modell dazu
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Bourdieu und die New Sociology of Science: Anmerkungen zu einer schwierigen Beziehung
567
Während Mialets kurze Replik auf Bourdieu nicht breiter wahrgenommen
wurde, vermochten Latour und Woolgar mit ihrer Bourdieu-Auseinandersetzung
im Feld der Science Studies meinungsbildend zu wirken. Im nächsten Abschnitt,
der nach Erklärungen für die schwierige Beziehung zwischen Praxistheorie und
Science Studies sucht, wird unter anderem ihre Position nochmals aufgegriffen und
im Zusammenhang mit Bourdieus Ansatz diskutiert.
6
Bourdieu und die Science Studies im (stummen) Widerstreit: ein wissenschaftssoziologischer Erklärungsversuch
Bourdieus Arbeiten sind innerhalb der Science Studies wie erwähnt nicht auf grössere
Resonanz gestossen. Vereinzelt sind zwar Studien entstanden, die seinen praxeologischen Ansatz anwendeten. So setzten sich verschiedene Aufsätze eines ZeitschriftenSonderbandes zu neuen Entwicklungstendenzen in der Wissenssoziologie mit
Bourdieu auseinander, ohne dass dies jedoch in der Folge grössere Auswirkungen auf
das Feld gehabt hätte (Social Epistemology, 1997). Innerhalb der deutschsprachigen
Wissenschaftssoziologie entstanden zudem einige wenige Arbeiten, die das Verhältnis
zwischen Wissenschaft und Geschlecht unter einer praxistheoretischen Perspektive
untersuchten (z. B. Beaufaÿs, 2003). In breitem Ausmass vermochte sich Bourdieus
Ansatz in diesem Feld jedoch nicht durchzusetzen (vgl. auch Breslau, 2002, 634).
Was sind die Gründe für dieses weitgehende Ignorieren von Bourdieus Arbeiten
innerhalb der Science Studies? Aus einer wissenschaftssoziologischen Sicht gilt es,
diese Frage in sowohl epistemischer als auch sozialer Hinsicht zu beleuchten.
6.1 Epistemische Prämissen
Die Praxistheorie und die Wissenschaftssoziologie unterscheiden sich in der Art und
Weise, wie sie wissenschaftliche und gesellschaftliche Phänomene analysieren und
erklären. In ihrer Konzeption von Wissenschaft divergieren die beiden Ansätze in
entscheidenden Punkten.
–
Autonomie
Während Bourdieu der Wissenschaft einen relativ hohen Grad an Autonomie
zumisst, zumindest in Bezug auf frühere Zeiten, in denen er die «Brechungsstärke» dieses Feldes gegenüber gesellschaftlichen Einflussfaktoren als noch
relativ hoch erachtet, verstehen die Science Studies die Wissenschaft als eine
immer schon in gesellschaftliche und kulturelle Zusammenhänge eingebettete
Praxis, die sich nur durch permanente Boundary Work (Gieryn, 1999) von
nichtwissenschaftlichen Tätigkeiten unterscheiden kann.
dienen, den Reproduktionszyklus für die Produktion wissenschaftlicher Fakten zu erweitern und
damit auch die eigene Glaubwürdigkeit zu erhöhen.
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568
–
–
–
Regula Valérie Burri
Interessen
Soziale Interessen spielen in beiden Ansätzen eine wichtige Rolle. Bei Bourdieu haben sowohl wissenschaftsinterne (individuelle und gruppenspezifische
Kämpfe um Status und Anerkennung) wie auch wissenschaftsexterne Interessen
(politische und ökonomische Einflussnahmen) eine Bedeutung, wobei mit den
Begriffen «autonomer Pol» und «heteronomer Pol» sowie «Brechungsstärke»
nach wie vor eine Trennung zwischen diesen Sphären markiert wird. Innerhalb
der Science Studies divergiert die Gewichtung interner und externer Interessen.
Während die SSK vor allem die Bedeutung ausserwissenschaftlicher Interessen
hervorhebt und die Laborstudien auf interne Machtauseinandersetzungen
fokussieren, vertritt die Akteur-Netzwerk-Theorie einen Ansatz, der diesen
Gegensatz zum Verschwinden bringt, indem die von den Wissenschaftlern
etablierten Netzwerke heterogene Aktanten unterschiedlicher Provenienz
einschliessen.
Motivation und Ziele
Die Frage, was das Handeln der Wissenschaftler antreibt, wird in den beiden
Ansätzen unterschiedlich beantwortet. Die Praxeologie betont den praktischen
Sinn der Akteure, der stets auf ein Ziel gerichtet ist, ohne durch dieses geleitet
zu sein. Die Strategien der Wissenschaftler erfolgen hier nicht reflexiv, sondern
aus einem Sinn für die Praxis heraus; sie sind Ausdruck eines bestimmten
Habitus und auf die Akkumulation von symbolischem Kapital gerichtet. Wissenschaftssoziologische Ansätze hingegen unterstellen Wissenschaftlern eine
Intentionalität, die auf Machtkalkülen basiert. Deren Aktivitäten sehen sie als
bewusste und berechnete Strategien, die der Erhöhung der Glaubwürdigkeit
und Ausweitung des eigenen Netzwerks und damit der Verfolgung der eigenen
Karriere dienen.
Wissenschaftliches Handeln
Auch in der Analyse der wissenschaftlichen Tätigkeit lassen sich Unterschiede
erkennen. Während Bourdieu keine empirische Untersuchung der eigentlichen Wissenschaftspraxis vornimmt und sich nicht für die Bedeutung von
wissenschaftlichen Inhalten und Artefakten interessiert, rekonstruieren wissenschaftssoziologische Ethnografen die Art und Weise, wie wissenschaftliche
Fakten im Labor hergestellt werden und analysieren die Rolle, die materiellen
Objekten in diesem Prozess zukommt.
Diese unterschiedlichen epistemischen Voraussetzungen können als hauptsächlicher
Grund für die fehlende Resonanz von Bourdieus Arbeit innerhalb der Science Studies
gesehen werden. Eine wissenschaftssoziologische Perspektive muss jedoch auch nach
den sozialen Bedingungen der Durchsetzung wissenschaftlicher Theorien fragen,
was im Folgenden geschieht.
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Bourdieu und die New Sociology of Science: Anmerkungen zu einer schwierigen Beziehung
569
6.2 Institutionelle und berufliche Voraussetzungen
Mit der Ausnahme von Foucault und einiger weniger anderer Autoren war es für
französischsprachige Forschende bisher eher schwierig, sich in der angelsächsisch
geprägten Wissenschaftsforschung zu behaupten. Latour und seine Mitstreiter, insbesondere Michel Callon, vermochten sich jedoch von der Pariser école des Mines
aus einen grossen Namen in den Science Studies (und darüber hinaus) zu schaffen.
Dies ist (in ANT-Manier) damit zu erklären, dass sie in der Lage waren, ihr eigenes
Akteur-Netzwerk international zu etablieren. Latour hat sich dabei frühzeitig auf den
englischsprachigen Raum eingelassen. So ging er in die USA, um am berühmten Salk
Institute for Biological Studies seine ethnografische Feldarbeit durchzuführen, auf
die sich die bereits erwähnte Studie Laboratory Life stützen sollte (Latour/Woolgar
1986 [1979]). So lernte Latour frühzeitig die US-amerikanischen Institutionen und
akademischen Kulturen kennen und eignete sich notwendige Sprachkompetenzen
an – ein Wissen, das er für die Verbreitung seiner Forschungsergebnisse nutzen konnte. Auch für die Moblisierung finanzieller Ressourcen war dieses Wissen hilfreich.
So wurde Latours Arbeit etwa durch Stipendien der Nato und des Salk Instituts
unterstützt. Die Zusammenarbeit mit dem englischen Soziologen Steve Woolgar
und die Publikation der Studie und seiner weiteren Arbeiten in renommierten USamerikanischen Verlagen trugen ebenfalls erheblich dazu bei, dass Latour sich in
den Science Studies etablieren konnte. Auch Callon und andere französischsprachige
Wissenschaftssoziologen begannen früh, in englischsprachigen Journals zu publizieren. Gleichzeitig engagierten sie sich auch wissenschaftspolitisch auf internationaler
Ebene – in Bourdies Terminologie akkumulierten sie also gleichzeitig beide Formen
wissenschaftlichen Kapitals.
Bourdieu, der seine Berufstätigkeit bekanntlich in Frankreich und Algerien ausübte (vgl. auch etwa Schultheis, 2007), war demgegenüber viel stärker frankophon
ausgerichtet. Selbst schrieb er nicht auf englisch, so dass es Übersetzer bedurfte, die
seine Texte entsprechend im angelsächsischen Raum bekannt machten.14 Auch von
den Inhalten seiner Arbeit war Bourdieu stärker auf die französische Gesellschaft
ausgerichtet. Während für Latour der Umstand sicher nützlich war, dass er ein USamerikanisches Fallbeispiel in seine mit Woolgar verfasste Studie einbezog, unternahm
Bourdieu seine empirischen Feldstudien bei den Kabylen und Franzosen.
