Electrolux | EDB 872 | AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST - e

AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
__________________________________________________________________________________
UNGEPRÜFTER HALBJAHRESABSCHLUSS
FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2010 BEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM
(Eine offene Umbrella-Investmentgesellschaft, die von der Finanzaufsichtsbehörde gemäß den
Bestimmungen der Richtlinien in Irland zugelassen ist)
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
INHALT
Seite
Verzeichnis der Namen und Anschriften
2
Bericht der Anlageverwaltungsgesellschaft
3
Aufstellung des Wertpapierbestandes
7
Primärer Halbjahresabschluss:
Gewinn- und Verlustrechnung
Bilanz
Aufstellung der Veränderungen des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallenden Nettovermögens
109
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss
148
Weitere Informationen
199
Gesamtkostenquote (TER)
202
Portfolioumschlag
203
Aufstellung der Veränderungen in den Portfolios
204
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
VERZEICHNIS DER NAMEN UND ANSCHRIFTEN
Verwaltungsgesellschaft
Verwaltungsratsmitglieder der
Verwaltungsgesellschaft
Treuhänder
AXA Rosenberg Management
Ireland Limited
78 Sir John Rogerson’s Quay
Dublin 2
Irland
Die Verwaltungsratsmitglieder der
Verwaltungsgesellschaft, deren
Geschäftsanschrift die der
Verwaltungsgesellschaft ist, sind:
State Street Custodial Services
(Ireland) Limited
78 Sir John Rogerson’s Quay
Dublin 2
Irland
David Cooke*(Irland)
Vincent Ordonneau (Frankreich)
Jennifer Paterson (Vereinigtes
Königreich)
Michael Reinhard (Deutschland)
Nathalie Savey (Frankreich)
David Shubotham* (Irland)
Gideon Smith (Vereinigtes
Königreich)
Mark Summerbell (Vereinigtes
Königreich)
Simon Vanstone (Vereinigtes
Königreich)
William Wiebe (USA)
Anlageverwaltungsgesellschaft
Administrator, Registerführer und
Transferagent
Listing Sponsor
AXA Rosenberg Investment
Management Limited
9A Devonshire Square
London, EC2M 4YY
Vereinigtes Königreich
State Street Fund Services
(Ireland) Limited
78 Sir John Rogerson’s Quay
Dublin 2
Irland
J&E Davy
Davy House
49 Dawson Street
Dublin 2
Irland
UnterAnlageverwaltungsgesellschaften
Unter-Administrator
Abschlussprüfer
AXA Rosenberg Investment
Management LLC
4 Orinda Way Bldg E
Orinda CA 94563
USA
HSBC Institutional Trust Services
13/F Devon House
Taikoo Place
979 King’s Road
Hongkong
PricewaterhouseCoopers
One Spencer Dock
North Wall Quay
Dublin 1
Irland
AXA Rosenberg Investment
Management Limited (Japan)
NBF Platinum Tower 14F
1-17-3 Shirokane
Minato-ku
Tokyo 108-0072
Japan
AXA Rosenberg Investment
Management Asia Pacific Limited
1 George Street #14-02/03
Singapore 049145
Singapur
Rechtsberater des Trusts
für irisches Recht
William Fry
Solicitors
Fitzwilton House
Wilton Place
Dublin 2
Irland
für englisches Recht
Stephenson Harwood
One St Pauls Churchyard
London, EC4M 8SH
Vereinigtes Königreich
* Irisches, nicht geschäftsführendes (unabhängiges) Verwaltungsratsmitglied.
2
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BERICHT DER ANLAGEVERWALTUNGSGESELLSCHAFT
Für den am 30. September 2010 geendeten Sechsmonatszeitraum
1. Marktkommentar
Der sechsmonatige Berichtszeitraum bis 30. September 2010 zerfiel im Wesentlichen in zwei Quartalsabschnitte. Im
zweiten Quartal 2010 stellte sich auf den globalen Finanzmärkten wieder Volatilität ein. Schwache Daten vom US-Häuserund Arbeitsmarkt, globale Staatsschuldenprobleme und ein schlechterer Ausblick für das globale Wirtschaftswachstum
machten die Märkte nervös. Die Beziehung zwischen Erträgen und Kursen ist weiter gestört, da Analysten nach wie vor
eine Besserung der globalen Ertragsaussichten prognostizieren – trotz der makroökonomischen Widerstände, die sich
herausbilden, und des jüngsten Rücksetzers der Aktienkurse. Der MSCI World Index gab in US-Dollar im zweiten Quartal
12,6 % ab. Vor diesem Hintergrund kam die Erholung der globalen Märkte im dritten Quartal überraschend. Besonders
stark zeigte sich der September – zum Teil aufgrund der Meldungen, dass mit neuerlichen quantitativen
Lockerungsinitiativen der US-Notenbank Federal Reserve gerechnet wird –, da die Investoren davon ausgingen, dass die
Weltwirtschaft nun das Schlimmste überstanden haben könnte. Diese Rally bewirkte, dass der MSCI Index den
Berichtszeitraum mit nur geringen Verlusten von -0,34 % beschließen konnte.
Am besten entwickelten sich Telekoms, zyklische Konsumgüter und Materialwerte, während Gesundheitswesen und
Technologie hinterherhinkten. Telekomaktien profitierten von der Vorliebe der Investoren für Unternehmen mit robusten
Dividendenrenditen, die für solche Marktteilnehmer reizvoll sind, die den globalen Konjunkturaufschwung nach wie vor
skeptisch betrachten. Die abweichende Wertentwicklung der Sektoren im Quartal könnte darauf hinweisen, dass die
Investoren allmählich zwischen dem Ertragsausblick für den Sektor und für einzelne Titel unterscheiden – im Gegensatz
zu den Vormonaten, als Aktien offenbar ungeachtet ihrer Ertragsaussichten gehandelt wurden.
2. Berichte über die Wertentwicklung
Überblick
Die Wertentwicklung der gesamten AXA Rosenberg Equity Alpha Fund-Palette fiel in dem Sechsmonatszeitraum bis
30. September 2010 gemischt aus. Marktgegenwind bei den Bewertungen und Erträgen beeinträchtigen weiterhin die
Wertentwicklung in bestimmten Regionen der Welt, vor allem in den USA, Großbritannien und Japan. Angesichts der
Gewichtung der USA in globalen Mandaten erklärt dies den Ertragsrückstand der globalen Teilfonds. Belege dafür, dass
sich die Investoren in Kontinentaleuropa und im Raum Asien-Pazifik ohne Japan wieder auf den entscheidenden
Zusammenhang zwischen Kursen und künftigen Erträgen besinnen, stimmen zuversichtlich. Das schlägt sich im aktiven
Ertrag für den Berichtszeitraum nieder.
Rückblicke für die Teilfonds
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
Dass der Teilfonds im Berichtszeitraum im Rückstand lag, war vor allem der Einzeltitelauswahl zuzuschreiben.
Da Technologiewerte im Berichtszeitraum meistenteils unpopulär waren, gehörten die übergewichteten Fondspositionen in
Hewlett Packard und Microsoft zu den größten Verlustbringern. Hewlett Packard hatte zwar ein über den Erwartungen
liegendes Ergebnis verzeichnet, aber der überraschende Rücktritt seines CEOs hatte negative Auswirkungen auf das
Unternehmen.
Auf Sektorebene leisteten die untergewichtete Sparte Stromversorgung und die übergewichtete IT-Hardware-Branche die
größten Negativbeiträge. Die Untergewichtung in Bankwerten und die Übergewichtung in integrierten Ölgesellschaften
zahlten sich aus.
Die Risikoposition des Teilfonds wirkte positiv. Die Tendenz zu kleineren Unternehmen leistete den größten Beitrag. Da
sich die risikobasierten Anlagen im dritten Quartal kräftiger erholten, lieferte das Engagement in Aktien mit reizvollem
Book-to-Price-Verhältnis im Berichtszeitraum den größten Negativbeitrag.
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
Der Teilfonds verzeichnete im Berichtszeitraum einen Ertragsvorsprung. Dieser war dem Branchenengagement und dem
Risikoprofil zu verdanken. Die Einzeltitelauswahl wirkte neutral.
Auf Sektorebene leistete die Übergewichtung in Autowerten den höchsten Beitrag, da die Ertragserwartungen aufgrund
des wiedererwachten Vertrauens in einen globalen Aufschwung anzogen. Im Autosektor leistete die Übergewichtung in
Fiat einen führenden Einzelbeitrag. Aber auch die Untergewichtung in integrierten Ölgesellschaften zahlte sich aus. Die
größten Verluste verursachte im Berichtszeitraum die Übergewichtung in Stromversorgern.
Innerhalb der Risikoposition leistete die übergewichtete relative Stärke (ein Maßstab für Kursmomentum) und die Tendenz
zur Untergewichtung der Kapitalisierung einen maßgeblichen Beitrag
Auf Einzeltitelebene leisteten die Untergewichtung in Nokia und die Übergewichtung im deutschen Versorger RWE
jeweils den besten bzw. den schlechtesten Beitrag.
3
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BERICHT DER ANLAGEVERWALTUNGSGESELLSCHAFT (Fortsetzung)
Für den am 30. September 2010 geendeten Sechsmonatszeitraum (Fortsetzung)
2. Berichte über die Wertentwicklung (Fortsetzung)
Rückblicke für die Teilfonds (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
Der Fonds entwickelte sich aufgrund seines Branchenengagements in diesem Quartal unterdurchschnittlich. Die
Einzeltitelauswahl wirkte positiv, die Risikoposition neutral.
Auf Sektorebene schadeten die Übergewichtung von Energiewerten und die Untergewichtung von Mobilfunkbetreibern
der Wertentwicklung am meisten. Die Übergewichtung in Software-Aktien und die Untergewichtung in sonstigen
Finanzwerten (Investmentbanken, Maklern) brachten Gewinne.
Unter den Einzeltiteln gehörten die übergewichteten Positionen in Hitachi und Nomura zu den ertragreichsten, während
die Übergewichtung in Inpex und JFE Holdings die Performance belastete.
Innerhalb der Risikoposition wirkte die Tendenz zur Untergewichtung der Kapitalisierung und die Übergewichtung von
Aktien mit reizvollem Gewinn-Kurs-Verhältnis ertragssteigernd. Die Übergewichtung des Book-to-Price-Verhältnisses
lohnte sich im Berichtszeitraum nicht.
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
Der Teilfonds verzeichnete im Berichtszeitraum einen deutlichen Ertragsvorsprung. Dieser ging vor allem auf das
Branchenengagement zurück, aber auch auf die Risikoposition. Die aktive Einzeltitelauswahl wirkte abträglich.
Nach Branchen leisteten die übergewichteten Positionen in Fluggesellschaften und Einzelhandel Spitzenbeiträge. Größter
Verlustbringer war die geringe Untergewichtung im Metall- & Bergbausektor.
Innerhalb der Risikoposition leistete die übergewichtete relative Stärke (ein Maßstab für Kursmomentum) einen
maßgeblichen Beitrag. Die Übergewichtung von Aktien mit reizvollem Book-to-Price-Verhältnis verbesserte das Ergebnis
ebenfalls. Die Übergewichtung der systematischen Variabilität (Beta) war der größte Verlustbringer.
Nach Einzeltiteln gehörte die Nullgewichtung von Jardine Strategic Holdings und Jardine Matheson Holdings zu den
erfolgreichsten Entscheidungen. Die Übergewichtung in Telstra und die Untergewichtung in Hutchison Whampoa zählten
zu den abträglichsten Faktoren.
3. Ausblick
Alle AXA Rosenberg Equity Alpha-Teilfonds weisen starke fundamentale Merkmale und überdurchschnittliche
Gewinnrenditen auf. Wir gehen nach wie vor davon aus, dass wir durch Ermittlung unterbewerteter Unternehmen mit
überlegenen Ertragsaussichten für sämtliche Equity Alpha-Teilfonds einen Vorteil bei der Gewinnrendite erzielen können,
der sich über einen gesamten Marktzyklus hinweg auszahlt.
4. Liquidität
AXA Rosenberg analysiert regelmäßig den Liquiditätsstatus seiner Strategien. Die Verwaltungsgesellschaft wendet in
allen ihren Small-Cap-Strategien besondere Sorgfalt bei der Beurteilung und Überwachung von Kapazität und Liquidität
an. Diese Analysen werden angewandt, um zu beurteilen, ob die Fonds in angemessener Zeit liquidiert werden können,
und um sicherzustellen, dass ausreichend Liquidität vorhanden ist, um die Zahlungsströme der Kunden abzudecken.
Insbesondere für die Fonds im AXA Rosenberg Equity Alpha Trust werden diese Daten verwendet, um festzustellen, ob
Handelsbeschränkungen verhängt werden müssen.
4
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Zusammenfassung der Wertentwicklung
Zusammenfassung der Wertentwicklung – Anteile der Klasse A
6 Monate bis
Ende Sept. 10
3 Jahre
(pro Jahr)
5 Jahre
(pro Jahr)
Auflegungsdatum
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund (€)
MSCI EMU
Alpha
0,36%
-0,67%
1,03%
-13,87%
-10,93%
-2,94%
-2,49%
-0,18%
-2,31%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund (€)
MSCI Europe Ex-UK
Alpha
5,74%
3,77%
1,97%
-12,89%
-8,69%
-4,20%
-1,98%
1,15%
-3,13%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund (€)
MSCI Europe
Alpha
6,60%
5,34%
1,26%
-14,35%
-8,53%
-5,82%
-3,59%
0,41%
-4,00%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund (£)
FTSE World ex-UK
Alpha
3,66%
4,50%
-0,84%
-3,09%
1,03%
-4,12%
1,39%
4,58%
-3,19%
12. Jan. 05
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund (£)
FTSE All Share
Alpha
4,40%
6,65%
-2,25%
-7,07%
-1,04%
-6,03%
0,10%
4,50%
-4,40%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund (¥)
TOPIX
Alpha
-7,88%
-6,92%
-0,96%
-21,99%
-18,35%
-3,64%
-11,61%
-8,63%
-2,98%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund ($)
MSCI AC Asia Pacific ex-Japan
Alpha
11,93%
10,14%
1,79%
-1,83%
-2,72%
0,89%
12,28%
11,96%
0,32%
28. Feb. 05
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund ($)
MSCI World
Alpha
2,25%
2,76%
-0,51%
-11,58%
-7,73%
-3,85%
-1,24%
1,85%
-3,09%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund ($)
MSCI Pacific ex-Japan
Alpha
10,46%
8,08%
2,38%
-0,87%
-2,72%
1,85%
10,14%
10,26%
-0,12%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund ($)
S&P 500
Alpha
2,50%
3,89%
-1,39%
-10,21%
-7,14%
-3,07%
-1,56%
0,64%
-2,20%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund (€)
MSCI Europe
Alpha
5,58%
5,34%
0,24%
-10,28%
-8,53%
-1,75%
-0,86%
0,41%
-1,27%
07. Okt. 03
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund (¥)
TOPIX
Alpha
-8,38%
-6,92%
-1,46%
-19,49%
-18,35%
-1,14%
-9,81%
-8,63%
-1,18%
25. Aug 05
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund ($)
S&P 500
Alpha
3,04%
3,89%
-0,85%
-7,21%
-7,14%
-0,07%
0,29%
0,64%
-0,35%
07. Okt. 03
9,45%
11,02%
-1,57%
-2,63%
-1,19%
-1,44%
-
30. Jun 06
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund (€)
S&P Europe ex-UK Small Cap
Alpha
13,47%
10,49%
2,98%
-11,56%
-7,92%
-3,64%
0,03%
2,75%
-2,72%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund (€)
S&P Europe Small Cap
Alpha
10,59%
13,92%
-3,33%
-14,54%
-7,37%
-7,17%
-3,50%
2,52%
-6,02%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund (¥)
S&P Japan Small Cap
Alpha
-5,55%
-3,61%
-1,94%
-17,85%
-15,36%
-2,49%
-11,21%
-8,97%
-2,24%
30. Sept. 99
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund ($)
S&P Global Small Cap
Alpha
7,24%
9,69%
-2,45%
-11,55%
-6,17%
-5,38%
-1,45%
3,16%
-4,61%
30. Sept. 99
Large-Cap-Fonds
Enhanced-Index-Fonds
Emerging-Markets-Fonds
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund ($)
MSCI Global Emerging Market
Alpha
Small-Cap-Fonds
5
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Zusammenfassung der Wertentwicklung (Fortsetzung)
Zusammenfassung der Wertentwicklung – Anteile der Klasse A
(Fortsetzung)
6 Monate bis
Ende Sept. 10
3 Jahre
(pro Jahr)
5 Jahre
(pro Jahr)
Auflegungsdatum
14,87%
10,52%
4,35%
-9,32%
-7,54%
-1,78%
8,44%
9,30%
-0,86%
30. Sept. 99
Small-Cap-Fonds (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund ($)
S&P Asia Pacific ex-Japan Small Cap
Alpha
Die Angaben zur Fondsperformance sind netto nach Gebühren aufgeführt und wurden auf der Basis der Nettoinventarwerte
berechnet. Die Benchmark-Renditen werden anhand der Geschäftstage und Nettoinventarwerte der betreffenden Fonds
ermittelt.
Die Performance-Entwicklung der jeweiligen Fonds und Benchmarks bezieht sich dabei auf die angegebene Basiswährung
der jeweiligen Fonds.
Datenquelle: Die Angaben über den jeweiligen Referenzindex wurden von dem jeweiligen Index-Provider übermittelt; die
Ermittlung des NIW erfolgte durch den Administrator des Trusts.
Mit Wirkung vom 1. Oktober 2008 wurden die S&P/Citigroup EMI Benchmarks neu gewichtet und vom jeweiligen
Benchmark-Anbieter in S&P Small Cap umfirmiert.
Mit Wirkung vom 18. September 2009 erhöhte der FTSE in seiner World-Index-Reihe den Status Südkoreas von „Advanced
Emerging“ (fortschrittliches Schwellenland) auf „Developed“ (entwickelt).
Mit Wirkung vom 31. Mai 2010 erhöhte der MSCI den Status Israels von „Emerging Markets” (Schwellenland) auf
„Developed Markets” (entwickeltes Land).
Mit Wirkung vom 20. September 2010 hat Standard & Poor’s Israel im S&P Developed BMI Index neu als Industrieland
eingestuft.
Dieses Dokument ist ausschließlich zu Informationszwecken vorgesehen. Es stellt weder ein Angebot zum Kauf, Verkauf oder zur
Zeichnung von Finanzinstrumenten, noch ein Angebot zum Verkauf von Investmentfonds noch ein Angebot von Finanzdienstleistungen dar.
Es sollte nicht als Grundlage für Anlageentscheidungen verwendet werden. Dieses Dokument wurde von der AXA Rosenberg Investment
Management Ltd. 9A Devonshire Square, London EC2M 4YY, Großbritannien, genehmigt und veröffentlicht. Die AXA Rosenberg
Investment Management Ltd. wurde von der Financial Services Authority (UK) zugelassen und wird von dieser beaufsichtigt. Die
Wertentwicklung in der Vergangenheit ist nicht notwendigerweise ein Hinweis auf die Wertentwicklung in der Zukunft. Der Wert der
Anlagen kann steigen, aber auch fallen; Wechselkursschwankungen können den Wert ebenfalls beeinflussen. Es besteht die Möglichkeit,
dass ein Anleger nicht den ursprünglich investierten Betrag zurückerhält.
6
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
206.390
249.700
13.724.935
15.129.323
28.854.258
1,62
1,78
3,40
Luftfracht- und Kurierdienste
Ryder System Inc
41.380
1.769.823
0,21
Fluggesellschaften
Alaska Air Group Inc
25.470
1.299.734
0,15
Kfz-Bestandteile
Advance Auto Parts
Johnson Controls Inc
61.032
180.270
3.581.358
5.498.235
9.079.593
0,42
0,65
1,07
1.062.368
59.900
13.003.384
2.484.652
15.488.036
1,53
0,29
1,82
464.090
751.900
114.890
13.690
6.079.579
28.602.276
5.960.493
343.619
40.985.967
0,71
3,37
0,70
0,04
4,82
Getränke
Dr Pepper Snapple Group Inc
60.608
2.152.190
0,25
Biotechnologie
Cephalon Inc
62.740
3.917.486
0,46
Chemikalien
Eastman Chemical Co
EI Du Pont de Nemours & Co
Lubrizol Corp
PPG Industries Inc
76.900
469.280
61.800
19.070
5.689.831
20.915.809
6.548.328
1.385.817
34.539.785
0,67
2,46
0,77
0,17
4,07
Gewerbliche Dienstleistungen und Güter
RR Donnelley & Sons Co
137.373
2.324.351
0,27
64.775
1.183.439
0,14
80.900
680.100
297.900
83.600
22.952.948
28.611.807
39.954.348
3.730.232
95.249.335
2,70
3,37
4,70
0,44
11,21
94.721
5.564.859
0,66
245.300
53.210
362.500
11.607.596
887.011
8.932.000
21.426.607
1,37
0,10
1,05
2,52
1.123.900
284.500
32.143.540
11.226.370
43.369.910
3,79
1,32
5,11
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Luft- und Raumfahrt und Verteidigung
Boeing Co
Northrop Grumman Corp
Automobilhersteller
Ford Motor Co
TRW Automotive Holdings Corp
Banken
Bank of America Corp
JPMorgan Chase & Co
PNC Financial Services Group Inc
Wells Fargo & Co
Kommunikationsausrüstung
Corning Inc
Computer und Peripheriegeräte
Apple Inc
Hewlett-Packard Co
International Business Machines Corp
Lexmark International Inc
Behälter und Verpackungen
Ball Corp
Diversifizierte Finanzdienstleistungen
Ameriprise Financial Inc
Discover Financial Services
Morgan Stanley
Diversifizierte Telekommunikationsdienste
AT&T Inc
CenturyTel Inc
7
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
245.200
37.883
38.110
6.963.680
1.738.829
1.572.800
10.275.309
0,82
0,20
0,19
1,21
49.632
51.930
3.336.759
1.086.895
4.423.654
0,39
0,13
0,52
Elektronische Ausrüstung und Geräte
Ametek
Arrow Electronics Inc
Ingram Micro Inc
Vishay Intertechnology Inc
17.370
114.400
51.780
162.200
829.765
3.057.912
871.975
1.570.096
6.329.748
0,10
0,36
0,10
0,19
0,75
Energieanlagen und -dienstleistungen
NRG Energy Inc
Seacor Holding Inc
214.900
9.300
4.472.069
791.988
5.264.057
0,53
0,09
0,62
Lebens- und Arzneimitteleinzelhandel
CVS Caremark Corp
Safeway Inc
Supervalu Inc
29.580
273.090
180.845
930.883
5.775.853
2.081.526
8.788.262
0,11
0,68
0,25
1,04
Lebensmittelprodukte
ConAgra Foods Inc
Del Monte Foods Co
JM Smucker Co
Tyson Foods Inc
131.220
133.971
2.975
311.500
2.875.030
1.755.020
179.988
4.987.115
9.797.153
0,34
0,20
0,02
0,59
1,15
Gasversorgungsunternehmen
Oneok Inc
111.500
5.016.385
0,59
1.207.100
7.399.523
0,87
Medizinische Leistungserbringer und Gesundheitsfürsorgedienste
Aetna Inc
Cardinal Health Inc
Coventry Health Care Inc
Humana Inc
McKesson Corp
UnitedHealth Group Inc
71.370
330.700
47.920
169.100
52.510
460.000
2.256.006
10.926.328
1.030.759
8.483.747
3.241.442
16.150.600
42.088.882
0,26
1,29
0,12
1,00
0,38
1,90
4,95
Hotels, Restaurants und Freizeit
Darden Restaurants Inc
112.900
4.829.862
0,57
Langlebige Haushaltsgüter
Newell Rubbermaid Inc
Whirlpool Corp
248.930
6.540
4.430.954
528.563
4.959.517
0,52
0,06
0,58
39.500
25.700
2.368.025
1.444.083
3.812.108
0,28
0,17
0,45
83.991
485.490
7.282.860
7.889.213
0,86
0,93
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Stromversorgungsunternehmen
Ameren Corp
DTE Energy Co
Pinnacle West Capital Corp
Elektrische Geräte
Energizer Holdings Inc
Molex Inc
Gesundheitsprodukte und -bedarf
Boston Scientific Corp
Haushaltsprodukte
Procter & Gamble Co
Toro Co
Industriekonzerne
3M Co
General Electric Co
8
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
57.470
15.830
3.413.143
1.284.446
19.869.662
0,40
0,15
2,34
Versicherungen
Assurant Inc
CNA Financial Corp
Prudential Financial Inc
Unum Group
18.190
12.447
166.820
94.660
740.333
348.391
9.029.967
2.093.879
12.212.570
0,09
0,04
1,06
0,25
1,44
Internet- und Katalogversandhandel
Expedia Inc
218.000
6.149.780
0,72
64.015
1.681.674
0,20
IT-Beratung und -Dienstleistungen
Computer Sciences Corp
155.200
7.139.200
0,84
Maschinenanlagen
Deere & Co
Dover Corp
ITT Corp
Oshkosh Corp
SPX Corp
Timken Co
76.650
670
143.536
84.600
10.940
9.269
5.348.637
34.981
6.721.791
2.324.808
692.283
355.559
15.478.059
0,63
0,01
0,79
0,27
0,08
0,04
1,82
Medien
DIRECTV
DISH Network Corp
Gannett Co Inc
Interpublic Group of Cos Inc
Viacom Inc
Walt Disney Co
16.530
188.600
253.600
520.800
467.300
705.200
688.144
3.613.576
3.101.528
5.223.624
16.911.587
23.342.120
52.880.579
0,08
0,43
0,36
0,61
1,99
2,75
6,22
Versorgungsunternehmen (div.)
NiSource Inc
293.000
5.095.270
0,60
82.352
2.738.204
0,32
12.330
507.300
472.520
217.500
508.600
104.300
122.620
23.060
1.204.518
41.116.665
27.136.823
13.439.325
16.819.402
3.806.950
1.638.203
403.550
105.565.436
0,14
4,84
3,19
1,58
1,98
0,45
0,19
0,05
12,42
Papier- und Forstprodukte
Rock-Tenn Co
27.889
1.389.151
0,16
Kosmetikartikel
Nu Skin Enterprises Inc
22.200
639.360
0,08
Pharmazeutika
Forest Laboratories Inc
Johnson & Johnson
300.500
20.290
9.294.465
1.256.560
1,09
0,15
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Industriekonzerne (Fortsetzung)
Reynolds American Inc
Walter Energy Inc
Internet-Software und -Dienstleistungen
IAC/InterActiveCorp
Kaufhäuser
Big Lots Inc
Öl- und Gasversorger
Apache Corp
Chevron Corp
ConocoPhillips
Exxon Mobil Corp
Marathon Oil Corp
Sunoco Inc
Tesoro Corp
Valero Energy Corp
9
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
587.220
2.071.770
21.609.696
35.572.291
67.733.012
2,54
4,19
7,97
Straßen- und Schienentransport
CSX Corp
Union Pacific Corp
1.750
155.760
96.810
12.731.822
12.828.632
0,01
1,50
1,51
Halbleitergeräte und -produkte
Maxim Integrated Products Inc
Micron Technology Inc
Teradyne Inc
58.660
677.651
191.900
1.085.210
4.879.087
2.137.766
8.102.063
0,13
0,57
0,25
0,95
187.000
165.600
1.191.600
5.355.680
3.497.472
29.158.452
38.011.604
0,63
0,41
3,43
4,47
Spezialhandel
GameStop Corp
Ltd Brands Inc
Office Depot Inc
RadioShack Corp
TJX Cos Inc
130.060
272.200
27.210
110.600
270.707
2.563.483
7.289.516
124.894
2.359.098
12.081.653
24.418.644
0,30
0,86
0,01
0,28
1,42
2,87
Textilien und Bekleidung
Gap Inc
Jones Apparel Group Inc
Skechers USA Inc
449.400
82.100
12.060
8.363.334
1.610.802
282.928
10.257.064
0,99
0,19
0,03
1,21
Tabakwaren
Altria Group Inc
Lorillard Inc
680.185
143.500
16.338.044
11.515.875
27.853.919
1,92
1,36
3,28
54.300
2.369.109
0,28
842.602.825
99,16
Nicht realisierter
Gewinn/(Verlust)
USD
4.030.002
388.062
128.951
134.171
19.490
92.765
53.359
35.265
32.611
24.925
18.509
13.851
13.419
9.914
% des
NV
0,47
0,05
0,01
0,02
0,00
0,01
0,01
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Pharmazeutika (Fortsetzung)
Merck & Co Inc
Pfizer Inc
Software
Amdocs Ltd
CA Inc
Microsoft Corp
Transportinfrastruktur
Navistar International Corp
Gesamtwert der Anlagen ohne derivative Instrumente
Derivative Finanzinstrumente
Offene Devisenterminkontrakte*
Währungsverkauf
USD68.654.202
USD6.610.936
USD3.419.854
USD3.409.057
USD2.526.537
USD1.276.038
USD1.271.923
USD541.938
USD501.339
USD450.162
USD309.559
USD290.301
USD247.967
USD168.715
Währungskauf
EUR53.250.033
EUR5.127.618
EUR2.599.932
EUR2.595.846
EUR1.865.275
EUR1.002.815
EUR970.930
EUR422.872
EUR391.183
EUR348.059
EUR240.349
EUR222.828
EUR191.497
EUR130.867
Erfüllungstag
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
10
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Derivative Finanzinstrumente
Offene Devisenterminkontrakte*
Währungsverkauf
USD65.236
USD75.869
USD24.677
USD22.883
USD3.500
USD2.700
USD1.576
USD1.531
USD1.482
USD455
EUR4.300.596
EUR2.286.794
EUR1.926.386
EUR1.312.652
EUR802.182
EUR748.632
EUR442.737
EUR407.700
EUR333.420
EUR324.603
EUR291.965
EUR267.889
EUR216.845
EUR198.296
EUR180.962
EUR139.762
EUR127.755
EUR127.200
EUR91.477
EUR88.920
EUR69.860
EUR65.181
EUR58.273
EUR39.809
EUR36.978
EUR26.440
EUR14.795
EUR12.350
EUR11.767
EUR11.044
EUR8.513
EUR7.088
EUR6.909
EUR6.631
EUR6.478
EUR6.336
EUR6.318
EUR6.160
EUR4.257
EUR4.208
EUR2.937
EUR2.759
EUR1.517
EUR859
EUR739
EUR633
EUR245
EUR201
Währungskauf
EUR50.599
EUR59.075
EUR19.202
EUR17.651
EUR2.665
EUR2.099
EUR1.229
EUR1.201
EUR1.149
EUR358
USD5.544.156
USD2.936.376
USD2.546.360
USD1.694.016
USD1.044.881
USD984.602
USD558.995
USD523.575
USD429.832
USD422.359
USD389.248
USD355.970
USD275.733
USD259.437
USD243.747
USD176.865
USD167.150
USD163.360
USD119.668
USD115.142
USD91.128
USD82.946
USD74.701
USD51.929
USD47.097
USD34.446
USD19.074
USD16.024
USD15.219
USD14.005
USD10.986
USD9.547
USD8.890
USD8.893
USD8.775
USD8.066
USD8.130
USD7.828
USD5.590
USD5.426
USD3.786
USD3.554
USD2.044
USD1.092
USD977
USD822
USD311
USD256
Erfüllungstag
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
11
Nicht realisierter
Gewinn/(Verlust)
USD
3.829
4.767
1.532
1.210
138
166
102
109
87
33
(325.988)
(185.008)
(83.081)
(97.703)
(50.066)
(37.251)
(45.324)
(32.920)
(25.273)
(20.712)
(9.274)
(9.688)
(20.251)
(11.229)
(3.260)
(13.904)
(7.231)
(10.263)
(5.194)
(6.231)
(4.228)
(6.024)
(4.839)
(2.410)
(3.376)
(1.643)
(1.121)
(833)
(843)
(1.069)
(634)
(128)
(540)
(159)
(68)
(583)
(494)
(580)
(221)
(317)
(223)
(212)
(26)
(81)
(32)
(42)
(22)
(18)
% des
NV
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
(0,04)
(0,02)
(0,01)
(0,01)
(0,01)
(0,00)
(0,01)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Derivative Finanzinstrumente
Offene Devisenterminkontrakte*
Währungsverkauf
EUR79
EUR8
Währungskauf
USD100
USD10
Erfüllungstag
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
Nicht realisierter Gewinn aus offenen Devisentermingeschäften
Nicht realisierter Verlust aus offenen Devisentermingeschäften
Nicht realisierter Nettogewinn aus offenen Devisentermingeschäften
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstige Nettoverbindlichkeiten
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Nicht realisierter
Gewinn/(Verlust)
USD
(8)
(1)
% des
NV
(0,00)
(0,00)
5.007.267
(1.030.626)
0,57
(0,10)
3.976.641
0,47
846.579.466
99,63
5.474.566
0,64
(2.564.326)
(0,30)
286.134
0,03
849.775.840
100,00
* Devisenterminkontrakte werden für die Inhaber von Anteilen der Klassen A Hedged €, B Hedged € und E Hedged € geschlossen.