Als ein Beispiel für seine auf die französische Wissenschaftskultur bezogenen
Analysen kann etwa Bourdieus Feststellung gesehen werden, dass die zwei Formen
wissenschaftlichen Kapitals, also die institutionelle Macht und das persönliche
Prestige, sich in gewissen Fällen gegenläufig verhalten würden (Bourdieu, 1998b,
37). Dieser Fall scheint jedoch im angelsächsischen Kontext eher unwahrscheinlich. Hier trägt das institutionelle Kapital (beispielsweise ein Lehrstuhl an einer
angesehenen Universität) direkt zur persönlichen Reputation eines Wissenschaftlers
14
Erstaunlichweise wurde aber gerade sein früher Artikel zur «Spezifik des wissenschaftlichen Felds»
im selben Jahr (1975) in französischer und englischer Sprache publiziert.
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570
Regula Valérie Burri
oder einer Wissenschaftlerin bei. Umgekehrt ist die Anzahl der Publikationen, die
ein Forscher aufweist, oft ausschlaggebendes Kriterium für seine Berufung oder
seinen Verbleib auf einem Lehrstuhl und kann somit als direkte Ursache für seine
institutionelle Macht bezeichnet werden. Die Fokussierung auf ausschliesslich französische und maghrebinische Gesellschaften, so kann vermutet werden, trug nicht
zur Verbreitung von Bourdieus Praxeologie innerhalb der angelsächsisch geprägten
Wissenschaftssoziologie bei.
6.3 Akademische Kontexte
Schliesslich gilt es noch kurz ein Augenmerk auf den intellektuellen und politischen
Diskussionskontext zu richten, in dem Bourdieu und die Wissenschaftssoziologen
agierten. In der französischen Akademie stiessen Bourdieus Ideen auf fruchtbaren
Boden. Seine Theorie der Praxis wurde breit rezipiert und als Intellektueller, der sich
zu aktuellen politischen Themen äusserte, ist Bourdieu auch weiteren gesellschaftlichen Kreisen ein Begriff. Im französischen Wissenschaftskontext kann Bourdieu
deshalb kaum ignoriert werden. So könnten auch Latours Arbeiten dahingehend
interpretiert werden, dass sie nicht zuletzt aus einer Auseinandersetzung mit Bourdieus Theorie entstanden sind.15
In den Science Studies hingegen dominierten von Anfang an poststrukturalistische, ethnomethodologische und interaktionstheoretische Ansätze bei denjenigen
Analysen, die die kulturellen Bedingungen wissenschaftlicher Wissensproduktion
untersuchten – was insbesondere für die von Bourdieu unter dem Label New Sociology
of Science zusammengefassten Studien gilt. Auch in anderen sozial- und kulturwissenschaftlichen Bereichen wurden in den 1980er-Jahren kapitaltheoretische Modelle
durch diskursanalytische und symboltheoretische Ansätze in den Hintergrund gedrängt – dies nicht zuletzt unter dem Einfluss der sich etablierenden Cultural Studies.
In den Science Studies wurden Kapitaltheorien erst in jüngster Zeit als Erklärungsmodell (wieder) entdeckt.16 Schliesslich stand einer breiteren Bourdieu-Rezeption
auch das zunehmende Interesse an der Untersuchung von Netzwerken entgegen,
das sich nicht nur ausgehend von der ANT in der Wissenschaftsforschung, sondern
generell in den Sozial- und Kulturwissenschaften bemerkbar machte.
15
16
Wie ein Gutachter des vorliegenden Artikels meint, könnte auch sein jüngstes Buch «Changer la
société – refaire la sociologie» (2006, deutsche Übersetzung 2007) mit der Absicht publiziert sein,
der in Frankreich nach wie vor dominanten Soziologie Bourdieus eine «théorie sociale alternative»
entgegenzusetzen.
So versuchen einige wenige neuere Ethnografien, politökonomische mit poststrukturalistischen
Ansätzen zu verbinden (z. B. Sunder Rajan, 2006).
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Bourdieu und die New Sociology of Science: Anmerkungen zu einer schwierigen Beziehung
7
571
Fazit
Trotz der unterschiedlichen Prämissen lassen sich zumindest vier Gemeinsamkeiten
zwischen der Praxeologie und den (vielfältigen) Science Studies erkennen: beide setzen axiomatisch, dass die Wissenschaft von sozialen Bedingungen geprägt ist; beide
fokussieren auf die Praktiken der Wissenschaftler und können somit als Vertreter
der praktischen Wende in den Sozial- und Kulturwissenschaften gesehen werden;
beide gehen von einem eigennützlichen Handeln der Wissenschaftler aus, sei dieses
nun Ausdruck einer bewussten oder einer habitualisierten Intention; und schliesslich
erheben beide die Forderung nach Reflexivität der analysierenden Person, d. h. der
(Wissenschafts-)Soziologin.
Es ist bedauerlich, dass trotz dieser Gemeinsamkeiten die Verbindung von
Praxistheorie und Wissenschaftssoziologie bisher weitgehend ausgeblieben ist.
Eine produktive Verbindung der beiden Forschungsbereiche würde beidseitig eine
Bereicherung darstellen. Einerseits könnten die Schwächen von Bourdieus Praxistheorie, die die Materialität der Praxis weitgehend in ihrer Konzeption vernachlässigt,
durch die Verbindung mit den Erkenntnissen der konstruktivistischen Wissenschafts- und Technikforschung erweitert werden (vgl. Burri, 2008b). Andererseits
scheint für die Weiterentwicklung der Wissenschaftssoziologie und insbesondere
der interdisziplinären Science Studies unverzichtbar, ihre Untersuchungen vermehrt
an gesellschaftstheoretische Fragestellungen und Ansätze rückzubinden (vgl. auch
Burri, 2008a). In diesem Sinn stellt Bourdieus Theorie der Praxis, obschon sie in
der Regel als kultursoziologische Analyse sozialer Ungleichheit verstanden wird
(Ebrecht/Hillebrandt, 2002, 7), nützliche Instrumente bereit, um die Produktion,
Distribution oder Enkulturation wissenschaftlichen Wissens in ihrem sozialen
Kontext zu untersuchen.
8
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Swiss
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of Sociology,
34 (1), 2008,
575–592
Analyse
systémique
et stratégique
du dopage :
le cas du cyclisme professionnel
575
Analyse systémique et stratégique du dopage : le cas du
cyclisme ­professionnel
Bastien Soulé* et Malek Bouhaouala*
1
Introduction
Inscrits dans ce que Nixon (1993) appelle une « culture du risque », la plupart
des sportifs professionnels apprennent à accepter ou minimiser la douleur, tout
en considérant les blessures comme faisant partie du jeu. Dans le cas du cyclisme
professionnel, malgré des impacts traumatiques conséquents (Albert, 1999), c’est
la menace du dopage qui vient spontanément à l’esprit. La prise de produits d’aide
à la performance est en effet indissociable de cette activité (Laure, 1995 ; Schantz,
1999 ; Rabenstein, 1997).
Recourir à un produit dopant, tout comme s’y refuser, peut a priori passer pour
une décision souveraine. C’est le parti pris de certaines analyses micro-économiques
proches de la théorie des jeux (Maennig, 2002 ; Berentsen, 2002). Le travail du psychologue porte plutôt sur les facteurs individuels de vulnérabilité prédisposant au
passage à l’acte (Laure, 2000). Sans nier l’intérêt de telles approches, nous préférons
ne pas restreindre l’analyse aux « conduites à risque » des cyclistes, et étendre le regard
à l’ensemble des acteurs et processus imbriqués au sein du système que constitue le
cyclisme professionnel. Ce positionnement permet d’observer, sous l’angle de leur
contribution au développement et/ou à la prévention des conduites dopantes, tous
les acteurs du système, y compris ceux n’ayant a priori qu’un rôle marginal. Il ne
s’agit pas seulement d’affirmer que le sportif est le dernier maillon d’une chaîne, ce
qui reviendrait à une utilisation a minima de la systémique. Au-delà du recensement
des acteurs et de la juxtaposition des facteurs de risque, il convient d’appréhender
leur articulation, les relations de cause à effet, ainsi que les liens d’interdépendance
qui au sein de ce système ont contribué à la pérennisation du dopage.