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Freiverkehrsderivate
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
97,33
0,58
2,09
100,00
12
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Luft- und Raumfahrt und Verteidigung
Boeing Co
Honeywell International Inc
Northrop Grumman Corp
Precision Castparts Corp
United Technologies Corp
30.900
17.800
31.800
3.400
20.300
2.054.850
782.132
1.926.762
432.990
1.445.969
6.642.703
0,73
0,28
0,68
0,15
0,51
2,35
Luftfracht- und Kurierdienste
FedEx Corp
United Parcel Service Inc
7.200
45.300
615.528
3.020.151
3.635.679
0,22
1,07
1,29
Kfz-Bestandteile
Johnson Controls Inc
13.200
402.600
0,14
Automobilhersteller
Ford Motor Co
150.300
1.839.672
0,65
Banken
Bank of America Corp
Bank of New York Mellon Corp
BB&T Corp
Citigroup Inc
Northern Trust Corp
PNC Financial Services Group Inc
SunTrust Banks Inc
US Bancorp
Wells Fargo & Co
213.400
28.200
15.900
505.100
4.400
37.320
8.300
38.400
110.600
2.795.540
736.020
382.872
1.969.890
212.080
1.936.162
214.057
829.440
2.776.060
11.852.121
0,99
0,26
0,14
0,70
0,07
0,69
0,08
0,29
0,98
4,20
Getränke
Coca-Cola Co
Constellation Brands Inc
Dr Pepper Snapple Group Inc
PepsiCo Inc
50.100
33.700
32.400
34.300
2.931.852
595.479
1.150.524
2.278.549
6.956.404
1,04
0,21
0,41
0,80
2,46
Biotechnologie
Amgen Inc
Biogen Idec Inc
Celgene Corp
Genzyme Corp
Gilead Sciences Inc
20.500
4.300
10.600
5.200
19.200
1.129.755
241.273
610.666
368.108
683.712
3.033.514
0,40
0,08
0,22
0,13
0,24
1,07
Chemikalien
Air Products & Chemicals Inc
Dow Chemical Co
Eastman Chemical Co
Ecolab
EI du Pont de Nemours & Co
International Flavors & Fragrances Inc
Monsanto Co
PPG Industries Inc
Praxair Inc
4.700
26.800
10.000
3.800
17.700
13.600
12.800
19.000
7.200
388.972
735.392
739.900
192.812
788.889
659.872
612.992
1.380.730
649.152
6.148.711
0,14
0,26
0,26
0,07
0,28
0,23
0,22
0,49
0,23
2,18
Gewerbliche Dienstleistungen und Güter
Mastercard Inc
Republic Services Inc
RR Donnelley & Sons Co
Visa Inc
Waste Management Inc
2.200
6.500
35.300
10.400
8.490
492.734
198.055
597.276
771.160
303.433
2.362.658
0,18
0,07
0,21
0,27
0,11
0,84
119.900
41.650
2.625.810
760.945
0,93
0,27
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Kommunikationsausrüstung
Cisco Systems Inc
Corning Inc
13
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Kommunikationsausrüstung (Fortsetzung)
Juniper Networks Inc
Motorola Inc
Qualcomm Inc
8.700
230.400
35.500
263.784
1.960.704
1.601.760
7.213.003
0,09
0,69
0,57
2,55
Computer und Peripheriegeräte
Apple Inc
Dell Inc
EMC Corp
Hewlett-Packard Co
International Business Machines Corp
Lexmark International Inc
NetApp
30.000
39.800
40.300
108.800
49.700
15.300
5.100
8.511.600
515.410
818.090
4.577.216
6.665.764
682.686
253.776
22.024.542
3,02
0,18
0,29
1,62
2,36
0,24
0,09
7,80
Behälter und Verpackungen
Ball Corp
11.900
699.125
0,25
Diversifizierte Finanzdienstleistungen
American Express Co
Ameriprise Financial Inc
Capital One Financial Corp
Charles Schwab Corp
CME Group Inc
Discover Financial Services
Franklin Resources Inc
Goldman Sachs Group Inc
JPMorgan Chase & Co
Morgan Stanley
State Street Corp
T Rowe Price Group Inc
Western Union Co
49.850
31.300
11.130
13.900
1.300
39.150
2.400
10.600
89.100
51.910
11.400
5.000
10.600
2.092.703
1.481.116
439.524
193.071
338.234
652.631
256.560
1.531.594
3.389.364
1.279.062
429.096
250.200
187.302
12.520.457
0,74
0,52
0,16
0,07
0,12
0,23
0,09
0,54
1,20
0,45
0,15
0,09
0,07
4,43
214.000
37.400
47.400
83.400
57.700
6.120.400
1.475.804
218.988
621.330
1.880.443
10.316.965
2,17
0,52
0,08
0,22
0,66
3,65
24.960
7.600
4.060
11.200
6.930
6.200
3.400
15.300
5.900
6.600
30.600
5.800
11.870
9.700
5.200
7.900
19.000
4.230
9.700
708.864
275.120
195.773
488.992
318.087
213.094
260.202
651.168
227.386
358.644
636.786
263.204
489.875
263.937
230.672
261.016
706.990
73.179
222.809
6.845.798
0,25
0,10
0,07
0,17
0,11
0,08
0,09
0,23
0,08
0,13
0,23
0,09
0,17
0,09
0,08
0,09
0,25
0,03
0,08
2,42
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Diversifizierte Telekommunikationsdienste
AT&T Inc
CenturyTel Inc
Sprint Nextel Corp
Tellabs Inc
Verizon Communications Inc
Stromversorgungsunternehmen
Ameren Corp
American Electric Power Co Inc
Consolidated Edison Inc
Dominion Resources Inc
DTE Energy Co
Edison International
Entergy Corp
Exelon Corp
FirstEnergy Corp
NextEra Energy Inc
NRG Energy Inc
PG&E Corp
Pinnacle West Capital Corp
PPL Corp
Progress Energy Inc
Public Service Enterprise Group Inc
Southern Co
TECO Energy Inc
Xcel Energy Inc
14
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Elektrische Geräte
Emerson Electric Co
Molex Inc
17.500
31.000
921.375
648.830
1.570.205
0,33
0,23
0,56
Elektronische Ausrüstung und Geräte
Agilent Technologies Inc
Jabil Circuit Inc
PerkinElmer Inc
Thermo Fisher Scientific Inc
6.600
45.440
23.700
9.400
219.978
654.790
547.470
450.072
1.872.310
0,08
0,23
0,19
0,16
0,66
Energieanlagen und -dienstleistungen
Baker Hughes Inc
Halliburton Co
Schlumberger Ltd
9.000
20.900
26.200
383.400
691.163
1.613.920
2.688.483
0,14
0,24
0,57
0,95
Lebens- und Arzneimitteleinzelhandel
CVS Caremark Corp
Kroger Co
Safeway Inc
Supervalu Inc
SYSCO Corp
Walgreen Co
30.300
10.700
4.290
50.400
54.600
23.000
953.541
231.655
90.734
580.104
1.557.192
770.040
4.183.266
0,34
0,08
0,03
0,21
0,55
0,27
1,48
Lebensmittelprodukte
Archer-Daniels-Midland Co
Dean Foods Co
General Mills Inc
HJ Heinz Co
Kellogg Co
Kraft Foods Inc
Sara Lee Corp
Tyson Foods Inc
13.400
22.000
15.600
6.400
3.900
36.300
2.320
41.200
427.728
224.400
570.024
303.168
196.872
1.120.218
31.158
659.612
3.533.180
0,15
0,08
0,20
0,11
0,07
0,40
0,01
0,23
1,25
Gasversorgungsunternehmen
Oneok Inc
Sempra Energy
Southwestern Energy Co
Spectra Energy Corp
14.400
2.800
5.400
11.800
647.856
150.640
180.252
266.090
1.244.838
0,23
0,05
0,06
0,10
0,44
14.000
4.300
177.900
600
23.600
6.200
3.700
6.100
667.940
318.630
1.090.527
170.244
791.544
243.722
185.185
319.152
3.786.944
0,24
0,11
0,39
0,06
0,28
0,09
0,06
0,11
1,34
Medizinische Leistungserbringer und Gesundheitsfürsorgedienste
Aetna Inc
Cardinal Health Inc
Coventry Health Care Inc
Express Scripts Inc
Humana Inc
McKesson Corp
UnitedHealth Group Inc
WellPoint Inc
42.870
24.400
28.800
10.800
20.400
5.700
68.900
7.700
1.355.121
806.176
619.488
525.960
1.023.468
351.861
2.419.079
435.666
7.536.819
0,48
0,29
0,22
0,19
0,36
0,12
0,86
0,15
2,67
Hotels, Restaurants und Freizeit
Carnival Corp
Darden Restaurants Inc
8.400
17.100
320.880
731.538
0,11
0,26
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Gesundheitsprodukte und -bedarf
Baxter International Inc
Becton Dickinson and Co
Boston Scientific Corp
Intuitive Surgical Inc
Medtronic Inc
St Jude Medical Inc
Stryker Corp
Zimmer Holdings Inc
15
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Hotels, Restaurants und Freizeit (Fortsetzung)
Harley-Davidson Inc
McDonald's Corp
Starbucks Corp
Yum! Brands Inc
19.300
23.600
17.000
9.740
547.927
1.757.964
434.180
448.332
4.240.821
0,20
0,62
0,15
0,16
1,50
Langlebige Haushaltsgüter
Newell Rubbermaid Inc
39.100
695.980
0,25
Haushaltsprodukte
Bed Bath & Beyond Inc
Colgate-Palmolive Co
Fortune Brands Inc
Kimberly-Clark Corp
Procter & Gamble Co
4.100
9.800
4.060
9.600
63.400
177.981
753.228
199.874
624.480
3.800.830
5.556.393
0,06
0,27
0,07
0,22
1,35
1,97
Industriekonzerne
3M Co
General Electric Co
Reynolds American Inc
32.200
233.200
20.200
2.792.062
3.789.500
1.199.678
7.781.240
0,99
1,34
0,42
2,75
9.500
12.700
6.320
14.200
37.500
5.700
8.720
11.700
19.100
12.800
19.120
9.100
491.245
400.558
247.175
577.940
3.098.250
324.843
330.488
282.204
734.204
266.880
1.034.966
474.110
8.262.863
0,17
0,14
0,09
0,20
1,10
0,12
0,12
0,10
0,26
0,09
0,37
0,17
2,93
7.000
1.000
1.099.280
348.020
1.447.300
0,39
0,12
0,51
Internet-Software und -Dienstleistungen
eBay Inc
Google Inc
Yahoo! Inc
26.200
5.170
27.400
639.280
2.718.334
388.258
3.745.872
0,23
0,96
0,14
1,33
IT-Beratung und -Dienstleistungen
Automatic Data Processing Inc
Cognizant Technology Solutions Corp
Computer Sciences Corp
11.700
4.700
19.800
491.751
303.009
910.800
1.705.560
0,17
0,11
0,32
0,60
Maschinenanlagen
Caterpillar Inc
Cummins Inc
Danaher Corp
Deere & Co
Dover Corp
Eaton Corp
Illinois Tool Works Inc
ITT Corp
PACCAR Inc
28.800
19.700
12.200
35.400
24.000
3.600
6.500
22.400
7.000
2.265.984
1.782.456
495.076
2.470.212
1.253.040
296.892
305.500
1.048.992
336.770
0,80
0,63
0,18
0,87
0,44
0,11
0,11
0,37
0,12
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Versicherungen
Aflac Inc
Allstate Corp
AON Corp
Assurant Inc
Berkshire Hathaway Inc
Chubb Corp
Loews Corp
Marsh & McLennan Cos Inc
MetLife Inc
Progressive Corp
Prudential Financial Inc
Travelers Cos Inc
Internet- und Katalogversandhandel
Amazon.com Inc
priceline.com Inc
16
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Maschinenanlagen (Fortsetzung)
Parker Hannifin Corp
Stanley Black & Decker
3.400
17.500
238.204
1.071.350
11.564.476
0,08
0,38
4,09
Medien
CBS Corp
Comcast Corp
DIRECTV
Discovery Communications Inc
Gannett Co Inc
Interpublic Group of Cos Inc
News Corp
Omnicom Group Inc
Time Warner Cable Inc
Time Warner Inc
Viacom Inc
Walt Disney Co
Washington Post Co
14.100
59.300
47.900
6.700
43.100
72.900
49.000
7.100
32.900
26.800
12.800
42.900
1.400
223.626
1.072.144
1.994.077
291.718
527.113
731.187
639.450
280.308
1.776.271
820.884
463.232
1.419.990
556.696
10.796.696
0,08
0,38
0,70
0,10
0,19
0,26
0,23
0,10
0,63
0,29
0,16
0,50
0,20
3,82
Metalle und Bergbau
Alcoa Inc
Cliffs Natural Resources Inc
Freeport-McMoRan Copper & Gold Inc
Newmont Mining Corp
Nucor Corp
Peabody Energy Corp
13.700
12.530
10.200
8.800
5.790
4.200
165.633
799.414
870.264
552.288
221.004
205.842
2.814.445
0,06
0,28
0,31
0,20
0,08
0,07
1,00
Versorgungsunternehmen (div.)
Duke Energy Corp
NiSource Inc
26.600
38.100
470.820
662.559
1.133.379
0,17
0,23
0,40
Kaufhäuser
Big Lots Inc
Costco Wholesale Corp
Kohl's Corp
Target Corp
Wal-Mart Stores Inc
12.790
10.200
4.800
40.900
45.500
425.267
657.594
252.864
2.184.060
2.435.160
5.954.945
0,15
0,23
0,09
0,78
0,86
2,11
Büroelektronik
Xerox Corp
28.200
291.588
0,10
10.200
24.740
12.700
68.800
35.900
9.600
4.630
125.100
5.900
61.400
3.900
9.800
3.200
17.200
19.400
37.500
12.800
581.910
2.416.851
287.655
5.576.240
2.061.737
621.504
430.173
7.729.929
348.513
2.030.498
241.488
435.806
240.288
1.346.588
708.100
501.000
244.608
25.802.888
0,21
0,86
0,10
1,97
0,73
0,22
0,15
2,74
0,12
0,72
0,09
0,15
0,08
0,48
0,25
0,18
0,09
9,14
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Öl- und Gasversorger
Anadarko Petroleum Corp
Apache Corp
Chesapeake Energy Corp
Chevron Corp
ConocoPhillips
Devon Energy Corp
EOG Resources Inc
Exxon Mobil Corp
Hess Corp
Marathon Oil Corp
Murphy Oil Corp
National Oilwell Varco Inc
Noble Energy Inc
Occidental Petroleum Corp
Sunoco Inc
Tesoro Corp
Williams Cos Inc
17
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
11.120
357.063
0,13
31.300
4.900
36.400
21.400
38.400
60.100
4.800
10.800
125.050
318.000
1.633.860
325.556
986.804
780.886
1.187.712
3.721.993
273.072
561.708
4.601.840
5.460.060
19.533.491
0,58
0,11
0,35
0,28
0,42
1,32
0,10
0,20
1,63
1,93
6,92
Immobilien
Boston Properties Inc (REIT)
Equity Residential (REIT)
HCP Inc (REIT)
Public Storage (REIT)
Simon Property Group Inc (REIT)
Vornado Realty Trust (REIT)
1.178
5.800
3.350
2.100
6.700
3.600
97.856
275.558
120.399
203.784
620.956
307.728
1.626.281
0,04
0,10
0,04
0,07
0,22
0,11
0,58
Straßen- und Schienentransport
CSX Corp
Norfolk Southern Corp
Union Pacific Corp
7.600
33.800
28.000
420.432
2.009.410
2.288.720
4.718.562
0,15
0,71
0,81
1,67
Halbleitergeräte und -produkte
Applied Materials Inc
Broadcom Corp
Intel Corp
KLA-Tencor Corp
Micron Technology Inc
Novellus Systems Inc
Teradyne Inc
Texas Instruments Inc
Xilinx Inc
25.800
8.500
121.900
21.500
108.800
21.400
50.400
26.600
10.100
301.086
300.730
2.341.699
757.015
783.360
568.170
561.456
721.924
268.761
6.604.201
0,11
0,11
0,83
0,27
0,28
0,20
0,20
0,25
0,09
2,34
Software
Adobe Systems Inc
Autozone Inc
CA Inc
Citrix Systems Inc
Electronic Arts Inc
Fidelity National Information Services Inc
Intuit Inc
Microsoft Corp
Oracle Corp
Salesforce.com Inc
Symantec Corp
8.400
3.300
50.300
1.500
43.000
17.210
13.600
267.200
80.500
2.300
18.500
219.576
755.040
1.062.336
102.300
706.490
466.735
595.816
6.538.384
2.161.425
257.140
280.090
13.145.332
0,08
0,27
0,38
0,04
0,25
0,16
0,21
2,31
0,76
0,09
0,10
4,65
7.200
29.100
36.400
27.700
35.400
73.860
27.600
8.706
16.500
293.976
573.561
1.153.152
616.879
948.012
339.017
588.708
475.522
345.180
0,10
0,20
0,41
0,22
0,33
0,12
0,21
0,17
0,12
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Kosmetikartikel
Avon Products Inc
Pharmazeutika
Abbott Laboratories
Allergan Inc
Bristol-Myers Squibb Co
Eli Lilly & Co
Forest Laboratories Inc
Johnson & Johnson
Mead Johnson Nutrition Co
Medco Health Solutions Inc
Merck & Co Inc
Pfizer Inc
Spezialhandel
Best Buy Co Inc
GameStop Corp
Home Depot Inc
Lowe's Cos Inc
Ltd Brands Inc
Office Depot Inc
RadioShack Corp
Ross Stores Inc
Staples Inc
18
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Spezialhandel (Fortsetzung)
TJX Cos Inc
8.600
383.818
5.717.825
0,14
2,02
Textilien und Bekleidung
Coach Inc
Nike Inc
6.900
8.900
296.355
713.246
1.009.601
0,11
0,25
0,36
96.200
17.000
39.000
2.310.724
1.364.250
2.184.780
5.859.754
0,82
0,48
0,77
2,07
2.770
329.741
0,12
3.700
11.900
258.556
508.963
767.519
0,09
0,18
0,27
7.600
389.424
0,14
280.763.237
99,40
Nettobankguthaben
2.184.605
0,77
Sonstige Nettoverbindlichkeiten
(598.822)
(0,21)
106.159
0,04
282.455.179
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Tabakwaren
Altria Group Inc
Lorillard Inc
Philip Morris International Inc
Handels- und Vertriebsunternehmen
WW Grainger Inc
Transportinfrastruktur
CH Robinson Worldwide Inc
Ryder System Inc
Mobilfunkdienste
American Tower Corp
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Verwendete Abkürzungen:
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
98,96
1,04
100,00
19
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
54.200
114.100
14.500
3.000
60.700
57.000
432.100
7.500
1.900
300
50.700
77.400
37.800
7.500
144.359
23.400
202.235
167.300
21.700
214.600
119.900
103.300
171.600
344.600
29.828
81.900
114.800
2.300
18.800
1.242.706
4.298.673
168.335
5.490
704.098
2.824.085
612.928
163.174
9.566
379
30.191
130.400
927.440
288.079
409.543
359.114
284.909
451.947
1.613.017
797.900
1.044.839
700.142
397.103
874.187
949.895
972.214
2.583.245
97.720
524.977
23.466.296
0,19
0,67
0,03
0,00
0,11
0,44
0,10
0,03
0,00
0,00
0,00
0,02
0,15
0,05
0,06
0,06
0,04
0,07
0,25
0,13
0,16
0,11
0,06
0,14
0,15
0,15
0,41
0,02
0,08
3,68
Österreich
OMV AG
40.500
1.522.704
0,24
Belgien
Delhaize Group SA
Dexia SA
KBC Groep NV
Solvay SA
UCB SA
31.400
12.539
38.707
16.014
7.548
2.280.540
55.292
1.738.529
1.710.727
261.890
6.046.978
0,36
0,01
0,27
0,27
0,04
0,95
Bermuda
Great Eagle Holdings Ltd
Guoco Group Ltd
Jardine Matheson Holdings Ltd
Jardine Strategic Holdings Ltd
58.000
37.313
14.000
20.000
176.319
408.784
631.960
536.000
1.753.063
0,03
0,06
0,10
0,09
0,28
Kanada
Agrium Inc
Astral Media Inc
Bank of Montreal
Bank of Nova Scotia
Barrick Gold Corp
BCE
Bombardier Inc
Canadian Imperial Bank of Commerce/Canada
Canadian National Railway Co
Canadian Natural Resources Ltd
Canadian Tire Corp Ltd
Cenovus Energy Inc
Dundee Corp
Enbridge Inc
Fairfax Financial Holdings
14.400
9.840
5.300
47.600
48.300
35.100
3.300
2.300
4.300
58.600
17.700
7.300
22.100
20.400
2.702
1.081.562
370.732
307.300
2.548.318
2.236.438
1.145.536
16.181
167.212
275.433
2.031.307
988.481
210.350
293.417
1.068.273
1.101.239
0,17
0,06
0,05
0,40
0,35
0,18
0,00
0,03
0,04
0,32
0,16
0,03
0,05
0,17
0,17
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Australien
Australia & New Zealand Banking Group Ltd
BHP Billiton Ltd
Caltex Australia Ltd
CFS Retail Property Trust (REIT)
Coca-Cola Amatil Ltd
Commonwealth Bank of Australia
Fairfax Media
Flight Centre Ltd
Fortescue Metals Group Ltd
Goodman Fielder Ltd
Grange Resources
Mount Gibson Iron
National Australia Bank Ltd
Newcrest Mining Ltd
OneSteel Ltd
Origin Energy Ltd
OZ Minerals
Qantas Airways Ltd
Rio Tinto Ltd
Stockland (REIT)
Suncorp-Metway Ltd
TABCORP Holdings Ltd
Tatts Group Ltd
Telstra Corp Ltd
Wesfarmers Ltd
Westfield Group (REIT)
Westpac Banking Corp
Woodside Petroleum Ltd
Woolworths Ltd
20
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
12.200
21.900
7.400
21.200
7.060
14.100
1.000
19.200
59.200
72.500
4.200
19.200
17.100
28.900
530
22.500
26.300
82.600
36.200
8.400
5.200
16.400
2.500
12.690
107.000
938.562
953.835
320.353
516.851
131.035
1.160.465
12.653
1.215.242
1.193.983
219.793
603.808
643.650
834.622
1.509.725
18.145
588.463
858.592
1.449.335
1.493.027
357.093
196.017
1.186.536
92.996
467.595
1.220.354
32.024.509
0,15
0,15
0,05
0,08
0,02
0,18
0,00
0,19
0,19
0,03
0,09
0,10
0,13
0,24
0,00
0,09
0,14
0,23
0,23
0,06
0,03
0,19
0,01
0,07
0,19
5,02
Cayman-Inseln
Amdocs Ltd
ASM Pacific Technology Ltd
69.200
27.000
1.981.888
240.500
2.222.388
0,31
0,04
0,35
Dänemark
Carlsberg A/S
Danske Bank A/S
H Lundbeck A/S
33.600
53.403
42.084
3.508.527
1.290.391
744.355
5.543.273
0,55
0,20
0,12
0,87
Finnland
Kemira OYJ
Kone OYJ
Stora Enso OYJ
Wartsila OYJ
8.845
21.816
28.743
4.667
121.839
1.128.784
284.490
304.998
1.840.111
0,02
0,18
0,04
0,05
0,29
43.200
12.600
16.874
18.900
34.262
3.315
9.982
82.147
35.500
8.700
86.400
20.642
14.524
182.101
2.206.317
541.590
1.547.124
2.473.924
637.303
392.102
1.466.312
471.018
1.195.380
448.247
5.764.380
1.339.841
672.770
4.983.276
24.139.584
0,35
0,09
0,24
0,39
0,10
0,06
0,23
0,07
0,19
0,07
0,90
0,21
0,11
0,78
3,79
87.314
19.297
87.400
5.534.509
420.323
5.547.119
0,87
0,07
0,87
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Kanada (Fortsetzung)
George Weston Ltd
Goldcorp Inc
Home Capital Group Inc
Husky Energy Inc
Linamar Corp
Magna International
Manulife Financial Corp
National Bank of Canada
Nexen Inc
Northgate Minerals Corp
Potash Corp of Saskatchewan Inc
Quebecor Inc
Research In Motion Ltd
Royal Bank of Canada
Saputo Inc
Sun Life Financial Inc
Suncor Energy Inc
Talisman Energy Inc
Teck Resources Ltd
Telus Corp
Thomson Reuters Corp
Toronto-Dominion Bank
TransCanada Corp
West Fraser Timber Co Ltd
Yamana Gold Inc
Frankreich
Alstom SA
Bouygues SA
Casino Guichard Perrachon SA
Christian Dior SA
CNP Assurances
Gecina SA (REIT)
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
Natixis
Peugeot SA
Renault SA
Sanofi-Aventis SA
Sodexho Alliance SA
Valeo SA
Vivendi
Deutschland
BASF SE
Celesio AG
Daimler AG
21
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Deutschland (Fortsetzung)
Deutsche Lufthansa AG
Deutsche Telekom AG
Henkel KGaA
Merck KGaA
MTU Aero Engines Holding AG
RWE AG
Siemens AG
59.200
79.374
3.186
6.400
2.662
24.008
61.400
1.093.897
1.089.574
144.078
538.828
152.090
1.622.727
6.503.014
22.646.159
0,17
0,17
0,02
0,08
0,02
0,26
1,02
3,55
Griechenland
Coca Cola Hellenic Bottling Co SA
47.809
1.271.438
0,20
5.000
129.000
363.000
81.000
606.000
8.500
272.500
209.000
283.000
28.000
334.000
39.000
6.000
38.500
38.000
182.000
113.500
15.780
348.954
185.634
1.225.976
550.327
14.935
143.916
619.203
568.683
223.258
120.466
44.460
103.566
529.157
216.354
607.198
419.601
5.937.468
0,00
0,05
0,03
0,19
0,09
0,00
0,02
0,10
0,09
0,03
0,02
0,01
0,02
0,08
0,03
0,10
0,07
0,93
56.000
561.917
0,09
82.148
6.295
165.000
36.000
205.220
125.306
327.762
334.184
992.472
0,03
0,02
0,05
0,06
0,16
22.438
909.000
242.000
16.994
2.893.000
106.907
4.842.876
3.733.278
150.105
4.040.365
12.873.531
0,02
0,76
0,59
0,02
0,63
2,02
60.100
600
37.000
5.700
21.500
38.500
46.700
2.000
30.500
3.600
156
5.100
1.900
24.000
643.877
4.482
361.408
242.560
343.835
766.866
1.682.631
21.499
554.214
167.848
1.142.830
30.280
41.393
292.459
0,10
0,00
0,06
0,04
0,05
0,12
0,26
0,00
0,09
0,03
0,18
0,00
0,01
0,05
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Hongkong
BOC Hong Kong Holdings Ltd
Cathay Pacific Airways Ltd
Champion (REIT)
Cheung Kong Holdings Ltd
First Pacific Co
Hongkong & Shanghai Hotels
Johnson Electric Holdings Ltd
Link (REIT)
New World Development Ltd
Orient Overseas International Ltd
PCCW Ltd
SJM Holdings Ltd
Sun Hung Kai Properties Ltd
Swire Pacific Ltd
Television Broadcasts Ltd
Wheelock & Co Ltd
Yue Yuen Industrial Holdings Ltd
Irland
Smurfit Kappa Group PLC
Israel
Bezeq Israeli Telecommunication Corp Ltd
Discount Investment Corp
Israel Discount Bank Ltd
Mizrahi Tefahot Bank Ltd
Italien
Banca Popolare di Milano Scarl
Enel SpA
Fiat SpA
Italcementi SpA
Telecom Italia SpA
Japan
Aeon Co Ltd
Aisan Industry Co Ltd
Ajinomoto Co Inc
Alfresa Holdings Corp
Aoyama Trading Co Ltd
Asahi Breweries Ltd
Astellas Pharma Inc
AT-Group Co Ltd
Bridgestone Corp
Canon Inc
Central Japan Railway Co
Chiba Kogyo Bank Ltd
Create SD Holdings Co Ltd
Dai Nippon Printing Co Ltd
22
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
20.900
22.000
29.000
9.500
300
10.800
1
192.000
48.600
60.000
11.000
1.700
6.660
4.200
32.000
6.800
27.400
410.000
3.000
11.900
1.100
500
244
65.800
700
533
50.700
14.000
66.500
72.000
600
302
13.400
69.000
173.000
2.800
106.000
1.700
11.000
6.600
6.200
3.900
19.400
135.000
12.000
151.600
1.400
335.000
34.600
9.000
4.300
288.000
78.700
21.000
115.800
9.750
18.100
103.000
105.000
566.400
3.900
12.000
23.900
174.625
74.001
1.746.110
69.482
6.299
324.491
1.241
1.220.397
1.606.232
299.497
53.986
42.042
320.882
49.119
59.373
92.306
592.016
1.781.542
11.922
421.927
94.015
2.526
1.147.857
600.974
24.048
1.767.309
1.547.582
56.811
382.888
430.931
8.834
1.442.399
172.914
977.927
403.819
30.836
1.031.578
40.333
17.381
301.006
136.409
199.108
614.697
759.516
37.204
2.050.611
17.697
802.011
438.195
422.851
37.523
1.454.824
1.864.344
60.079
537.831
341.495
268.878
276.179
658.607
820.378
67.179
135.887
220.576
0,03
0,01
0,27
0,01
0,00
0,05
0,00
0,19
0,25
0,05
0,01
0,01
0,05
0,01
0,01
0,01
0,09
0,28
0,00
0,07
0,01
0,00
0,18
0,09
0,00
0,28
0,24
0,01
0,06
0,07
0,00
0,23
0,03
0,15
0,06
0,00
0,16
0,01
0,00
0,05
0,02
0,03
0,10
0,12
0,01
0,32
0,00
0,13
0,07
0,07
0,01
0,23
0,29
0,01
0,08
0,05
0,04
0,04
0,10
0,13
0,01
0,02
0,03
Aktien
Japan (Fortsetzung)
Dainippon Sumitomo Pharma Co Ltd
Daishi Bank Ltd
East Japan Railway Co
Edion Corp
Eizo Nanao Corp
Electric Power Development Co Ltd
Fields Corp
Fuji Heavy Industries Ltd
Fujifilm Holdings Corp
Fujikura Ltd
Fujitec Co Ltd
Fukuda Denshi Co Ltd
Hakuhodo DY Holdings Inc
Heiwado Co Ltd
Higashi-Nippon Bank Ltd
Hitachi Capital Corp
Hitachi Construction Machinery Co Ltd
Hitachi Ltd
Hokkoku Bank Ltd
Honda Motor Co Ltd
Idemitsu Kosan Co Ltd
Inabata & Co Ltd
Inpex Holdings Inc
Itochu Corp
Itochu-Shokuhin Co Ltd
Japan Tobacco Inc
JFE Holdings Inc
JFE Shoji Holdings Inc
JX Holdings Inc
Kaneka Corp
Kato Sangyo Co Ltd
KDDI Corp
Kewpie Corp
Kirin Holdings Co Ltd
Kobe Steel Ltd
Kohnan Shoji Co Ltd
Konica Minolta Holdings Inc
Kose Corp
Kurabo Industries Ltd
Lawson Inc
Lintec Corp
Mabuchi Motor
Makita Corp
Marubeni Corp
Marudai Food Co Ltd
Matsushita Electric Industrial Co Ltd
Maxvalu Nishinihon Co Ltd
Mazda Motor Corp
Medipal Holdings Corp
MEIJI Holdings Co Ltd
Mikuni Coca-Cola Bottling Co Ltd
Mitsubishi Chemical Holdings Corp
Mitsubishi Corp
Mitsubishi Materials
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc
Mitsubishi UFJ Lease & Finance Co Ltd
Mitsui & Co Ltd
Mitsui Chemicals Inc
Mitsui OSK Lines Ltd
Mizuho Financial Group Inc
Nafco Co Ltd
Nagase & Co Ltd
Namco Bandai Holdings Inc
23
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Japan (Fortsetzung)
NEC Corp
NEC Fielding Ltd
NEC Mobiling Ltd
Nikon Corp
Nippo Corp
Nippon Express Co Ltd
Nippon Steel Corp
Nippon Telegraph & Telephone Corp
Nissan Motor Co Ltd
Nissan Shatai Co Ltd
NTT Data Corp
Osaka Steel Co Ltd
Ricoh Co Ltd
Sakai Chemical Industry Co Ltd
Seiko Epson Corp
Seino Holdings Corp
Sekisui Jushi Corp
Sharp Corp
Shinmaywa Industries Ltd
Sintokogio Ltd
Sumikin Bussan Corp
Sumitomo Electric Industries Ltd
Sumitomo Metal Mining Co Ltd
Sumitomo Mitsui Financial Group Inc
Sumitomo Trust & Banking Co Ltd
Takata Corp
Takeda Pharmaceutical Co Ltd
Teijin Ltd
Tohoku Electric Power
Tokai Rika Co Ltd
Tokai Rubber Industries
Tokyo Broadcasting System Holdings Inc
Tokyo Style Co Ltd
TonenGeneral Sekiyu KK
Toppan Printing Co Ltd
Topre Corp
Torii Pharmaceutical Co Ltd
Toshiba TEC Corp
Toyo Seikan Kaisha Ltd
Toyota Auto Body Co Ltd
Toyota Motor Corp
Toyota Tsusho Corp
Tsubakimoto Chain Co
Valor Co Ltd
Vital Ksk Holdings Inc
West Japan Railway Co
Yamaha Motor Co Ltd
513.000
6.600
900
13.700
1.000
114.000
44.000
39.100
233.500
14.000
173
3.800
98.000
11.000
46.200
19.000
5.000
134.000
15.000
4.100
18.000
65.400
79.000
79.800
29.000
7.100
47.300
265.000
7.500
9.700
9.100
14.200
11.000
35.000
54.000
2.700
4.000
2.000
19.300
15.600
45.000
55.700
17.000
1.200
2.100
391
26.800
1.357.110
73.000
24.078
253.698
6.667
429.854
148.528
1.706.003
2.037.605
101.053
546.501
57.996
1.379.555
46.086
699.581
114.400
50.575
1.332.942
55.482
29.398
36.198
795.384
1.204.764
2.319.301
144.410
178.477
2.168.530
875.509
165.370
163.718
98.473
182.047
85.061
323.438
420.804
19.974
74.455
7.278
347.234
236.969
1.612.760
820.098
69.392
9.121
14.178
1.400.373
401.968
62.573.115
0,21
0,01
0,00
0,04
0,00
0,07
0,02
0,27
0,32
0,02
0,09
0,01
0,22
0,01
0,11
0,02
0,01
0,21
0,01
0,00
0,01
0,13
0,19
0,36
0,02
0,03
0,34
0,14
0,03
0,03
0,02
0,03
0,01
0,05
0,07
0,00
0,01
0,00
0,05
0,04
0,25
0,13
0,01
0,00
0,00
0,22
0,06
9,81
Jersey, Kanalinseln
WPP PLC
354.400
3.934.377
0,62
Niederlande
Akzo Nobel NV
CSM
Heineken NV
Koninklijke Philips Electronics NV
STMicroelectronics NV
50.824
10.400
62.700
148.000
28.563
3.138.976
305.969
3.256.151
4.657.246
218.757
11.577.099
0,49
0,05
0,51
0,73
0,04
1,82
Singapur
CapitaCommercial Trust (REIT)
DBS Group Holdings Ltd
Fraser and Neave Ltd
205.000
63.000
112.000
227.544
674.376
551.762
0,03
0,11
0,09
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
24
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Singapur (Fortsetzung)
Jardine Cycle & Carriage Ltd
Keppel Corp Ltd
Oversea-Chinese Banking Corp Ltd
SembCorp Industries Ltd
SIA Engineering Co Ltd
Singapore Airlines Ltd
Singapore Airport Terminal Services Ltd
Suntec Real Estate Investment Trust (REIT)
United Overseas Bank Ltd
UOL Group Ltd
20.000
109.000
148.000
111.000
80.000
58.000
101.000
165.000
65.000
74.000
597.559
744.152
995.781
367.932
278.557
719.626
218.071
186.908
905.310
259.916
6.727.494
0,09
0,12
0,16
0,06
0,04
0,11
0,03
0,03
0,14
0,04
1,05
Spanien
Abengoa SA
Banco Santander SA
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles SA
Fomento de Construcciones y Contratas SA
Gas Natural SDG
Repsol YPF SA
18.000
5.793
926
500
72.000
107.500
456.578
73.684
471.854
13.829
1.074.850
2.773.013
4.863.808
0,07
0,01
0,07
0,00
0,17
0,44
0,76
Schweden
Electrolux AB
Meda AB
NCC AB
Nordea Bank AB
Svenska Cellulosa AB
Svenska Cellulosa Series A
TeliaSonera AB
72.281
55.534
21.000
192.000
167.528
4.594
422.040
1.782.714
443.493
429.326
2.002.570
2.551.295
69.826
3.423.700
10.702.924
0,28
0,07
0,07
0,31
0,40
0,01
0,54
1,68
Schweiz
Clariant AG
Helvetia Holding AG
Holcim Ltd
Nestle SA
Novartis AG
Schindler Holding
Sulzer AG
Swiss Life Holding AG
Swiss Reinsurance Co Ltd
Swisscom AG
Zurich Financial Services AG
48.000
2.300
56.000
161.400
127.200
17.800
4.098
9.000
50.772
6.320
19.320
705.543
802.805
3.614.105
8.648.641
7.336.834
1.918.563
478.194
1.029.940
2.239.383
2.561.769
4.552.397
33.888.174
0,11
0,13
0,57
1,36
1,15
0,30
0,07
0,16
0,35
0,40
0,71
5,31
98.000
9.800
110.600
154.000
1.024.000
514.908
26.200
690.293
78.000
458.000
5.803
110.000
272.000
152.483
104.375
1.208.296
126.000
420.000
81.000
1.085.767
619.567
390.009
5.635.459
648.666
4.832.792
3.470.731
980.336
1.522.870
385.331
3.825.099
33.816
628.870
882.524
1.549.824
3.118.431
1.968.771
147.106
837.885
663.727
2.374.802
0,10
0,06
0,88
0,10
0,76
0,54
0,15
0,24
0,06
0,60
0,01
0,10
0,14
0,24
0,49
0,31
0,02
0,13
0,10
0,37
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Vereinigtes Königreich
Amlin PLC
Anglo American PLC
AstraZeneca PLC
Balfour Beatty PLC
Barclays PLC
BP PLC
British American Tobacco PLC
BT Group PLC
Carillion PLC
Compass Group PLC
easyJet PLC
Firstgroup PLC
Home Retail Group PLC
HSBC Holdings PLC
Imperial Tobacco Group PLC
Legal & General Group PLC
Lloyds Banking Group PLC
Logica PLC
Millennium & Copthorne Hotels PLC
Old Mutual PLC
25
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Vereinigtes Königreich (Fortsetzung)
Pearson PLC
Rexam PLC
Rio Tinto PLC
Royal Dutch Shell PLC (A Shares)
Royal Dutch Shell PLC (B Shares)
Standard Life PLC
Thomas Cook Group PLC
217.200
178.000
108.200
162.828
128.428
237.000
242.502
3.373.011
861.112
6.344.366
4.932.680
3.758.140
863.450
655.743
55.305.118
0,53
0,14
1,00
0,77
0,59
0,14
0,10
8,67
USA
3M Co
Advance Auto Parts Inc
Aetna Inc
Altria Group Inc
Ameren Corp
Ameriprise Financial Inc
Apache Corp
Apple Inc
Arrow Electronics Inc
Assurant
AT&T Inc
Autozone Inc
Avnet Inc
Ball Corp
Bank of America Corp
Boeing Co
Boston Scientific Corp
CA Inc
Cabot
Cardinal Health Inc
Caterpillar Inc
CBL & Associates Properties Inc (REIT)
CenturyTel Inc
Cephalon Inc
Chevron Corp
CNA Financial Corp
Computer Sciences Corp
ConAgra Foods Inc
ConocoPhillips
Corning Inc
Coventry Health Care Inc
CVS Caremark Corp
Darden Restaurants Inc
Del Monte Foods Co
DIRECTV
DISH Network Corp
Dollar Tree Inc
Dr Pepper Snapple Group
DTE Energy Co
Duke Energy Corp
Eastman Chemical Co
EI Du Pont de Nemours & Co
Energizer Holdings Inc
Expedia Inc
Exxon Mobil Corp
Ford Motor Co
Forest Laboratories Inc
GameStop Corp
Gannett Co Inc
Gap Inc
General Electric Co
Hasbro Inc
Hewlett-Packard Co
Humana Inc
29.140
3.884
120.600
227.960
58.650
94.800
310
31.570
49.100
12.420
475.800
300
28.500
39.450
198.480
39.060
433.980
152.500
29.700
116.630
9.130
42.300
116.780
25.500
102.260
16.753
59.000
70.310
186.700
5.140
50.900
76.600
18.500
63.000
149.460
64.700
135
97.570
75.600
4.000
29.800
125.640
15.470
95.650
73.900
390.520
114.200
52.400
102.730
46.680
28.100
2.600
247.400
64.900
2.526.729
227.913
3.812.166
5.475.599
1.665.660
4.485.936
30.284
8.957.040
1.312.443
505.494
13.607.880
68.640
769.500
2.317.688
2.600.088
2.597.490
2.660.297
3.220.800
967.329
3.853.455
718.348
552.015
4.608.139
1.592.220
8.288.173
468.917
2.714.000
1.540.492
10.722.181
93.908
1.094.859
2.410.602
791.430
825.300
6.222.020
1.239.652
6.583
3.464.711
3.470.040
70.800
2.204.902
5.599.775
1.040.048
2.698.287
4.566.281
4.779.965
3.532.206
1.032.804
1.256.388
868.715
456.625
115.726
10.408.118
3.256.033
0,40
0,04
0,60
0,86
0,26
0,70
0,01
1,41
0,21
0,08
2,14
0,01
0,12
0,36
0,41
0,41
0,42
0,51
0,15
0,60
0,11
0,09
0,72
0,25
1,30
0,07
0,43
0,24
1,68
0,02
0,17
0,38
0,12
0,13
0,98
0,19
0,00
0,54
0,54
0,01
0,35
0,88
0,16
0,42
0,72
0,75
0,55
0,16
0,20
0,14
0,07
0,02
1,63
0,51
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
26
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
13.400
1.580
105.200
161.740
58.000
5.320
24.400
8.900
324.300
28.700
105.200
77.380
46.600
27.000
198.700
92.436
291.500
268.840
302.500
159.460
22.000
93.090
93.300
120.400
5.660
84.800
20.600
42.500
654.400
50.000
10.210
24.470
59.573
1.100
11.690
16.400
15.960
6.230
6.040
18.640
13.730
41.500
73.400
30.070
63.600
40.790
24.230
152.400
2.057
10.400
21.240
120.700
7.950
9.300
127.800
30.180
94.570
5.740
102.600
11.450
352.018
26.607
14.109.425
1.622.252
2.716.140
329.468
744.200
174.618
12.336.372
1.280.594
2.817.256
2.932.702
3.739.650
2.860.920
6.571.009
1.710.066
10.727.200
1.935.648
7.402.175
3.929.094
959.860
1.657.002
1.622.487
7.295.036
150.273
1.764.688
593.280
1.912.075
11.236.048
3.633.500
612.090
1.324.561
1.270.692
24.618
582.279
701.428
337.554
530.547
141.698
448.478
868.834
1.514.750
844.834
1.605.738
708.504
544.954
929.463
6.801.612
109.309
584.376
881.035
1.932.407
649.833
326.523
2.826.936
1.092.214
3.130.267
465.744
2.575.260
925.389
298.806.284
0,06
0,00
2,21
0,25
0,43
0,05
0,12
0,03
1,94
0,20
0,44
0,46
0,59
0,45
1,03
0,27
1,68
0,30
1,16
0,62
0,15
0,26
0,25
1,14
0,02
0,28
0,09
0,30
1,76
0,57
0,10
0,21
0,20
0,00
0,09
0,11
0,05
0,08
0,02
0,07
0,14
0,24
0,13
0,25
0,11
0,09
0,15
1,07
0,02
0,09
0,14
0,30
0,10
0,05
0,44
0,17
0,49
0,07
0,40
0,15
46,87
Aktien
USA (Fortsetzung)
IAC/InterActiveCorp
Ingram Micro Inc
International Business Machines Corp
Interpublic Group of Cos Inc
ITT Corp
Johnson & Johnson
Johnson Controls Inc
Jones Apparel Group Inc
JPMorgan Chase & Co
Lexmark International Inc
Limited Brands Inc
Loews Corp
Lorillard Inc
Lubrizol Corp
Marathon Oil Corp
Maxim Integrated Products Inc
Merck & Co Inc
Micron Technology Inc
Microsoft Corp
Morgan Stanley
Navistar International Corp
Newell Rubbermaid Inc
NiSource Inc
Northrop Grumman Corp
Novellus Systems Inc
NRG Energy Inc
Nu Skin Enterprises Inc
Oneok Inc
Pfizer Inc
PPG Industries Inc
Procter & Gamble Co
Prudential Financial Inc
RadioShack Corp
Rent-A-Center Inc
Rock-Tenn Co
Ryder System Inc
Safeway Inc
SEACOR Holdings Inc
Skechers USA Inc
Southern Union Co
SPX Corp
Sunoco Inc
Supervalu Inc
Target Corp
Teradyne Inc
Tesoro Corp
Timken Co
TJX Cos Inc
Torchmark Corp
Toro Co
TRW Automotive Holdings Corp
Tyson Foods Inc
Union Pacific Corp
UnitedHealth Group Inc
Unum Group
Viacom Inc
Walt Disney Company
Walter Energy Inc
Wells Fargo & Co
Whirlpool Corp
27
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Zeitwert
USD
% des
NV
631.220.284
99,01
Nettobankguthaben
4.712.768
0,74
Sonstiges Nettovermögen
1.299.203
0,20
284.973
0,05
637.517.228
100,00
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Verwendete Abkürzungen:
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
98,48
1,52
100,00
28
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Australien
Abacus Property Group (REIT)
Adelaide Brighton Ltd
Aditya Birla Minerals Ltd
Ansell Ltd
ARB Corp Ltd
Beach Petroleum Ltd
Bradken Ltd
Caltex Australia Ltd
Challenger Diversified Property Group (REIT)
Charter Hall Retail (REIT)
Commonwealth Property Office Fund (REIT)
Crane Group Ltd
Emeco Holdings Ltd
Fleetwood Corp Ltd
Flight Centre Ltd
Goodman Fielder Ltd
GrainCorp Ltd
Grange Resources Ltd
GUD Holdings Ltd
Gunns Ltd
Hills Industries
Iluka Resources Ltd
MAC Services Group
Macmahon Holdings Ltd
Metcash Ltd
Mineral Resources Ltd
Mount Gibson Iron Ltd
Pacific Brands Ltd
PanAust Ltd
Panoramic Resources Ltd
Photon Group
Premier Investments Ltd
Primary Health Care Ltd
RCR Tomlinson Ltd
Resolute Mining Ltd
RHG Ltd
Southern Cross Media Group Ltd
Specialty Fashion Group Ltd
Spotless Group Ltd
St Barbara Ltd
Tatts Group Ltd
TFS Corp Ltd
UXC Ltd
Whitehaven Coal Ltd
44.900
14.328
102.283
25.600
12.000
310.500
32.500
23.200
633.400
58.800
12.200
17.600
192.235
12.300
10.800
235.700
1.800
170.288
21.100
90.500
68.900
41.200
9.500
73.600
8.300
18.800
143.900
203.600
200.000
54.300
44.000
20.500
20.500
21.988
66.700
432.842
71.300
61.800
54.200
457.500
115.900
18.681
71.060
50.400
18.911
47.723
115.376
330.909
87.607
204.436
269.053
269.336
312.778
162.829
10.868
139.227
160.073
130.766
234.971
297.823
12.618
101.402
197.763
51.262
149.436
238.554
29.895
48.459
35.119
192.225
242.436
219.806
125.873
142.481
3.579
142.318
69.869
26.612
87.832
284.988
141.524
84.371
125.950
172.760
268.206
16.279
32.338
300.119
6.336.760
0,01
0,02
0,05
0,15
0,04
0,09
0,12
0,12
0,14
0,08
0,01
0,06
0,07
0,06
0,11
0,14
0,01
0,05
0,09
0,02
0,07
0,11
0,01
0,02
0,02
0,09
0,11
0,10
0,06
0,07
0,00
0,07
0,03
0,01
0,04
0,13
0,07
0,04
0,06
0,08
0,12
0,01
0,02
0,14
2,92
Belgien
AGFA-Gevaert NV
Cie Immobiliere de Belgique SA
D'ieteren SA
Delhaize Group SA
Omega Pharma SA
117.000
622
1.299
9.624
16.800
862.534
25.602
726.844
698.978
627.053
2.941.011
0,40
0,01
0,33
0,32
0,29
1,35
3.960
100.109
0,05
42.400
1.000
3.000
2.400
8.600
4.000
267.829
17.059
66.910
49.996
324.014
210.089
0,12
0,01
0,03
0,02
0,15
0,10
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Bermuda
Helen of Troy Ltd
Kanada
Advantage Oil & Gas Ltd
Alamos Gold Inc
Alimentation Couche Tard Inc
AltaGas Ltd
Astral Media Inc
Atco Ltd
29
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Kanada (Fortsetzung)
Bankers Petroleum
BMTC Group Inc
CAE Inc
Calfrac Well Services Ltd
Canadian Tire Corp Ltd
Canfor Corp
CCL Industries
Celestica Inc
CGI Group Inc
Cogeco Cable Inc
Daylight Energy Ltd
Dorel Industries Inc
Dundee Corp
Finning International Inc
Gammon Gold Inc
Home Capital Group Inc
HudBay Minerals Inc
Industrial Alliance Insurance and Financial Services Inc
Inmet Mining Corp
Kinross Gold Corp
Kinross Gold Corp (Warrants)
Laurentian Bank of Canada
Leon's Furniture Ltd
Linamar Corp
Lundin Mining Corp
MacDonald Dettwiler & Associates Ltd
Maple Leaf Foods inc
Methanex Corp
Mullen Group Ltd
New Gold Inc
Northgate Minerals Corp
NuVista Energy Ltd
Open Text Corp
Pan American Silver Corp
Paramount Resources Ltd
Precision Drilling Corp
Progress Energy Resources Corp
Quadra FNX Mining Ltd
Quebecor Inc
Reitmans Canada Ltd
Savanna Energy Services Corp
SEMAFO Inc
ShawCor Ltd
Sherritt International Corp
Toromont Industries Ltd
Transcontinental Inc
Trican Well Service Ltd
Uranium One Inc
Valeant Pharmaceuticals International Inc
West Fraser Timber Co Ltd
700
7.000
18.400
9.800
1.700
2.000
7.900
10.600
13.200
200
1.300
7.600
21.200
8.800
21.720
6.200
21.300
2.000
3.500
17.068
1.056
3.600
12.900
12.900
74.800
5.800
14.600
1.300
4.300
51.200
74.000
21.000
1.200
3.000
10.700
3.300
3.900
25.400
8.800
13.700
40.100
4.300
1.100
27.600
11.260
11.000
20.900
2.900
5.700
7.300
5.548
158.308
190.305
244.654
94.939
16.338
222.865
88.966
198.930
7.118
12.482
254.778
281.468
205.020
151.808
268.404
303.767
61.549
194.473
320.945
4.529
153.672
171.648
239.427
374.055
257.137
170.927
31.922
60.402
342.880
224.341
213.511
56.534
88.697
212.362
22.582
44.290
373.132
295.006
247.731
214.211
40.659
32.125
215.505
311.945
149.476
333.512
9.809
143.299
268.987
9.522.875
0,00
0,07
0,09
0,11
0,04
0,01
0,10
0,04
0,09
0,00
0,01
0,12
0,13
0,09
0,07
0,12
0,14
0,03
0,09
0,15
0,00
0,07
0,08
0,11
0,17
0,12
0,08
0,02
0,03
0,16
0,10
0,10
0,03
0,04
0,10
0,01
0,02
0,17
0,14
0,11
0,10
0,02
0,02
0,10
0,14
0,07
0,15
0,01
0,07
0,12
4,39
Cayman-Inseln
Herbalife Ltd
15.740
949.752
0,44
393.000
156.000
216.668
139.659
356.327
0,10
0,06
0,16
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
China
Pacific Textile Holdings Ltd
Xingda International Holdings
30
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Dänemark
D/S Norden
Sydbank A/S
8.904
18
352.983
420
353.403
0,16
0,00
0,16
Finnland
Kemira OYJ
Technopolis Plc
4.023
3.719
55.416
20.207
75.623
0,03
0,01
0,04
Frankreich
Arkema SA
Cap Gemini SA
Cegid Group
Groupe Steria SCA
Legrand SA
NetGem SA
Peugeot SA
Publicis Groupe
Societe BIC SA
Sodexo
Sopra Group SA
Valeo SA
Zodiac Aerospace
15.900
5.700
9.484
4.201
12.158
39.000
36.000
25.800
3.000
19.400
1.250
25.200
1.865
814.218
286.326
270.604
125.773
411.550
171.974
1.212.216
1.226.789
240.780
1.259.224
97.697
1.167.296
118.394
7.402.841
0,38
0,13
0,12
0,06
0,19
0,08
0,56
0,57
0,11
0,58
0,04
0,54
0,05
3,41
Deutschland
Aareal Bank AG
Bechtle AG
Bilfinger Berger AG
Cewe Color Holding AG
D Logistics AG
Deutsche Lufthansa AG
Draegerwerk AG & Co KGaA
Euromicron AG
Freenet AG
Frosta AG
Fuchs Petrolub AG
Hannover Rueckversicherung AG
Infineon Technologies AG
Jungheinrich AG
MTU Aero Engines Holding AG
Phoenix Solar AG
ProSiebenSat.1 Media AG
Rheinmetall AG
Sixt AG
2.180
9.737
16.624
2.096
29.903
1.382
4.378
7.716
3.000
400
3.800
21.600
62.000
5.200
18.317
1.500
3.267
46
3.019
48.734
322.354
1.148.826
77.546
63.277
25.537
401.644
207.992
35.181
9.747
402.000
999.802
431.084
174.175
1.046.517
53.570
77.294
3.048
111.323
5.639.651
0,02
0,15
0,53
0,04
0,03
0,01
0,18
0,10
0,02
0,00
0,19
0,46
0,20
0,08
0,48
0,02
0,04
0,00
0,05
2,60
163
6.653
0,00
88.000
13.878
500
681.400
181.000
116.000
714.000
170.000
89.000
266.000
4.000
74.000
110.000
375.500
378.000
41.261
54.524
850
154.481
74.842
268.364
257.523
209.128
270.558
132.602
7.028
82.644
30.181
198.314
149.482
0,02
0,03
0,00
0,07
0,03
0,12
0,12
0,10
0,12
0,06
0,00
0,04
0,01
0,09
0,07
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Griechenland
Bank of Greece
Hongkong
Allan International Holdings
Allied Group Ltd
Asia Satellite Telecommunications Holdings Ltd
Centron Telecom International Holdings Ltd
China Oriental Group Co Ltd
Chow Sang Sang Holdings International Ltd
Citic 1616 Holdings Ltd
Dah Chong Hong Holdings Ltd
Great Eagle Holdings Ltd
GZI Real Estate Investment Trust (REIT)
Hongkong & Shanghai Hotels
Hopson Development Holdings Ltd
Hutchison Telecommunications Hong Kong Holdings Ltd
Johnson Electric Holdings Ltd
K Wah International Holdings Ltd
31
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
16.000
30.000
310.000
348.000
10.000
102.000
202.000
58.000
310.000
20.500
98.000
366.000
10.000
126.000
248.000
35.449
6.415
78.952
62.309
6.209
90.921
35.908
18.230
81.861
20.069
66.022
167.366
1.765
28.241
66.127
2.697.626
0,02
0,00
0,04
0,03
0,00
0,04
0,02
0,01
0,04
0,01
0,03
0,08
0,00
0,01
0,03
1,24
36.800
94.000
1.053.269
943.217
1.996.486
0,49
0,43
0,92
20.769
68.008
147.170
38.312
36.315
40.448
86.121
104.000
8.187
1.079.000
289.776
521.322
213.976
125.529
855.704
49.422
139.794
918.616
273.163
222.578
3.609.880
0,13
0,24
0,10
0,06
0,39
0,02
0,07
0,42
0,13
0,10
1,66
19.100
4.000
40.000
17.900
1.500
4.900
5.400
3.200
8.200
13.900
7.000
1.300
8.500
9
11.000
38.000
72.000
28.000
8.000
64.000
3.900
9.700
1.600
4.700
16.100
500
9.600
12.400
2.200
193.195
249.940
203.974
133.704
63.832
76.075
68.841
33.402
124.364
222.293
28.741
11.749
195.864
14.156
118.243
141.010
225.808
80.776
24.228
200.718
99.391
171.033
19.267
15.078
95.590
1.155
56.538
77.927
29.495
0,09
0,12
0,09
0,06
0,03
0,04
0,03
0,02
0,06
0,10
0,01
0,01
0,09
0,01
0,05
0,07
0,10
0,04
0,01
0,09
0,05
0,08
0,01
0,01
0,04
0,00
0,03
0,04
0,01
Aktien
Hongkong (Fortsetzung)
Luk Fook Holdings International Ltd
OP Financial Investments Ltd
Pacific Andes Resources Development Ltd
Pacific Century Premium Developments Ltd
Public Financial Holdings Ltd
Road King Infrastructure Ltd
Samson Holding Ltd
Silver Grant International
Sunlight Real Estate Investment Trust (REIT)
Techtronic Industries Co
Tian An China Investment
Towngas China Co Ltd
Tysan Holdings Ltd
Victory City International Holdings Ltd
VST Holdings Ltd
Irland
DCC PLC
Smurfit Kappa Group PLC
Italien
Autostrada Torino-Milano SpA
Benetton Group SpA
Buongiorno SpA
Cementir Holding SpA
Danieli & C Officine Meccaniche SpA
Exprivia SpA
Immobiliare Grande Distribuzione (REIT)
Italcementi SpA
Italmobiliare SpA
Seat Pagine Gialle SpA
Japan
Adeka Corp
Aichi Bank Ltd
Aichi Steel Corp
Aisan Industry Co Ltd
Alfresa Holdings Corp
Alpen Co Ltd
Alpine Electronics Inc
Alps Logistics Co Ltd
AOKI Holdings Inc
Aoyama Trading Co Ltd
Aronkasei Co Ltd
Artnature Inc
Asahi Holdings Inc
Asahi Industries Co Ltd
AT-Group Co Ltd
Bando Chemical Industries Ltd
Bank of Nagoya Ltd
Bank of Saga Ltd
C-Cube Corp
Calsonic Kansei Corp
Canon Electronics Inc
Cawachi Ltd
Century Tokyo Leasing Corp
Charle Co Ltd
Chiba Kogyo Bank Ltd
Chodai Co Ltd
Chubu Steel Plate Co Ltd
Cleanup Corp
Coca-Cola Central Japan Co Ltd
32
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
1.800
100
7.800
42.000
14.400
3.000
29.000
135.000
5.400
10.900
14.000
24.000
29.600
5.000
2.700
7.800
700
54
3.100
62.000
34.000
2.300
3.800
54.000
10.200
126
6.000
5.600
6.300
67.000
4.000
78.000
9.900
4.000
40.000
1.000
100
1.500
25.200
10.000
1.900
69.000
36.000
35.000
52.000
11.000
21.000
12.000
6.000
36.000
500
13.500
1.000
8.000
1.000
1.600
2.900
4.800
4.200
5.500
1.800
7.000
200
8.382
492
169.931
175.964
224.084
7.900
97.546
237.551
70.845
195.715
111.108
106.296
216.490
13.766
12.314
163.768
20.948
67.031
45.569
309.480
166.866
56.881
31.841
150.610
168.860
139.966
23.558
22.858
80.994
124.312
18.913
201.676
134.386
10.151
158.966
2.526
2.347
9.588
127.297
43.093
65.274
199.054
218.482
115.214
211.013
124.695
69.129
52.717
33.038
215.466
2.663
198.767
17.285
25.856
5.877
7.201
59.604
113.076
19.356
29.429
19.823
166.076
2.159
0,00
0,00
0,08
0,08
0,10
0,00
0,05
0,11
0,03
0,09
0,05
0,05
0,10
0,01
0,01
0,08
0,01
0,03
0,02
0,14
0,08
0,03
0,02
0,07
0,08
0,06
0,01
0,01
0,04
0,06
0,01
0,09
0,06
0,00
0,07
0,00
0,00
0,00
0,06
0,02
0,03
0,09
0,10
0,05
0,10
0,06
0,03
0,02
0,02
0,10
0,00
0,09
0,01
0,01
0,00
0,00
0,03
0,05
0,01
0,01
0,01
0,08
0,00
Aktien
Japan (Fortsetzung)
Computer Engineering & Consulting Ltd
Create Restaurants Inc
Create SD Holdings Co Ltd
Daihen Corp
Daiichikosho Co Ltd
Daiken Corp
Daishi Bank Ltd
DIC Corp
Doutor Nichires Holdings Co Ltd
Duskin Co Ltd
Eagle Industry Co Ltd
Ebara Corp
Edion Corp
Eighteenth Bank Ltd
Eikoh Inc
Eizo Nanao Corp
Exedy Corp
Fields Corp
Fuji Machine Manufacturing Co Ltd
Fujikura Ltd
Fujitec Co Ltd
Fukuda Denshi Co Ltd
Fukushima Industries Corp
Furukawa-Sky Aluminum Corp
Futaba Corp
Geo Corp
Hanwa Co Ltd
Haruyama Trading Co Ltd
Hi-Lex Corp
Higashi-Nippon Bank Ltd
Hikari Furniture Co Ltd
Hitachi Cable Ltd
Hitachi Capital Ltd
Hokkan Holdings Ltd
Hokkoku Bank
Hokuriku Gas Co Ltd
Hoshi Iryo-Sanki Co Ltd
Hurxley Corp
Inabata & Co Ltd
Isewan Terminal Service Co Ltd
Itochu-Shokuhin Co Ltd
Iwatani Corp
Japan Aviation Electronics Industry Ltd
Japan Pulp & Paper Co Ltd
JFE Shoji Holdings Inc
JSP Corp
Juroku Bank Ltd
Kamei Corp
Kanaden Corp
Kaneka Corp
Kasumi Co Ltd
Kato Sangyo Co Ltd
Kawada Technologies Inc
Kawasaki Kinkai Kisen Kaisha Ltd
Kawasumi Laboratories Inc
Keihanshin Real Estate Co Ltd
Keihin Corp
Kintetsu World Express Inc
Kirindo Co Ltd
Kitamura Co Ltd
Kohnan Shoji Co Ltd
Kose Corp
KRS Corp
33
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
6.200
86.000
4.700
13.000
8.500
5.100
7.000
1.200
50.000
14.000
2.000
4.000
1.100
500
23.000
6.000
19.800
1.000
10.300
8.500
49.000
11.000
68.000
2.000
50.000
6.600
7.000
1.700
19.100
5.100
5.500
9.000
78
600
17.000
44.000
24.000
52.000
34.000
24.000
19.000
4.900
9.600
5.300
16.600
4.000
6.000
8.000
12.500
193
19.300
14.000
9.700
1.000
10.300
5.000
1.600
100
28.000
200
4.000
8.000
300
22.042
135.887
62.280
201.676
187.012
99.692
18.769
32.219
155.016
23.629
10.654
21.259
13.905
6.135
291.286
16.734
172.782
5.147
74.716
150.587
131.386
49.773
193.728
7.996
214.269
113.687
26.143
8.649
211.257
136.444
69.524
16.699
78.336
3.620
39.682
225.952
98.252
149.389
245.415
114.053
40.256
75.254
30.452
28.169
141.678
17.189
19.895
72.205
190.777
122.675
249.047
89.993
129.813
5.949
117.499
20.948
11.166
3.789
199.761
2.277
8.092
24.898
4.920
0,01
0,06
0,03
0,09
0,09
0,05
0,01
0,02
0,07
0,01
0,01
0,01
0,01
0,00
0,13
0,01
0,08
0,00
0,03
0,07
0,06
0,02
0,09
0,00
0,10
0,05
0,01
0,00
0,10
0,06
0,03
0,01
0,04
0,00
0,02
0,10
0,05
0,07
0,11
0,05
0,02
0,04
0,01
0,01
0,07
0,01
0,01
0,03
0,09
0,06
0,12
0,04
0,06
0,00
0,05
0,01
0,01
0,00
0,09
0,00
0,00
0,01
0,00
Aktien
Japan (Fortsetzung)
KU Holdings Co Ltd
Kurabo Industries Ltd
Kyoei Steel Ltd
Kyorin Holdings Inc
Lintec Corp
Macnica Inc
Maeda Corp
Mandom Corp
Marudai Food Co Ltd
Marufuji Sheet Piling Co Ltd
Marukyo Corp
Maruzen Co Ltd
Maxvalu Nishinihon Co Ltd
Maxvalu Tokai Co Ltd
Medipal Holdings Corp
Mie Bank Ltd
Mikuni Coca-Cola Bottling Co Ltd
Minebea Co Ltd
Mitani Corp
Mitsubishi Pencil Co Ltd
Mitsui Chemicals Inc
Mitsui Home Co Ltd
Mitsui Mining & Smelting Co Ltd
Mitsui Sugar Co Ltd
Morinaga Milk Industry Co Ltd
Nafco Co Ltd
Naikai Zosen Corp
Namura Shipbuilding Co Ltd
NEC Fielding Ltd
NEC Mobiling Ltd
NEC Networks & System Integration Corp
Nichiwa Sangyo Co Ltd
Nifty Corp
Nihon Plast Co Ltd
Nippon Beet Sugar Manufacturing Co Ltd
Nippon Flour Mills Co Ltd
Nippon Soda Co Ltd
Nippon Steel Trading Co Ltd
Nissan Shatai Co Ltd
Nissin Electric Co Ltd
Nissin Sugar Manufacturing Co Ltd
Nitta Corp
Nittan Valve Co Ltd
Nitto FC Co Ltd
Nitto Kogyo Corp
NTN Corp
Ohmoto Gumi Co Ltd
Okuwa Co Ltd
Osaka Steel Co Ltd
PGM Holdings K K
QP Corp
Rengo Co Ltd
Riso Kagaku Corp
RKB Mainichi Broadcasting Corp
Roland Corp
Sakai Chemical Industry Co Ltd
Sakura KCS Corp
San-A Co Ltd
San-In Godo Bank Ltd
Sanei-International Co Ltd
Sankyo Frontier Co Ltd
Sanyo Engineering & Construction Inc
Sazaby League Ltd
34
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
14.800
3.200
33.000
19.000
1.000
2.100
100
7.400
44.000
300
29.500
16.200
6.000
1.800
6.000
93
60.000
38.000
9.300
16.000
10.000
9.900
800
75.000
6.800
60.000
700
2.900
7.500
16.300
1.000
270
1.300
6.400
21.000
2.600
19.900
9.800
56.000
62.000
25.000
3.000
34.000
12.000
200
12.800
20.000
7.000
3.000
400
11.300
25.700
22.000
6.900
18.000
4.000
1.600
100
1.000
19.900
7.500
1.000
2.700
224.108
10.113
198.695
192.183
3.040
20.588
340
22.234
162.748
1.781
224.940
116.158
168.853
10.235
46.397
97.297
120.661
191.501
125.796
191.717
251.377
202.171
6.378
247.785
26.943
252.813
9.837
13.365
126.586
176.385
14.305
7.964
16.666
23.672
44.494
20.790
147.213
182.416
203.783
166.986
81.398
11.707
172.157
24.994
3.038
212.363
81.638
44.829
10.163
3.912
186.395
203.040
167.225
46.584
67.010
34.666
7.067
892
4.118
135.303
125.060
2.322
38.364
0,10
0,00
0,09
0,09
0,00
0,01
0,00
0,01
0,08
0,00
0,10
0,05
0,08
0,00
0,02
0,05
0,06
0,09
0,06
0,09
0,12
0,09
0,00
0,11
0,01
0,12
0,00
0,01
0,06
0,08
0,01
0,00
0,01
0,01
0,02
0,01
0,07
0,08
0,09
0,08
0,04
0,01
0,08
0,01
0,00
0,10
0,04
0,02
0,00
0,00
0,09
0,09
0,08
0,02
0,03
0,02
0,00
0,00
0,00
0,06
0,06
0,00
0,02
Aktien
Japan (Fortsetzung)
Seiko Epson Corp
Seiko PMC Corp
Seino Holdings Corp
Sekisui Jushi Corp
Senko Co Ltd
Senshu Electric Co Ltd
Shidax Corp
Shingakukai Co Ltd
Shinmaywa Industries Ltd
Showa Corp
Showa Shell Sekiyu KK
Sintokogio Ltd
SK Kaken Co Ltd
Soft99 Corp
Sonton Food Industry Co Ltd
SRI Sports Ltd
Sumikin Bussan Corp
Sumitomo Bakelite Co Ltd
Tachi-S Co Ltd
Taiyo Yuden Co Ltd
Takata Corp
Tamron Co Ltd
Techno Associe Co Ltd
Teijin Ltd
Tigers Polymer Corp
Toagosei Co Ltd
Toho Holdings Co Ltd
Tohokushinsha Film Corp
Tokai Rika Co Ltd
Tokai Rubber Industries
Tokan Co Ltd
Token Corp
Tokyo Broadcasting System Holdings Inc
Tokyo Derica Co Ltd
Tokyo Tekko Co Ltd
Tomy Co Ltd
Topre Corp
Torii Pharmaceutical Co Ltd
Toshiba TEC Corp
Tosoh Corp
Toyo Engineering Corp
Toyo Ink Manufacturing Co Ltd
Toyo Kohan Co Ltd
Toyo Tire & Rubber Co Ltd
Toyota Auto Body Co Ltd
TS Tech Co Ltd
Tsubakimoto Chain Co
Tsurumi Manufacturing Co Ltd
Uehara Sei Shoji Co Ltd
UKC Holdings Corp
Unipres Corp
UNY Co Ltd
Valor Co Ltd
Vital KSK Holdings Inc
Wakita & Co Ltd
Yamabiko Corp
Yamato International Inc
Yamaya Corp
Yodogawa Steel Works Ltd
Yokogawa Electric Corp
Yorozu Corp
Yuasa Funashoku Co Ltd
Yusen Logistics Co Ltd
35
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Japan (Fortsetzung)
Zojirushi Corp
17.000
41.920
20.298.372
0,02
9,35
Korea
AtlasBX Co Ltd
CJ Corp
CJ O Shopping Co Ltd
Daesung Holdings Co Ltd
Daishin Securities Co Ltd
Dongbu Insurance Co Ltd
Dongwon F&B Co Ltd
Doosan Corp
GS Home Shopping Inc
Halla Climate Control Corp
Hankuk Paper Manufacturing Co Ltd
Hansol Chemical Co Ltd
Hansol Paper Co
Hanwha Chem Corp
Hyundai Mipo Dockyard
Jeil Pharmaceutical Co
KCC Engineering & Constuction Co Ltd
Kisco Corp
Kiswire Ltd
Kolon Corp
Kolon Industries Inc
Korea Development Financing Corp
Korean Reinsurance Co
KP Chemical Corp
KPX Holdings Corp
LG International Corp
Moorim Paper Co Ltd
Nexen Corp
O Media Holdings Co Ltd
Ottogi Corp
Pacific Corp
Samyang Corp
Seah Besteel Corp
SeAH Steel Corp
Sebang Co Ltd
Shinyoung Securities Co Ltd
Sindoh Co Ltd
SK Networks Co Ltd
SL Corp
260
3.699
1.061
30.350
13.570
4.400
5.166
1.610
2.190
7.630
1.410
3.180
10.370
14.920
60
5.010
2.820
140
1.620
198
511
2.250
15.310
14.790
353
4.970
3.210
4.980
868
640
370
4.770
3.960
1.120
17.860
170
1.490
26.760
960
5.586
297.801
225.367
233.963
177.918
136.023
228.795
214.620
182.652
142.864
38.581
42.948
121.866
357.871
9.893
64.808
69.743
6.071
51.786
6.503
34.149
41.340
151.052
177.052
16.129
166.938
25.224
242.394
91.208
60.031
265.221
98.631
44.397
265.492
5.248
70.825
261.674
13.555
4.646.219
0,00
0,14
0,10
0,11
0,08
0,06
0,11
0,10
0,08
0,07
0,02
0,02
0,06
0,17
0,00
0,03
0,03
0,00
0,02
0,00
0,02
0,02
0,07
0,08
0,01
0,08
0,01
0,11
0,00
0,04
0,03
0,12
0,05
0,02
0,12
0,00
0,03
0,12
0,01
2,14
Niederlande
Brit Insurance Holdings NV
CSM NV
Macintosh Retail Group NV
Mediq NV
Nutreco NV
57.600
5.400
2.129
7.957
15.200
930.353
158.869
41.999
137.850
1.111.426
2.380.497
0,43
0,07
0,02
0,07
0,51
1,10
Neuseeland
Warehouse Group Ltd
48.100
133.382
0,06
3.471
8.565
0,00
270.000
4.811
19.093
372.290
51.625
82.889
506.804
0,17
0,02
0,04
0,23
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Norwegen
EDB Business Partner ASA
Portugal
Banif SGPS SA
Ibersol SGPS SA
Novabase SGPS SA
36
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
105.000
54.000
2.000
194.000
12.000
6.000
44.000
9.200
115.000
77.000
108.000
53.000
2.000
471.000
307.000
62.000
58.000
75.000
6.000
111.000
75.436
26.571
2.980
243.357
27.916
3.353
42.817
31
76.063
45.954
130.551
63.664
6.964
207.686
347.763
10.606
103.182
263.428
8.621
145.992
1.832.935
0,03
0,01
0,00
0,11
0,01
0,00
0,02
0,00
0,04
0,02
0,06
0,03
0,00
0,10
0,16
0,01
0,05
0,12
0,00
0,07
0,84
Spanien
Abengoa SA
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles SA
Fomento de Construcciones y Contratas SA
Grupo Catalana Occidente SA
Miquel y Costas & Miquel SA
37.066
1.899
33.200
11.440
9.155
940.195
967.657
918.278
217.713
233.845
3.277.688
0,43
0,45
0,42
0,10
0,11
1,51
Schweden
Bilia AB
Biotage AB
Industrial & Financial Systems AB
Know IT AB
NCC AB
Nolato AB
Saab AB
Trelleborg AB
11.813
34.215
12.464
18.224
36.608
28.862
73.000
30.287
198.769
37.110
173.611
174.644
748.417
344.129
1.059.661
279.220
3.015.561
0,09
0,02
0,08
0,08
0,34
0,16
0,49
0,13
1,39
Schweiz
Adecco SA