*
**
Bastien Soulé, Université de Caen Basse-Normandie, UFR STAPS ? Campus 2, 2 Boulevard du
Maréchal Juin, 14032 Caen cedex, bastien.soule@unicaen.fr
Malek Bouhaoulala, Université Joseph Fourier - Grenoble 1
UFRAPS
Bureau R 03
BP 53
38041
GRENOBLE cedex 9,
malek.bouhaouala@ujf-grenoble.fr
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576
2
Bastien Soulé et Malek Bouhaouala
De la « triche » au produit d’un système : conceptualisation du dopage
Le terme de conduite dopante (Laure, 2000) s’est progressivement substitué à celui
de dopage. Relatant le comportement de personnes qui prennent des substances dans
le but d’être plus performantes, il présente l’avantage de couvrir des consommations
s’inscrivant dans une démarche ergogénique1 sans pour autant être interdites. Centrée
sur les conduites individuelles, cette notion est toutefois peu compatible avec notre
perspective d’analyse. Dans le cadre de cet article, le dopage sportif sera appréhendé
comme la prise généralement illicite de produits destinés à accroître la performance,
tout en présentant des dangers plus ou moins identifiés pour l’organisme, à plus ou
moins long terme, ainsi que des risques sociaux et/ou judiciaires. Ne relevant pas
du seul libre arbitre du « tricheur », il est envisagé comme un produit systémique,
une conjonction de facteurs venant mutuellement se renforcer. C’est un enchevêtrement complexe d’influences, d’opportunités, de décisions et de non-décisions
qui sont le fait d’acteurs individuels et collectifs. C’est enfin un processus dans le
temps, c’est-à-dire un ensemble d’actions multiples et entremêlées que l’on perçoit
par l’action résultante : certes, la conduite dopante, du fait de son caractère illicite
et/ou déviant, reste dissimulée à la plupart. Cependant, les performances réalisées
impressionnent. Quant aux effets sur la santé à court, moyen et long terme, ils sont
de mieux en mieux connus2.
3
Cadre théorique
Les écrits sociologiques sur le dopage dans le cyclisme offrent un panorama
d’approches plurielles (Mignon, 2002) dont l’évocation permet de mieux situer
notre propre analyse.
Dans une perspective sociétale, les exigences de performance et de compétitivité
propres à notre société de concurrence pousseraient les sportifs à se doper afin de
« rester dans la course » (Ehrenberg, 1991). La déviance que représentent a priori
les conduites dopantes est donc spécifique, procédant d’une hyper-conformité aux
normes sociales en vigueur (Gasparini, 2004).
Le dopage est aussi abordé comme une conséquence inéluctable de la compétition sportive, synonyme de recherche de la réussite « coûte que coûte ». Le sportif,
dépossédé de son propre corps, aliéné par la nécessité de bien figurer et de dominer
1
2
C’est-à-dire permettant l’optimisation de la performance humaine (De Léséleuc et Marcellini,
2005).
Les effets physiologiques recherchés et les risques pour la santé des différents produits utilisés
sont décrits sur le site de la Mission Interministérielle de Lutte contre la Drogue et la Toxicomanie (MILDT) : www.drogues-dependance.fr/produits_dopants-produits.html. D’autres sites
fournissent des informations intéressantes : www.cyclisme-dopage.com/dossierdefond/produits.
htm ou http://physiomax.com.free.fr/EPO.htm
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Analyse systémique et stratégique du dopage : le cas du cyclisme professionnel
577
son adversaire, finit par instrumentaliser, voire réifier son organisme (Brohm et al.,
2004).
Un changement d’échelle conduit à interpréter le dopage comme une déviance
positive, destinée à intégrer une subculture cycliste banalisant et valorisant la consommation de produits. Les divers procédés utilisés rythment la carrière, s’inscrivant
dans l’incorporation de savoirs professionnels indissociables de l’acquisition du
métier (Brissonneau, 2007).
La sociologie pragmatique prête quant à elle une attention particulière aux
justifications et arguments défensifs déployés par les parties prenantes du SCP, qu’ils
soient ou non mis en cause (Duret et Trabal, 2001 ; De Léséleuc et Marcellini, 2005).
L’analyse de ces jugements moraux permet de cerner l’évolution des frontières entre
l’acceptable et l’intolérable.
Enfin, le dopage peut être abordé comme le produit systémique d’interactions
entre de multiples acteurs. Les relations de pouvoir et la dynamique des configurations
politiques au sein du SCP sont dès lors étudiées (Stokvis, 2003), tout comme les
fluctuations de l’environnement qui altèrent la régulation du dopage (Waser, 1998 ;
Sallé et al., 2006). Ces approches se sont surtout développées après la retentissante
affaire Festina3.
Dans le domaine de l’analyse des risques, le pluralisme explicatif, indissociable de l’approche systémique, est depuis longtemps privilégié, poussant à envisager
le danger, quel que soit le secteur d’activité (industriel, sanitaire, énergétique…),
comme une conjonction de facteurs. Déjà utilisé pour analyser les risques liés aux
sports de montagne (Soulé et Lebihain, 2008 ; Soulé, 2002), le modèle cindynique4
n’a jamais été appliqué au dopage. Il repose notamment sur le postulat suivant :
Tableau I : les cinq dimensions du modèle cindynique
Dimensions
1. Faits et statistiques
2. Connaissances et modèles
3. Objectifs et intérêts
4. Règles et lois
5. Valeurs
3
4
Description
Identification, collecte et mémorisation des données relatives aux accidents et incidents s’étant produits par le passé
Connaissances de divers ordres, empiriques ou scientifiques, du
phénomène dangereux, permettant l’interprétation et la modélisation
Les finalités de chaque acteur étant convergentes ou divergentes avec les
stratégies des autres, des collusions et conflits d’intérêt peuvent émerger
Des « règles du jeu » permettent le fonctionnement du système et rendent
possible sa pérennité. Chaque acteur élabore, fait respecter et/ou se conforme plus ou moins à cet ensemble de règles
Des systèmes de valeurs et symboles orientent l’action humaine. Ils influencent et légitiment les évaluations, décisions et réactions face aux risques
Les travaux précurseurs réalisés par les sociologues de l’INSEP doivent cependant être signalés
(Louveau et al., 1995).
Les cindyniques (du grec kindunos, danger) sont « l’ensemble des sciences et techniques qui
étudient les risques et leurs préventions » (Petit Larousse, 1998). Est cindynogène un élément ou
un processus producteur de danger (Kervern, 1995).
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578
Bastien Soulé et Malek Bouhaouala
au sein d’un système porteur de risques, les facteurs de danger sont généralement
produits de manière davantage endogène qu’exogène. L’analyste doit donc procéder
à la reconstruction de la « carte sociale » des réseaux d’acteurs contribuant à la production de danger et/ou intervenant dans la prévention. C’est dans cette duplicité
qu’il faut comprendre l’apport de ce modèle : les éléments du système ne sont pas
exclusivement producteurs de danger ou de sécurité; ils peuvent contribuer aux deux.
Ce modèle précise en outre que cinq dimensions structurent le fonctionnement des
systèmes gestionnaires, facilitant la déclinaison ultérieure des biais potentiellement
générateurs de danger (Kervern, 1995).
Chacun de ces domaines sous-tend les actions et décisions au sein du système.
Dans la présente analyse, il convient dans un premier temps de dresser un état des
lieux de chaque dimension, pour tous les acteurs partie prenante de la régulation
du dopage. Une fois cette étape accomplie, des lacunes peuvent apparaître, du fait
par exemple d’une réglementation inadaptée ou de connaissances scientifiques
insuffisantes. Un approfondissement est ensuite à même de mettre en évidence
des dissonances entre dimensions ou des décalages entre acteurs (à propos de leurs
objectifs, de leurs systèmes de valeur, etc.). Autant d’ambiguïtés pouvant contribuer
à la vulnérabilité du système.
4
Problématique
Afin de tester la pertinence de ce modèle, des travaux sociologiques revendiquant une
inscription systémique ont été mobilisés5. D’autres, relevant des divers paradigmes
présentés supra, ont ponctuellement été exploités de manière subsidiaire. Cette association peut paraître artificielle. Néanmoins, conformément à une épistémologie
complémentariste (Devereux, 1985), nous combinerons plusieurs cadres de référence
afin de ne pas « appauvrir » l’objet étudié. L’articulation des modèles d’analyse,
dépassant les dichotomies et oppositions traditionnelles pour tenter de rendre la
réalité intelligible, correspond du reste davantage aux perspectives sociologiques
systémiques qu’analytiques (Ansart, 1999).
Le SCP peut être qualifié d’autonome (cf. figure 1). Lugan (1993) caractérise
ainsi les systèmes dont les processus sont davantage déterminés par l’ensemble des
interactions entre les éléments le composant que par des influences extérieures.
Bien entendu, cela ne signifie en rien qu’un tel système soit étanche à son environnement.
Trois niveaux d’observation entrelacés sont différenciés. Le premier renvoie
à une analyse des risques relativement classiques, permettant d’expliquer ce qui a
5
Bouhaouala et Wille (2004), Brewer (2002), Duret (1999 et 2001), Ehrenberg (1999), Pociello
(1999), Sallé (2001 et 2002), Sallé et al. (2006), Stokvis (2003), Vigarello (1999), etc.
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Analyse systémique et stratégique du dopage : le cas du cyclisme professionnel
Figure 1 :
579
Le système cycliste professionnel
Pouvoirs publics :
Etat, Ministères, C.T.
Médias
Organisateurs
d’événements
Consommateurs :
spectateurs,
téléspectateurs,
lecteurs, supporters,
etc.
Laboratoires
et organismes
de contrôle
Sponsors
Cyclistes :
coéquipiers, adversaires,
équipes…
Entraîneurs
Managers
Fédérations
Médecins
Soigneurs
longtemps poussé, et incite encore les coureurs à recourir à des produits dopants. Il
s’agit de cerner comment se sont créées et maintenues ces conditions favorables. Le
deuxième niveau, qui réside dans une lecture dynamique du SCP, peut être décomposé
en deux temps : celui de l’étouffement, puis de la « révélation » du phénomène. Dans
un premier temps, on observe les silences et connivences qui ont contribué à ce que
le scandale ne fasse pas imploser le SCP. L’événement observé n’est plus l’ingestion
ou l’injection de produits ergogéniques; on se demande à ce stade comment le SCP
a fonctionné pour masquer les pratiques et bloquer les révélations, fournissant un
parfait exemple de conservatisme dynamique (Lagadec, 1981). Il convient enfin de
s’attacher à saisir les facteurs ayant contribué à la révélation publique du dopage.
Quels éléments déclencheurs ont bouleversé les équilibres précédents, brisant la « loi
du silence » longtemps de rigueur ?
5
Le dopage au sein du cyclisme professionnel : un produit systémique
Sur chacune des cinq dimensions du modèle de Kervern, les facteurs ayant contribué
au dopage, à l’entretien du secret puis à sa révélation sont abordés.
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580
Bastien Soulé et Malek Bouhaouala
5.1 La dimension des faits : un « secret de polichinelle » savamment entretenu
Comme c’est le cas pour toute pratique déviante, le degré de diffusion du dopage et
ses conséquences sanitaires sont difficiles à mesurer. « Aucune recherche ne peut être
entreprise à grande échelle sur des consommateurs par essence fuyants et dissimulés »
(Vigarello, 1999, 85). Les discours catastrophistes côtoient du coup les dénonciations
de l’alarmisme, puisque aucune étude n’a pu prouver que le dopage est néfaste pour
la santé (Mignon, 2002). Ce « désert épidémiologique » contribuerait selon Vassort
(2003) à entretenir la faible reconnaissance officielle du phénomène.
Des stratégies d’occultation accentuent ces difficultés méthodologiques (Sallé,
2001). Ainsi, suite à un contrôle positif, l’Union Cycliste Internationale (UCI) a
accepté un certificat médical antidaté présenté par le champion du monde 19976; en
1999, le vainqueur du Tour de France, contrôlé positif aux corticoïdes, n’a pas été
sanctionné, car il a fourni a posteriori une autorisation pour usage thérapeutique7.
L’article 43 du règlement de l’UCI interdit pourtant ces prescriptions médicales
après-coup. La complaisance des institutions sportives à l’égard du dopage est donc
également explicative de l’absence de vagues. Sallé (2001) affirme du reste qu’en dépit
de la généralisation du phénomène, l’efficacité des pratiques d’occultation interne
est avérée par le très faible nombre d’affaires ayant éclaté au grand jour.
Le dévoilement des cas de dopage et leur publicité semblent ainsi trop ténus
pour se révéler dissuasifs auprès des coureurs. Cet état de fait entrave par ailleurs le
développement de connaissances relatives aux conséquences à long terme des conduites dopantes, générant indirectement un terrain favorable à la controverse. Pour
de Mondenard (2004), la mortalité anticipée des coureurs du Tour de France ne fait
aucun doute. Deugnier (2005) affirme cependant qu’il n’y a pas de surmortalité à
moyen terme des anciens coureurs cyclistes8.
Ne disposant que de bribes d’informations et privilégiant certains aspects
stratégiques (cf. infra, dimension des objectifs), les journalistes n’ont que très
rarement porté leurs soupçons sur le devant de la scène. La dimension des faits est
ainsi longtemps demeurée non investiguée au sein du SCP, ce qui a indéniablement
contribué au développement du phénomène. La volonté de savoir fut longtemps
absente. Puis, des pressions émanant des autres dimensions ont poussé à révéler des
« affaires », ainsi qu’à faire état de maladies et décès suspects. Une enquête volontariste
et transparente reste toutefois à entreprendre en France.
6
7
8
L’UCI et la télévision sont complices, Libération du 2 novembre 2000; Procès Festina. Troisième
journée d’audience au tribunal de Lille, L’Humanité du 26 octobre 2000.
Dopage : Armstrong accusé, L’Equipe du 23 août 2005; La goutte de trop pour Armstrong ?, Le Figaro
du 23 juin 2006.
Agés de 34 à 64 ans au moment de cette étude.
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Analyse systémique et stratégique du dopage : le cas du cyclisme professionnel
581
5.2 La dimension des connaissances : définition du dopage et répartition des savoirs
Outre les ambigus progrès médicaux, l’hétérogénéité des niveaux de connaissance
sur les procédés ergogéniques et leur détection s’avère propice au développement
du phénomène. La définition du dopage apparaît également comme un enjeu
important.
Du côté des coureurs et de leur entourage technico-médical, un subterfuge
classique consiste à dénoncer une délimitation extensive du dopage (« on ne peut
plus se soigner, même pas récupérer »). La définition du dopage adoptée par l’UCI en
2001 avait a priori vocation à gommer la confusion entre assistance médicale à la
performance, récupération et dopage. Sa formulation l’empêche cependant d’atteindre
cet objectif : usage d’un artifice (substance ou méthode) potentiellement dangereux
pour la santé des athlètes et/ou susceptible d’améliorer leur performance; présence dans
l’organisme d’une substance interdite, constatation de l’usage d’une telle substance ou
constatation de l’application d’une méthode interdite.
Tout d’abord, l’artifice étant omniprésent dans l’univers sportif, condamner la
recherche de résultats par des moyens artificiels ne constitue pas une solution satisfaisante (Vigarello, 1999). S’entraîner dans les règles, c’est en effet déjà se donner
des moyens physiques qui « naturellement » n’existent pas. Autant de procédés que
l’on peut de surcroît aisément considérer comme potentiellement dangereux, pour
diverses raisons : surentraînement, traumatismes, dépendance à l’effort, déséquilibres
hormonaux, etc.
Par ailleurs, établir une liste de substances interdites se révèle confortable sur
un plan judiciaire mais peu adéquat en matière de prévention (Berentsen, 2002).
C’est une incitation à développer de nouveaux procédés ergogéniques et masquants
qui figureront, leur tour venu, sur la liste. Il s’agit donc d’un cercle vicieux (Bird
et Wagner, 1997).
Ces difficultés de définition génèrent une marge de manœuvre exploitée par les
principaux intéressés pour ne pas voir leurs pratiques assimilées au dopage. Marge
de manœuvre d’autant plus importante que la substance incriminée est aussi naturellement produite par l’organisme : c’est le cas de l’hormone de croissance et des
globules rouges (que le recours à l’EPO permet de multiplier). Les tests ne pouvant
différencier les formes endogènes et exogènes de telles substances, le seuil officiellement toléré revêt un caractère arbitraire qui alimente la polémique. Les querelles
perdurant à propos des seuils de positivité ou des taux de normalité, le doute est
exploité par les coureurs contrôlés positifs et leur entourage (Vigarello, 1999).
Il est par ailleurs de notoriété publique que les « gendarmes » disposent d’un
train de retard sur les « voleurs ». En 2000, Chiotti a avoué avoir utilisé de l’EPO
pour obtenir le titre de champion du monde 1996 de VTT ; il affirme aussi avoir
passé plus de cinquante contrôles négatifs, au moment même où il se faisait quoti-
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582
Bastien Soulé et Malek Bouhaouala
diennement des injections de substances prohibées. Les vrais spécialistes du dopage
peuvent ainsi ne pas être détectés, en recourant à des produits masquants ou en
déterminant habilement les périodes de prise de produits. D’où la volonté récente
de recourir à des tests réellement inopinés, ainsi qu’au suivi longitudinal.
De manière plus surprenante, l’expertise médicale pointue peut faire endosser
les rôles a priori inconciliables de « dopeur » et contrôleur9. On ne croit donc pas si
bien dire quand on affirme que la médecine du sport moderne a joué un rôle majeur
dans l’affinement de l’usage des produits d’aide à la performance (Waddington, 2000).