Ascom Holding AG
Baloise Holding AG
Banque Cantonale de Geneve
Banque Cantonale Vaudoise
Clariant AG
CPH Chemie & Papier Holding AG
Forbo Holding AG
Helvetia Holding AG
Schindler Holding AG
Schindler Holding AG
Swiss Life Holding AG
Swisslog Holding AG
Valora Holding AG
4.800
53.411
13.584
33
2.031
80.576
16
840
3.017
10.382
1.382
10.460
352.083
1.637
252.050
617.784
1.231.243
7.131
1.042.578
1.184.371
22.765
462.583
1.053.070
1.119.018
148.109
1.197.019
284.708
419.744
9.042.173
0,12
0,28
0,57
0,00
0,48
0,55
0,01
0,21
0,48
0,52
0,07
0,55
0,13
0,19
4,16
Vereinigtes Königreich
Balfour Beatty PLC
Beazley PLC
Booker Group PLC
Braemar Shipping Services PLC
Carillion PLC
Carr's Milling Industries PLC
279.661
70.000
313.721
20.099
101.474
827
1.177.964
127.514
236.997
155.193
501.295
8.015
0,54
0,06
0,11
0,07
0,23
0,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Singapur
CWT Ltd
Fortune Real Estate Investment Trust (REIT)
GP Batteries International Ltd
Ho Bee Investment Ltd
Hong Leong Finance Ltd
HTL International Holdings Ltd
K-REIT Asia (REIT)
Mapletree Logistic (Rights)
Mapletree Logistics Trust (REIT)
Metro Holdings Ltd
Parkway Life Real Estate Investment Trust (REIT)
SC Global Developments Ltd
SIA Engineering Co Ltd
Starhill Global (REIT)
Suntec Real Estate Investment Trust (REIT)
Tuan Sing Holdings Ltd
United Engineers Ltd
UOL Group Ltd
Wheelock Properties Singapore Ltd
Wing Tai Holdings Ltd
37
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
42.238
15.534
133.767
133.788
21.759
9.957
946.702
392.000
37.565
60.437
214.134
194.000
37.587
14.126
45.000
111.000
101.881
14.223
35.896
106
292.000
65.100
96.000
28.150
85.000
48.652
608.000
540.000
112.000
124.003
73.973
61.600
180.000
2.892
48.478
343.653
153.056
244.000
22.979
56.000
451.827
99.000
14.776
8.246
25.000
133.117
245.764
603.703
1.150.041
127.002
62.996
970.425
922.247
218.903
95.808
254.762
1.109.099
195.458
93.491
291.303
774.519
50.571
49.308
161.776
48
947.416
787.337
471.076
89.161
681.100
328.130
1.212.938
306.336
482.876
1.016.101
599.153
645.511
658.905
14.857
90.142
751.642
212.726
1.180.401
50.875
283.354
988.241
267.703
25.321
55.874
560.197
22.424.692
0,06
0,11
0,28
0,53
0,06
0,03
0,45
0,43
0,10
0,04
0,12
0,51
0,09
0,04
0,13
0,36
0,02
0,02
0,08
0,00
0,44
0,36
0,22
0,04
0,31
0,15
0,56
0,14
0,22
0,47
0,28
0,30
0,30
0,01
0,04
0,35
0,10
0,54
0,02
0,13
0,46
0,12
0,01
0,03
0,26
10,33
4.660
29.700
19.300
63.900
2.270
16.860
1.430
1.600
28.100
5.400
4.810
17.890
12.900
2.900
17.700
1.200
27.960
119.691
1.132.524
1.485.675
13.484
657.709
36.036
13.680
237.726
275.562
90.861
650.301
189.759
230.492
328.866
5.580
0,01
0,06
0,52
0,68
0,01
0,30
0,02
0,01
0,11
0,13
0,04
0,30
0,09
0,11
0,15
0,00
Aktien
Vereinigtes Königreich (Fortsetzung)
Chime Communications PLC
Clarkson PLC
Computacenter PLC
Cookson Group PLC
Dairy Crest Group PLC
Davis Service Group PLC
Debenhams PLC
DS Smith PLC
easyJet PLC
Elementis PLC
Fiberweb PLC
Firstgroup PLC
Galliford Try PLC
Games Workshop Group PLC
Greene King PLC
Halfords Group PLC
Hampson Industries PLC
Hardy Underwriting Bermuda Ltd
Hill & Smith Holdings PLC
Hogg Robinson Group PLC
Home Retail Group PLC
IMI PLC
Inchcape PLC
Interserve PLC
Investec PLC
John Menzies PLC
Logica PLC
Low & Bonar PLC
Melrose PLC
Millennium & Copthorne Hotels PLC
Mondi PLC
Morgan Sindall PLC
N Brown Group PLC
Novae Group PLC
Office2office PLC
Old Mutual PLC
Punch Taverns PLC
Rexam PLC
RM PLC
Robert Wiseman Dairies PLC
Senior PLC
Thomas Cook Group PLC
Trinity Mirror PLC
Umeco PLC
Weir Group PLC
USA
Access National Corp
Advance America Cash Advance Centers Inc
Advance Auto Parts
Aeropostale Inc
Affymax Inc
AGCO Corp
Agree Realty Corp (REIT)
Air T Inc
Aircastle Ltd
Alaska Air Group Inc
Albany International
Alliant Energy Corp
Altra Holdings Inc
Amerco Inc
American Greetings Corp
American Independence Corp
38
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
3.097
610
13.500
49.700
29.100
9.300
345
3.110
17.300
17.800
8.670
22.800
1.600
500
14.300
6.900
39.042
13.992
3.400
21.800
1.200
32.900
23.330
18.400
10.000
200
34.208
30.060
16.580
922
19.000
30.300
2.100
3.706
8.000
16.047
14.020
29.649
2.530
6.000
3.800
7.200
9.500
42.677
2.500
6.600
10.370
23.040
330
2.200
12.300
11.600
400
16.640
2.500
74.960
6.600
36.800
51.654
5.700
53.400
15.530
1.288
13.162
14.183
473.175
1.328.481
262.773
264.771
2.077
156.371
226.457
207.014
234.090
248.292
44.720
4.400
107.822
129.927
1.298.146
447.884
139.910
611.926
54.156
238.196
442.570
123.280
284.100
3.540
648.242
979.054
748.421
11.516
80.370
650.238
18.102
18.567
42.240
561.485
480.606
179.969
59.506
27.360
55.024
54.720
104.215
128.458
11.250
43.032
701.634
414.950
17.378
18.040
491.631
296.148
3.400
372.570
44.175
783.332
203.874
1.380.000
367.776
42.465
1.148.634
788.147
3.130
0,01
0,01
0,22
0,61
0,12
0,12
0,00
0,07
0,10
0,10
0,11
0,11
0,02
0,00
0,05
0,06
0,60
0,21
0,06
0,28
0,02
0,11
0,20
0,06
0,13
0,00
0,30
0,45
0,34
0,01
0,04
0,30
0,01
0,01
0,02
0,26
0,22
0,08
0,03
0,01
0,03
0,03
0,05
0,06
0,01
0,02
0,32
0,19
0,01
0,01
0,23
0,14
0,00
0,17
0,02
0,36
0,09
0,64
0,17
0,02
0,53
0,36
0,00
Aktien
USA (Fortsetzung)
American Pacific Corp
American Water Works Co Inc
Arch Chemicals Inc
Arrow Electronics Inc
Ashford Hospitality Trust Inc (REIT)
Astec Industries Inc
AT Cross Co
Atlas Air Worldwide Holdings Inc
Avid Technology Inc
Avis Budget Group Inc
Avnet Inc
B&G Foods Inc
Bancorp Rhode Island Inc
BCSB Bancorp Inc
Benihana Inc
Berkshire Hills Bancorp Inc
Big Lots Inc
Black Box Corp
Blyth Inc
Bob Evans Farms Inc
BOK Financial Corp
Boyd Gaming Corp
Briggs & Stratton Corp
Brooks Automation Inc
Brush Engineered Materials Inc
C&F Financial Corp
Cabela's Inc
Cabot Corp
CACI International Inc
California First National Bancorp
Cambrex Corp
Career Education Corp
Carmike Cinemas Inc
Carriage Services Inc
Carrols Restaurant Group Inc
Cash America International Inc
CEC Entertainment Inc
Cedar Shopping Centers Inc (REIT)
Century Bancorp Inc
CFS Bancorp Inc
Chase Corp
China Sky One Medical Inc
China-Biotics Inc
Ciber Inc
Citizens South Banking Corp
Clarus Corp
Clean Harbors Inc
CMS Energy Corp
Coca-Cola Bottling Co Consolidated
Codorus Valley Bancorp Inc
Coherent Inc
CommonWealth (REIT)
Community Bank Shares
Conmed Corp
Constellation Brands Inc
Convergys Corp
Core-Mark Holding Co Inc
Corn Products International Inc
Cousins Properties Inc (REIT)
Covenant Transportation Group Inc
Coventry Health Care Inc
Cracker Barrel Old Country Store Inc
Crawford & Co
39
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
21.300
4.300
680
68.955
753
480
100.200
1.700
1.500
15.280
7.600
15.911
25.000
21.500
7.410
27.700
5.377
53.100
4.600
4.000
3.100
29.800
900
21.851
14.768
350
415
6.700
1.400
23.600
9.620
1.700
4.700
14.700
554
45.800
24.600
33.150
69.580
1.400
9.570
28.300
18.900
900
6.600
2.200
4.800
5.689
9.100
200
3.130
3.100
14.500
5.751
8.500
102.150
1.100
13.200
14.700
11.900
15.680
100
2.963
388.512
74.132
20.563
867.454
49.668
5.899
1.312.620
25.347
45.690
292.306
341.240
331.426
329.750
1.386.965
129.749
1.021.853
116.896
615.429
87.170
40.720
11.160
2.204.902
3.051
263.742
294.769
5.688
7.727
120.399
46.536
589.056
300.433
36.363
65.377
840.546
7.285
218.924
492.246
817.479
654.052
15.148
187.189
363.938
79.758
5.310
66.132
10.780
14.400
42.838
33.943
2.850
54.556
47.244
779.810
18.001
193.715
1.249.294
17.523
394.020
320.607
481.474
96.275
896
9.067
0,18
0,03
0,01
0,40
0,02
0,00
0,60
0,01
0,02
0,13
0,16
0,15
0,15
0,64
0,06
0,47
0,05
0,28
0,04
0,02
0,01
1,02
0,00
0,12
0,14
0,00
0,00
0,06
0,02
0,27
0,14
0,02
0,03
0,39
0,00
0,10
0,23
0,38
0,30
0,01
0,09
0,17
0,04
0,00
0,03
0,00
0,01
0,02
0,02
0,00
0,03
0,02
0,36
0,01
0,09
0,58
0,01
0,18
0,15
0,22
0,04
0,00
0,00
Aktien
USA (Fortsetzung)
CSG Systems International Inc
CSS Industries Inc
Curtiss-Wright Corp
Cypress Semiconductor Corp
Daily Journal Corp
Dana Holding Corp
Del Monte Foods Co
Delta Apparel Inc
Delta Natural Gas Co Inc
Deluxe Corp
DineEquity Inc
Dollar Financial Corp
Domino's Pizza Inc
Domtar Corp
Douglas Emmett Inc (REIT)
Dresser-Rand Group Inc
Ducommun Inc
Duke Realty Corp (REIT)
DXP Enterprises Inc
Dynamics Research Corp
Eastern Virginia Bankshares Inc
Eastman Chemical Co
EDCI Holdings Inc
Eletronics for Imaging Inc
Elizabeth Arden Inc
Elmira Savings Bank FSB
EMS Technologies Inc
Encore Capital Group Inc
Endo Pharmaceuticals Holdings Inc
EnerSys
EnPro Industries Inc
ePlus Inc
ESB Financial Corp
Esterline Technologies Corp
Evans Bancorp Inc
Exide Technologies
Ezcorp Inc
Fair Isaac Corp
Fairchild Semiconductor International Inc
Federal Agricultural Mortgage Corp
FEI Co
Ferro Corp
FiberTower Corp
First Clover Leaf Financial Corp
First Defiance Financial Corp
First Financial Service Corp
First M&F Corp
First Merchants Corp
First Place Financial Corp
First West Virginia Bancorp
Fisher Communications Inc
Flexsteel Industries
Fossil Inc
Full House Resorts Inc
G&K Services Inc
Gannett Co Inc
Genco Shipping & Trading Ltd
Genesco Inc
Gentiva Health Services Inc
GeoEye Inc
Gerber Scientific Inc
Gibraltar Industries Inc
Golden Enterprises Inc
40
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
52.700
710
13.990
900
12.700
4.700
15.500
730
5.850
39.420
28.100
3.150
6.600
6.000
300
1.428
9.080
2.300
53.900
3.900
14.180
39.100
19.270
15.200
1.600
12.080
10.600
12.200
74.780
12.900
500
32.022
7.600
11.100
18.810
3.100
8.000
13.800
13.100
1.600
15.300
17.000
5.400
21.700
6.200
18.600
4.800
2.000
5.300
21.676
41.500
54.000
1.800
21.350
56.747
45.910
3.262
4.700
3.910
570
15.850
33.700
10.612
260.456
16.429
580.585
30.600
226.568
31.772
440.975
7.964
34.983
1.071.830
726.104
32.981
56.034
194.820
11.250
12.966
161.170
51.037
1.203.587
116.181
719.493
1.027.157
337.032
269.648
20.080
203.427
350.118
185.440
437.463
111.069
8.425
1.553.707
70.680
110.889
497.713
15.810
57.280
243.156
229.250
5.520
102.357
756.160
71.280
425.754
117.242
217.806
79.872
22.000
31.058
281.788
256.885
255.960
27.324
890.081
405.741
2.048.504
142.549
74.542
18.064
11.873
72.118
1.101.316
80.757
0,12
0,01
0,27
0,01
0,10
0,01
0,20
0,00
0,02
0,49
0,33
0,02
0,03
0,09
0,01
0,01
0,07
0,02
0,55
0,05
0,33
0,47
0,16
0,12
0,01
0,09
0,16
0,09
0,20
0,05
0,00
0,72
0,03
0,05
0,23
0,01
0,03
0,11
0,11
0,00
0,05
0,35
0,03
0,20
0,05
0,10
0,04
0,01
0,01
0,13
0,12
0,12
0,01
0,41
0,19
0,94
0,07
0,03
0,01
0,01
0,03
0,51
0,04
Aktien
USA (Fortsetzung)
Golden Star Resources Ltd
Greatbatch Inc
Gymboree Corp
Hallwood Group Inc
Harbin Electric Inc
Hastings Entertainment Inc
Hatteras Financial Corp (REIT)
Haverty Furniture Cos Inc
Hawaiian Holdings Inc
Health Net Inc
Healthspring Inc
HF Financial Corp
Hickory Tech Corp
Highwoods Properties Inc (REIT)
Hingham Institution for Savings
HopFed Bancorp Inc
Horace Mann Educators Corp
Horizon Bancorp
Hospitality Properties Trust (REIT)
HSN Inc
Hubbell Inc
IAC/InterActiveCorp
Iconix Brand Group Inc
IDT Corp
Indiana Community Bancorp
Ingram Micro Inc
Innophos Holdings
Innospec Inc
Integrated Device Technology Inc
Integrated Silicon Solution Inc
Intergroup Corp
International Flavors & Fragrances Inc
Intersections inc
Intevac Inc
Invacare Corp
INX Inc
Isle of Capri Casinos Inc
Jakks Pacific Inc
James River Coal Co
Jefferson Bancshares Inc
JetBlue Airways Corp
Jo-Ann Stores Inc
John B. Sanfilippo & Son Inc
Jones Apparel Group Inc
Kadant Inc
Kelly Services Inc
Kenneth Cole Productions Inc
Kewaunee Scientific Corp
KEY Tronic Corp
Kindred Healthcare Inc
Kulicke & Soffa Industries Inc
Lattice Semiconductor Corp
Lawson Products Inc
Lennox International Inc
Lexington Realty Trust (REIT)
Lexmark International Inc
Littelfuse Inc
LMI Aerospace Inc
LNB Bancorp Inc
LSB Corp
LSI Corp
Mack-Cali Realty Corp (REIT)
MainSource Financial Group Inc
41
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
5.200
6.600
10.600
11.900
26.700
68.546
2.700
1.500
15.200
12.000
3.070
2.990
6.490
8.500
630
3.700
6.100
4.900
1.021
3.200
25.100
57.494
16.200
2.920
32.800
5.800
7.100
910
200
54.500
43.800
30.500
4.100
135.600
30.500
1.485
5.160
1.060
23.450
4.330
11.200
22.100
1.480
2.240
10.100
3.814
7.734
9.620
1.800
1.500
58.860
5.000
11.900
1.060
11.170
111.900
4.300
30.700
1.800
3.010
5.000
1.900
2.200
26.260
51.150
106.318
106.267
378.339
724.531
66.420
47.685
117.952
80.880
25.174
23.352
56.333
92.225
16.645
27.750
259.128
37.338
143.624
28.352
1.095.113
781.918
72.576
31.040
413.608
659.344
58.575
11.148
3.308
609.310
1.162.890
878.400
43.706
622.404
1.418.555
37.734
155.316
16.790
644.406
18.489
269.696
641.784
12.595
13.978
149.076
25.973
49.111
113.997
8.550
50.850
1.359.666
109.250
58.310
3.604
84.445
822.465
26.187
216.742
8.460
25.194
20.650
7.391
19.734
0,01
0,02
0,05
0,05
0,17
0,33
0,03
0,02
0,05
0,04
0,01
0,01
0,03
0,04
0,01
0,01
0,12
0,02
0,07
0,01
0,50
0,36
0,03
0,01
0,19
0,30
0,03
0,01
0,00
0,28
0,54
0,40
0,02
0,29
0,65
0,02
0,07
0,01
0,30
0,01
0,12
0,30
0,01
0,01
0,07
0,01
0,02
0,05
0,00
0,02
0,63
0,05
0,03
0,00
0,04
0,38
0,01
0,10
0,00
0,01
0,01
0,00
0,01
Aktien
USA (Fortsetzung)
Matrixx Initiatives Inc
McCormick & Schmick's Restaurants Inc
Medcath Corp
Media General inc
Medicines Co
Mentor Graphics Corp
Merchants Bancshares Inc
Meta Financial Group Inc
Mindspeed Technologies Inc
Mission West Property Inc (REIT)
Monarch Financial Holdings Inc
Monmouth Real Estate Investment Corp (REIT)
Motorcar Parts of America Inc
Movado Group Inc
Mueller Inds Inc
MutualFirst Financial Inc
Nash Finch Co
National Technical Systems Inc
National Westn Life Insurance Co
Nature's Sunshine Products Inc
Navistar International Corp
NCR Corp
Ness Technologies Inc
New Hampshire Thrift Bancshares Inc
NewAlliance Bancshares Inc
NewMarket Corp
NN Inc
Northeast Bancorp
Northrim BanCorp Inc
Northwest Bancshares Inc
Novellus Systems Inc
Nu Skin Enterprises Inc
Ocean Shore Holding Co
Office Depot Inc
Oil States International Inc
Old Dominion Freight Line Inc
OM Group Inc
One Liberty Properties Inc (REIT)
Oshkosh Corp
Pacific Premier Bancorp Inc
Pantry Inc
Par Pharmaceutical Cos Inc
Parke Bancorp Inc
Parkvale Financial Corp
Parkway Properties Inc (REIT)
PC Connection Inc
PC Mall Inc
Pennsylvania Real Estate Investment Trust (REIT)
Peoples Bancorp of North Carolina Inc
Performed Line Products Co
PerkinElmer Inc
Perry Ellis International Inc
Pervasive Software Inc
Pixelworks Inc
PMA Capital Corp
PMC - Sierra Inc
Premier Financial Bancorp Inc
Premiere Global Services Inc
Princeton National Bancorp Inc
Provident New York Bancorp
QAD Inc
QC Holdings Inc
QCR Holdings Inc
42
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
24.700
9.740
11.500
5.900
9.100
5.230
16.741
13.000
40.681
5.400
34.620
14.600
2.900
6.848
5.400
5.900
6.000
17.000
2.700
11.900
11.600
9.358
15.200
8.520
4.730
3.100
15.700
9.030
3.100
300
39.670
1.700
5.040
40.480
9.700
7.900
1.430
54.823
5.000
9.100
1.000
9.900
6.000
260
9.000
7.100
600
11.100
73.200
6.000
5.980
6.500
1.510
1.220
960
4.700
30.000
450
30.130
7.577
3.000
79.310
68.500
526.851
89.900
122.820
149.447
67.340
306.321
319.921
262.470
1.964.079
34.506
774.796
120.742
61.016
90.668
67.986
60.239
98.340
846.770
20.331
508.963
33.640
405.108
112.632
725.563
40.773
36.580
368.322
125.878
43.400
4.470
954.460
23.443
30.492
806.766
101.947
22.910
34.492
455.031
295.550
102.739
24.790
293.139
30.600
9.490
66.600
99.116
21.892
312.354
1.813.164
73.560
60.577
105.235
60.838
37.588
3.811
32.665
519.000
4.901
224.469
22.958
12.090
883.513
915.160
0,24
0,04
0,06
0,07
0,03
0,14
0,15
0,12
0,90
0,02
0,36
0,06
0,03
0,04
0,03
0,03
0,05
0,39
0,01
0,23
0,02
0,19
0,05
0,33
0,02
0,02
0,17
0,06
0,02
0,00
0,44
0,01
0,01
0,37
0,05
0,01
0,02
0,21
0,14
0,05
0,01
0,13
0,01
0,00
0,03
0,05
0,01
0,14
0,84
0,03
0,03
0,05
0,03
0,02
0,00
0,01
0,24
0,00
0,10
0,01
0,01
0,41
0,42
Aktien
USA (Fortsetzung)
RadioShack Corp
Radisys Corp
Ramco Gershenson Properties Trust (REIT)
Raymond James Financial Inc
Red Lions Hotels Corp
Regal-Beloit Corp
Regis Corp
RehabCare Group Inc
Reinsurance Group of America Inc
Reis Inc
Rent-A-Center Inc
Republic Airways Holdings Inc
Republic Bancorp Inc
Res-Care Inc
Revlon Inc
RG Barry Corp
Rimage Corp
Rock-Tenn Co
Rocky Brands Inc
Ryder System Inc
Salem Communications Corp
Sanderson Farms Inc
Seachange International Inc
SEACOR Holding Inc
Service Corp International
SIFCO Industries Inc
Skechers USA Inc
Skywest Inc
SL Industries Inc
Southern Missouri Bancorp Inc
Southern Union Co
Span-America Medical Systems Inc
Sparton Corp
Spirit Aerosystems Holdings Inc
Standard Motor Products Inc
Standard Register Co
Standex International Corp
Steelcase Inc
Stepan Co
Stewart Information Services Corp
Strattec Security Corp
Student Loan Corp
Sun Bancorp Inc
Sunoco Inc
SureWest Communications
Susser Holdings Corp
SXC Health Solutions Corp
SYNNEX Corp
Synopsys Inc
Systemax Inc
Take-Two Interactive Software Inc
TCF Financial Corp
Tech Data Corp
Teche Holding Co
Technology Research Corp
TechTeam Global Inc
TECO Energy Inc
Tecumseh Products Co
Tellabs Inc
Telular Corp
Tennessee Commerce Bancorp Inc
Teradyne Inc
Tesoro Corp
43
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
3.300
700
23.200
22.405
6.606
15.200
635
3.400
6.400
37.900
2.650
8.970
57.108
1.404
19.700
2.011
45.200
100
22.100
19.000
16.850
700
14.900
770
2.298
2.650
7.520
8.600
49.632
14.455
951.664
859.456
48.290
854.088
4.032
21.998
121.792
844.033
30.979
395.936
326.087
34.244
182.028
64.050
437.536
700
1.793.195
753.540
573.068
5.355
261.644
36.798
37.940
26.659
332.083
83.850
104.235.965
0,02
0,01
0,44
0,40
0,02
0,39
0,00
0,01
0,06
0,39
0,01
0,18
0,15
0,02
0,08
0,03
0,20
0,00
0,83
0,35
0,26
0,00
0,12
0,02
0,02
0,01
0,15
0,04
48,01
213.791.850
98,46
2.595.957
1,20
Sonstiges Nettovermögen
418.303
0,19
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
314.875
0,15
217.120.985
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
USA (Fortsetzung)
Tessco Technologies Inc
TF Financial Corp
Thomas & Betts Corp
Timken Co
Tollgrade Communications Inc
Toro Co
Tower Financial Corp
Tree.com Inc
Trex Co Inc
Trinity Industries Corp
UFP Technologies Inc
Unifirst Corp
United Online Inc
Unitrin Inc
US Airways Group Inc
Valspar Corp
Vishay Intertechnology Inc
VIST Financial Corp
Walter Energy Inc
Waste Connections Inc
Watts Water Technologies Inc
Wayne Savings Bancshares Inc
Webster Financial Corp
Webtec Corp
White River Capital Inc
Willis Lease Financial Corp
World Acceptance Corp
Zygo Corp
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Verwendete Abkürzungen:
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
93,31
6,69
100,00
44
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EMERGING MARKETS EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
283.400
164.200
14.000
61.000
102.500
52.200
2.000
87.000
53.000
53.900
62.000
189.101
4.500
70.400
23.000
273.300
37.000
5.000
70.700
28.000
53.418
23.900
490.600
143.400
31.800
467.800
310.900
4.300
32.500
560
84.300
27.700
363.800
5.670.676
3.089.775
112.053
205.950
2.433.936
197.190
242.061
1.923.120
810.235
864.080
1.356.227
680.861
13.546
1.024.295
409.580
1.905.131
203.542
16.497
474.060
207.083
715.729
242.640
3.721.054
3.419.525
994.806
7.535.274
122.951
82.741
366.013
25.823
2.047.542
155.651
9.939.973
51.209.620
1,82
0,99
0,03
0,06
0,78
0,06
0,08
0,62
0,26
0,28
0,43
0,22
0,00
0,33
0,13
0,61
0,06
0,01
0,15
0,07
0,23
0,08
1,19
1,10
0,32
2,41
0,04
0,03
0,12
0,01
0,66
0,05
3,19
16,42
25.400
1.065
5.700
34.340
65.100
10.600
1.413.510
78.586
135.375
979.377
1.530.501
510.814
4.648.163
0,45
0,03
0,04
0,32
0,49
0,16
1,49
9.997.000
2.092.000
188.000
1.992.000
1.065.000
1.607.000
840.000
7.158.000
168.000
249.960
851.000
1.463.000
3.804.000
964.700
848.000
30.000
324.000
7.831.000
91.800
5.253.988
2.258.213
118.904
1.277.844
1.758.721
1.521.467
493.405
6.269.889
663.283
479.429
1.144.430
1.142.026
2.087.417
861.162
1.734.625
23.457
876.443
5.830.480
521.608
1,68
0,72
0,04
0,41
0,56
0,49
0,16
2,01
0,21
0,15
0,37
0,37
0,67
0,28
0,56
0,01
0,28
1,87
0,17
Aktien
Brasilien
Banco Bradesco SA
Banco do Brasil SA
Banco Pine SA
Banestes SA Banco do Estado do Espirito Santo
Bradespar SA
Camargo Correa Desenvolvimento Imobiliario
Cia de Bebidas das Americas
Cia de Saneamento Basico do Estado de Sao Paulo
Cia de Saneamento de Minas Gerais-COPASA
Cia Energetica de Minas Gerais
Cia Paranaense de Energia
Confab Industrial SA
Construtora Sultepa SA
Cosan Industria e Comercio
Eletropaulo Metropolitana Eletricidade de Sao Paulo SA
Empresa Brasileira de Aeronautica
Eternit SA
Eucatex SA Industria e Comercio
Ez Tec Empreendimentos e Participacoes SA
Ferbasa-Ferro Ligas DA Bahia
Gerdau SA (Preference Shares)
Gerdau SA
Investimentos Itau SA
Itau Unibanco Holding SA
Obrascon Huarte Lain Brasil
Petroleo Brasileiro SA
Refinaria de Petroleos de Manguinhos
Schulz SA
Tegma Gestao Logistica
Tekno SA Industria e Comercio
Telecomunicacoes de Sao Paulo SA
Universo Online SA
Vale SA
Chile
Cia Cervecerias Unidas SA - ADR
Corpbanca SA - ADR
Embotelladora Andina SA (Class A Shares) - ADR
Embotelladora Andina SA (Class B Shares) - ADR
Enersis SA - ADR
Sociedad Quimica y Minera de Chile SA - ADR
China
Bank of China Ltd
Bank of Communications Co Ltd
Baoye Group Co Ltd
China Citic Bank Corp Ltd
China Coal Energy Co
China Communications Construction Co Ltd
China Communications Services Corp Ltd
China Construction Bank Corp
China Life Insurance Co Ltd
China Merchants Property Development Co Ltd
China Railway Construction Corp Ltd
China Railway Group Ltd
China Telecom Corp Ltd
Chongqing Changan Automobile Co Ltd
Dongfeng Motor Group Co Ltd
First Tractor Co
Great Wall Motor Co Ltd
Industrial & Commercial Bank of China
Inner Mongolia Yitai Coal Co
45
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EMERGING MARKETS EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
346.500
48.000
206.000
886.300
394.000
1.458.000
970.000
89.000
107.000
1.040.410
55.833
65.808
721.534
479.609
713.675
687.217
940.076
87.660
39.108.613
0,33
0,02
0,02
0,23
0,15
0,23
0,22
0,30
0,03
12,54
Kolumbien
BanColombia SA - ADR
13.180
864.608
0,28
Tschechische Republik
Philip Morris CR AS
714
366.374
0,12
Ägypten
Eastern Co
National Societe Generale Bank SAE
Orascom Telecom Holding SAE
Talaat Moustafa Group
Telecom Egypt
10.800
18.092
819.000
544.000
271.000
233.718
114.088
720.743
668.892
826.852
2.564.293
0,07
0,04
0,23
0,21
0,27
0,82
Deutschland
Longfor Properties
565.000
638.274
0,20
234.000
826.000
394.500
1.018.000
684.000
438.000
3.079.000
553.000
446.000
1.162.000
258.000
786.000
538.000
578.000
51.000
252.000
138.000
182.000
264.950
684.148
4.037.385
322.583
422.037
994.121
5.957.154
680.280
351.023
603.213
288.136
797.826
410.957
580.740
20.497
117.833
106.301
119.564
16.758.748
0,08
0,22
1,29
0,10
0,14
0,32
1,91
0,22
0,11
0,19
0,09
0,26
0,13
0,19
0,01
0,04
0,03
0,04
5,37
95.280
20.075
75.094
127.890
152.727
53.460
27.000
141.230
41.320
26.130
107.290
2.979
143.160
60.390
13.750
493.946
375.342
1.463.192
1.473.716
240.638
892.765
262.579
1.045.671
178.623
402.199
256.436
95.347
1.511.726
124.651
676.867
0,16
0,12
0,47
0,47
0,08
0,29
0,08
0,33
0,06
0,13
0,08
0,03
0,48
0,04
0,22
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
China (Fortsetzung)
Jiangling Motors Corp Ltd
PetroChina Co Ltd
Qingling Motors Co Ltd
Shandong Chenming Paper Holdings Ltd
Shenzhou International Group Holdings Ltd
Shui On Land Ltd
Soho China Ltd
Weichai Power Co Ltd
Weiqiao Textile Co
Hongkong
Agile Property Holdings Ltd
Chaoda Modern Agriculture Holdings Ltd
China Mobile Ltd
China Properties Group Ltd
China Zhongwang Holdings Ltd
Citic Pacific Ltd
CNOOC Ltd
Dah Chong Hong Holdings Ltd
Fosun International
Guangdong Investment Ltd
Hopson Development Holdings Ltd
Kingboard Laminates Holdings Ltd
KWG Property Holding
Lonking Holdings Ltd
Quinxing Paper Holding
SPG Land Holdings Ltd
Tianjin Development Holdings
TPV Technology Ltd
Indien
Allahabad Bank Ltd
Bajaj Holdings & Investment Ltd
Bank of Baroda
Bank of India
Bank of Maharashtra
Bharat Petroleum Corp Ltd
Birla Corp Ltd
Cairn India Ltd
Central Bank Of India
Corp Bank
Dena Bank
Dr Reddys Laboratories Ltd
GAIL India Ltd
Graphite India Ltd
Grasim Industries Ltd
46
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EMERGING MARKETS EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
27.460
50.784
83.626
29.820
64.430
10.070
413.030
80.044
117.490
9.680
23.850
86.450
567.890
63.930
95.140
198.030
60.110
12.381
131.151
20.340
266.540
409.240
213.480
83.880
131.979
194.760
7.857
118.100
101.190
10.400
77.610
215.862
223.418
194.774
605.228
417.725
1.801.118
1.924.191
724.524
655.519
710.166
1.329.023
968.705
1.989.249
971.832
1.514.036
1.320.320
94.301
954.263
1.457.545
1.210.062
1.515.012
544.449
750.412
355.537
490.638
185.536
1.019.889
403.094
182.148
34.299.884
0,02
0,07
0,07
0,06
0,19
0,13
0,58
0,62
0,23
0,21
0,23
0,43
0,31
0,64
0,31
0,49
0,42
0,03
0,31
0,47
0,39
0,49
0,17
0,24
0,11
0,16
0,06
0,33
0,13
0,06
11,00
164.000
1.743.000
587.000
1.041.882
712.824
1.331.849
3.086.555
0,33
0,23
0,43
0,99
9.380
4.190
27.470
35.050
9.870
1.250
34.530
3.360
74.200
44.230
27.371
65.540
26.350
11.330
14.930
10.530
755.171
558.544
514.347
840.708
2.830.511
281.188
4.618.132
61.734
1.913.159
1.770.752
1.977.961
2.261.784
2.220.772
5.127.192
10.160.649
1.094.326
36.986.930
0,24
0,18
0,17
0,27
0,91
0,09
1,48
0,02
0,61
0,57
0,63
0,73
0,71
1,64
3,26
0,35
11,86
863.000
339.000
687.000
604.000
174.000
554.000
1.224.470
897.191
278.183
1.933.113
276.191
1.582.857
6.192.005
0,39
0,29
0,09
0,62
0,09
0,51
1,99
Aktien
Indien (Fortsetzung)
Gujarat Alkalies & Chemicals
Gujarat Flourochemicals
Gujarat Narmada Valley Fertilizers Co Ltd
Gujarat State Fertilizers & Chemicals Ltd
HCL Technologies Ltd
Hero Honda Motors Ltd
Hindalco Industries Ltd
Hindustan Zinc Ltd
Indian Bank
Infosys Technologies Ltd
JSW Steel Ltd
Mahindra & Mahindra Ltd
Mangalore Refinery & Petrochemicals Ltd
Oil & Natural Gas Corp Ltd
Oriental Bank of Commerce
Power Finance Corp Ltd
Reliance Industries Ltd
Rural Electrification Corp Ltd
Sesa Goa Ltd
State Bank of India Ltd
Steel Authority of India Ltd
Sterlite Industries India Ltd
Syndicate Bank
Tata Chemicals Ltd
Tata Global Beverages
UCO Bank
Ultra Tech Cement Ltd
Union Bank of India
United Phosphorus Ltd
Zuari Industries Ltd
Indonesien
Astra International Tbk PT
Bank Negara Indonesia Persero Tbk PT
United Tractors Tbk PT
Korea
CJ Corp
Doosan Corp
Halla Climate Control Corp
Hanwha Chem Corp
Hyundai Heavy Industries Co Ltd
Hyundai Mobis
Hyundai Motor Co
Korea Development Financing Corp
Korea Electric Power Corp
KT Corp
LG Corp
LG Display Co Ltd
LG Electronics Inc
POSCO
Samsung Electronics Co Ltd
SK Holdings Co Ltd
Malaysia
Axiata Group BHD
Bumiputra-Commerce Holdings BHD
DRB-Hicom BHD
Genting BHD
Proton Holdings BHD
Tenaga Nasional BHD
47
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EMERGING MARKETS EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