Sallé (2002) souligne à quel point le corps médical, acteur collectif multipolaire,
joue sur différents tableaux (fabrication des produits, prescription, trafic, détection,
sanction), notamment par le biais de l’instrumentalisation du secret médical.
Le flou définitionnel permet la légitimation d’usages qu’on ne peut assurément
et immédiatement assimiler à du dopage. Quant à l’inefficacité des contrôles, fruit
conjoint de plusieurs facteurs, elle a permis au dopage de se pérenniser au sein du
SCP. Elle a en partie été provoquée par une démarche peu volontariste, prétendant
détecter des produits indécelables, et a finalement eu pour conséquence de favoriser
l’émergence d’un registre alternatif de preuve de l’existence du dopage (Duret, 1999) :
la force publique et certains médias ont pris le relais, ce qui sonne comme un aveu
d’impuissance des scientifiques.
5.3 La dimension des objectifs : des enjeux à élucider
Les objectifs inter-reliés des membres du SCP poussent les cyclistes professionnels
à soumettre leur organisme à rude épreuve, tout en renforçant l’importance de
bien figurer lors des courses officielles, quitte pour ce faire à recourir à des produits
d’aide à la performance.
La nature des efforts que requièrent les courses cyclistes est sans commune
mesure avec ce qui est exigé de la plupart des autres sportifs (Marchand, 1999).
L’enthousiasme des (télé)spectateurs est du reste exacerbé par les étapes difficiles, qui
constituent autant d’occasions de repérer et glorifier les coureurs hors du commun.
Les organisateurs, au fait de cette attente populaire, se voient dans l’obligation de
concocter des parcours répondant à ces exigences.
Très tôt, ces difficultés extrêmes ont poussé les cyclistes à recourir à divers
stimulants et moyens de récupération (Marchand, 1999); consommations qui,
transmises de génération en génération, sont devenues habituelles dans le milieu
cycliste. La prestation exigée de la part des coureurs et le bon déroulement du spectacle nécessitent cet apport énergétique artificiel, d’autant que la figure du coureur
« ouvrier » s’est effacée au profit de celle du coureur « entrepreneur » (Bouhaouala
9
Ce fut le cas quand le laboratoire du professeur Conconi, connu avec le professeur Ferrari pour
avoir fait bénéficier de nombreux coureurs professionnels de ses compétences pharmacologiques,
a obtenu du gouvernement italien des fonds pour développer un test fiable de détection de
l’EPO.
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Analyse systémique et stratégique du dopage : le cas du cyclisme professionnel
583
et Wille, 2004) : inscrit dans un temps de carrière bref, l’objectif de ce dernier est
de réaliser des performances le plus tôt et le plus longtemps possible, quitte à compromettre sa santé.
Cette logique individuelle est renforcée par le fait que la performance constitue aussi une œuvre collective. Or, la raison d’être et de perdurer de l’encadrement
technico-médical, vis-à-vis de l’employeur, est le rendement des coureurs. Le profil des
sponsors a de surcroît évolué entre le milieu et la fin des années 1980. Des entreprises
d’importance ont à cette époque investi le SCP, mettant en œuvre des stratégies plus
élaborées que celles des sponsors des années 1960 et 1970, aux objectifs plus flous
(Brewer, 2002). Soucieuses de réaliser des retours sur investissement, elles visent
une attractivité publique et un impact médiatique plus importants qu’auparavant.
L’alchimie de la performance étant complexe et aléatoire, la tentation est grande de
gommer une partie des incertitudes en rationalisant la préparation des cyclistes.
Entièrement tournée vers la performance, la médecine sportive, désormais
indissociable du cyclisme de haut niveau, vise à repousser aussi loin que possible les limites physiques (Ehrenberg, 1999). La sophistication des programmes
d’entraînement et l’augmentation des données physiologiques prises en compte
nécessitent des spécialistes capables de « digérer » et d‘interpréter ces éléments. Les
médecins consultants sont ainsi devenus des figures centrales au sein du SCP, au
point que certains coureurs s’arrachent les plus renommés. Ces médecins facturant
leurs interventions en fonction du salaire de leurs clients, il s’agit d’une incitation à
accroître, au moyen de procédés licites ou non, les performances de leurs « poulains »
(Brewer, 2002).
Enfin, à la fin de la décennie 1980, l’UCI a instauré les « points UCI ». Ce
faisant, elle a accentué la nécessité pour les coureurs d’être performants. On se situe
à l’intermédiaire des dimensions des objectifs et des règles, puisqu’une tentative
destinée à moderniser le SCP s’est traduite par des aménagements réglementaires
se révélant dopagènes.
Encadré I : les effets pervers de l’apparition des points UCI (adapté de
Brewer, 2002)
Avant 1980, la hiérarchie au sein de chaque équipe cycliste était très prégnante : seuls quelques leaders se disputaient effectivement les victoires.
La majorité des coureurs se préoccupaient donc moins de leurs propres
résultats que de poursuivre une modeste carrière de « domestique ». Le
recours aux « stimulants » concernait alors essentiellement les leaders,
fréquemment sollicités, grassement payés et se devant d’être « frais ».
En 1987, l’UCI a mis en place un système de classement international des coureurs et des équipes. Ceux-ci se voient désormais attribuer des
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Bastien Soulé et Malek Bouhaouala
points en fonction de l’ordre d’arrivée en course ; leur cumul détermine
le rang de chacun en fin de saison. Le classement collectif a son importance : pour les épreuves reines (celles pour lesquelles, précisément, les
sponsors financent une équipe, en vertu de l’attrait médiatique généré),
l’UCI impose aux organisateurs de retenir les équipes cumulant le plus
de points.
Au niveau de chaque équipe, la hiérarchie s’est estompée car les
« domestiques » courent de manière plus agressive et individuelle. Sans
points, un coureur n’a aucun pouvoir de négociation en fin de saison,
lorsque vient le moment de parler contrat; la préparation des sprints,
le travail et les sacrifices réalisés pour les leaders valent peu comparés
au total de points obtenus. La nécessité de bien figurer dans les classements grandit ainsi pour tous et des places jusqu’alors sans importance
devinrent significatives .
Globalement, les coureurs sont donc mieux préparés, plus performants et davantage préoccupés par leur classement. Ils se plaignent de
la pression et des vitesses moyennes accrues. Les courses de début de
saison, auparavant utilisées pour se mettre en jambes, n’ont plus cette
vocation préparatoire : les coureurs de second rang essaient désormais
de récolter des points dès que possible, avant les principaux événements,
synonymes d’arrivée des « stars » sur le circuit. Les saisons deviennent
plus longues puisqu’il faut être « affûté » plus tôt, et les deux mois sans
course sont occupés à travailler la base physiologique. Comme Escriva
(2001) l’observe, la norme est de ne pas pouvoir se reposer : entraînements
et compétitions sont permanents. L’organisation sociale du SCP et les
méthodes d’entraînement furent affectées en profondeur, renforçant
notamment les liens entre les sportifs et la médecine. Un terrain favorable
au dopage a ainsi été créé.
Reste à comprendre le changement intervenu à la toute fin du 20ème siècle. Comment
est-on passé du statut de soupçon généralisé à celui de fait de notoriété publique,
objet d’intervention étatique ? Quels intérêts émergents ont poussé à la révélation
du dopage au sein du SCP ?
Pour expliquer le long statu quo initial, Pociello (1999) évoque les relations
d’alliance entre médias, encadrement technico-médical, coureurs et acteurs économiques. Scellés par l’importance des enjeux financiers, ils partageaient un consensus
minimal : conserver par tous les moyens, le plus longtemps possible, les avantages
que la compétition leur procurait. D’où l’idée d’une « grande famille », attachée à
son autonomie, cherchant à régler les problèmes en interne. Jusqu’à 1998, par delà
la concurrence entre équipes, tous les acteurs du SCP semblaient avoir réussi à faire
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Analyse systémique et stratégique du dopage : le cas du cyclisme professionnel
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jouer ce lien pour défendre solidairement, par l’intermédiaire du secret, les intérêts
supérieurs de la « famille cycliste » (Duret, 2001).
Par ailleurs, les sociétés de médiatisation des principaux événements cyclistes
sont souvent à la fois créateur, producteur, financeur, organisateur et diffuseur
d’informations (Bouhaouala et Wille, 2004). Autant de rôles impliquant surtout une
stratégie de promotion et de valorisation, davantage qu’une logique d’investigation
et d’information. Comment en effet être critique lorsqu’on est soi-même fortement
dépendant d’un événement ?
Enfin, la faible mobilisation de l’opinion publique à propos du dopage (Vigarello, 1999) pousse à formuler la question suivante : le public veut-il véritablement
savoir ? Il semblerait que la logique de comparaison internationale des champions
rende de nombreux amateurs de spectacle sportif particulièrement enclins à ignorer
le phénomène, voire à accepter, dans une certaine mesure, le recours aux produits
dopants. Dans cette perspective, le principal risque identifié est celui d’une fragilisation de l’image collective nationale.
En changeant de rôle, certains médias ont contribué à la rupture des équilibres préalablement établis, précipitant la « révélation » du dopage. Lors de l’affaire
Festina, de nouveaux intérêts ont émergé : le dopage a commencé à être appréhendé
comme un moyen efficace de « vendre du papier », puisque la médiatisation des
scandales sportifs est devenue proportionnelle à la notoriété de l’événement et des
champions mis en cause (Bouhaouala et Wille, 2004). Ainsi, alors que la presse est
habituellement contrainte de rechercher un juste équilibre entre information et
dénonciation (Sallé, 2001), certains médias et journalistes ont délibérément pris
le parti de la seconde, espérant retirer des avantages financiers, professionnels et/
ou symboliques à aborder une question jusqu’alors tabou. L’émergence du débat
s’explique aussi par les relations de concurrence entre médias (Bouhaouala et Wille,
2004) : pendant le Tour 1998, Le Monde et TF1 se sont montrés plus acerbes dans
leurs critiques que L’Equipe et France Télévision. La chaîne privée, exclue de la
couverture médiatique de cet événement (confiée de longue date à France Télévision), avait là une occasion unique de nuire à un concurrent, tout en acquérant une
légitimité journalistique et morale qui lui est peu reconnue. De nouvelles stratégies
apparaissent ainsi, après une longue période pendant laquelle le silence était d’or.
Cette perspective d’analyse stratégique semble fournir une explication plus crédible
que celles soulignant l’émergence d’une « nouvelle moralité journalistique », avide
de transparence et de droit à l’information.
4.4 La dimension des règles : un faible pouvoir dissuasif et de fréquents contournements
Les premiers contrôles anti-dopage obligatoires virent le jour en 1966, malgré
l’opposition vigoureuse des coureurs (Cashmore, 2000). Certaines décisions trahis-
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Bastien Soulé et Malek Bouhaouala
sent cependant l’ambiguïté des démarches réglementaires d’éradication des produits
dopants.
Encadré II : La réponse ambiguë de l’UCI à la banalisation de l’EPO au
sein du SCP
Le 1er janvier 1997, alors que l’EPO se généralise dans le cyclisme professionnel, l’UCI est intervenue en fixant à 50% le taux d’hématocrite
maximum. Ce seuil autorisé est étonnamment élevé, puisque les sujets
masculins très entraînés dépassent rarement 47% sans apport exogène.
Dès lors, une question se pose : la règle adoptée visait-elle la disparition
de l’EPO, ou l’officialisation de sa tolérance en deçà d’un seuil jugé
dangereux ?
L’absence de sanction prévue pour les éventuels contrevenants fait
pencher pour la seconde hypothèse. En effet, tout « contrevenant » se voit
infliger un simple arrêt de travail obligatoire de 15 jours pour raisons de
santé. Cette mesure est évidemment peu dissuasive. Primo, les équipes ont
recours à des moyens efficaces pour faire baisser l’hématocrite. « Quand
le seuil a été fixé à 50%, nos coureurs n’ont jamais été inquiétés car leurs
taux tournaient aux alentours de 53% et nous savions faire baisser ces
chiffres de quatre points en vingt minutes » (Voet, 2001). Secundo, la
sanction prévue n’en est pas une. L’EPO semble tout simplement légalisé,
dans une certaine mesure, ce qui s’explique aussi par les controverses
scientifiques et les recours judiciaires envisageables : tout coureur accusé
de recourir à l’EPO peut se défendre en invoquant un taux d’hématocrite
naturellement élevé, ou encore une période prolongée d’entraînement en
altitude (aux effets comparables). Enfin, ceux dont le taux d’hématocrite
est en deçà du seuil de 50% semblent indirectement incités à s’en rapprocher. Loin de faire disparaître l’EPO, ces mesures ont sans doute
contribué à pérenniser cette substance au sein du SCP.
De manière générale, un coureur convaincu de dopage pour la première fois de sa
carrière se voit habituellement suspendu pour une période de quelques mois, en tout
état de cause inférieure à deux ans. On peut s’interroger sur le caractère dissuasif
de ces sanctions, étant donnés, d’une part, les avantages certains procurés par le
dopage en termes de performance, et, d’autre part, les possibilités non négligeables
de « passer entre les mailles du filet ». D’une certaine façon, ces sanctions traduisent
une acceptation tacite du dopage au sein du SCP, les peines ne devenant lourdes et
dissuasives qu’en cas de récidive.
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Analyse systémique et stratégique du dopage : le cas du cyclisme professionnel
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Le recours subsidiaire au droit commun a finalement été rendu inévitable par
les agissements soupçonnés au sein du SCP. Outre le faible pouvoir de prescription
des règles établies, ce sont bel et bien les errances dans leur application, les cas
d’indulgence ou de couverture qui ont précipité le passage du cadre privé au cadre
public. La contre-société sportive possède en effet ses légistes, experts et propres
arbitres (Vigarello, 1999). La connivence est orchestrée dès lors que les procédures
de contrôle sont abandonnées à des institutions fédérales dont la responsabilité est
précisément de défendre un modèle, des intérêts, ainsi qu’un mythe.
C’est ainsi une initiative publique qui est à l’origine de l’affaire Festina. Le droit
commun tend ainsi à s’appliquer réellement aux cyclistes professionnels depuis 1999,
au-delà de la morale sportive et des règlements fédéraux. L’optique systémique de la
loi Buffet doit être soulignée : le dopé n’est plus le seul visé et le pourvoyeur devient
un dealer. C’est donc l’irruption d’acteurs jusqu’alors cantonnés à l’environnement
du SCP qui a fait émerger les affaires de dopage. L’affaire Festina a été déclenchée
non pas par un contrôle anti-dopage, mais suite à la fouille programmée et intentionnelle d’un véhicule par des douaniers. L’autorité judiciaire et la société civile se sont
dressées contre l’autorité et la société sportives, par l’intermédiaire de l’intervention
de la justice ordinaire (Pociello, 1999). Les pouvoirs publics, garants de la sécurité,
de la santé et de l’ordre publics, ont ainsi cherché à réaffirmer le système d’interdit
français (Sallé, 2001).
5.5 La dimension des valeurs : entre culture cycliste, mythe sportif et recours
à la morale
La culture du cyclisme implique un contrat moral : les coureurs doivent donner à
voir un beau spectacle et respecter les valeurs de la famille cycliste, faites de fidélité,
de loyauté et de discrétion. Le silence est la règle au sein du peloton : se doper et ne
rien dire sont deux obligations pour entrer dans les équipes cyclistes professionnelles
et y rester (Duret et Trabal, 2001). Chaque sport possède ainsi sa propre culture, qui
intègre et normalise parfois l’usage de produits d’aide à la performance : dans pareil
cas, l’initiation est précoce, la banalisation totale et la prise de produits peut même
se révéler valorisante. C’est alors ne pas se doper qui finit par être stigmatisant, à
travers un étiquetage qui peut contribuer à exclure de la micro-culture cycliste et de
l’identité professionnelle correspondante (Bouhaouala et Wille, 2004 ; Brissonneau,
2007).
Dès lors, placer la lutte contre le dopage sur le terrain de la morale, de l’éthique
et de la loyauté est à l’évidence insuffisant. Avoir recours à des procédés à la marge du
permis est d’autant plus légitime que l’institution sportive place au rang de valeurs
universelles la compétition, le progrès, la performance, le record, l’effort ou encore
le goût du risque (Escriva, 2001). On peut du reste élargir le constat à notre société
dans sa globalité, qui voue un culte à l’excellence, à l’accomplissement de soi et à la
réussite individuelle (Mignon, 2002 ; Ehrenberg, 1991). Modeler son corps pour
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Bastien Soulé et Malek Bouhaouala
le rendre plus performant, quitte à user de moyens illicites, est cohérent avec ces
valeurs dominantes (Gasparini, 2004).
Aborder le sport comme une institution, c’est aussi y voir un ensemble d’idées
qui s’imposent malgré eux aux individus (Escriva, 2001). Ainsi, quand bien même
l’éthique sportive est bafouée, la tricherie avérée et la santé des athlètes en danger,
l’opinion publique, ou tout au moins les amateurs de sport, n’aiment guère qu’on
touche aux héros et au mythe sportifs. Depuis 1998 et l’affaire Festina, l’engouement
inchangé du public pour le Tour de France est là pour en attester. A travers cette
attention sélective, centrée sur l’exploit davantage que sur ses coulisses, de nombreux
spectateurs et commentateurs cautionnent le dopage.