218.700
1.280.100
300.900
96.500
630.800
207.400
1.136.400
245.100
1.687.825
3.436.428
2.360.386
394.280
3.224.675
716.976
3.283.727
599.685
15.703.982
0,54
1,10
0,76
0,13
1,03
0,23
1,05
0,19
5,03
Philippinen
Aboitiz Equity Ventures Inc
169.000
92.423
0,03
Polen
Grupa Lotos SA
KGHM Polska Miedz SA
Polski Koncern Naftowy Orlen
Polskie Gornictwo Naftowe i Gazownictwo SA
Powszechna Kasa Oszczednosci Bank Polski SA
Synthos SA
11.578
33.000
94.000
564.376
111.408
170.686
123.345
1.327.140
1.301.005
697.777
1.687.333
130.722
5.267.322
0,04
0,43
0,42
0,22
0,54
0,04
1,69
Russland
Gazprom OAO - ADR
Lukoil OAO - ADR
MMC Norilsk Nickel - ADR
MMC Norilsk Nickel OJSC - ADR
Sberbank of Russian Federation - GDR
Sistema JSFC - GDR
Surgutneftegaz - ADR
Tatneft - ADR
VTB Bank - GDR
VTB Bank OJSC - GDR
294.800
63.300
41.853
93.847
4.600
38.430
115.400
35.177
89.066
52.483
6.146.580
3.582.780
710.245
1.592.583
1.381.583
1.032.230
1.105.532
1.090.487
512.575
302.040
17.456.635
1,97
1,15
0,23
0,51
0,44
0,33
0,36
0,35
0,16
0,10
5,60
Südafrika
African Rainbow Minerals Ltd
AngloGold Ashanti Ltd
Assore Ltd
AST Group Ltd
Aveng Ltd
Barloworld Ltd
Bidvest Group Ltd
DataTec Ltd
Exxaro Resources Ltd
FirstRand Ltd
Gold Fields Ltd
Grindrod Ltd
Harmony Gold Mining Co Ltd
Hosken Consolidated Investments Ltd
Impala Platinum Holdings Ltd
Imperial Holdings Ltd
Investec Ltd
Kap International Holdings Ltd
Kumba Iron Ore Ltd
Metmar Ltd
Metropolitan Holdings Ltd
MTN Group Ltd
Naspers Ltd
Nedbank Group Ltd
Netcare Ltd
Omnia Holdings Ltd
Pioneer Foods Ltd
Remgro Ltd
Sanlam Ltd
20.000
32.500
34.665
501.000
19.102
54.961
36.132
108.000
34.990
256.943
131.397
112.620
27.841
26.000
8.184
88.000
73.945
200.000
24.800
86.024
108.000
158.853
11.000
73.044
135.523
5.955
42.000
60.456
30.000
481.769
1.505.309
775.133
58.187
118.485
367.389
762.397
561.347
603.343
788.774
1.987.826
271.284
311.372
273.111
209.508
1.422.652
626.502
58.787
1.289.018
45.637
253.961
2.858.502
537.043
1.536.434
267.381
54.561
286.110
945.289
112.829
0,15
0,48
0,25
0,02
0,04
0,12
0,24
0,18
0,19
0,25
0,64
0,09
0,10
0,09
0,07
0,46
0,20
0,02
0,41
0,01
0,08
0,92
0,17
0,49
0,09
0,02
0,09
0,30
0,04
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Mexiko
Alfa SAB de CV
America Movil SAB de CV
Coca-Cola Femsa SAB de CV
Embotelladoras Arca SAB de CV
Fomento Economico Mexicano
Grupo Aeroportuario del Pacifico SAB de CV
Grupo Mexico SAB de CV
Grupo Simec SAB de CV
48
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EMERGING MARKETS EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
28.121
76.310
1.752
91.951
19.000
1.258.012
1.211.235
854
910.110
337.267
23.087.418
0,40
0,39
0,00
0,29
0,11
7,40
825.825
140.000
2.025.000
481.000
1.215.000
1.285.879
321.000
523.000
221.000
1.333.920
34.000
907.900
802.000
1.359.000
2.397.000
1.007.760
232.000
903.000
1.920.300
3.363.956
3.481.000
693.000
338.000
2.096.184
113.151
2.100.091
177.056
2.718.451
1.535.243
279.474
369.966
214.694
4.995.555
771.602
470.783
1.008.870
846.072
1.607.386
880.619
742.602
1.462.535
860.529
6.665.137
1.543.199
1.262.158
670.774
33.392.131
0,67
0,04
0,67
0,06
0,87
0,49
0,09
0,12
0,07
1,60
0,25
0,15
0,32
0,27
0,52
0,28
0,24
0,47
0,28
2,14
0,49
0,40
0,22
10,71
Thailand
Airports of Thailand PCL - NVDR
Bangkok Bank PCL - NVDR
PTT PCL - NVDR
Siam Cement PCL
Thai Airways International PCL - NVDR
497.000
334.000
234.000
91.100
20.000
679.588
1.711.268
2.282.175
999.549
27.348
5.699.928
0,22
0,55
0,73
0,32
0,01
1,83
Türkei
Akbank TAS
Aksa Akrilik Kimya Sanayii
Selcuk Ecza Deposu Ticaret ve Sanayi AS
Turk Hava Yollari
Turk Sise ve Cam Fabrikalari AS
Turkiye Garanti Bankasi AS
Turkiye Vakiflar Bankasi Tao
300.000
40.000
75.725
317.415
406.640
404.000
344.000
1.835.528
87.939
132.975
1.283.748
719.692
2.346.158
1.041.668
7.447.708
0,59
0,03
0,04
0,41
0,23
0,75
0,34
2,39
304.871.614
97,76
6.035.886
1,94
Sonstiges Nettovermögen
294.725
0,09
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
662.141
0,21
311.864.366
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Südafrika (Fortsetzung)
Sasol Ltd
Standard Bank Group Ltd
Trans Hex Group Ltd
Vodacom Group Ltd
Wilson Bayly Holmes-Ovcon Ltd
Taiwan
Acer Inc
Advanced Semiconductor Engineering Inc
AU Optronics Corp
China Manmade Fibers
Chunghwa Telecom Co Ltd
Compal Electronics Inc
Eva Airways Corp
Evergreen Marine Taiwan Ltd
Gigabyte Technology Co Ltd
Hon Hai Precision Industry Co Ltd
HTC Corp
Inventec Co Ltd
Lite-On Technology Corp
Macronix International
Mega Financial Holding Co Ltd
Pou Chen Corp
Powertech Technology Inc
Quanta Computer Inc
Taishin Financial Holding Co Ltd
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd
United Microelectronics Corp
Wistron Corp
WPG Holdings Co Ltd
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
49
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EMERGING MARKETS EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Verwendete Abkürzungen:
ADR = American Depository Receipt
GDR = Global Depository Receipt
NVDR = Non Voting Depository Receipt
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
97,86
2,14
100,00
50
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Australien
Australia & New Zealand Banking Group Ltd
BHP Billiton Ltd
CFS Retail Property Trust (REIT)
Coca-Cola Amatil Ltd
Commonwealth Bank of Australia
Fairfax Media Ltd
Flight Centre Ltd
Goodman Fielder Ltd
Grange Resources
Mount Gibson Iron Ltd
National Australia Bank Ltd
Newcrest Mining Ltd
OneSteel Ltd
Origin Energy Ltd
OZ Minerals Ltd
Qantas Airways Ltd
Rio Tinto Ltd
Stockland (REIT)
Suncorp-Metway Ltd
TABCORP Holdings Ltd
Tatts Group Ltd
Telstra Corp Ltd
Wesfarmers Ltd
Westfield Group (REIT)
Westpac Banking Corp
Woodside Petroleum Ltd
Woolworths Ltd
1.184.600
1.247.200
633.560
779.300
734.900
4.935.900
88.000
2.014.500
570.180
1.004.900
495.900
99.000
1.956.500
494.100
298.900
1.916.800
264.300
2.880.400
1.408.200
1.284.900
2.196.419
4.195.900
680.813
1.087.100
1.406.200
24.700
706.600
27.160.701
46.987.776
1.159.410
9.039.597
36.410.884
7.001.507
1.914.579
2.545.455
339.527
1.693.011
12.167.134
3.802.638
5.550.537
7.582.836
421.091
5.178.078
19.646.096
10.709.559
12.271.408
8.708.732
5.082.772
10.644.223
21.680.998
12.904.688
31.642.499
1.049.424
19.731.334
323.026.494
5,25
9,09
0,22
1,75
7,04
1,35
0,37
0,49
0,07
0,33
2,35
0,74
1,07
1,47
0,08
1,00
3,80
2,07
2,37
1,68
0,98
2,06
4,19
2,50
6,12
0,20
3,82
62,46
Hongkong
ASM Pacific Technology Ltd
BOC Hong Kong Holdings Ltd
Cathay Pacific Airways Ltd
Champion (REIT)
Cheung Kong Holdings Ltd
First Pacific Co Ltd
Great Eagle Holdings Ltd
Guoco Group Ltd
Hongkong & Shanghai Hotels
Jardine Matheson Holdings Ltd
Jardine Strategic Holdings Ltd
Johnson Electric Holdings Ltd
Link (REIT)
New World Development Ltd
Orient Overseas International Ltd
Sun Hung Kai Properties Ltd
Swire Pacific Ltd
Television Broadcasts Ltd
Wharf Holdings Ltd
Wheelock & Co Ltd
Yue Yuen Industrial Holdings Ltd
280.500
119.000
2.625.000
2.000.000
757.000
2.512.000
642.000
449.000
446.500
168.800
270.000
3.129.500
1.422.500
4.174.000
320.000
70.000
793.500
300.000
1.203.000
2.115.000
2.314.500
2.498.528
375.554
7.100.809
1.022.774
11.457.582
2.281.224
1.951.669
4.919.035
784.504
7.619.632
7.236.000
1.652.791
4.214.435
8.387.572
2.551.525
1.208.265
10.906.128
1.708.059
7.717.101
7.056.175
8.556.542
101.205.904
0,48
0,07
1,37
0,20
2,22
0,44
0,38
0,95
0,15
1,47
1,40
0,32
0,82
1,62
0,49
0,23
2,11
0,33
1,49
1,37
1,66
19,57
Singapur
CapitaCommercial Trust (REIT)
DBS Group Holdings Ltd
Fraser and Neave Ltd
Jardine Cycle & Carriage Ltd
Keppel Corp Ltd
Oversea-Chinese Banking Corp Ltd
SembCorp Industries Ltd
SIA Engineering Co Ltd
Singapore Airlines Ltd
Suntec Real Estate Investment Trust (REIT)
2.753.000
863.000
1.297.000
334.000
121.000
1.941.000
2.240.000
1.304.000
771.000
1.944.000
3.055.749
9.237.876
6.389.600
9.979.245
826.077
13.059.528
7.424.944
4.540.480
9.566.062
2.202.121
0,59
1,79
1,23
1,93
0,16
2,52
1,43
0,88
1,85
0,43
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
51
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
712.000
1.721.000
21.000
9.916.631
6.044.794
30.174
82.273.281
1,92
1,17
0,01
15,91
506.505.679
97,94
Nettobankguthaben
6.380.868
1,23
Sonstiges Nettovermögen
3.977.787
0,77
298.672
0,06
517.163.006
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Singapur (Fortsetzung)
United Overseas Bank Ltd
UOL Group Ltd
Wheelock Properties Singapore Ltd
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Verwendete Abkürzungen:
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
% der
Gesamtaktiva
97,69
2,31
100,00
Summe Aktiva
52
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
5.536.409
1.624.800
732.100
564.900
1.072.019
272.613
729.317
265.804
5.423.823
781.900
3.676
711.000
1.390.163
574.400
67.481
838.148
80.143
31.904
3.940.449
691.360
300.000
438.307
154.077
2.074.916
3.994.098
228.402
211.526
5.403.400
726.600
3.558.535
460.412
360.665
3.742.600
1.125.287
242.300
3.708.269
203.098
115.590
5.447.641
65.410
119.833
549.700
1.669.170
448.273
3.362.100
4.439.600
1.260.851
348.748
282.859
398.365
681.500
8.698
1.839.670
1.232.127
263.956
1.840.803
526.460
933.659
1.551.904
8.499.700
1.253.205
2.864.500
223.200
2.331.873
5.411.852
825.817
7.301.976
2.070.775
1.990.240
367.204
2.882.485
3.571.100
6.927.234
100.585
5.886.041
2.483.417
6.668.393
2.160.744
300.269
356.953
18.071
1.945.824
1.633.359
830.759
3.467.273
356.552
321.446
3.325.866
2.428.230
4.602.082
6.827.555
5.093.561
2.119.014
3.380.391
2.119.907
2.440.613
1.402.950
448.816
2.281.136
363.740
3.586.782
421.166
220.454
2.325.920
1.301.020
4.583.466
5.664.315
4.792.987
3.308.420
28.365
191.715
2.765.591
2.322.716
10.527
2.422.515
811.245
996.744
3.653.833
774.812
1.274.662
3.606.315
3.209.636
988.934
6.628.790
194.502
0,58
1,35
0,21
1,82
0,52
0,50
0,09
0,72
0,89
1,72
0,02
1,46
0,62
1,66
0,54
0,07
0,09
0,00
0,48
0,41
0,21
0,86
0,09
0,08
0,83
0,60
1,15
1,70
1,27
0,53
0,00
0,84
0,53
0,61
0,35
0,11
0,57
0,09
0,89
0,10
0,05
0,58
0,32
1,14
1,41
1,19
0,82
0,01
0,05
0,69
0,58
0,00
0,60
0,20
0,25
0,91
0,19
0,32
0,90
0,80
0,25
1,65
0,05
Aktien
Australien
Abacus Property Group (REIT)
Adelaide Brighton Ltd
Aditya Birla Minerals Ltd
Ansell Ltd
APN News & Media Ltd
ARB Corp Ltd
Australian Pharmaceutical Industries Ltd
Bank of Queensland Ltd
Beach Petroleum Ltd
Bendigo and Adelaide Bank Ltd
Blackmores Ltd
Bradken Ltd
Bunnings Warehouse Property Trust (REIT)
Caltex Australia Ltd
Campbell Brothers Ltd
Cape Lambert Resources Ltd
Cardno Ltd
Cash Converters International Ltd
Challenger Diversified Property Group (REIT)
Charter Hall Office (REIT)
Charter Hall Retail (REIT)
Crane Group Ltd
Decmil Group Ltd
Dragon Mining Ltd
Emeco Holdings Ltd
Fleetwood Corp Ltd
Flight Centre Ltd
Goodman Fielder Ltd
GrainCorp Ltd
Grange Resources
Great Southern Ltd
GUD Holdings Ltd
Gunns Ltd
Hills Industries
Iluka Resources Ltd
iSoft Group Ltd
Kingsgate Consolidated Ltd
MAC Services Group
Macmahon Holdings Ltd
Macquarie Telecom Group Ltd
Melbourne IT Ltd
Metcash Ltd
Minara Resources Ltd
Mineral Resources Ltd
Mount Gibson Iron Ltd
Pacific Brands Ltd
Panoramic Resources Ltd
Photon Group
PMP Ltd
Premier Investments Ltd
Primary Health Care Ltd
RCR Tomlinson Ltd
Resolute Mining Ltd
RHG Ltd
Salmat Ltd
Southern Cross Media Group Ltd
SP Telemedia Ltd
Specialty Fashion Group Ltd
Spotless Group Ltd
St Barbara Ltd
STW Communications Group Ltd
Tatts Group Ltd
TFS Corp Ltd
53
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Australien (Fortsetzung)
Transpacific Industries Group Ltd
UXC Ltd
Whitehaven Coal Ltd
1.190.067
1.014.162
912.454
1.353.932
461.522
5.433.425
160.378.414
0,34
0,11
1,35
39,92
China
Pacific Textile Holdings Ltd
Xingda International Holdings
3.443.000
2.682.000
1.898.191
2.401.059
4.299.250
0,47
0,60
1,07
1.052.000
35.482
3.570.000
15.000
1.342.000
2.294.600
86.000
392.000
1.848.000
2.569.000
1.712.000
5.903.000
4.847.000
400.000
1.012.000
279.000
1.534.000
1.385.000
4.597.000
186.000
647.000
664.500
3.138.000
188.000
4.141.000
3.502.000
9.374.500
5.071.000
256.000
30.000
206.000
2.580.000
26.000
1.182.000
13.000
284.000
460.000
6.145.000
4.407.000
583.000
4.261.000
248.000
2.106.000
1.331.000
2.208.000
6.816.000
12.348.000
849.400
108.000
202.000
1.205.000
217.000
12.000
493.261
139.401
2.828.151
25.505
563.546
520.210
43.979
419.106
764.128
413.650
3.960.676
2.129.071
5.962.599
699.712
162.948
118.957
203.527
4.210.377
2.291.631
155.974
620.897
1.167.531
3.504.542
26.881
1.136.172
2.395.355
4.950.980
2.005.355
131.904
10.859
1.038.863
415.422
30.477
2.618.817
3.416
60.728
217.462
1.565.040
789.073
210.274
922.104
153.978
903.362
1.186.433
392.498
2.142.292
1.924.603
1.105.078
211.459
149.356
318.200
147.030
4.560
0,12
0,03
0,70
0,01
0,14
0,13
0,01
0,10
0,19
0,10
0,99
0,53
1,48
0,17
0,04
0,03
0,05
1,05
0,57
0,04
0,15
0,29
0,87
0,01
0,28
0,60
1,23
0,50
0,03
0,00
0,26
0,10
0,01
0,65
0,00
0,02
0,05
0,39
0,20
0,05
0,23
0,04
0,23
0,30
0,10
0,53
0,48
0,28
0,05
0,04
0,08
0,04
0,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Hongkong
Allan International Holdings
Allied Group Ltd
AMVIG Holdings Ltd
Asia Satellite Telecommunications Holdings Ltd
Brightoil Petroleum Holdings Ltd
Centron Telecom International Holdings Ltd
Champion (REIT)
Chevalier International Holdings Ltd
China Oriental Group Co Ltd
China Ting Group Holdings Ltd
Chow Sang Sang Holdings International Ltd
Citic 1616 Holdings Ltd
Dah Chong Hong Holdings Ltd
Digital China Holdings Ltd
Fountain Set Holdings Ltd
Genting Hong Kong Ltd
Gold Peak Industries Holding Ltd
Great Eagle Holdings Ltd
GZI Real Estate Investment Trust (REIT)
Haier Electronics Group Co Ltd
Hong Kong Ferry Holdings
Hongkong & Shanghai Hotels
Hopson Development Holdings Ltd
Hsin Chong Construction Group Ltd
Hutchison Telecommunications Hong Kong Holdings Ltd
IT Ltd
Johnson Electric Holdings Ltd
K Wah International Holdings Ltd
Keck Seng Investments
Kin Yat Holdings Ltd
Kingboard Chemical Holdings Ltd
Lerado Group Holdings Co
Liu Chong Hing Investment
Luk Fook Holdings International Ltd
Media Chinese International Ltd
OP Financial Investments Ltd
Oriental Watch Holdings
Pacific Andes Resources Development Ltd
Pacific Century Premium Developments Ltd
PCCW Ltd
Prosperity (REIT)
Public Financial Holdings Ltd
Regal Hotels International Holdings Ltd
Road King Infrastructure Ltd
Samson Holding Ltd
Silver Grant International
Sinolink Worldwide Holdings Ltd
SmarTone Telecommunications Holding Ltd
Stella International Holdings Ltd
Sun Hung Kai & Co Ltd
Sunlight Real Estate Investment Trust (REIT)
TAI Cheung Holdings
Tao Heung Holdings Ltd
54
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
2.334.000
3.920.000
18.000
3.651.000
252.000
1.467.000
3.328.000
4.962.000
2.284.934
4.458.677
12.126
1.669.550
44.471
515.884
745.919
1.323.081
69.622.052
0,57
1,11
0,00
0,42
0,01
0,13
0,19
0,33
17,33
1.810
81.148
30.357
65.095
19.044
5.955
62.650
122.010
51.264
373.540
129.320
104.610
9.020
99.150
15.588
8
44.971
3.471
46.090
21.891
194.770
2.920
18.950
48.610
208.860
381.750
138.930
8.187
38.810
72.840
29.089
31.620
510
27.801
8.315
21.381
5.959
23.810
263.890
413.890
13.102
220.960
29.550
1.090
48.950
106.600
1.239
1.006
35.490
89.120
87.760
8.820
15.582
70.717
1.743.588
1.512.193
5.240.711
4.045.128
765.102
343.400
893.474
395.186
4.897.543
915.249
643.119
278.847
2.373.861
690.370
838
5.994.819
78.537
1.212.629
1.825.770
3.646.866
37.644
518.518
656.517
2.454.483
9.156.643
2.771.899
1.349.841
731.782
942.241
719.412
758.436
22.117
888.705
273.095
1.428.838
109.486
1.440.816
2.603.607
4.954.702
598.653
579.408
395.209
39.002
1.457.446
3.580.601
833.425
225.418
550.908
700.298
403.300
429.301
-
0,02
0,43
0,38
1,30
1,01
0,19
0,08
0,22
0,10
1,22
0,23
0,16
0,07
0,59
0,17
0,00
1,49
0,02
0,30
0,45
0,91
0,01
0,13
0,16
0,61
2,28
0,69
0,34
0,18
0,23
0,18
0,19
0,01
0,22
0,07
0,36
0,03
0,36
0,65
1,23
0,15
0,14
0,10
0,01
0,36
0,89
0,21
0,06
0,14
0,17
0,10
0,11
0,00
Aktien
Hongkong (Fortsetzung)
Techtronic Industries Co
Texwinca Holdings Ltd
Tian An China Investment
Towngas China Co Ltd
Tysan Holdings Ltd
Varitronix International Ltd
Victory City International Holdings Ltd
VST Holdings Ltd
Korea
Asia Cement Co Ltd
AtlasBX Co Ltd
Binggrae Co Ltd
CJ Corp
CJ O Shopping Co Ltd
Dae Han Flour Mills Co Ltd
Daekyo Co Ltd
Daesang Corp
Daesung Holdings Co Ltd
Daishin Securities Co Ltd
Daou Technology Inc
Dongbu Corp
Dongbu Insurance Co Ltd
Dongkuk Steel Mill Co Ltd
Dongwon F&B Co Ltd
Dongwon Industries Co Ltd
Doosan Corp
Gaon Cable Co Ltd
Global & Yuasa Battery
GS Home Shopping Inc
Halla Climate Control Corp
Handok Pharmaceuticals Co Ltd
Hankuk Paper Manufacturing Co Ltd
Hansol Chemical Co Ltd
Hansol Paper Co
Hanwha Chem Corp
Hyundai Hysco
Hyundai Mipo Dockyard
ISU Chemical Co Ltd
Jeil Pharmaceutical Co
KCC Engineering & Constuction Co Ltd
Kisco Corp
Kisco Holdings Co Ltd
Kiswire Ltd
Kolon Corp
Kolon Industries Inc
Korea Development Financing Corp
Korean Petrochemical Ind Co Ltd
Korean Reinsurance Co
KP Chemical Corp
KPX Holdings Corp
Kwang Dong Pharmaceutical Co Ltd
Kyeryong Construction Industrial Co Ltd
KyungDong City Gas Co Ltd
LG Fashion Corp
LG International Corp
Lotte Chilsung Beverage Co Ltd
Lotte Samkang Co Ltd
Maeil Dairy Industry Co Ltd
Moorim Paper Co Ltd
Muhak Co Ltd
Nexen Corp
O Media Holdings Co Ltd
55
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Korea (Fortsetzung)
Ottogi Corp
Pacific Corp
Paradise Co Ltd
People & Telecommunication Inc
POSCO Refractories & Enviroment Co Ltd
S&T Holdings Co Ltd
SamkwangGlass Co Ltd
Samyang Corp
Seah Besteel Corp
SeAH Steel Corp
Sebang Co Ltd
Seoul City Gas Co Ltd
Shinyoung Securities Co Ltd
Sindoh Co Ltd
SK Networks Co Ltd
SL Corp
STX Offshore & Shipbuilding Co Ltd
Unid Co Ltd
Woori Financial Co Ltd
12.084
17.350
240.687
84.390
4.165
37.350
11.609
85.881
71.470
17.120
48.210
7.867
2.240
18.804
586.100
126.810
112.910
27.770
56.420
1.722.122
2.814.953
775.729
492.907
511.014
471.686
676.025
4.775.142
1.780.090
678.644
716.649
308.057
69.150
893.819
5.731.212
1.790.520
1.925.981
1.217.715
436.417
106.967.530
0,43
0,70
0,19
0,12
0,13
0,12
0,17
1,19
0,44
0,17
0,18
0,08
0,02
0,22
1,43
0,44
0,48
0,30
0,11
26,63
Neuseeland
Kiwi Income Property Trust (REIT)
Nuplex Industries Ltd
Warehouse Group Ltd
17.400
871.400
39.960
12.927
2.051.066
110.810
2.174.803
0,00
0,51
0,03
0,54
401.000
1.074.000
80.000
1.387.000
4.540.000
910.000
3.000
5.764.000
6.000
26.000
402.000
2.490.000
293.000
633.000
309.000
1.334.000
1.852.000
176.240
2.203.000
868.000
422.000
122.000
1.209.000
5.416.000
97.000
7.866.000
205.000
7.036.000
231.000
1.797.000
73.000
1.384.000
2.761.000
304.862
200.046
69.943
574.687
1.328.848
653.780
8.490
2.836.263
8.941
7.412
311.735
3.123.503
65.713
1.597.719
718.850
1.298.149
647.676
7.369
1.457.110
178.173
251.849
45.912
1.461.444
658.806
116.516
3.468.491
31.170
7.970.228
410.948
6.311.735
544.996
1.988.642
3.631.376
42.291.382
0,08
0,05
0,02
0,14
0,33
0,16
0,00
0,71
0,00
0,00
0,08
0,78
0,02
0,40
0,18
0,32
0,16
0,00
0,36
0,05
0,06
0,01
0,36
0,16
0,03
0,86
0,01
1,99
0,10
1,57
0,14
0,50
0,90
10,53
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Singapur
Ascendas India Trust (REIT)
Beyonics Technology Ltd
Broadway Industrial Group Ltd
Cambridge Industrial Trust (REIT)
Chip Eng Seng Corp Ltd
CWT Ltd
Elec & Eltek International Co Ltd
Fortune Real Estate Investment Trust (REIT)
GP Batteries International Ltd
Guthrie GTS Ltd
Hi-P International Ltd
Ho Bee Investment Ltd
Hock Lian Seng Holdings Ltd
Hong Leong Asia Ltd
Hong Leong Finance Ltd
K-REIT Asia (REIT)
Low Keng Huat Singapore Ltd
Mapletree Logistic
Mapletree Logistics Trust (REIT)
Mercator Lines Singapore Ltd
Metro Holdings Ltd
Pan-United Corp Ltd
Parkway Life Real Estate Investment Trust (REIT)
Popular Holdings Ltd
SC Global Developments Ltd
Starhill Global (REIT)
Sunningdale Tech Ltd
Suntec Real Estate Investment Trust (REIT)
United Engineers Ltd
UOL Group Ltd
Venture Corp Ltd
Wheelock Properties Singapore Ltd
Wing Tai Holdings Ltd
56
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstiges Nettovermögen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Zeitwert
USD
% des
NV
385.733.431
96,02
13.381.574
3,33
1.777.421
0,44
816.870
0,21
401.709.296
100,00
Verwendete Abkürzungen:
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
92,80
7,20
100,00
57
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG ALL-COUNTRY ASIA PACIFIC EX-JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
Australien
BHP Billiton Ltd
Coca-Cola Amatil Ltd
Commonwealth Bank of Australia
Flight Centre Ltd
Foster's Group Ltd
Origin Energy Ltd
Qantas Airways Ltd
Rio Tinto Ltd
Stockland (REIT)
Suncorp-Metway Ltd
TABCORP Holdings Ltd
Telstra Corp Ltd
Westfield Group (REIT)
188.100
96.800
4.100
6.200
136.000
123.000
265.600
55.700
316.033
206.600
90.900
1.174.800
137.200
7.086.594
1.122.845
203.136
134.891
807.211
1.887.652
717.497
4.140.324
1.175.036
1.800.364
616.097
2.980.251
1.628.666
24.300.564
6,16
0,98
0,18
0,12
0,70
1,64
0,62
3,60
1,02
1,56
0,53
2,59
1,42
21,12
China
Bank of China Ltd
Bank of Communications Co Ltd
China Communications Services Corp Ltd
China Construction Bank Corp
China Telecom Corp Ltd
Chongqing Changan Automobile Co Ltd
Dongfeng Motor Group Co Ltd
Hangzhou Steam Turbine Co
Industrial & Commercial Bank of China
Inner Mongolia Yitai Coal Co
Jiangling Motors Corp Ltd
Shandong Chenming Paper Holdings Ltd
Shanghai Mechanical and Electrical Industry Co Ltd
Shenzhou International Group Holdings Ltd
Weichai Power Co Ltd
7.064.000
2.455.000
740.000
4.346.000
5.252.000
471.400
916.000
59.119
5.559.000
105.900
94.700
257.900
145.400
117.000
60.000
3.712.531
2.650.054
434.666
3.806.781
2.881.997
420.806
1.873.722
121.616
4.138.888
601.724
284.349
209.956
146.127
142.422
633.759
22.059.398
3,23
2,30
0,38
3,31
2,50
0,37
1,63
0,10
3,60
0,52
0,25
0,18
0,13
0,12
0,55
19,17
78.000
428.000
550.400
129.000
16.500
320.000
515.200
328.000
58.000
652.000
16.000
180.000
2.000
5.000
291.000
278.000
201.000
551.000
68.000
18.000
100.000
50.000
253.000
185.500
88.317
1.157.770
455.878
1.952.481
168.864
101.402
317.885
258.151
176.319
338.464
175.289
201.025
90.280
134.000
295.378
823.629
201.953
1.107.224
542.199
20.520
77.030
32.847
844.072
685.780
10.246.757
0,08
1,01
0,40
1,70
0,15
0,09
0,28
0,22
0,15
0,29
0,15
0,17
0,08
0,12
0,26
0,71
0,17
0,96
0,47
0,02
0,07
0,03
0,73
0,60
8,91
40.674
4.592
210.860
85.857
0,18
0,07
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Hongkong
Agile Property Holdings Ltd
Cathay Pacific Airways Ltd
Chaoda Modern Agriculture Holdings Ltd
Cheung Kong Holdings Ltd
China Mobile Ltd
China Properties Group Ltd
China Zhongwang Holdings Ltd
Fosun International
Great Eagle Holdings Ltd
Guangdong Investment Ltd
Guoco Group Ltd
Hopson Development Holdings Ltd
Jardine Matheson Holdings Ltd
Jardine Strategic Holdings Ltd
Kingboard Laminates Holdings Ltd
Link (REIT)
Lonking Holdings
New World Development Ltd
Orient Overseas International Ltd
SJM Holdings Ltd
Tianjin Development Holdings Ltd
TPV Technology Ltd
Wheelock & Co Ltd
Yue Yuen Industrial Holdings Ltd
Indien
Allahabad Bank
Bajaj Holdings & Investments Ltd
58
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG ALL-COUNTRY ASIA PACIFIC EX-JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
62.300
26.860
36.446
9.130
181.190
43.970
38.730
13.470
34.000
18.175
16.090
14.480
11.900
6.640
239.080
27.090
40.280
73.120
98.350
23.170
66.690
30.000
4.027
197.540
202.240
48.780
21.960
43.320
48.790
2.750
47.832
523.362
608.637
88.791
1.341.536
568.816
167.426
207.333
81.264
45.301
33.211
101.217
50.582
43.370
1.042.567
651.221
248.394
1.124.097
3.060.264
236.676
509.878
218.282
81.194
896.810
748.695
124.406
196.460
374.103
194.357
48.164
13.960.963
0,04
0,45
0,53
0,08
1,17
0,49
0,15
0,18
0,07
0,04
0,03
0,09
0,04
0,04
0,91
0,57
0,22
0,98
2,66
0,21
0,44
0,19
0,07
0,78
0,65
0,11
0,17
0,32
0,17
0,04
12,14
34.000
1.510.000
372.000
216.000
617.535
844.034
1.677.569
0,19
0,54
0,73
1,46
8.490
8.330
5.890
12
72.500
19.649
19.952
15.860
1.720
8.300
6.130
158.966
2.388.871
787.744
220
1.869.327
786.649
1.441.828
1.336.677
778.356
5.648.587
637.058
15.834.283
0,14
2,08
0,68
0,00
1,63
0,68
1,25
1,16
0,68
4,91
0,55
13,76
Malaysia
DRB-Hicom BHD
Genting BHD
Hong Leong Industries BHD
Proton Holdings BHD
Public Bank BHD
Tenaga Nasional BHD
175.000
336.000
16.000
61.000
110.000
490.000
70.862
1.075.374
26.537
96.825
443.278
1.400.000
3.112.876
0,06
0,94
0,02
0,08
0,39
1,22
2,71
Singapur
Jardine Cycle & Carriage Ltd
Keppel Corp Ltd
35.000
205.000
1.045.729
1.399.551
0,91
1,22
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Indien (Fortsetzung)
Ballarpur Industries Ltd
Bank of Baroda
Bharat Petroleum Corp Ltd
Birla Corp Ltd
Cairn India Ltd
Canara Bank
Central Bank Of India
Corp Bank
Dena Bank
Essar Shipping Ports & Logistics Ltd
Graphite India Ltd
Great Eastern Shipping Co Ltd
Gujarat Flourochemicals
Gujarat State Fertilizers & Chemicals Ltd
Hindalco Industries Ltd
Hindustan Zinc Ltd
Indian Bank
Mahindra & Mahindra Ltd
Oil & Natural Gas Corp Ltd
Oriental Bank of Commerce
Power Finance Corp Ltd
Sesa Goa Ltd
State Bank of Travancore
Steel Authority of India Ltd
Sterlite Industries India Ltd
Syndicate Bank
Tata Chemicals Ltd
Union Bank of India
United Phosphorus Ltd
Zuari Industries Ltd
Indonesien
Astra International Tbk PT
Bank Negara Indonesia Persero Tbk PT
United Tractors Tbk PT
Korea
Halla Climate Control Corp
Hyundai Heavy Industries Co Ltd
Hyundai Motor Co
Korea Development Financing Corp
Korea Electric Power Corp
KT Corp
LG Corp
LG Electronics Inc
POSCO
Samsung Electronics Co Ltd
SK Holdings Co Ltd
59
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG ALL-COUNTRY ASIA PACIFIC EX-JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
USD
% des
NV
401.000
100.000
123.000
167.000
93.000
2.698.027
331.471
1.511.142
189.174
326.651
7.501.745
2,35
0,29
1,31
0,16
0,28
6,52
Taiwan
Acer Inc
Advanced Semiconductor Engineering Inc
AU Optronics Corp
Chunghwa Telecom Co Ltd
Compal Electronics Inc
Eva Airways Corp
Evergreen Marine Taiwan Corp
Hon Hai Precision Industry Co Ltd
HTC Corp
Inventec Co Ltd
Lite-On Technology Corp
Macronix International
Pou Chen Corp
Powertech Technology Inc
Quanta Computer Inc
Taishin Financial Holding Co Ltd
United Microelectronics Corp
Waterland Financial Holdings
Wistron Corp
WPG Holdings Co Ltd
351
37.264
1.179.000
688.000
625.191
178.000
348.000
359.520
49.000
23.000
288.434
440.000
8.000
85.000
478.220
654.930
2.072.000
13.000
271.000
20.000
891
30.118
1.222.720
1.539.337
746.431
154.973
246.173
1.346.409
1.112.014
11.926
362.833
273.931
6.991
272.074
774.545
293.488
918.560
3.924
493.571
39.691
9.850.600
0,00
0,03
1,06
1,34
0,65
0,13
0,21
1,17
0,97
0,01
0,32
0,24
0,01
0,24
0,67
0,25
0,80
0,00
0,43
0,03
8,56
Thailand