C’est toutefois aussi pour protéger le mythe sportif que les pouvoirs publics,
à partir de 1998, ont entrepris des actions destinées à entraver le dopage au sein du
SCP. Devant l’ampleur du phénomène, les inquiétudes pour la santé des athlètes,
les répercussions médiatiques, et surtout la peur de voir disparaître le modèle sportif
de pureté, d’ascèse, d’éducation, de socialisation et de juste récompense de l’effort,
le dopage est devenu un problème de société. L’usage de produits dopants a donc
été plus fermement réglementé et contrôlé, ce qui s’est répercuté sur la dimension
des règles, jusque là notoirement lacunaires.
6
Discussion et conclusion
Lorsque l’on aborde un phénomène sous l’angle systémique, il existe une possibilité
de dérive consistant à dépersonnaliser les acteurs composant le système; à travers une
démarche inverse de personnalisation du système, on en arrive parfois à faire porter à
ce dernier la responsabilité des écarts observés, notamment pour se défendre lorsque
l’on est mis en cause et que la désignation de boucs émissaires ne suffit plus. De même,
Dodier (1994) affirme que l’intérêt porté au système par les analystes de situations
à risque est susceptible de se traduire par une protection excessive des acteurs. C’est
conscients de ces biais que nous avons fait usage du modèle cindynique, avec le
souci de repérer les interactions propices au développement et à la pérennisation du
dopage au sein du SCP. Comme le précise Trabal (2002), l’enjeu consistait à repérer
les maillons faibles contribuant à la vulnérabilité générale du réseau.
La structure de cet article peut laisser penser que le modèle utilisé sert essentiellement à catégoriser les différents facteurs déclencheurs de conduites dopantes.
Les cindyniques permettent effectivement cette classification, mais leur apport ne
se limite pas à cela. Nous nous sommes tout d’abord efforcés de faire apparaître
les facteurs de risque procédant de la confrontation au sein de chaque dimension
(niveaux de connaissance hétérogènes, valeurs contradictoires, règles clairement
établies mais non respectées, etc.). On peut parler à leur propos de contradictions
internes présentant un caractère cindynogène.
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Analyse systémique et stratégique du dopage : le cas du cyclisme professionnel
Figure 2 :
589
Exemples de processus cindynogènes combinant plusieurs
­dimensions
CONNAISSANCES
Liste officielle de
substances
prohibées
Recherche de
procédés alternatifs
dynamisée
Expertise
scientificomédicale
Définition
technocratique
des règles
REGLES
Rareté des sanctions
Faibles crédibilité et
dissuasion
Définition floue
du dopage
Connaissances
épidémiologiques
partielles
Jeu stratégique
autour du licite
et du non
dangereux
Règles inscrites
dans la poursuite
d’objectifs
particuliers
OBJECTIFS
Ampleur du
phénomène
méconnue
FAITS
Fréquence des vices
de procédure
Délais judiciaires
Couverture
institutionnelle
de cas de dopage
Téléologie
contradictoire
des médias
Caractère illicite
du dopage
Spectateurs
sensibles au
mythe
Loi du silence
dans la
micro-culture
cycliste
VALEURS
Par ailleurs, des propriétés émergentes favorables au dopage apparaissent à
l’intersection des dimensions. Il peut s’agir de dissonances, de renforcement mutuel,
ou plus simplement de relations de cause à effet. Le schéma ci-dessous présente, en
les simplifiant, quelques-unes de ces interactions, sous la forme de cinq processus
cindynogènes impliquant au moins deux dimensions du SCP et générant des effets
figurant en gras.
A titre d’illustration, une partie de l’analyse de Sallé et al. (2006) peut être interprétée à travers ce schéma. Suite à l’affaire Festina, la gouvernance du dopage s’est
appuyée sur des règles reposant pour beaucoup sur l’expertise médicale (dimension
des connaissances). La construction de ces règles a permis aux médecins du sport
de renforcer leur position stratégique au sein du SCP (dimension des objectifs). La
description et la régulation des risques revêtent ainsi un caractère politique, orientées
qu’elles sont par les positions occupées au sein de la « carte sociale » et les intérêts
associés (Lagadec, 1981).
Sans surestimer son intérêt, soulignons que le modèle cindynique, tel qu’il a
été mobilisé, facilite la mise en relation des connaissances disponibles, contribuant
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590
Bastien Soulé et Malek Bouhaouala
ainsi à dévoiler partiellement le fonctionnement du SCP et la place accordée en son
sein à l’élément dopage. C’est en ce sens qu’il est systémique : en rendant possible la
mise en évidence de formes de causalité élaborées, l’analyse provoque l’émergence de
propriétés nouvelles au sein d’un système. La compréhension des rouages dopagènes
implique bel et bien la saisie des interactions entre des facteurs a priori bénins et
déconnectés, des décisions prises à différentes échelles temporelles, impliquant des
acteurs appartenant à plusieurs organisations.
Ce modèle permet également d’élargir les dimensions prises en considération,
au-delà des aspects politiques et stratégiques, ne serait-ce qu’en mettant en évidence
la pluralité des sources de pouvoir (maîtrise scientifique, pouvoir formel, capacité
de jeu sur et dans les règles, mobilisation des incertitudes quant aux conséquences
du dopage, etc.). L’approche du dopage en termes de configurations, centrée sur la
dynamique des relations de pouvoir (Stokvis, 2003), peut ainsi se voir éventuellement enrichie. La dimension téléologique est certes placée au centre de l’approche
cindynique, car elle altère et est altérée par chacune des autres dimensions. D’où la
position centrale de l’axe des objectifs dans le schéma, et la centralité de la notion de
stratégie dans le titre comme dans les développements de cet article. L’approche par
les intérêts est en effet plus propice à l’analyse systémique que l’approche valorielle
(Kuty, 2007). Toutefois, la prise en considération des aspects intentionnels ne signifie pas qu’ils sont portés au pinacle, conformément au principe de la contingence
des construits sociaux cher à Norbert Elias (Heinich, 1997). En effet, dès qu’un
processus apparaît comme n’étant pas dû au hasard, il est spontanément interprété
comme le produit d’une volonté stratégique. Or, si le phénomène du dopage est
bel et bien structuré, et donc susceptible d’explication, cela ne signifie pas qu’il soit
volontaire, intentionnel ou systématiquement voulu par l’ensembles des acteurs du
SCP. Il est beaucoup plus sûrement le produit de l’imbrication de projets multiples,
hétérogènes et pas toujours conscients. De nombreuses parties prenantes ont par
exemple contribué au développement du dopage en restant simplement passives. Par
ailleurs, la relation entre commercialisation et dopage est bien plus complexe qu’on
ne l’envisage habituellement, en décrétant que la première a engendré le second. Il
est préférable de parler de conséquences non intentionnelles, dont la principale est
l’augmentation des pressions à la performance au sein de la société civile comme
du sport professionnel.
Enfin, au-delà de la généralisation du dopage au sein du cyclisme professionnel, cette contribution fournit une esquisse de compréhension des mécanismes
contribuant à son maintien. A l’évidence, on le laisse en quelque sorte perdurer, du
fait notamment d’intérêts interdépendants, liés d’une manière ou d’une autre à la
pérennisation du système. Les acteurs concernés développent dès lors des stratégies
destinées à relativiser le phénomène (en jouant sur la dimension des faits), à rendre
sa délimitation floue (en jouant sur les ambiguïtés de sa définition) et sa condamnation difficile sans entraîner certaines injustices.
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Analyse systémique et stratégique du dopage : le cas du cyclisme professionnel
7
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Au fil de
l’interprétation
– L’apport
des registres
aux logiciels ­d’analyse qualitative
593
Au fil de l’interprétation – L’apport des registres aux logiciels
­d’analyse qualitative
Christophe Lejeune*
1
Introduction
Lorsqu’il analyse des entretiens, des documents officiels ou des coupures de presse,
le chercheur en sciences humaines et sociales élabore des catégories d’analyse 1. Parmi
les outils informatiques susceptibles de l’y aider, nous isolons le recours aux registres,
composés de marqueurs permettant de repérer la manifestation d’un phénomène social
dans le matériau empirique. Nous décrivons comment une telle série de marqueurs
est élaborée et discutons les questions soulevées par le recours aux registres.
2
Différentes stratégies
L’approche par registres constitue une des stratégies proposées par les logiciels
d’analyse textuelle. Comme en témoignent plusieurs recensions (Weitzman et al.,
1995 ; Jenny, 1996, Popping, 1997 ; Klein, 2001), de nombreux outils informatiques se proposent en effet d’assister l’analyse qualitative2. Du point de vue de leur
fonctionnement, ces outils se répartissent en trois familles : ceux qui génèrent les
catégories d’analyse de manière automatique (1), ceux qui confient leur construction
à l’utilisateur (2) et ceux qui recourent à des registres (3).
1
Les outils automatiques reposent sur des procédures de calcul (algorithmes)
allant des statistiques textuelles (pour Spad-T ou Alceste) aux cooccurrences3
(pour Leximappe, Candide ou Calliope).
*
Centre d’Expertise en Méthodologie et Analyse des Données, Institut des sciences humaines et
sociales, Université de Liège, christophe.lejeune@ulg.ac.be, Bd du Rectorat, 7 – B31 – BP47 //
B4000 Liège (Belgique), christophe.lejeune@ulg.ac.be
Cet article n’aurait pu exister sans la collaboration de Sarah Santin, Gautier Pirotte, Sébastien
Fontaine, Pierre Delvenne, Christine Delhaye, Anne-Marie Dieu, Nadine Georges, Laetitia
Pozniak, Didier Dupont, Véronique Dumont et Elodie Flaba. Il doit également beaucoup aux
commentaires avisés des évaluateurs anonymes de la Revue Suisse de Sociologie. Les imperfections
qui subsisteraient incombent à l’auteur.
Voir également http ://caqdas.soc.surrey.ac.uk/.
En sociologie, le recours à ce mode de calcul est surtout le fait de l’anthropologie des sciences et
des techniques (Lejeune, 2004b).
1
2
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594
2
3
Christophe Lejeune
Dénués d’automatisme, les CAQDAS pour « Computer Assisted Qualitative
Data Analysis Software » (comme NVivo, WeftQDA ou TamsAnalyser) reposent
quant à eux principalement sur le travail réflexif 4 du chercheur. Se réclamant
de la Grounded Theory (Glaser et al., 1970) et très proches des pratiques
traditionnelles de l’analyse qualitative, ces outils réflexifs constituent le choix
le plus courant des qualitativistes recourant à l’informatique (Barry, 1998 ;
Fielding et al., 1998 ; Gibbs, 2002).
Les logiciels qui mobilisent des registres entendent combiner la systématicité
des outils automatiques et la finesse des analyses réflexives. Contrairement aux
outils réflexifs, les référents théoriques et terminologiques varient d’un outil
à l’autre. Les registres sont ainsi qualifiés de catégories, de scénarios (pour
Tropes), de collections ou encore d’êtres-fictifs (pour Prospéro).
Ces trois familles ne sont pas mutuellement exclusives : plusieurs outils (comme
Unitex, Hyperbase ou T-Lab5) unissent des fonctionnalités qui relèvent de différentes familles6. Les outils réflexifs les mieux pourvus (comme AtlasTi) proposent
des fonctionnalités de recherche permettant, dans une certaine mesure, d’opérer des
recoupements par registres (Lewins et al., 2007 : 58). Certains chercheurs ingénieux
proposent également de recourir à de simples outils bureautiques pour procéder à
des analyses réflexives (Morse, 1991 ; Trivelin, 2003 ; La Pelle, 2004) ou par registres
(Hiernaux, 2008). Le présent article traite uniquement de l’analyse par registres.
3
Éléments historiques
Traditionnellement, l’analyse commence après le début de la collecte de matériau
(mais elle n’attend pas nécessairement que celle-ci soit clôturée). Les textes sur lesquels porte l’analyse peuvent être (notamment) des transcriptions d’entretiens, des
rapports émanant des organisations étudiées, des notes d’observation ou des coupures
de presse. Armé d’un surligneur, le chercheur commence par une lecture attentive
des documents rassemblés. Le plus souvent, il va s’agir d’identifier, dans les textes
analysés, les passages révélateurs d’un phénomène social (par exemple une stratégie,
une identité ou une représentation). Les qualifications de ces phénomènes constituent les catégories d’analyse du chercheur. Celles-ci peuvent recouvrir des degrés de
conceptualisation divers selon les enquêtes. Dans le cas d’un travail essentiellement
descriptif, les catégories serviront essentiellement à relever les thèmes présents dans le
matériau. Une telle analyse thématique (Paillé et Mucchielli, 2003) se limite à iden4
5
6
Aurélien Bénel a attiré notre attention sur le fait que cette opération mérite d’être qualifiée de
réflexive – plutôt que de manuelle.
L’auteur a évalué cet outil dans le cadre d’une analyse sociologique de forums de discussion
(Lejeune, 2004a).
Voir Lejeune (2007) pour une histoire de ces fonctionnalités et Lejeune (2008) pour une revue
critique de l’arrière plan épistémologique de chacune de ces familles.
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Au fil de l’interprétation – L’apport des registres aux logiciels ­d’analyse qualitative
595
tifier le contenu manifeste des textes et fait l’économie de toute conceptualisation7.
La plupart du temps, le chercheur en sciences humaines et sociales entend pousser
l’analyse un cran plus loin. S’il s’inscrit dans une théorie sociologique existante, les
catégories seront mobilisées dans le paradigme sociologique correspondant ; elles
renvoient alors à des notions déjà conceptualisées comme, par exemple, les logiques
d’action (Dubet, 1994, 111, s’inspirant de Touraine), les stratégies (Crozier et al.,
1977), les argumentaires (Perelman et al., 1992), les régimes d’action (Thévenot,
2006), les valeurs (Boudon, 1995) ou les justifications (Boltanski et al., 1991). Il
arrive également que la théorie ne soit pas fixée d’avance, les catégories d’analyse se
construisent progressivement, au cours de la lecture, dans un va-et-vient entre les
éléments empiriques et le cadre d’analyse.
Les chercheurs en sciences humaines et sociales ont l’habitude d’identifier « à
la main »8 ce qui est susceptible d’articuler les dires des acteurs et leurs catégories
d’analyse. C’est ce travail que permettent d’assister les outils de la deuxième famille,
les CAQDAS (258). Cette partie du travail exige d’être familiarisé avec le terrain.
C’est à cette condition que le chercheur peut décrypter les connotations que recèlent
telle ou telle formulation. La compréhension étant une faculté que les ordinateurs
ne sont pas prêts de maîtriser, cette partie du travail est évidemment impossible à
automatiser (Savoie-Zajc, 2000, 120).
Au milieu du vingtième siècle, lorsque des chercheurs en sciences humaines et
sociales se sont pour la première fois engagés dans la réalisation d’un outil informatique pour analyser des matériaux qualitatifs, ils se sont interrogés sur les solutions
aux écueils du « tout automatique » (rapide mais trivial) et du « tout réflexif » (fin
mais très long). Leur réflexion s’est nourrie des développements de la technique
d’analyse de textes la plus légitime à cette époque : l’analyse de contenu (Lasswell,
1949 ; Lazarsfeld, 1951 ; Berelson, 1952). Soucieuse de se constituer en technique
positive, cette discipline s’était dotée, dès l’entre-deux-guerres, de règles prévenant
la subjectivité de l’analyste. L’une d’entre elles consiste à définir ex ante la liste
exhaustive des indicateurs textuels à relever dans le matériau (Krippendorff, 2004 :
133). Plusieurs analystes sont alors chargés de repérer, dans le même matériau, les
indicateurs de ces listes en extension. Plus leurs relevés sont proches, plus la catégorie en question est réputée objective. En analyse de contenu, cette partie du travail
confine au codage, activité qui est bien, elle, automatisable. Le premier programme
informatique d’analyse qualitative, General Inquirer, se propose de prendre en charge
le codage à partir de telles listes en extension, alors baptisées dictionnaires (Stone,
1966 : 86–87 ; Holsti 1969 : 157–160 ; Weber, 1985 : 24 et sq.).
Depuis lors, les techniques d’analyse de texte en sciences sociales ont connu
un changement de paradigme, notamment sous l’impulsion des critiques adressées
à l’analyse de contenu par l’analyse de discours (en France) et la Grounded Theory
7
8
Ce qui correspond à une analyse de contenu dans son acception la plus restrictive.
Voir note 4.
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Christophe Lejeune
(aux États-Unis). Ce changement s’accompagne d’une redéfinition des objectifs
assignés à la liste d’indicateurs textuels, que l’on appelle désormais registre. Défini
une fois pour toutes, le dictionnaire opérait comme standardisation des pratiques de
codages. Pour sa part, le registre constitue un levier accompagnant la construction
de catégories d’analyse émergeant tout au long du travail interprétatif. Il contribue
à tester des hypothèses apparaissant au cours de l’analyse ; sa définition est donc
processuelle (tout au long du travail d’analyse)9.
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Processus interprétatif
Cette construction progressive d’un registre, nous l’illustrons ci-dessous à partir d’une
enquête pilote menée avec un logiciel conçu par l’auteur. Du nom de Cassandre, ce
logiciel assure l’analyse par registre pour une plateforme d’analyse collaborative (par
plusieurs chercheurs) de matériaux qualitatifs partagés10. Le serveur principal, du
nom de Argos, permet l’analyse réflexive de textes ou d’images ; Cassandre est, pour
sa part, dédié à la création de registres textuels. Il peut être consulté au moyen de
différents logiciels «clients» (comme notamment Agoræ et Porphyry) qui fournissent
l’interface entre l’outil et les cherche