Krung Thai Bank PCL - NVDR
PTT Chemical PCL - NVDR
Siam Cement PCL - NVDR
Thai Airways International PCL - NVDR
Thai Beverage PCL
1.198.000
193.000
32.000
8.000
808.000
667.091
1.882.306
351.104
10.939
168.928
3.080.368
0,58
1,64
0,30
0,01
0,15
2,68
118.280
3.743
0,01
111.628.866
97,04
15.157.609
13,18
(11.884.213)
(10,34)
136.931
0,12
115.039.193
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Singapur (Fortsetzung)
Oversea-Chinese Banking Corp Ltd
SembCorp Industries Ltd
Singapore Airlines Ltd
Suntec Real Estate Investment Trust (REIT)
UOL Group Ltd
Organismen für gemeinsame Anlagen
Indian Index Fund Ltd
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstige Nettoverbindlichkeiten
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Verwendete Abkürzungen:
NVDR = Non Voting Depository Receipt
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Organismen für gemeinsame Anlagen
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
87,64
0,00
12,36
100,00
60
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
Österreich
OMV AG
55.500
1.528.470
0,79
Belgien
Delhaize Group SA
KBC Groep NV
35.400
64.356
1.883.280
2.117.312
4.000.592
0,98
1,10
2,08
Dänemark
Carlsberg A/S
H Lundbeck A/S
39.600
53.000
3.028.896
686.661
3.715.557
1,57
0,36
1,93
Finnland
Kemira OYJ
Kone OYJ
Stora Enso OYJ
Wartsila OYJ
9.986
44.240
188.000
8.800
100.759
1.676.696
1.363.000
421.256
3.561.711
0,05
0,87
0,71
0,22
1,85
Frankreich
Alstom SA
Arkema SA
Casino Guichard Perrachon SA
Christian Dior SA
Cie de St-Gobain
CNP Assurances
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
Peugeot SA
Publicis Groupe SA
Sanofi-Aventis SA
Sodexo
Valeo SA
Vivendi SA
Zodiac Aerospace
60.600
18.300
18.800
23.500
7.474
45.500
32.999
60.500
13.500
110.600
12.565
22.400
235.200
10.813
2.267.046
686.433
1.262.608
2.253.180
243.839
619.938
3.550.692
1.492.232
470.205
5.405.022
597.403
760.032
4.714.584
502.805
24.826.019
1,18
0,36
0,66
1,17
0,13
0,32
1,84
0,77
0,24
2,81
0,31
0,39
2,45
0,26
12,89
Deutschland
BASF SE
Bilfinger Berger AG
Celesio AG
Daimler AG
Deutsche Lufthansa AG
Deutsche Telekom AG
Henkel AG & Co KGaA
MTU Aero Engines Holding AG
RWE AG
Siemens AG
118.376
8.600
29.638
114.000
76.800
381.600
600
2.978
13.200
78.500
5.496.198
435.332
472.874
5.299.860
1.039.488
3.836.988
19.875
124.629
653.532
6.090.030
23.468.806
2,85
0,23
0,25
2,75
0,54
1,99
0,01
0,07
0,34
3,16
12,19
113
2.201
0,00
40.800
26.400
40.344
326.832
553.476
296.528
1.176.836
0,17
0,29
0,15
0,61
132.000
1.140.000
283.000
67.341
3.795.000
460.680
4.448.850
3.197.900
435.696
3.882.285
12.425.411
0,24
2,31
1,66
0,23
2,01
6,45
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Griechenland
Coca Cola Hellenic Bottling Co SA
Irland
Charter International PLC
DCC PLC
Smurfit Kappa Group PLC
Italien
Banca Popolare di Milano Scarl
Enel SpA
Fiat SpA
Italcementi SpA
Telecom Italia SpA
61
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
26.233
153.070
0,08
77.600
90.300
190.433
9.200
942
3.510.624
3.435.012
4.389.481
492.752
5.284
11.833.153
1,82
1,78
2,28
0,26
0,00
6,14
16.543
424.392
0,22
Portugal
Banco Comercial Portugues SA
234.123
149.605
0,08
Spanien
Abengoa SA
Banco Popular Espanol SA
Banco Santander SA
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles SA
Ferrovial SA
Gas Natural SDG SA
Repsol YPF SA
19.000
8.898
10.739
270
13.000
85.500
206.296
353.020
41.376
100.055
100.778
89.167
934.942
3.897.963
5.517.301
0,18
0,02
0,05
0,05
0,05
0,49
2,03
2,87
Schweden
Meda AB
NCC AB
Nordea Bank AB
TeliaSonera AB
47.728
30.000
596.000
271.510
279.193
449.255
4.553.405
1.613.360
6.895.213
0,15
0,23
2,36
0,84
3,58
Schweiz
Clariant AG
Helvetia Holding AG
Holcim Ltd
Nestle SA
Novartis AG
Schindler Holding
Sulzer AG
Swiss Life Holding AG
Swiss Reinsurance Co Ltd
Swisscom AG
Zurich Financial Services AG
4.855
2.700
77.800
217.500
172.200
16.000
3.880
11.300
61.031
8.160
25.080
52.273
690.318
3.677.865
8.537.036
7.275.422
1.263.221
331.641
947.221
1.971.779
2.422.794
4.328.765
31.498.335
0,03
0,36
1,91
4,43
3,78
0,66
0,17
0,49
1,02
1,26
2,25
16,36
135.000
165.800
143.000
455.059
234.000
1.207.350
796.229
97.600
1.769.533
627.000
162.000
324.000
209.600
7.247
2.254.428
494.165
109.283
625.172
4.833.221
5.337.203
2.094.728
721.971
4.173.830
3.931.269
2.675.018
2.859.509
3.835.731
678.402
770.027
1.560.471
158.599
2.690.678
722.122
655.935
0,32
2,51
2,77
1,09
0,38
2,17
2,04
1,39
1,49
1,99
0,35
0,40
0,81
0,08
1,40
0,38
0,34
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Luxemburg
GAGFAH SA
Niederlande
Akzo Nobel NV
Heineken NV
Koninklijke Philips Electronics NV
Nutreco Holding NV
STMicroelectronics NV
Norwegen
Fred Olsen Energy ASA
Vereinigtes Königreich
Amlin PLC
Anglo American PLC
AstraZeneca PLC
Aviva PLC
Balfour Beatty PLC
Barclays PLC
BP PLC
British American Tobacco PLC
BT Group PLC
Compass Group PLC
Firstgroup PLC
Home Retail Group PLC
HSBC Holdings PLC
Imperial Tobacco Group PLC
Legal & General Group PLC
Logica PLC
Millennium & Copthorne Hotels PLC
62
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
4.411
1.495.361
134.777
196.000
138.800
231.204
174.400
662.893
303.739
26.170
2.395.743
990.191
694.543
5.961.478
5.130.417
3.738.206
1.769.034
601.621
59.631.289
0,01
1,24
0,51
0,36
3,10
2,66
1,94
0,92
0,31
30,96
190.807.961
99,08
1.300.893
0,68
468.969
0,24
5.794
0,00
192.583.617
100,00
Aktien
Vereinigtes Königreich (Fortsetzung)
Mondi PLC
Old Mutual PLC
Prudential PLC
Rexam PLC
Rio Tinto PLC
Royal Dutch Shell PLC (Class A Shares)
Royal Dutch Shell PLC (Class B Shares)
Standard Life PLC
Thomas Cook Group PLC
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstiges Nettovermögen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
% der
Gesamtaktiva
98,28
1,72
100,00
Summe Aktiva
63
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
27.829
288.587
0,40
144.000
3.091
1.747
19.662
30.570
290
777.600
93.194
716.025
1.046.018
835.784
7.775
3.476.396
1,08
0,13
1,00
1,45
1,16
0,01
4,83
231
4.081
250
2.185
118.506
12.077
132.768
0,00
0,16
0,02
0,18
Finnland
Kemira OYJ
21.090
212.798
0,30
Frankreich
Arkema SA
Cap Gemini SA
Cegid Group
Compagnie Generale des Etablissements Michelin
Compagnie Generale des Etablissements Michelin (Rights)
Fonciere Des Regions (REIT)
GEA
Groupe Steria SCA
Legrand SA
NetGem SA
Peugeot SA
Publicis Groupe SA
Sodexo
Sopra Group SA
Sword Group
Valeo SA
Viel et Compagnie
19.100
42.300
13.212
7.720
7.720
651
1.228
50.000
41.113
56.182
60.160
46.500
22.400
3.047
3.115
40.200
861
716.441
1.556.429
276.131
430.776
15.594
50.739
54.032
1.096.500
1.019.397
181.468
1.483.846
1.619.595
1.065.008
174.441
80.460
1.363.986
2.480
11.187.323
1,00
2,16
0,38
0,60
0,02
0,07
0,08
1,52
1,42
0,25
2,06
2,25
1,48
0,24
0,11
1,90
0,00
15,54
Deutschland
Aareal Bank AG
Advanced Inflight Allianz AG
Bechtle AG
Bilfinger Berger AG
Cewe Color Holding AG
Deutsche Lufthansa AG
Draegerwerk AG & Co KGaA
Euromicron AG
Frosta AG
Fuchs Petrolub AG
Hannover Rueckversicherung AG
Jungheinrich AG
MTU Aero Engines Holding AG
Rheinmetall AG
Sektkellerei Schloss Wachenheim AG
Westag & Getalit AG
26.000
54.275
23.600
25.200
1.767
73.500
8.663
12.434
4.074
1.608
39.000
11.461
32.717
5.343
8.123
4.248
425.750
159.026
572.300
1.275.624
47.886
994.822
582.154
245.509
72.721
124.604
1.322.295
281.196
1.369.206
259.323
66.771
72.683
7.871.870
0,59
0,22
0,80
1,77
0,07
1,38
0,81
0,34
0,10
0,17
1,84
0,39
1,90
0,36
0,09
0,10
10,93
50.400
148.000
1.056.636
1.087.800
2.144.436
1,47
1,51
2,98
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Österreich
CA Immobilien Anlagen AG
Belgien
AGFA-Gevaert NV
Compagnie Immobiliere de Belgique SA
D'ieteren SA
Delhaize Group SA
Omega Pharma SA
SABCA (SA Belge Constructions Aeronautiques)
Dänemark
Brodrene Hartmann A/S
D/S Norden
Ostjydsk Bank A/S
Irland
DCC PLC
Smurfit Kappa Group PLC
64
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
76.379
56.436
179.902
63.700
63.721
30.721
8.160
314.030
180.000
628.981
316.888
191.596
1.099.462
57.030
36.527
199.431
93.581
27.198
2.650.694
0,87
0,44
0,26
1,53
0,08
0,05
0,28
0,13
0,04
3,68
Niederlande
Brit Insurance Holdings NV
CSM
Docdata NV
Nutreco Holding NV
Teleplan International NV
53.172
19.000
7.140
24.984
95.000
629.088
409.450
62.118
1.338.143
190.000
2.628.799
0,87
0,57
0,09
1,86
0,26
3,65
Portugal
Banif SGPS SA
30.359
30.662
0,04
Spanien
Abengoa SA
Baron de Ley
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles SA
Grupo Catalana Occidente SA
Miquel y Costas & Miquel SA
57.541
424
3.174
12.679
15.000
1.069.112
17.808
1.184.695
176.745
280.650
2.729.010
1,48
0,02
1,65
0,25
0,39
3,79
Schweden
Bilia AB
Biotage AB
Know IT AB
NCC AB
Nolato AB
Saab AB
Sigma AB
Trelleborg AB
3.310
56.809
31.833
73.000
30.750
103.541
32.000
127.873
40.796
45.133
223.455
1.093.187
268.561
1.100.930
18.806
863.522
3.654.390
0,06
0,06
0,31
1,52
0,37
1,53
0,03
1,20
5,08
Schweiz
Adecco SA
Ascom Holding AG
Banque Cantonale Vaudoise
Bossard Holding AG
Clariant AG
Flughafen Zuerich AG
Forbo Holding AG
Helvetia Holding AG
Schindler Holding AG
Schindler Holding AG (Participating Certificate)
Swiss Life Holding AG
Swisslog Holding AG
Valora Holding AG
532
75.779
1.092
37
125.422
3.800
2.387
3.950
9.394
10.944
15.300
474.112
4.632
20.463
642.035
410.605
2.506
1.350.390
1.012.872
962.866
1.009.910
737.443
864.043
1.282.521
280.827
869.976
9.446.457
0,03
0,89
0,57
0,00
1,88
1,41
1,34
1,40
1,02
1,20
1,78
0,39
1,21
13,12
Vereinigtes Königreich
Balfour Beatty PLC
Beazley PLC
Booker Group PLC
Braemar Shipping Services PLC
Carillion PLC
Carr's Milling Industries PLC
Chime Communications PLC
Clarkson PLC
396.000
60.827
562.672
7.448
325.239
32.000
117.553
1.566
1.221.797
81.163
311.357
42.125
1.176.915
227.159
271.374
18.148
1,70
0,11
0,43
0,06
1,63
0,32
0,38
0,02
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Italien
ACEA SpA
Benetton Group SpA
Buongiorno SpA
Danieli & C Officine Meccaniche SpA
Exprivia SpA
Immobiliare Grande Distribuzione (REIT)
Italmobiliare SpA
KME Group SpA
Seat Pagine Gialle SpA
65
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
202.811
204.200
182.000
40.065
1.504.000
652.000
115.025
37.076
312.000
302.000
100.503
61.303
210.000
98.219
1.140
2.128
10.000
512.000
48.625
302.000
276.000
24.000
185.280
212.000
86.216
28.045
238.748
98.895
126.111
4.096.000
847.527
370.000
89.000
247.138
295.556
175.000
18.127
23.500
670.455
1.285.746
186.968
171.294
1.129.276
1.123.601
490.980
43.052
271.898
1.264.675
382.823
46.702
1.073.326
35.712
2.895
712
31.973
1.216.833
430.767
1.085.501
640.339
140.866
1.112.082
1.257.777
661.781
40.464
640.168
134.698
846.462
766.387
862.833
1.311.127
329.864
395.944
585.412
219.671
89.970
385.720
24.716.792
0,93
1,79
0,26
0,24
1,57
1,56
0,68
0,06
0,38
1,76
0,53
0,06
1,49
0,05
0,00
0,00
0,04
1,69
0,60
1,51
0,89
0,20
1,54
1,75
0,92
0,06
0,89
0,19
1,18
1,07
1,20
1,82
0,46
0,55
0,81
0,30
0,12
0,54
34,34
71.170.982
98,86
Nettobankguthaben
804.181
1,11
Sonstige Nettoverbindlichkeiten
(74.378)
(0,10)
93.415
0,13
71.994.200
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Vereinigtes Königreich (Fortsetzung)
Computacenter PLC
Cookson Group PLC
Creston PLC
Dairy Crest Group PLC
Debenhams PLC
DS Smith PLC
EasyJet PLC
Elementis PLC
Fiberweb PLC
Firstgroup PLC
Galliford Try PLC
Game Group PLC
Halfords Group PLC
Hampson Industries PLC
Hardy Underwriting Bermuda Ltd
Hogg Robinson Group PLC
Holidaybreak PLC
Home Retail Group PLC
IMI PLC
Inchcape PLC
Interserve PLC
Investec PLC
Millennium & Copthorne Hotels PLC
Mondi PLC
Morgan Sindall PLC
Mouchel Group PLC
N Brown Group PLC
Office2office PLC
Pennon Group PLC
Premier Foods PLC
Punch Taverns PLC
Rexam PLC
Robert Wiseman Dairies PLC
Senior PLC
Thomas Cook Group PLC
Trinity Mirror PLC
Umeco PLC
Weir Group PLC
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Verwendete Abkürzungen:
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
97,46
2,54
100,00
66
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
4.400
121.176
0,34
14.000
4.283
1.200
2.266
600
3.825
400
591
29.400
184.811
34.326
120.551
36.672
125.843
31.300
15.020
577.923
0,08
0,51
0,10
0,33
0,10
0,35
0,09
0,04
1,60
33
2.000
5.188
2.800
196
1.200
196.612
152.975
91.825
203.644
18.279
33.171
696.506
0,54
0,42
0,26
0,56
0,05
0,09
1,92
Finnland
Fortum OYJ
Kone OYJ
Metso OYJ
Nokia OYJ
Sampo OYJ
Stora Enso OYJ
UPM-Kymmene OYJ
Wartsila OYJ
3.000
3.000
3.600
24.000
2.500
16.000
10.400
2.187
57.570
113.700
120.960
176.880
49.525
116.000
130.624
104.692
869.951
0,16
0,31
0,33
0,49
0,14
0,32
0,36
0,29
2,40
Frankreich
Air Liquide SA
Alcatel-Lucent
Alstom SA
AXA SA
BNP Paribas
Bouygues SA
Cap Gemini SA
Carrefour SA
Casino Guichard Perrachon SA
Christian Dior SA
Cie de St-Gobain
Cie Generale d'Optique Essilor International SA
Compagnie Generale des Etablissements Michelin
Compagnie Generale des Etablissements Michelin (Rights)
Credit Agricole SA
EDF SA
France Telecom SA
GDF Suez
Groupe Danone SA
Hermes International
L'Oreal SA
Lafarge SA
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
Natixis
Pernod-Ricard SA
Peugeot SA
PPR
Publicis Groupe
Renault SA
Sanofi-Aventis SA
1.700
15.000
1.400
11.200
6.000
3.014
1.200
3.910
1.644
1.400
6.000
1.200
800
800
14.400
1.800
11.200
7.200
3.600
300
1.500
1.200
1.500
24.000
1.200
4.400
400
2.100
3.600
13.800
152.116
37.020
52.374
143.584
312.960
94.896
44.154
154.093
110.411
134.232
195.750
60.540
44.640
1.616
165.024
56.916
177.464
189.000
157.950
50.100
123.705
50.400
161.400
100.800
73.440
108.526
47.480
73.143
135.864
674.406
0,42
0,10
0,14
0,40
0,86
0,26
0,12
0,43
0,30
0,37
0,54
0,17
0,12
0,00
0,46
0,16
0,49
0,52
0,44
0,14
0,34
0,14
0,45
0,28
0,20
0,30
0,13
0,20
0,38
1,86
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Österreich
OMV AG
Belgien
Ageas
Anheuser-Busch InBev NV
Belgacom SA
Delhaize Group SA
Groupe Bruxelles Lambert SA
KBC Groep NV
Solvay SA
UCB SA
Dänemark
AP Moller-Maersk A/S
Carlsberg A/S
Danske Bank A/S
Novo Nordisk A/S
Novozymes A/S
Vestas Wind Systems A/S
67
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
Frankreich (Fortsetzung)
Schneider Electric SA
Societe Generale
Sodexo
Technip SA
Total SA
Unibail-Rodamco SE (REIT)
Vallourec SA
Veolia Environnement
Vinci SA
Vivendi SA
1.500
3.600
600
800
12.600
560
700
2.400
2.800
13.800
139.500
152.082
28.527
47.184
476.343
90.944
51.002
46.356
102.942
276.621
5.295.505
0,39
0,42
0,08
0,13
1,32
0,25
0,14
0,13
0,28
0,76
14,62
Deutschland
Adidas AG
Allianz SE
BASF SE
Bayer AG
Bayerische Motoren Werke AG
Beiersdorf AG
Celesio AG
Commerzbank AG
Daimler AG
Deutsche Bank AG
Deutsche Boerse AG
Deutsche Lufthansa AG
Deutsche Post AG
Deutsche Telekom AG
E.ON AG
Fresenius Medical Care AG & Co KGaA
Henkel AG & Co KGaA
Infineon Technologies AG
K&S AG
Linde AG
Man SE
Merck KGAA
Metro AG
Muenchener Ruckversicherungs AG
RWE AG
SAP AG
Siemens AG
ThyssenKrupp AG
TUI AG
Volkswagen AG
1.200
2.900
11.020
5.000
2.400
600
3.200
14.000
10.500
3.800
1.200
7.200
5.783
21.097
10.400
1.200
2.100
6.000
1.200
1.100
700
400
1.000
1.080
2.800
5.400
9.593
2.000
5.000
300
54.630
240.787
511.659
255.500
123.360
26.937
51.056
85.092
488.145
153.273
58.842
97.452
77.001
212.130
225.212
54.246
69.562
30.558
52.914
105.006
56.007
24.668
47.830
110.106
138.628
195.912
744.225
47.950
45.075
24.237
4.408.000
0,15
0,67
1,41
0,71
0,34
0,07
0,14
0,24
1,35
0,42
0,16
0,27
0,21
0,59
0,62
0,15
0,19
0,08
0,15
0,29
0,16
0,07
0,13
0,30
0,38
0,54
2,06
0,13
0,12
0,07
12,17
Griechenland
Coca Cola Hellenic Bottling Co SA
National Bank of Greece SA
Public Power Corp SA
3.289
5.200
4.194
64.070
37.128
47.895
149.093
0,18
0,10
0,13
0,41
Irland
CRH PLC
4.200
50.442
0,14
7.700
18.000
12.000
73.284
16.000
16.000
55.000
8.000
113.652
62.820
52.620
285.991
253.120
180.800
130.900
47.360
0,31
0,17
0,15
0,79
0,70
0,50
0,36
0,13
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Italien
Assicurazioni Generali SpA
Banca Popolare di Milano Scarl
Banco Popolare SC
Enel SpA
ENI SpA
Fiat SpA
Intesa Sanpaolo SpA
Pirelli & C SpA
68
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
1.600
9.000
187.000
78.000
5.000
46.960
33.300
191.301
146.094
35.525
1.580.443
0,13
0,09
0,53
0,40
0,10
4,36
8.100
600
3.600
11.043
64.745
44.047
59.588
89.799
258.179
0,18
0,12
0,16
0,25
0,71
5.400
130.464
0,36
10.000
3.800
2.800
2.400
3.900
24.000
8.000
900
10.400
13.014
5.000
18.000
2.000
10.000
1.800
43.940
171.912
61.334
43.896
148.356
182.568
79.096
33.772
117.936
299.973
46.250
100.980
39.360
219.250
27.684
1.616.307
0,12
0,47
0,17
0,12
0,41
0,50
0,22
0,09
0,33
0,83
0,13
0,28
0,11
0,60
0,08
4,46
6.000
6.000
4.000
7.000
5.000
1.000
63.941
60.076
27.118
107.431
57.599
33.271
349.436
0,18
0,17
0,07
0,30
0,16
0,09
0,97
Portugal
EDP - Energias de Portugal SA
Portugal Telecom SGPS SA
10.000
4.000
25.120
39.120
64.240
0,07
0,11
0,18
Spanien
ACS Actividades de Construccion y Servicios SA
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA
Banco Popular Espanol SA
Banco Santander SA
Fomento de Construcciones y Contratas SA
Gas Natural SDG SA
Iberdrola SA
Inditex SA
Repsol YPF SA
Telefonica SA
900
22.000
15.518
50.380
2.000
8.093
24.923
1.400
10.200
24.000
32.963
217.910
72.159
469.390
40.520
88.497
140.441
81.522
192.729
435.840
1.771.971
0,09
0,60
0,20
1,30
0,11
0,24
0,39
0,23
0,53
1,20
4,89
2.000
1.800
7.000
25.706
33.263
99.112
0,07
0,09
0,27
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Italien (Fortsetzung)
Saipem SpA
Snam Rete Gas SpA
Telecom Italia SpA
UniCredit SpA
Unione di Banche Italiane SCPA
Jersey, Kanalinseln
Experian PLC
Randgold Resources Ltd
Shire PLC
WPP PLC
Luxemburg
ArcelorMittal
Niederlande
Aegon NV
Akzo Nobel NV
ASML Holding NV
European Aeronautic Defence and Space Co NV
Heineken NV
ING Groep NV
Koninklijke Ahold NV
Koninklijke DSM NV
Koninklijke KPN NV
Koninklijke Philips Electronics NV
Reed Elsevier NV
STMicroelectronics NV
TNT NV
Unilever NV
Wolters Kluwer NV
Norwegen
Aker Solutions ASA
DnB NOR ASA
Orkla ASA
Statoil ASA
Telenor ASA
Yara International ASA
Schweden
Alfa Laval AB
Assa Abloy AB
Atlas Copco AB
69
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
Schweden (Fortsetzung)
Electrolux AB
Hennes & Mauritz AB
Nordea Bank AB
Sandvik AB
Scania AB
Skandinaviska Enskilda Banken AB
Skanska AB
SKF AB
Svenska Cellulosa AB ( Class B Shares)
Svenska Handelsbanken AB
Swedbank AB
Swedish Match AB
Tele2 AB
Telefonaktiebolaget LM Ericsson
TeliaSonera AB
Volvo AB
6.400
6.600
22.000
6.000
1.721
9.000
3.000
2.000
4.000
3.229
3.774
1.800
2.000
18.000
30.000
16.000
115.622
175.262
168.079
67.454
27.870
48.954
40.289
33.738
44.621
77.628
38.362
35.203
30.799
144.963
178.265
172.388
1.557.578
0,32
0,48
0,46
0,19
0,08
0,14
0,11
0,09
0,12
0,21
0,11
0,10
0,09
0,40
0,49
0,48
4,30
Schweiz
ABB Ltd
Adecco SA
Compagnie Financiere Richemont SA
Credit Suisse Group AG
Geberit AG
Givaudan SA
Holcim Ltd
Julius Baer Holding AG
Kuehne & Nagel International AG
Nestle SA
Novartis AG
Roche Holdings AG
Schindler Holding AG
Schindler Holding AG ( Participating Certificate)
SGS SA
Sika AG
Swatch Group AG
Swiss Life Holding AG
Swiss Reinsurance Co Ltd
Swisscom AG
Syngenta AG
Synthes Inc
UBS AG
Zurich Financial Services AG
12.800
1.800
3.200
6.900
200
40
1.400
3.600
300
21.300
21.000
4.100
360
1.090
40
72
250
1.100
5.400
550
600
400
21.600
1.960
198.756
69.234
113.510
217.285
26.227
30.081
66.183
40.083
26.520
836.041
887.247
412.541
28.260
86.057
47.596
97.711
69.298
92.207
174.462
163.301
109.812
34.070
270.135
338.293
4.434.910
0,55
0,19
0,31
0,60
0,07
0,08
0,18
0,11
0,07
2,31
2,45
1,14
0,08
0,24
0,13
0,27
0,19
0,26
0,48
0,45
0,30
0,10
0,75
0,93
12,24
28.000
1.600
14.752
2.880
8.000
7.500
17.600
1.200
40.965
22.000
24.000
103.724
20.500
13.500
117.000
12.200
5.000
92.595
28.995
430.034
41.088
36.216
90.725
656.886
25.084
188.570
86.923
74.048
358.576
264.664
315.547
577.671
334.377
26.831
0,26
0,08
1,19
0,11
0,10
0,25
1,81
0,07
0,52
0,24
0,20
0,99
0,73
0,87
1,60
0,92
0,07
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Vereinigtes Königreich
3i Group PLC
Aggreko PLC
Anglo American PLC
Antofagasta PLC
ARM Holdings PLC
Associated British Foods PLC
AstraZeneca PLC
Autonomy PLC
Aviva PLC
BAE Systems PLC
Balfour Beatty PLC
Barclays PLC
BG Group PLC
BHP Billiton PLC
BP PLC
British American Tobacco PLC
British Land Co PLC (REIT)
70
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
7.200
128.000
2.800
11.000
4.200
34.000
26.000
14.500
18.000
7.310
30.400
32.000
103.200
6.600
12.000
13.000
8.000
1.800
17.604
5.400
114.000
608.000
12.000
10.000
22.000
1.200
100.000
5.400
36.900
4.000
8.000
26.000
17.400
10.800
288.000
21.600
16.400
20.000
5.700
6.000
5.600
2.400
12.300
46.649
49.312
34.000
5.500
7.500
6.000
3.300
309.000
2.869
14.000
610
12.000
58.632
206.844
33.580
57.593
38.080
126.918
159.057
183.436
75.378
21.474
440.024
76.052
768.324
144.440
53.729
76.303
36.068
36.609
47.589
39.891
136.060
519.958
30.320
44.797
137.126
30.694
160.212
61.426
271.100
161.597
49.679
92.133
747.332
75.170
156.939
479.304
351.529
30.103
133.922
77.428
37.490
33.741
259.245
124.490
241.337
67.344
80.816
159.375
39.684
82.352
560.146
53.780
47.752
11.259
168.707
12.023.198
0,16
0,57
0,09
0,16
0,11
0,35
0,44
0,51
0,21
0,06
1,22
0,21
2,12
0,40
0,15
0,21
0,10
0,10
0,13
0,11
0,38
1,44
0,08
0,12
0,38
0,08
0,44
0,17
0,75
0,45
0,14
0,25
2,06
0,21
0,43
1,32
0,97
0,08
0,37
0,21
0,10
0,09
0,72
0,34
0,67
0,19
0,22
0,44
0,11
0,23
1,55
0,15
0,13
0,03
0,47
33,19
Aktien
Vereinigtes Königreich (Fortsetzung)
British Sky Broadcasting Group PLC
BT Group PLC
Burberry Group PLC
Cairn Energy
Capita Group PLC
Centrica PLC
Compass Group PLC
Diageo PLC
Firstgroup PLC
G4S PLC
GlaxoSmithKline PLC
Home Retail Group PLC
HSBC Holdings PLC
Imperial Tobacco Group PLC
International Power PLC
Investec PLC
J Sainsbury PLC
Johnson Matthey PLC
Kingfisher PLC
Land Securities Group PLC (REIT)
Legal & General Group PLC
Lloyds Banking Group PLC
Man Group PLC
Marks & Spencer Group PLC
National Grid PLC
Next PLC
Old Mutual PLC
Pearson PLC
Prudential PLC
Reckitt Benckiser Group PLC
Reed Elsevier PLC
Rexam PLC
Rio Tinto PLC
Rolls-Royce Group PLC
Royal Bank of Scotland Group PLC
Royal Dutch Shell PLC (Class A Shares)
Royal Dutch Shell PLC (Class B Shares)
RSA Insurance Group PLC
SABMiller PLC
Scottish & Southern Energy PLC
Smith & Nephew PLC
Smiths Group PLC
Standard Chartered PLC
Standard Life PLC
Tesco PLC
Thomas Cook Group PLC
Tullow Oil PLC
Unilever PLC
United Utilities Group PLC
Vedanta Resources PLC
Vodafone Group PLC
Whitbread PLC
WM Morrison Supermarkets PLC
Wolseley PLC
Xstrata PLC
71
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstiges Nettovermögen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Zeitwert
EUR
% des
NV
35.955.322
99,26
265.739
0,73
179
0,00
2.003
0,01
36.223.243
100,00
Verwendete Abkürzungen:
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
98,78
1,22
100,00
72
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROBLOC EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
Österreich
OMV AG
219.000
6.031.260
1,31
Belgien
Delhaize Group SA
Dexia SA
KBC Groep NV
UCB SA
137.740
190.731
191.515
135.100
7.327.768
616.061
6.300.844
3.433.566
17.678.239
1,59
0,13
1,37
0,75
3,84
Finnland
Kemira OYJ
Kone OYJ
Stora Enso OYJ
UPM-Kymmene OYJ
Wartsila OYJ
36.247
156.212
778.000
708.390
94.800
365.732
5.920.435
5.640.500
8.897.378
4.538.076
25.362.121
0,08
1,29
1,22
1,93
0,99
5,51
Frankreich
Air France-KLM
Alstom SA
Arkema SA
BNP Paribas
Bouygues SA
Casino Guichard Perrachon SA
Christian Dior SA
Cie de St-Gobain
CNP Assurances
Credit Agricole SA
France Telecom SA
Gecina SA (REIT)
Legrand SA
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
Pernod-Ricard SA
Peugeot SA
Renault SA
Sanofi-Aventis SA
Schneider Electric SA
Sodexo
Total SA
Valeo SA
Vivendi SA
Zodiac Aerospace
90.335
205.200
73.683
62.000
237.783
76.600
88.937
352.271
191.100
512.895
608.023
2.650
43.769
143.000
11.116
236.500
198.600
410.200
98.274
128.000
184.800
75.000
735.500
40.845
1.015.817
7.676.532
2.763.849
3.233.920
7.486.598
5.144.456
8.527.280
11.492.841
2.603.738
5.877.777
9.634.124
229.596
1.085.252
15.386.800
680.299
5.833.273
7.495.164
20.046.474
9.139.482
6.085.760
6.986.364
2.544.750
14.743.097
1.899.293
157.612.536
0,22
1,67
0,60
0,70
1,63
1,12
1,85
2,50
0,57
1,28
2,09
0,05
0,24
3,34
0,15
1,27
1,63
4,35
1,98
1,32
1,52
0,55
3,20
0,41
34,24
Deutschland
Aurubis AG
BASF SE
Bayerische Motoren Werke AG
Bilfinger Berger SE
Celesio AG
Commerzbank AG
Daimler AG
Deutsche Lufthansa AG
Deutsche Post AG
Deutsche Telekom AG
E.ON AG
Fresenius SE
Fuchs Petrolub AG
Hannover Rueckversicherung AG
Henkel AG & Co KGaA
MAN SE
Merck KGAA
Metro AG
MTU Aero Engines Holding AG
35.316
384.200
19.886
46.600
102.600
316.000
331.379
320.000
18.257
381.600
171.600
46.992
3.920
18.367
20.617
17.000
81.500
16.000
50.200
1.234.824
17.838.406
1.022.140
2.358.892
1.636.983
1.920.648
15.405.810
4.331.200
243.092
3.836.988
3.715.998
2.755.141
303.761
622.733
682.938
1.360.170
5.026.105
765.280
2.100.870
0,27
3,87
0,22
0,51
0,36
0,42
3,35
0,94
0,05
0,83
0,81
0,60
0,07
0,13
0,15
0,29
1,09
0,17
0,46
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
73
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROBLOC EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
Deutschland (Fortsetzung)
RWE AG
Siemens AG
ThyssenKrupp AG
279.200
289.707
26.051
13.823.192
22.475.468
624.573
104.085.212
3,00
4,88
0,14
22,61
Griechenland
Coca Cola Hellenic Bottling Co SA
Public Power Corp SA
67.234
114.042
1.309.718
1.302.360
2.612.078
0,29
0,28
0,57
Irland
DCC PLC
Smurfit Kappa Group PLC
36.207
218.000
759.080
1.602.300
2.361.380
0,16
0,35
0,51
192.185
582.000
72.000
3.876.000
23.800
971.000
240.000
12.324.000
276.000
1.582.644
2.031.180
1.242.720
15.126.090
376.516
10.972.300
1.552.800
12.607.452
1.960.980
47.452.682
0,34
0,44
0,27
3,29
0,08
2,38
0,34
2,74
0,43
10,31
Luxemburg
GAGFAH SA
228.505
1.333.327
0,29
Niederlande
Akzo Nobel NV
CSM
Heineken NV
ING Groep NV
Koninklijke Ahold NV
Koninklijke Philips Electronics NV
Nutreco Holdings NV
STMicroelectronics NV
227.600
65.733
263.400
188.771
64.979
620.800
37.800
825.888
10.296.624
1.416.546
10.019.736
1.435.981
642.447
14.309.440
2.024.568
4.633.232
44.778.574
2,24
0,31
2,18
0,31
0,14
3,11
0,44
1,00
9,73
Portugal
Sonae
1.005.779
817.698
0,18
Spanien
Abengoa SA
Banco Popular Espanol SA
Banco Santander SA
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles SA
EDP Renovaveis SA
Fomento de Construcciones y Contratas SA
Gas Natural SDG SA
Repsol YPF SA
Telefonica SA
93.000
1.068.217
1.509.262
4.107
123.348
57.600
319.500
624.000
334.800
1.727.940
4.967.209
14.061.794
1.532.938
508.317
1.166.976
3.493.733
11.790.480
6.079.968
45.329.355
0,38
1,08
3,05
0,33
0,11
0,25
0,76
2,56
1,32
9,84
455.454.462
98,94
4.920.307
1,07
(71.659)
(0,01)
10.597
0,00
460.313.707
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Italien
ACEA SpA
Banca Popolare di Milano Scarl
Danieli & C Officine Meccaniche SpA
Enel SpA
ENI SpA
Fiat SpA
Italcementi SpA
Telecom Italia SpA
Unione di Banche Italiane SCPA
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstige Nettoverbindlichkeiten
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
74
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROBLOC EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Verwendete Abkürzungen:
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
97,11
2,89
10,000
75
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
Österreich
OMV AG
14.633
402.993
0,85
Belgien
Delhaize Group SA
KBC Groep NV
UCB SA
11.395
15.368
8.501
606.214
505.607
216.053
1.327.874
1,28
1,07
0,45
2,80
Dänemark
AP Moller-Maersk A/S
Carlsberg A/S
H Lundbeck A/S
146
9.600
15.533
895.134
734.278
201.244
1.830.656
1,89
1,55
0,43
3,87
Finnland
Kemira OYJ
Kone OYJ
Stora Enso OYJ
UPM-Kymmene OYJ
Wartsila OYJ
1.869
12.508
68.576
37.493
7.600
18.859
474.053
497.176
470.912
363.812
1.824.812
0,04
1,00
1,05
0,99
0,77
3,85
Frankreich
Alstom SA
Arkema SA
Bouygues SA
Casino Guichard Perrachon SA
Christian Dior SA
Cie de St-Gobain
CNP Assurances
Credit Agricole SA
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
Peugeot SA
Renault SA
Sanofi-Aventis SA
Schneider Electric SA
Sodexo
Total SA
Valeo SA
Vivendi SA
Zodiac Aerospace
15.545
3.836
18.260
5.400
6.900
9.457
15.400
7.973
4.270
14.400
15.300
36.200
8.600
9.400
6.000
5.600
68.277
1.889
581.538
143.888
574.916
362.664
661.572
308.535
209.825
91.371
459.452
355.176
577.422
1.769.094
799.800
446.923
226.830
190.008
1.368.612
87.839
9.215.465
1,23
0,30
1,21
0,77
1,40
0,65
0,44
0,19
0,97
0,75
1,22
3,73
1,69
0,94
0,48
0,40
2,89
0,19
19,45
Deutschland
BASF SE
Bilfinger Berger AG
Celesio AG
Daimler AG
Deutsche Lufthansa AG
Deutsche Post AG
Hannover Rueckversicherung AG
Henkel AG & Co KGaA
Man SE
Merck KGAA
MTU Aero Engines Holding AG
RWE AG
Siemens AG
35.600
3.400
7.200
35.366
23.800
1.872
600
182
972
5.673
3.728
23.788
24.951
1.652.908
172.108
114.876
1.644.165
322.133
24.926
20.343
6.029
77.770
349.854
156.017
1.177.744
1.935.698
7.654.571
3,49
0,36
0,24
3,47
0,68
0,05
0,04
0,01
0,17
0,74
0,33
2,49
4,09
16,16
Griechenland
Coca Cola Hellenic Bottling Co SA
Public Power Corp SA
2.162
10.478
42.116
119.659
161.775
0,09
0,25
0,34
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
76
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
7.200
18.000
150.948
132.300
283.248
0,32
0,28
0,60
12.948
363.117
65.000
20.000
1.078.000
18.549
45.188
1.417.064
734.500
129.400
1.102.794
131.791
3.560.737
0,10
2,99
1,55
0,27
2,33
0,28
7,52
Luxemburg
GAGFAH SA
12.206
71.222
0,15
Niederlande
Akzo Nobel NV
CSM NV
Heineken NV
Koninklijke Philips Electronics NV
Nutreco Holding NV
STMicroelectronics NV
18.800
5.516
21.000
56.000
2.800
66.000
850.512
118.870
798.840
1.290.800
149.968
370.260
3.579.250
1,80
0,25
1,69
2,72
0,32
0,78
7,56
Norwegen
Fred Olsen Energy ASA
Statoil ASA
Telenor ASA
4.699
4.474
26.812
120.548
68.664
308.870
498.082
0,25
0,15
0,65
1,05
Spanien
Abengoa SA
Banco Popular Espanol SA
Banco Santander SA
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles SA
Gas Natural SDG SA
Repsol YPF SA
Telefonica SA
7.000
3.053
184.769
279
23.316
27.238
8.400
130.060
14.196
1.721.493
104.137
254.960
514.662
152.544
2.892.052
0,28
0,03
3,63
0,22
0,54
1,09
0,32
6,11
Schweden
Electrolux AB
Meda AB
NCC AB
Nordea Bank AB
Svenska Cellulosa AB
Telefonaktiebolaget LM Ericsson
TeliaSonera AB
Trelleborg AB
27.036
3.464
8.000
182.000
40.000
10.955
150.000
21.000
488.431
20.263
119.801
1.390.469
446.208
88.226
891.327
141.812
3.586.537
1,03
0,04
0,25
2,94
0,94
0,19
1,88
0,30
7,57
18.000
500
650
17.800
75.300
54.900
1.700
7.034
3.500
25.800
193.802
133.272
166.188
841.465
2.955.581
2.319.516
171.054
555.344
293.387
833.542
0,41
0,28
0,35
1,77
6,24
4,90
0,36
1,17
0,62
1,76
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Irland
DCC PLC
Smurfit Kappa Group PLC
Italien
Banca Popolare di Milano Scarl
Enel SpA
Fiat SpA
Italcementi SpA
Telecom Italia SpA
Unione di Banche Italiane SCPA
Schweiz
Clariant AG
Flughafen Zuerich AG
Helvetia Holding AG
Holcim Ltd
Nestle SA
Novartis AG
Roche Holdings AG
Schindler Holding AG
Swiss Life Holding AG
Swiss Reinsurance Co Ltd
77
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
2.120
7.840
629.451
1.353.170
10.445.772
1,33
2,86
22,05
47.335.046
99,93
Nicht realisierter
Gewinn/(Verlust)
(3.754)
(3.182)
(126)
(10.993)
(8.990)
(16.966)
(187.109)
(41)
(9.333)
(79.305)
(7.909)
(549)
(613)
(444)
(274)
(710)
(890)
(791)
(1.816)
(561)
(3)
41
275
689
677
11.463
870
611
730
723
669
0
615
1.175
2.362
1.558
645
11.006
1.731
1.934
0
10.930
216
3.394
9.784
3.357
2.654
3.990
(66)
1.606
779
% des
NV
(0,01)
(0,01)
(0,00)
(0,02)
(0,02)
(0,04)
(0,39)
0,00
(0,02)
(0,17)
(0,02)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
0,00
0,00
0,00
0,00
0,03
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,00
0,01
0,00
0,00
0,02
0,00
0,00
0,00
0,02
0,00
0,01
0,02
0,01
0,01
0,01
(0,00)
0,00
0,00
Aktien
Schweiz (Fortsetzung)
Swisscom AG
Zurich Financial Services AG
Gesamtwert der Anlagen ohne derivative Instrumente
Derivative Finanzinstrumente
Offene Devisenterminkontrakte*
Währungsverkauf
EUR 102.031
EUR 159.162
EUR3,632
EUR 346.706
EUR 362.831
EUR 374.912
EUR 5.903.983
CHF 1.074
CHF 162.334
CHF 2.789.526
DKK 1,878,382
DKK 102,743
DKK 102,827
DKK 110,654
DKK 113,146
DKK 119,481
DKK 132,811
DKK 157,006
DKK 259,078
DKK 628,405
DKK 736
GBP 1.090
GBP 11.826
GBP 11.881
GBP 11.933
GBP 115.866
GBP12,343
GBP 14.062
GBP 14.845
GBP 15.325
GBP 17.653
GBP 19
GBP 21.917
GBP 22.806
GBP 23.499
GBP 23.737
GBP 25.078
GBP 250.000
GBP 26.723
GBP 28.736
GBP 29
GBP 307.259
GBP 32.754
GBP 33.359
GBP 400.000
GBP 43.199
GBP 43.641
GBP 44.776
GBP 46.466
GBP 55.838
GBP 56.056
Währungskauf
GBP 85.142
GBP 135.133
GBP 3.037
GBP 290.845
GBP 306.551
GBP 310.106
GBP 4.952.816
GBP 662
GBP 97.404
GBP 1.744.016
GBP 211.530
GBP 11.470
GBP 11.424
GBP 12.480
GBP 12.917
GBP 13.276
GBP 14.670
GBP 17.568
GBP 28.548
GBP 72.573
GBP 83
EUR 1.299
DKK 103,773
DKK 107,325
NOK 115.666
SEK 1.334.817
NOK 120.988
NOK 134.806
NOK 142.983
SEK 169.252
DKK 156,827
USD 29
NOK 207.398
NOK 220.088
SEK 271.056
DKK 215,779
SEK 272.021
EUR 299.573
NOK 260.733
DKK 261,584
USD 46
EUR 365.589
NOK 304.319
SEK 385.167
EUR 471.491
SEK 489.245
SEK 487.463
SEK 511.792
NOK 428.744
CHF 88.068
NOK 524.096
Erfüllungstag
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
78
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Derivative Finanzinstrumente
Offene Devisenterminkontrakte*
Nicht realisierter
Gewinn/(Verlust)
4.354
286
280
8.007
398
143
(529)
(663)
(634)
(11.396)
(2.073)
(4)
(2.328)
(6.245)
(9.076)
(18)
(1.717)
(347)
(2.430)
(3.134)
(4.098)
(42.477)
0
3
11
0
% des
NV
0,01
0,00
0,00
0,02
0,00
0,00
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,02)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,01)
(0,02)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
(0,01)
(0,01)
(0,01)
(0,09)
0,00
0,00
0,00
0,00
Nicht realisierter Gewinn aus offenen Devisentermingeschäften
Nicht realisierter Verlust aus offenen Devisentermingeschäften
87.966
(421.594)
0,17
(0,87)
Nicht realisierter Nettoverlust aus offenen Devisentermingeschäften
(333.628)
(0,70)
47.001.418
99,23
52.976
0,11
312.444
0,65
2.681
0,01
47.369.519
100,00
Währungsverkauf
GBP 56.879
GBP 6.696
GBP 7.261
GBP 79.466
GBP 88.777
GBP 9.417
NOK 121.487
NOK 127.927
NOK 156.141
NOK 2.543.896
NOK 570.891
NOK 901
SEK 1.010.984
SEK 1.013.036
SEK 1.105.817
SEK 2.801
SEK 277.584
SEK 315.082
SEK 396.030
SEK 418.668
SEK 526.144
SEK 6.743.074
USD 12
USD 149
USD 800
USD 9
Währungskauf
SEK 643.566
DKK 59,730
NOK 69.318
SEK 916.814
CHF 137.146
NOK 88.146
GBP 12.692
GBP 13.273
GBP 16.353
GBP 265.491
GBP 60.000
GBP 94
GBP 93.261
GBP 90.061
GBP 96.352
GBP 248
GBP 24.673
GBP 29.393
GBP 35.218
GBP 36.742
GBP 46.035
GBP 598.686
GBP 8
GBP 97
GBP 517
GBP 6
Erfüllungstag
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstiges Nettovermögen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
* Devisenterminkontrakte werden für die Inhaber von Anteilen der Klassen A Hedged GBP geschlossen.
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Freiverkehrsderivate
Umlaufvermögen
% der
Gesamtaktiva
98,59
0,18
1,23
100,00
Summe Aktiva
79
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
27.000
541
1.112
255
2.111
3.754
1.028
145.800
22.122
33.527
104.514
112.305
102.634
26.127
547.029
1,50
0,23
0,34
1,07
1,16
1,06
0,27
5,63
6.000
1.800
4.000
2.000
25
37.036
137.677
116.153
130.834
427
422.127
0,38
1,42
1,20
1,35
0,00
4,35
Finnland
Amer Sports OYJ
Kemira OYJ
11.000
4.614
99.220
46.555
145.775
1,02
0,48
1,50
Frankreich
Arkema SA
Cap Gemini SA
Cegid Group
Club Mediterranee
Credit Industriel et Commercial
Fonciere Des Regions (REIT)
Groupe Steria SCA
NetGem SA
Peugeot SA
Publicis Groupe SA
SCOR SE
SEB SA
Societe Fonciere Financiere et de Participations FFP
Sodexo
Sword Group
Valeo SA
Zodiac Aerospace
5.025
300
2.450
4.000
596
400
7.000
11.501
9.000
5.700
607
1.056
2.700
4.600
2
5.700
3.000
188.488
11.039
51.205
52.600
76.288
31.176
153.510
37.148
221.985
198.531
10.638
66.422
120.649
218.707
52
193.401
139.500
1.771.339
1,94
0,11
0,53
0,54
0,79
0,32
1,58
0,38
2,29
2,05
0,11
0,68
1,24
2,25
0,00
1,99
1,44
18,24
Deutschland
Aareal Bank AG
Aurubis AG
Bechtle AG
Bilfinger Berger AG
Celesio AG
CENTROTEC Sustainable AG
Deutsche Lufthansa AG
Draegerwerk AG & Co KGaA
Euromicron AG
Fuchs Petrolub AG
Grammer AG
Infineon Technologies AG
Jungheinrich AG
MTU Aero Engines Holding AG
ProSiebenSat.1 Media AG
Rheinmetall AG
Sixt AG
9.000
3.599
4.500
2.400
9.010
928
1.802
2.941
1.731
1.000
2.100
46.000
6.000
3.800
3.806
997
2.197
147.375
125.839
109.125
121.488
143.755
13.275
24.390
197.635
34.179
77.490
34.797
234.278
147.210
159.030
65.958
48.389
59.341
1.743.554
1,52
1,30
1,12
1,25
1,48
0,14
0,25
2,03
0,35
0,80
0,36
2,41
1,51
1,64
0,68
0,50
0,61
17,95
237
7.086
0,07
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Belgien
AGFA-Gevaert NV
Cie d'Entreprises CFE
Compagnie Immobiliere de Belgique SA
D'ieteren SA
Delhaize Group SA
Omega Pharma SA
UCB SA
Dänemark
Alm Brand A/S
Carlsberg A/S
D/S Norden
Danisco A/S
Sydbank A/S
Griechenland
Bank of Greece
80
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
7.000
20.960
146.755
154.056
300.811
1,51
1,59
3,10
6.467
9.000
7.764
42.000
16.000
13.000
9.600
6.117
63.625
788
24.000
134.604
455.000
53.256
47.475
79.348
146.580
89.840
13.845
165.696
53.157
33.562
937
155.280
40.112
68.750
947.838
0,55
0,49
0,82
1,51
0,92
0,14
1,71
0,55
0,34
0,01
1,60
0,41
0,71
9,76
Niederlande
CSM NV
Mediq NV
Nutreco Holding NV
SNS Reaal NV
STMicroelectronics NV
Teleplan International NV
8.000
12.000
3.461
21.000
1.321
4.737
172.400
152.280
185.371
63.105
7.411
9.474
590.041
1,77
1,57
1,91
0,65
0,08
0,10
6,08
Norwegen
Cermaq ASA
18.000
146.344
1,51
Portugal
Semapa-Sociedade de Investimento e Gestao
18.000
139.644
1,44
Spanien
Abengoa SA
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles SA
Enagas
Fomento de Construcciones y Contratas SA
Mapfre SA
Miquel y Costas & Miquel SA
7.800
435
727
600
40.702
2.668
144.924
162.364
10.796
12.156
90.847
49.918
471.005
1,49
1,67
0,11
0,13
0,94
0,51
4,85
Schweden
Biotage AB
Boliden AB
NCC AB
Nolato AB
Saab AB
Svenska Cellulosa AB (Class A Shares)
Svenska Cellulosa AB (Class B Shares)
7.315
9.166
12.264
8.000
14.000
221
13.085
5.811
101.750
183.655
69.870
148.859
2.460
145.966
658.371
0,06
1,05
1,89
0,72
1,53
0,03
1,50
6,78
Schweiz
AFG Arbonia-Forster Holding
Ascom Holding AG
Baloise-Holding AG
Banque Cantonale Vaudoise
Bossard Holding AG
Bucher Industries AG
BVZ Holding
Clariant AG
Flughafen Zuerich AG
Helvetia Holding AG
Petroplus Holdings AG
1.978
12.000
3.200
54
266
200
44
17.329
600
650
4.000
34.407
101.670
212.456
20.305
18.019
22.073
13.526
186.577
159.927
166.188
35.719
0,35
1,05
2,19
0,21
0,18
0,23
0,14
1,92
1,65
1,71
0,37
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Irland
DCC PLC
Smurfit Kappa Group PLC
Italien
ACEA SpA
Astaldi SpA
Autostrada Torino-Milano SpA
Banca Popolare di Milano Scarl
Benetton Group SpA
Buongiorno SpA
Danieli & C Officine Meccaniche SpA
Finmeccanica SpA
FNM SpA
Immobiliare Grande Distribuzione (REIT)
Italcementi SpA
KME Group SpA
Seat Pagine Gialle SpA
81
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
EUR
% des
NV
2.992
1.211
2.166
34.672
594
81
236.222
103.510
181.565
20.537
111.564
118.488
1.742.753
2,43
1,07
1,87
0,21
1,15
1,22
17,95
9.633.717
99,21
Nettobankguthaben
122.052
1,26
Sonstige Nettoverbindlichkeiten
(57.626)
(0,60)
12.632
0,13
9.710.775
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Schweiz (Fortsetzung)
Schindler Holding AG
Sulzer AG
Swiss Life Holding AG
Swisslog Holding AG
Valora Holding AG
Zehnder Group AG
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Verwendete Abkürzungen:
REIT = Real Estate Investment Trust
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
98,04
1,96
100,00
82
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
96.900
130.800
387.300
34.700
22.600
31.700
44.000
44.800
5.200
23.000
32.000
15.000
26.500
11.700
43.400
18.100
88.400
101.100
16.900
327.000
109.900
42.100
60.465.600
339.687.600
587.921.400
86.750.000
16.181.600
19.654.000
47.256.000
76.921.600
6.494.800
11.592.000
21.984.000
9.045.000
7.022.500
18.954.000
20.615.000
5.991.100
124.644.000
91.394.400
10.444.200
56.898.000
139.463.100
58.645.300
1.818.025.200
0,17
0,95
1,64
0,24
0,05
0,05
0,13
0,22
0,02
0,03
0,06
0,03
0,02
0,05
0,06
0,02
0,35
0,26
0,03
0,16
0,39
0,16
5,09
Automobilhersteller
Daihatsu Motor Co Ltd
Fuji Heavy Industries Ltd
Honda Motor Co Ltd
Nissan Motor Co Ltd
Toyota Motor Corp
Yachiyo Industry Co Ltd
230.000
624.000
344.000
1.285.100
229.000
38.400
256.680.000
331.344.000
1.018.928.000
936.837.900
685.626.000
21.465.600
3.250.881.500
0,72
0,92
2,85
2,62
1,92
0,06
9,09
Banken
Aichi Bank Ltd
Chiba Kogyo Bank Ltd
Eighteenth Bank Ltd
Higashi-Nippon Bank Ltd
Mie Bank Ltd
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc
Mizuho Financial Group Inc
Sumitomo Mitsui Financial Group Inc
Taiko Bank Ltd
Tochigi Bank Ltd
20.900
113.500
414.000
404.000
47.000
873.800
4.992.400
543.200
122.000
96.000
109.098.000
56.296.000
95.220.000
62.620.000
10.951.000
339.034.400
604.080.400
1.318.889.600
19.276.000
33.600.000
2.649.065.400
0,30
0,16
0,27
0,18
0,03
0,95
1,69
3,69
0,05
0,09
7,41
293.700
593.000
33.000
488.716.800
702.112.000
24.057.000
1.214.885.800
1,37
1,96
0,07
3,40
55.000
215.000
236.000
19.600
270.000
8.800
54.000
1.069.000
743.000
36.500
112.000
72.000
18.865.000
98.470.000
132.396.000
18.561.200
135.000.000
6.600.000
99.252.000
451.118.000
166.432.000
16.206.000
39.200.000
60.840.000
0,05
0,28
0,37
0,05
0,38
0,02
0,28
1,26
0,47
0,04
0,11
0,17
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Kfz-Bestandteile
Aisan Industry Co Ltd
Aisin Seiki Co Ltd
Bridgestone Corp
Exedy Corp
FuKoKu Co Ltd
H-One Co Ltd
Hi-Lex Corp
Keihin Corp
Kikuchi Co Ltd
Nihon Plast Co Ltd
Nishikawa Rubber Co Ltd
Nissan Shatai Co Ltd
Nittan Valve Co Ltd
Piolax Inc
Soft99 Corp
Tigers Polymer Corp
Tokai Rika Co Ltd
Tokai Rubber Industries
Topre Corp
Toyo Tire & Rubber Co Ltd
Toyota Auto Body Co Ltd
Yorozu Corp
Getränke
Asahi Breweries Ltd
Kirin Holdings Co Ltd
Mikuni Coca-Cola Bottling Co Ltd
Chemikalien
Aronkasei Co Ltd
Asahi Kasei Corp
Daicel Chemical Industries Ltd
JSP Corp
Kaneka Corp
Kitagawa Industries Co Ltd
Lintec Corp
Mitsubishi Chemical Holdings Corp
Mitsui Chemicals Inc
Nitto FC Co Ltd
Sakai Chemical Industry Co Ltd
Sekisui Jushi Corp
83
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Chemikalien (Fortsetzung)
SK Kaken Co Ltd
Sumitomo Chemical Co Ltd
Taiyo Kagaku Co Ltd
Teijin Ltd
Tosoh Corp
4.000
884.000
9.100
836.000
234.000
9.404.000
322.660.000
6.734.000
230.736.000
52.650.000
1.865.124.200
0,03
0,90
0,02
0,64
0,15
5,22
Gewerbliche Dienstleistungen und Güter
Dai Nippon Printing Co Ltd
Hakuhodo DY Holdings Inc
Kitamura Co Ltd
Musashi Co Ltd
Nichiban Co Ltd
Nifty Corp
Tokan Co Ltd
Toppan Printing Co Ltd
Universe Co Ltd
313.000
10.380
16.400
13.000
29.000
427
15.000
359.000
26.700
318.634.000
41.779.500
7.330.800
12.194.000
8.671.000
35.825.300
17.925.000
233.709.000
35.804.700
711.873.300
0,89
0,12
0,02
0,03
0,03
0,10
0,05
0,65
0,10
1,99
Kommunikationsausrüstung
NEC Fielding Ltd
Toshiba TEC Corp
90.600
535.000
83.714.400
162.640.000
246.354.400
0,23
0,46
0,69
1.900.000
419.900.000
1,17
Bau- und Ingenieurwesen
Daiichi Kensetsu Corp
Ohmoto Gumi Co Ltd
Seibu Electric Industry Co Ltd
Techno Ryowa Ltd
Yondenko Corp
Yurtec Corp
30.100
18.000
8.000
31.500
89.000
99.000
17.157.000
4.986.000
2.520.000
13.135.500
29.993.000
30.987.000
98.778.500
0,05
0,01
0,01
0,04
0,08
0,09
0,28
Behälter und Verpackungen
Hokkan Holdings Ltd
Rengo Co Ltd
Toyo Seikan Kaisha Ltd
35.000
265.000
153.500
7.420.000
142.305.000
230.710.500
380.435.500
0,02
0,40
0,64
1,06
Vertriebsunternehmen
Fields Corp
Happinet Corp
Hikari Furniture Co Ltd
Kato Sangyo Co Ltd
Takata Corp
Yagi & Co Ltd
Yamato International Inc
Yuasa Funashoku Co Ltd
208
23.800
2.000
15.200
60.500
22.000
56.200
43.000
21.569.600
24.656.800
790.000
18.696.000
127.050.000
21.384.000
20.737.800
8.342.000
243.226.200
0,06
0,07
0,00
0,05
0,36
0,06
0,06
0,02
0,68
Diversifizierte Finanzdienstleistungen
Daiko Clearing Services Corp
Hitachi Capital Corp
Ichinen Holdings Co Ltd
Kokusai Kogyo Holdings Co Ltd
Mitsubishi UFJ Lease & Finance Co Ltd
Sumitomo Trust & Banking Co Ltd
400
77.800
5.400
11.000
45.950
49.000
120.800
88.225.200
1.960.200
1.826.000
134.449.700
20.384.000
246.965.900
0,00
0,24
0,01
0,01
0,37
0,06
0,69
232.000
845.640.000
2,37
41.200
75.890.400
0,21
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Computer und Peripheriegeräte
NEC Corp
Diversifizierte Telekommunikationsdienste
Nippon Telegraph & Telephone Corp
Stromversorgungsunternehmen
Tohoku Electric Power Co Inc
84
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
212.000
250.300
88.404.000
254.304.800
342.708.800
0,25
0,71
0,96
6.500
57.200
2.394.000
26.800
25.000
400
19.900
24.400
44.800
100.000
24.200
31.900
5.811.000
42.328.000
869.022.000
114.302.000
40.825.000
400.000
16.298.100
16.958.000
28.448.000
100.100.000
23.958.000
26.062.300
1.284.512.400
0,02
0,12
2,43
0,32
0,11
0,00
0,04
0,05
0,08
0,28
0,07
0,07
3,59
Unterhaltung
Tohokushinsha Film Corp
53.800
20.713.000
0,06
Lebens- und Arzneimitteleinzelhandel
Itochu-Shokuhin Co Ltd
KRS Corp
Maxvalu Nishinihon Co Ltd
Valor Co Ltd
Yamazawa Co Ltd
14.600
19.600
18.900
96.800
17.300
41.902.000
17.679.200
19.958.400
61.468.000
20.275.600
161.283.200
0,12
0,05
0,05
0,17
0,06
0,45
236.000
72.000
59.500
146.000
123.000
110.100
27.000
192.576.000
18.648.000
233.537.500
28.470.000
21.771.000
118.687.800
17.442.000
631.132.300
0,54
0,05
0,66
0,08
0,06
0,33
0,05
1,77
Gasversorgungsunternehmen
Hokuriku Gas Co Ltd
Keiyo Gas Co Ltd
13.000
27.000
2.743.000
9.072.000
11.815.000
0,01
0,02
0,03
Gesundheitsprodukte und -bedarf
Alfresa Holdings Corp
Fukuda Denshi Co Ltd
Kawasumi Laboratories Inc
39.500
8.000
24.000
140.422.500
16.528.000
11.784.000
168.734.500
0,39
0,05
0,03
0,47
Medizinische Leistungserbringer und Gesundheitsfürsorgedienste
NIC Corp
Suzuken Co Ltd
38.000
2.300
12.426.000
6.343.400
18.769.400
0,03
0,02
0,05
Hotels, Restaurants und Freizeit
Shidax Corp
16.100
4.572.400
0,01
3.200
87.900
22.800
642.100
170.000
33.000
1.756.800
232.671.300
9.690.000
725.573.000
85.850.000
27.423.000
0,00
0,65
0,03
2,03
0,24
0,08
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Elektrische Geräte
Fujikura Ltd
Sumitomo Electric Industries Ltd
Elektronische Ausrüstung und Geräte
Excel Co Ltd
Hakuto Co Ltd
Hitachi Ltd
Mabuchi Motor Co Ltd
Macnica Inc
New Cosmos Electric Co Ltd
Senshu Electric Co Ltd
Shinko Shoji Co Ltd
Tachibana Eletech Co Ltd
Taiyo Yuden Co Ltd
Tomen Electronics Corp
UKC Holdings Corp
Lebensmittelprodukte
Ajinomoto Co Inc
Marudai Food Co Ltd
MEIJI Holdings Co Ltd
Nippon Beet Sugar Manufacturing Co Ltd
Nissin Sugar Manufacturing Co Ltd
QP Corp
Sonton Food Industry Co Ltd
Langlebige Haushaltsgüter
Dainichi Co Ltd
Makita Corp
Nagawa Co Ltd
Panasonic Corp
Sekisui Chemical Co Ltd
Sharp Corp
85
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
95.000
19.570.000
1.102.534.100
0,05
3,08
328.000
55.104.000
0,15
87
11.431.800
0,03
239.200
275.700
415.729.600
620.049.300
1.035.778.900
1,16
1,74
2,90
16.800
6.904.800
0,02
Freizeitausrüstung und -produkte
Daikoku Denki Co Ltd
Fujifilm Holdings Corp
Konica Minolta Holdings Inc
Nippon Game Card Corp
Sankyo Co Ltd
SRI Sports Ltd
Yonex Co Ltd
12.000
275.500
337.000
215
10.400
526
9.700
11.280.000
760.655.500
273.981.000
21.844.000
45.864.000
45.972.400
5.684.200
1.165.281.100
0,03
2,13
0,77
0,06
0,13
0,13
0,01
3,26
Maschinenanlagen
Daiwa Industries Ltd
Ebara Corb
Fujitec Co Ltd
Hino Motors Ltd
Koike Sanso Kogyo Co Ltd
Namura Shipbuilding Co Ltd
NTN Corp
Shinmaywa Industries Ltd
Sintokogio Ltd
Trinity Industrial Corp
Tsurumi Manufacturing Co Ltd
Yamabiko Corp
82.000
274.000
149.000
404.000
102.000
99.600
263.000
339.000
156.400
18.000
32.000
16.800
32.800.000
101.380.000
61.090.000
162.408.000
21.216.000
42.330.000
94.417.000
104.751.000
93.683.600
4.986.000
17.120.000
12.163.200
748.344.800
0,09
0,28
0,17
0,46
0,06
0,12
0,27
0,29
0,26
0,01
0,05
0,03
2,09
Seefahrt
Kawasaki Kinkai Kisen Kaisha Ltd
Mitsui OSK Lines Ltd
33.000
384.000
8.910.000
201.216.000
210.126.000
0,03
0,56
0,59
Medien
Chubu-Nippon Broadcasting Co Ltd
Tokyo Broadcasting System Holdings Inc
28.900
112.600
12.802.700
120.594.600
133.397.300
0,03
0,34
0,37
267.700
495.000
3.110.000
147.000
85.000
682.635.000
117.810.000
877.020.000
187.278.000
15.045.000
1.879.788.000
1,91
0,33
2,45
0,53
0,04
5,26
373.600
205.100
66.400
28.900
334.372.000
125.316.100
64.872.800
29.622.500
554.183.400
0,94
0,35
0,18
0,08
1,55
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Langlebige Haushaltsgüter (Fortsetzung)
Zojirushi Corp
Haushaltsprodukte
Sumikin Bussan Corp
Industriekonzerne
Asahi Industries Co Ltd
Versicherungen
T&D Holdings Inc
Tokio Marine Holdings Inc
Internet- und Katalogversandhandel
Belluna Co Ltd
Metalle und Bergbau
JFE Holdings Inc
Mitsui Mining & Smelting Co Ltd
Nippon Steel Corp
Sumitomo Metal Mining Co Ltd
Tokyo Tekko Co Ltd
Kaufhäuser
Aeon Co Ltd
Edion Corp
Heiwado Co Ltd
Maxvalu Tokai Co Ltd
86
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Büroelektronik
Canon Inc
Ricoh Co Ltd
Riso Kagaku Corp
123.200
433.000
48.300
479.864.000
509.208.000
53.999.400
1.043.071.400
1,34
1,43
0,15
2,92
Öl- und Gasversorger
Cosmo Oil Co Ltd
Hiroshima Gas Co Ltd
Idemitsu Kosan Co Ltd
Inpex Corp
JX Holdings Inc
San-Ai Oil Co Ltd
Showa Shell Sekiyu KK
Sinanen Co Ltd
170.000
2.000
18.700
1.284
350.300
72.000
296.800
5.000
36.890.000
420.000
133.518.000
504.612.000
168.494.300
26.208.000
189.061.600
1.705.000
1.060.908.900
0,10
0,00
0,38
1,41
0,47
0,07
0,53
0,01
2,97
Papier- und Forstprodukte
Nippon Paper Group Inc
OJI Paper Co Ltd
97.600
347.000
203.788.800
127.696.000
331.484.800
0,57
0,36
0,93
47.200
93.550.400
0,26
250.700
27.500
190.900
238.600
271.100
42.300
13.200
754.607.000
50.050.000
133.248.200
252.438.800
1.038.313.000
65.776.500
7.444.800
2.301.878.300
2,11
0,14
0,37
0,71
2,91
0,18
0,02
6,44
64.900
43.000
24.402.400
14.835.000
39.237.400
0,07
0,04
0,11
Straßen- und Schienentransport
Alps Logistics Co Ltd
Central Japan Railway Co
East Japan Railway Co
Fukuyama Transporting Co Ltd
Nippon Express Co Ltd
Seino Holdings Corp
West Japan Railway Co
13.300
1.196
177.900
146.000
675.000
137.000
1.322
11.597.600
731.952.000
894.837.000
62.488.000
212.625.000
68.911.000
395.542.400
2.377.953.000
0,03
2,05
2,50
0,18
0,59
0,19
1,11
6,65
Halbleitergeräte und -produkte
Nikon Corp
Seiko Epson Corp
85.900
186.700
132.887.300
236.175.500
369.062.800
0,37
0,66
1,03
Schifffahrt
Nippon Yusen KK
932.000
316.880.000
0,89
13.000
2.000
41.600
88.300
20.600
25.200
17.368.000
1.796.000
14.185.600
81.236.000
8.034.000
36.262.800
158.882.400
0,05
0,01
0,04
0,22
0,02
0,10
0,44
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Kosmetikartikel
Kose Corp
Pharmazeutika
Astellas Pharma Inc
Create SD Holdings Co Ltd
Dainippon Sumitomo Pharma Co Ltd
Medipal Holdings Corp
Takeda Pharmaceutical Co Ltd
Torii Pharmaceutical Co Ltd
Vital KSK Holdings Inc
Immobilien
Keihanshin Real Estate Co Ltd
Tokyu Land Corp
Spezialhandel
Aoyama Trading Co Ltd
AT-Group Co Ltd
Haruyama Trading Co Ltd
Kohnan Shoji Co Ltd
Mac House Co Ltd
Nafco Co Ltd
87
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Textilien und Bekleidung
Charle Co Ltd
Kurabo Industries Ltd
Kyowa Leather Cloth Co Ltd
Tokyo Style Co Ltd
1.500
468.000
1.800
138.000
402.000
61.776.000
561.600
89.148.000
151.887.600
0,00
0,18
0,00
0,25
0,43
Handels- und Vertriebsunternehmen
Furusato Industries Ltd
Inabata & Co Ltd
ITOCHU Corp
Kamei Corp
Kanaden Corp
Marubeni Corp
Mitsubishi Corp
Mitsui & Co Ltd
Nagase & Co Ltd
Onoken Co Ltd
Sumitomo Corp
Techno Associe Co Ltd
Toyota Tsusho Corp
Uehara Sei Shoji Co Ltd
Wakita & Co Ltd
1.500
106.600
959.000
39.000
79.000
475.000
306.600
91.600
113.000
20.400
443.100
46.200
231.600
17.000
64.000
699.000
44.985.200
731.717.000
14.313.000
36.340.000
223.250.000
606.761.400
113.675.600
106.898.000
13.178.400
476.332.500
30.769.200
284.868.000
4.811.000
19.904.000
2.708.502.300
0,00
0,13
2,05
0,04
0,10
0,62
1,70
0,32
0,30
0,04
1,33
0,09
0,80
0,01
0,05
7,58
3.000
42.000
49.000
972.000
15.120.000
30.576.000
46.668.000
0,00
0,04
0,09
0,13
1.961
782.439.000
2,19
35.396.567.800
99,01
Nicht realisierter
Gewinn/(Verlust)
(13.190.969)
(9.356)
(568.736)
(1.272.835)
1.017.108
24.959
% des
NV
(0,04)
(0,00)
(0,00)
(0,00)
0,00
0,00
1.042.067
(15.041.896)
(13.999.829)
0,00
(0,04)
(0,04)
35.382.567.971
98,97
31.615.989
0,09
257.593.678
0,72
78.811.750
0,22
35.750.589.388
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Transportinfrastruktur
Airport Facilities Co Ltd
Isewan Terminal Service Co Ltd
Meiko Trans Co Ltd
Mobilfunkdienste
KDDI Corp
Gesamtwert der Anlagen ohne derivative Instrumente
Derivative Finanzinstrumente
Offene Devisenterminkontrakte*
Währungsverkauf
JPY 675.248.498
JPY 261.390
JPY 32.529.064
JPY 67.069.079
GBP 389.641
GBP 248.672
Währungskauf
GBP 5.031.119
GBP 1.915
GBP 242.874
GBP 500.000
JPY 52.290.871
JPY 32.748.269
Erfüllungstag
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
28. Oktober 2010
Nicht realisierter Gewinn aus offenen Devisentermingeschäften
Nicht realisierter Verlust aus offenen Devisentermingeschäften
Nicht realisierter Nettoverlust aus offenen Devisentermingeschäften
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstiges Nettovermögen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
* Devisenterminkontrakte werden für die Inhaber von Anteilen der Klassen A Hedged GBP geschlossen.
88
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Freiverkehrsderivate
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
98,51
0,00
1,49
100,00
89
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Kfz-Bestandteile
Ahresty Corp
Aisan Industry Co Ltd
Calsonic Kansei Corp
Eagle Industry Co Ltd
Exedy Corp
Keihin Corp
Kikuchi Co Ltd
Musashi Seimitsu Industry Co Ltd
Nissan Shatai Co Ltd
Nittan Valve Co Ltd
Riken Corp
Sanden Corp
Showa Corp
Tachi-S Co Ltd
Tigers Polymer Corp
Tokai Rubber Industries
Topre Corp
Toyota Auto Body Co Ltd
TS Tech Co Ltd
Unipres Corp
Yorozu Corp
Yutaka Giken Co Ltd
1.300
193.800
225.000
222.000
26.500
63.800
4.900
8.000
557.000
1.900
104.000
518.000
300.700
130.100
25.100
333.800
39.800
97.000
251.300
132.000
83.800
3.700
860.600
120.931.200
58.950.000
147.186.000
66.250.000
109.544.600
6.120.100
15.640.000
335.871.000
503.500
30.160.000
177.674.000
149.147.200
147.013.000
8.308.100
301.755.200
24.596.400
123.093.000
348.301.800
181.896.000
116.733.400
6.364.000
2.476.899.100
0,00
0,36
0,18
0,44
0,20
0,33
0,02
0,05
1,01
0,00
0,09
0,54
0,45
0,44
0,03
0,91
0,07
0,37
1,05
0,55
0,35
0,02
7,46
Banken
Aichi Bank Ltd
Bank of Nagoya Ltd
Bank of Saga Ltd
Chiba Kogyo Bank Ltd
Daishi Bank Ltd
Eighteenth Bank Ltd
Higashi-Nippon Bank Ltd
Hyakugo Bank Ltd
Juroku Bank Ltd
Mie Bank Ltd
Miyazaki Bank Ltd
Ogaki Kyoritsu Bank Ltd
San-In Godo Bank Ltd
Shimizu Bank
Tochigi Bank Ltd
Toho Bank Ltd
Tokyo Tomin Bank Ltd
Yachiyo Bank Ltd
30.900
537.000
105.000
145.200
517.000
431.000
123.000
547.000
54.000
485.000
667.000
225.000
500.000
4.100
14.000
446.000
3.300
300
161.298.000
140.694.000
25.305.000
72.019.200
145.277.000
99.130.000
19.065.000
195.826.000
14.850.000
113.005.000
151.409.000
57.600.000
298.000.000
14.452.500
4.900.000
104.810.000
3.029.400
556.800
1.621.226.900
0,49
0,42
0,08
0,22
0,44
0,30
0,06
0,59
0,04
0,34
0,46
0,17
0,90
0,04
0,01
0,31
0,01
0,00
4,88
Getränke
Coca-Cola Central Japan Co Ltd
Dydo Drinco Inc
Mikuni Coca-Cola Bottling Co Ltd
148.500
30.100
132.800
166.320.000
86.868.600
96.811.200
349.999.800
0,50
0,26
0,29
1,05
379.400
111.700
311.000
10.000
1.480.000
1.000
101.800
689.000
4.000
181.700
386.000
37.000
819.000
320.593.000
106.338.400
96.410.000
3.750.000
217.560.000
300.000
96.404.600
344.500.000
1.968.000
333.964.600
86.464.000
40.219.000
280.098.000
0,97
0,32
0,29
0,01
0,66
0,00
0,29
1,04
0,01
1,01
0,26
0,12
0,84
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Chemikalien
ADEKA Corp
Aica Kogyo Co Ltd
Bando Chemical Industries Ltd
Dainichiseika Color & Chemicals Manufacturing Co Ltd
DIC Corp
Fukuvi Chemical Industry Co Ltd
JSP Corp
Kaneka Corp
Koatsu Gas Kogyo Co Ltd
Lintec Corp
Mitsui Chemicals Inc
Nihon Parkerizing Co Ltd
Nippon Soda Co Ltd
90
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
345.000
264.000
4.800
205.000
80.000
8.700
797.000
47.000
1.542.000
1.040.000
18.000
728.000
912.000
120.750.000
171.864.000
1.267.200
173.225.000
29.360.000
4.097.700
335.537.000
15.557.000
425.592.000
366.080.000
3.258.000
163.800.000
297.312.000
4.036.269.500
0,36
0,52
0,00
0,52
0,09
0,01
1,01
0,05
1,28
1,10
0,01
0,49
0,90
12,16
Gewerbliche Dienstleistungen und Güter
Amano Corp
Duskin Co Ltd
Eikoh Inc
Hakuhodo DY Holdings Inc
Mitsubishi Pencil Co Ltd
323.700
162.700
96.600
7.500
121.300
218.821.200
244.050.000
36.804.600
30.187.500
179.524.000
709.387.300
0,66
0,74
0,11
0,09
0,54
2,14
Kommunikationsausrüstung
NEC Fielding Ltd
NEC Mobiling Ltd
Toshiba TEC Corp
60.800
58.300
949.000
56.179.200
130.300.500
288.496.000
474.975.700
0,17
0,39
0,87
1,43
62.800
52.500.800
0,16
Bau- und Ingenieurwesen
C-Cube Corp
Chodai Co Ltd
Giken Seisakusho Co Inc
Maeda Corp
NEC Networks & System Integration Corp
Nippo Corp
Nippon Densetsu Kogyo Co Ltd
Seibu Electric Industry Co Ltd
Shinko Plantech Co Ltd
Token Corp
Toyo Engineering Corp
Yondenko Corp
Yurtec Corp
140.400
61.000
1.000
820.000
197.800
18.000
244.000
59.000
28.700
37.110
656.000
46.000
201.000
35.521.200
11.773.000
366.000
183.680.000
208.876.800
10.026.000
197.396.000
18.585.000
21.725.900
91.439.040
178.432.000
15.502.000
62.913.000
1.036.235.940
0,11
0,04
0,00
0,55
0,63
0,03
0,59
0,06
0,06
0,27
0,54
0,05
0,19
3,12
Behälter und Verpackungen
Fuji Seal International Inc
Hokkan Holdings Ltd
Nihon Yamamura Glass Co Ltd
Rengo Co Ltd
40.700
38.000
23.000
477.000
70.614.500
8.056.000
4.945.000
256.149.000
339.764.500
0,21
0,02
0,02
0,77
1,02
Vertrieb & Großhandel
Iwatani Corp
364.000
87.724.000
0,26
Vertriebsunternehmen
Kato Sangyo Co Ltd
King Co Ltd
Matsuda Sangyo Co Ltd
Ryoshoku Ltd
Tachikawa Corp
Takata Corp
Yamato International Inc
117.300
167.500
14.800
4.500
123.000
207.700
61.500
144.279.000
38.022.500
21.178.800
8.833.500
46.986.000
436.170.000
22.693.500
0,44
0,11
0,06
0,03
0,14
1,31
0,07
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Chemikalien (Fortsetzung)
Sakai Chemical Industry Co Ltd
Sanyo Chemical Industries Ltd
Seiko PMC Corp
Sekisui Jushi Corp
Sekisui Plastics Co Ltd
Shin-Etsu Polymer Co Ltd
Sumitomo Bakelite Co Ltd
Sumitomo Seika Chemicals Co Ltd
Teijin Ltd
Toagosei Co Ltd
Tokyo Printing Ink Manufacturing Co Ltd
Tosoh Corp
Toyo Ink Manufacturing Co Ltd
Computer und Peripheriegeräte
Japan Digital Laboratory Co Ltd
91
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
11.000
2.134.000
720.297.300
0,01
2,17
28.400
177.200
5.000
430
28.570.400
200.944.800
830.000
1.258.180
231.603.380
0,09
0,61
0,00
0,00
0,70
6.500
25.155.000
0,08
4.000
89.600
1.193.000
101.600
34.100
53.000
309.000
140.200
1.400.000
87.180.800
497.481.000
140.512.800
20.084.900
11.448.000
122.673.000
99.962.600
980.743.100
0,00
0,26
1,50
0,42
0,06
0,04
0,37
0,30
2,95
Elektronische Ausrüstung und Geräte
Alps Electric Co Ltd
Eizo Nanao Corp
Fujitsu General Ltd
Hakuto Co Ltd
Japan Aviation Electronics Industry Ltd
Koa Corp
Macnica Inc
Nidec Copal Corp
Senshu Electric Co Ltd
Shinko Shoji Co Ltd
Tachibana Eletech Co Ltd
Taiyo Yuden Co Ltd
UKC Holdings Corp
Yokogawa Electric Corp
470.600
99.700
145.000
139.000
434.000
1.500
18.900
140.600
2.600
12.000
10.700
322.000
1.500
519.800
321.419.800
174.873.800
61.335.000
102.860.000
220.038.000
1.191.000
30.863.700
192.903.200
2.129.400
8.340.000
6.794.500
322.322.000
1.225.500
295.246.400
1.741.542.300
0,97
0,53
0,18
0,31
0,66
0,00
0,09
0,58
0,01
0,03
0,02
0,97
0,00
0,89
5,24
Energieanlagen und -dienstleistungen
Funai Electric Co Ltd
105.600
257.452.800
0,78
54.800
105.490.000
0,32
Lebens- und Arzneimitteleinzelhandel
Cawachi Ltd
Cocokara Fine Holdings Inc
Itochu-Shokuhin Co Ltd
Kasumi Co Ltd
Marukyo Corp
Maxvalu Nishinihon Co Ltd
Ministop Co Ltd
Okuwa Co Ltd
Poplar Co Ltd
Shoei Foods Corp
Valor Co Ltd
94.900
20.300
27.300
184.000
6.000
8.200
22.500
23.000
13.600
4.500
160.700
139.787.700
37.372.300
78.351.000
81.880.000
2.670.000
8.659.200
27.675.000
17.342.000
6.732.000
2.538.000
102.044.500
505.051.700
0,42
0,11
0,23
0,25
0,01
0,03
0,08
0,05
0,02
0,01
0,31
1,52
Lebensmittelprodukte
J-Oil Mills Inc
Marudai Food Co Ltd
Mitsui Sugar Co Ltd
Morinaga Milk Industry Co Ltd
130.000
494.000
492.000
814.000
30.160.000
127.946.000
164.328.000
291.412.000
0,09
0,39
0,49
0,88
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Vertriebsstellen (Fortsetzung)
Yuasa Funashoku Co Ltd
Diversifizierte Finanzdienstleistungen
Century Tokyo Leasing Corp
Hitachi Capital Corp
Kokusai Kogyo Holdings Co Ltd
Mitsubishi UFJ Lease & Finance Co Ltd
Stromversorgungsunternehmen
Okinawa Electric Power Co Inc
Elektrische Geräte
Daihen Corp
Kuroda Electric Co Ltd
Fujikura Ltd
Futaba Corp
Hagiwara Electric Co Ltd
Hitachi Cable Ltd
Nissin Electric Co Ltd
Nitto Kogyo Corp
Umweltkontrolle
Asahi Holdings Inc
92
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
185.000
23.000
523.000
640.000
218.000
64.000
370.500
2.000
25.000
65.490.000
3.565.000
101.985.000
274.560.000
83.058.000
11.328.000
399.399.000
1.292.000
14.550.000
1.569.073.000
0,20
0,01
0,31
0,83
0,25
0,03
1,20
0,00
0,04
4,72
3.000
42.000
633.000
16.002.000
16.635.000
0,00
0,05
0,05
5.000
6.000
2.730.000
2.946.000
5.676.000
0,01
0,01
0,02
60.100
19.652.700
0,06
Wohnraumausstattung
Alpine Electronics Inc
129.300
137.704.500
0,41
Hotels, Restaurants und Freizeit
Hurxley Corp
Royal Holdings Co Ltd
Shidax Corp
6.100
120.100
147.100
3.257.400
98.962.400
41.776.400
143.996.200
0,01
0,30
0,13
0,44
Langlebige Haushaltsgüter
Canon Electronics Inc
Cleanup Corp
Corona Corp
Mitsui Home Co Ltd
Zojirushi Corp
114.800
47.500
2.900
106.000
69.000
244.409.200
24.937.500
2.253.300
40.068.000
14.214.000
325.882.000
0,74
0,08
0,01
0,12
0,04
0,99
Haushaltsprodukte
Sumikin Bussan Corp
672.000
112.896.000
0,34
6
788.400
0,00
206.800
84.994.800
0,26
651
145.107.900
0,44
536.000
159.700
228.336.000
176.787.900
405.123.900
0,69
0,53
1,22
IT-Beratung und -Dienstleistungen
Ryomo Systems Co Ltd
20.000
9.120.000
0,03
Freizeitausrüstung und -produkte
Fields Corp
Daikoku Denki Co Ltd
Heiwa Corp
Mars Engineering Corp
761
17.300
187.900
50.100
78.915.700
16.262.000
191.094.300
66.683.100
0,24
0,05
0,58
0,20
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Lebensmittelprodukte (Fortsetzung)
Nichirei Corp
Nichiwa Sangyo Co Ltd
Nippon Beet Sugar Manufacturing Co Ltd
Nippon Flour Mills Co Ltd
Nisshin Oillio Group Ltd
Nissin Sugar Manufacturing Co Ltd
Kewpie Corp
Sonton Food Industry Co Ltd
Yokohama Reito Co Ltd
Gasversorgungsunternehmen
Hokuriku Gas Co Ltd
Otaki Gas Co Ltd
Gesundheitsprodukte und -bedarf
Hitachi Medical Corp
Kawasumi Laboratories Inc
Medizinische Leistungserbringer und Gesundheitsfürsorgedienste
NIC Corp
Industriekonzerne
Asahi Industries Co Ltd
Internet- und Katalogversandhandel
Belluna Co Ltd
Internet-Software und -Dienstleistungen
So-net Entertainment Corp
Eisen und Stahl
Aichi Steel Corp
Kyoei Steel Ltd
93
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Freizeitausrüstung und -produkte (Fortsetzung)
Mizuno Corp
Namco Bandai Holdings Inc
PGM Holdings K K
Roland Corp
SRI Sports Ltd
Tamron Co Ltd
55.000
333.900
1.518
127.400
559
133.300
20.460.000
257.436.900
80.605.800
121.412.200
48.856.600
227.409.800
1.109.136.400
0,06
0,77
0,24
0,37
0,15
0,68
3,34
Maschinenanlagen
Aida Engineering Ltd
Daiwa Industries Ltd
Ebara Corp
Fuji Machine Manufacturing Co Ltd
Fuji Seiko Ltd
Fujishoji Co Ltd
Fujitec Co Ltd
Fukushima Industries Corp
Hino Motors Ltd
Ishikawajima Transport Machinery Co Ltd
Koike Sanso Kogyo Co Ltd
Minebea Co Ltd
Naikai Zosen Corp
Namura Shipbuilding Co Ltd
NTN Corp
Rheon Automatic Machinery Co Ltd
Ryobi Ltd
Shinmaywa Industries Ltd
Sintokogio Ltd
Tsubakimoto Chain Co
Tsurumi Manufacturing Co Ltd
Yamabiko Corp
9.300
143.000
73.000
52.000
162.000
26
452.000
7.400
320.000
47.000
3.000
454.000
7.000
44.000
856.000
37.000
186.000
531.000
251.600
53.000
54.000
41.900
2.715.600
57.200.000
27.010.000
63.856.000
20.736.000
1.885.000
185.320.000
5.180.000
128.640.000
16.732.000
624.000
195.220.000
2.184.000
18.700.000
307.304.000
8.103.000
57.474.000
164.079.000
150.708.400
18.073.000
28.890.000
30.335.600
1.490.969.600
0,01
0,17
0,08
0,19
0,06
0,01
0,56
0,02
0,39
0,05
0,00
0,59
0,01
0,06
0,93
0,02
0,17
0,49
0,45
0,05
0,09
0,09
4,49
Medien
Daiichikosho Co Ltd
SKY Perfect JSAT Holdings Inc
Toei Co Ltd
Tokyo Broadcasting System Holdings Inc
TV Asahi Corp
230.200
1.413
201.000
205.200
2.279
299.260.000
38.956.410
74.571.000
219.769.200
254.792.200
887.348.810
0,90
0,12
0,22
0,66
0,77
2,67
20.700
601.000
759.000
2.500
850.000
5.200
2.086.000
397.000
135.400
6.000
100
154.000
976.000
365.000
719.000
10.184.400
140.033.000
248.952.000
917.500
288.150.000
7.508.800
496.468.000
95.280.000
172.635.000
1.068.000
84.100
27.258.000
178.608.000
154.395.000
247.336.000
2.068.877.800
0,03
0,42
0,75
0,00
0,87
0,02
1,50
0,29
0,52
0,00
0,00
0,08
0,54
0,47
0,75
6,24
115.500
433.800
95.800
192.000
130.746.000
265.051.800
93.596.600
74.304.000
0,40
0,80
0,28
0,22
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Metalle und Bergbau
Chubu Steel Plate Co Ltd
Furukawa-Sky Aluminum Corp
Hanwa Co Ltd
Hitachi Metals Techno
JFE Shoji Holdings Inc
Kawada Technologies Inc
Mitsui Mining & Smelting Co Ltd
Nippon Steel Trading Co Ltd
Osaka Steel Co Ltd
Shinsho Corp
Tohoku Steel Co Ltd
Tokyo Tekko Co Ltd
Topy Industries Ltd
Toyo Kohan Co Ltd
Yodogawa Steel Works Ltd
Kaufhäuser
Arcs Co Ltd
EDION Corp
Heiwado Co Ltd
J Front Retailing Co Ltd
94
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Kaufhäuser (Fortsetzung)
Kirindo Co Ltd
Shimachu Co Ltd
43.600
55.200
16.786.000
88.596.000
669.080.400
0,05
0,27
2,02
Büroelektronik
Riso Kagaku Corp
75.400
84.297.200
0,25
Öl- und Gasversorger
Idemitsu Kosan Co Ltd
Mitsuuroko Co Ltd
Showa Shell Sekiyu KK
Sinanen Co Ltd
55.400
57.800
748.900
142.000
395.556.000
29.767.000
477.049.300
48.422.000
950.794.300
1,19
0,09
1,44
0,14
2,86
Papier- und Forstprodukte
Hokuetsu Kishu Paper Co Ltd
Pack Corp
Sumitomo Forestry Co Ltd
409.500
35.300
49.200
163.800.000
55.668.100
28.683.600
248.151.700
0,49
0,17
0,09
0,75
Kosmetikartikel
Artnature Inc
Kose Corp
Mandom Corp
22.200
193.000
94.200
16.761.000
382.526.000
211.290.600
610.577.600
0,05
1,15
0,64
1,84
Pharmazeutika
Alfresa Holdings Corp
Create SD Holdings Co Ltd
KYORIN Holdings Inc
Medipal Holdings Corp
Mochida Pharmaceutical Co Ltd
Toho Holdings Co Ltd
Torii Pharmaceutical Co Ltd
Vital KSK Holdings Inc
106.300
86.700
242.000
495.300
7.000
216.700
92.400
39.800
377.896.500
157.794.000
313.632.000
524.027.400
5.992.000
254.405.800
143.682.000
22.447.200
1.799.876.900
1,14
0,47
0,94
1,58
0,02
0,77
0,43
0,07
5,42
Immobilien
Keihanshin Real Estate Co Ltd
55.500
20.868.000
0,06
Einzelhandel
Alpen Co Ltd
Doutor Nichires Holdings Co Ltd
Geo Corp
K's Holdings Corp
Ohsho Food Service Corp
San-A Co Ltd
19.400
51.100
1.965
22.100
56.700
30.600
25.161.800
56.005.600
182.352.000
42.432.000
107.049.600
96.849.000
509.850.000
0,08
0,17
0,55
0,13
0,32
0,29
1,54
Straßen- und Schienentransport
Seino Holdings Corp
648.000
325.944.000
0,98
Halbleitergeräte und -produkte
Seiko Epson Corp
294.600
372.669.000
1,12
Schifffahrt
Yusen Air & Sea Service
100.600
119.412.200
0,36
30.300
71.100
11.786.700
48.490.200
60.276.900
0,04
0,15
0,19
171.300
268.500
19.000
217.037.100
358.716.000
17.062.000
0,66
1,08
0,05
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Software
Computer Engineering & Consulting Ltd
Trans Cosmos Inc
Spezialhandel
AOKI Holdings Inc
Aoyama Trading Co Ltd
AT-Group Co Ltd
95
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Spezialhandel (Fortsetzung)
Haruyama Trading Co Ltd
Kohnan Shoji Co Ltd
Mac House Co Ltd
Nitta Corp
59.800
140.100
19.500
75.100
20.391.800
128.892.000
7.605.000
96.353.300
846.057.200
0,06
0,39
0,02
0,29
2,55
Textilien und Bekleidung
Charle Co Ltd
Gunze Ltd
Japan Wool Textile Co Ltd
Kyowa Leather Cloth Co Ltd
Sanei-International Co Ltd
Seiren Co Ltd
Tokyo Style Co Ltd
11.800
125.000
65.000
15.900
65.800
26.000
304.000
3.162.400
35.625.000
41.535.000
4.960.800
62.575.800
13.130.000
196.384.000
357.373.000
0,01
0,11
0,13
0,01
0,19
0,04
0,59
1,08
Spielwaren, Spiele & Hobbies
Tomy Co Ltd
305.000
203.740.000
0,61
Handels- und Vertriebsunternehmen
Furusato Industries Ltd
Inabata & Co Ltd
Japan Pulp & Paper Co Ltd
Kamei Corp
Marufuji Sheet Piling Co Ltd
Nagase & Co Ltd
Uehara Sei Shoji Co Ltd
Wakita & Co Ltd
31.900
307.500
211.000
18.000
10.000
28.000
135.000
234.000
14.865.400
129.765.000
58.025.000
6.606.000
1.410.000
26.488.000
38.205.000
72.774.000
348.138.400
0,04
0,39
0,18
0,02
0,00
0,08
0,12
0,22
1,05
Transportinfrastruktur
Airport Facilities Co Ltd
Isewan Terminal Service Co Ltd
Kintetsu World Express Inc
Meiko Trans Co Ltd
Senko Co Ltd
12.000
7.000
33.200
138.000
264.000
3.888.000
2.520.000
65.337.600
86.112.000
67.056.000
224.913.600
0,01
0,01
0,20
0,26
0,20
0,68
32.037.322.530
96,52
1.030.067.945
3,10
Sonstiges Nettovermögen
53.100.067
0,17
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
70.636.500
0,21
33.191.127.042
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
94,88
5,12
100,00
96
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Fluggesellschaften
All Nippon Airways Co Ltd
96.000
29.472.000
1,46
Kfz-Bestandteile
Aisin Seiki Co Ltd
Bridgestone Corp
Denso Corp
Exedy Corp
Keihin Corp
Showa Corp
Tigers Polymer Corp
Tokai Rika Co Ltd
Tokai Rubber Industries
Topre Corp
Toyota Auto Body Co Ltd
Toyota Industries Corp
1.200
5.100
3.400
1.200
1.600
6.900
5.100
3.000
7.700
10.000
7.500
1.500
3.116.400
7.741.800
8.415.000
3.000.000
2.747.200
3.422.400
1.688.100
4.230.000
6.960.800
6.180.000
9.517.500
3.328.500
60.347.700
0,15
0,38
0,42
0,15
0,14
0,17
0,08
0,21
0,35
0,31
0,47
0,16
2,99
Automobilhersteller
Daihatsu Motor Co Ltd
Fuji Heavy Industries Ltd
Honda Motor Co Ltd
Mitsubishi Motors Corp
Nissan Motor Co Ltd
Suzuki Motor Corp
Toyota Motor Corp
Yamaha Motor Co Ltd
4.000
56.000
18.400
32.000
29.500
2.900
24.300
2.300
4.464.000
29.736.000
54.500.800
3.456.000
21.505.500
5.086.600
72.754.200
2.881.900
194.385.000
0,22
1,48
2,70
0,17
1,07
0,25
3,61
0,14
9,64
10.000
5.000
9.400
5.000
126.800
220.900
4.100
4.000
14.700
3.890.000
2.435.000
4.662.400
1.660.000
49.198.400
26.728.900
3.062.700
2.872.000
35.691.600
130.201.000
0,19
0,12
0,23
0,08
2,44
1,33
0,15
0,14
1,77
6,45
3.500
8.000
11.400
5.824.000
9.472.000
8.310.600
23.606.600
0,29
0,47
0,41
1,17
8.000
1.700
2.000
6.792.000
5.329.500
3.274.000
15.395.500
0,34
0,26
0,16
0,76
11.000
8.000
20.000
2.300
19.000
45.000
1.200
7.000
2.500
23.000
48.000
5.038.000
4.488.000
10.000.000
4.227.400
8.018.000
10.080.000
3.912.000
2.450.000
10.150.000
8.395.000
13.248.000
80.006.400
0,25
0,22
0,50
0,21
0,40
0,50
0,19
0,12
0,50
0,42
0,66
3,97
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Banken
Bank of Yokohama Ltd
Chiba Bank Ltd
Chiba Kogyo Bank Ltd
Hokkoku Bank Ltd
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc
Mizuho Financial Group Inc
Resona Holdings Inc
Shizuoka Bank Ltd
Sumitomo Mitsui Financial Group Inc
Getränke
Asahi Breweries Ltd
Kirin Holdings Co Ltd
Mikuni Coca-Cola Bottling Co Ltd
Bauprodukte
Asahi Glass Co Ltd
Daikin Industries Ltd
JS Group Corp
Chemikalien
Asahi Kasei Corp
Daicel Chemical Industries Ltd
Kaneka Corp
Lintec Corp
Mitsubishi Chemical Holdings Corp
Mitsui Chemicals Inc
Nitto Denko Corp
Sakai Chemical Industry Co Ltd
Shin-Etsu Chemical Co Ltd
Sumitomo Chemical Co Ltd
Teijin Ltd
97
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Gewerbliche Dienstleistungen und Güter
Dai Nippon Printing Co Ltd
Hakuhodo DY Holdings Inc
Secom Co Ltd
Toppan Printing Co Ltd
5.000
2.810
1.600
23.000
5.090.000
11.310.250
6.032.000
14.973.000
37.405.250
0,25
0,56
0,30
0,74
1,85
Kommunikationsausrüstung
NEC Fielding Ltd
Toshiba TEC Corp
7.100
38.000
6.560.400
11.552.000
18.112.400
0,33
0,57
0,90
15.000
112.000
37.000
8.760.000
24.752.000
14.911.000
48.423.000
0,43
1,23
0,74
2,40
Bau- und Ingenieurwesen
Daiwa House Industry Co Ltd
Sekisui House Ltd
5.000
5.000
4.200.000
3.745.000
7.945.000
0,21
0,18
0,39
Behälter und Verpackungen
Toyo Seikan Kaisha Ltd
3.400
5.110.200
0,25
Vertriebsunternehmen
Happinet Corp
Takata Corp
Yamato International Inc
1.900
5.800
6.800
1.968.400
12.180.000
2.509.200
16.657.600
0,10
0,60
0,13
0,83
15.000
2.600
1.000
29.400
940
15.000
5.055.000
2.948.400
166.000
11.848.200
5.987.800
6.240.000
32.245.400
0,25
0,14
0,01
0,59
0,30
0,31
1,60
Diversifizierte Telekommunikationsdienste
Nippon Telegraph & Telephone Corp
7.400
26.973.000
1,34
Stromversorgungsunternehmen
Chubu Electric Power Co Inc
Chugoku Electric Power Co Inc
Electric Power Development Co Ltd
Hokuriku Electric Power Co
Kansai Electric Power Co Inc
Kyushu Electric Power
Shikoku Electric Power Co Inc
Tohoku Electric Power Co Inc
Tokyo Electric Power Co Inc
4.800
2.100
900
1.900
6.000
3.200
1.700
3.600
9.800
9.883.200
3.450.300
2.259.000
3.619.500
12.138.000
6.083.200
4.052.800
6.631.200
19.923.400
68.040.600
0,49
0,17
0,11
0,18
0,60
0,30
0,20
0,33
0,99
3,37
Elektrische Geräte
Fanuc Ltd
Fujikura Ltd
Futaba Corp
Mitsubishi Electric Corp
Nidec Corp
Sumitomo Electric Industries Ltd
1.600
29.000
3.400
14.000
800
9.400
16.992.000
12.093.000
4.702.200
10.038.000
5.936.000
9.550.400
59.311.600
0,84
0,60
0,23
0,50
0,30
0,47
2,94
Elektronische Ausrüstung und Geräte
Hitachi Ltd
Hoya Corp
Keyence Corp
49.000
3.400
300
17.787.000
6.895.200
5.448.000
0,88
0,34
0,27
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Computer und Peripheriegeräte
Fujitsu Ltd
NEC Corp
Toshiba Corp
Diversifizierte Finanzdienstleistungen
Daiwa Securities Group Inc
Hitachi Capital Corp
Kokusai Kogyo Holdings Co Ltd
Nomura Holdings Inc
ORIX Corp
Sumitomo Trust & Banking Co Ltd
98
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
1.200
900
1.600
1.000
3.000
1.700
700
3.700
13.400
9.468.000
3.838.500
7.032.000
1.386.000
3.411.000
3.207.900
3.258.500
3.022.900
7.611.200
72.366.200
0,47
0,19
0,35
0,07
0,17
0,16
0,16
0,15
0,38
3,59
Lebens- und Arzneimitteleinzelhandel
Seven & I Holdings Co Ltd
Yamazawa Co Ltd
6.100
200
11.931.600
234.400
12.166.000
0,59
0,01
0,60
Lebensmittelprodukte
Ajinomoto Co Inc
MEIJI Holdings Co Ltd
Kewpie Corp
9.000
1.300
3.400
7.344.000
5.102.500
3.665.200
16.111.700
0,37
0,25
0,18
0,80
16.000
18.000
4.816.000
6.786.000
11.602.000
0,24
0,34
0,58
Gesundheitsprodukte und -bedarf
Alfresa Holdings Corp
Terumo Corp
1.200
1.100
4.266.000
4.867.500
9.133.500
0,21
0,24
0,45
Hotels, Restaurants und Freizeit
Hurxley Corp
Oriental Land Co Ltd
2.100
500
1.121.400
3.890.000
5.011.400
0,06
0,19
0,25
Langlebige Haushaltsgüter
Cleanup Corp
Makita Corp
Panasonic Corp
Sharp Corp
SMC Corp
Sony Corp
11.800
6.400
46.900
8.000
500
8.200
6.195.000
16.940.800
52.997.000
6.648.000
5.495.000
21.139.600
109.415.400
0,30
0,84
2,63
0,33
0,27
1,05
5,42
Haushaltsprodukte
Kao Corp
Sumikin Bussan Corp
4.200
28.000
8.534.400
4.704.000
13.238.400
0,42
0,24
0,66
Versicherungen
Dai-ichi Life Insurance Co Ltd
MS&AD Insurance Group Holdings
T&D Holdings Inc
Tokio Marine Holdings Inc
83
4.200
12.650
7.500
8.349.800
8.038.800
21.985.700
16.867.500
55.241.800
0,41
0,40
1,09
0,84
2,74
6.500
17.751.500
0,88
11
2.902.900
0,14
5.400
7.000
2.100
800
14.909.400
5.691.000
4.590.600
3.536.000
0,74
0,28
0,23
0,18
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Elektronische Ausrüstung und Geräte (Fortsetzung)
Kyocera Corp
Mabuchi Motor Co Ltd
Murata Manufacturing Co Ltd
NGK Insulators Ltd
Nippon Electric Glass Co Ltd
Omron Corp
TDK Corp
UKC Holdings Corp
Yokogawa Electric Corp
Gasversorgungsunternehmen
Osaka Gas Co Ltd
Tokyo Gas Co Ltd
Internet-Software und -Dienstleistungen
Softbank Corp
IT-Beratung und -Dienstleistungen
NTT Data Corp
Freizeitausrüstung und -produkte
Fujifilm Holdings Corp
Konica Minolta Holdings Inc
Olympus Corp
Shimano Inc
99
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Freizeitausrüstung und -produkte (Fortsetzung)
Yamaha Corp
13.600
13.164.800
41.891.800
0,65
2,08
Maschinenanlagen
Fujitec Co Ltd
Fukushima Industries Corp
Hino Motors Ltd
Hitachi Construction Machinery Co Ltd
JTEKT Corp
Kawasaki Heavy Industries Ltd
Komatsu Ltd
Kubota Corp
Mitsubishi Heavy Industries Ltd
NTN Corp
Shinmaywa Industries Ltd
Sintokogio Ltd
Taiho Kogyo Co Ltd
16.000
400
12.000
700
12.200
20.000
6.900
6.000
24.000
12.000
24.000
10.100
1.600
6.560.000
280.000
4.824.000
1.263.500
9.381.800
4.740.000
13.365.300
4.578.000
7.344.000
4.308.000
7.416.000
6.049.900
971.200
71.081.700
0,33
0,01
0,24
0,06
0,47
0,24
0,66
0,23
0,36
0,21
0,37
0,30
0,05
3,53
Seefahrt
Mitsui OSK Lines Ltd
12.000
6.288.000
0,31
1.400
2.707.600
0,13
3.700
300
110.000
59.000
71.000
28.000
5.000
16.000
27.000
9.435.000
433.200
21.450.000
14.101.000
20.022.000
5.880.000
6.370.000
2.832.000
9.288.000
89.811.200
0,47
0,02
1,06
0,70
0,99
0,29
0,32
0,14
0,46
4,45
Kaufhäuser
Aeon Co Ltd
J Front Retailing Co Ltd
Kirindo Co Ltd
10.500
11.000
4.200
9.397.500
4.257.000
1.617.000
15.271.500
0,47
0,21
0,08
0,76
Büroelektronik
Canon Inc
Ricoh Co Ltd
Riso Kagaku Corp
10.800
21.000
5.200
42.066.000
24.696.000
5.813.600
72.575.600
2,09
1,22
0,29
3,60
Öl- und Gasversorger
Cosmo Oil Co Ltd
Idemitsu Kosan Co Ltd
Inpex Corp
JX Holdings Inc
Showa Shell Sekiyu KK
42.000
200
12
30.500
10.900
9.114.000
1.428.000
4.716.000
14.670.500
6.943.300
36.871.800
0,45
0,07
0,23
0,73
0,35
1,83
Papier- und Forstprodukte
OJI Paper Co Ltd
5.000
1.840.000
0,09
Kosmetikartikel
Kose Corp
Shiseido Co Ltd
Unicharm Corp
5.200
2.700
1.200
10.306.400
5.057.100
4.020.000
19.383.500
0,51
0,25
0,20
0,96
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Medien
Dentsu Inc
Metalle und Bergbau
JFE Holdings Inc
Kawada Technologies Inc
Kobe Steel Ltd
Mitsubishi Materials Corp
Nippon Steel Corp
Sumitomo Metal Industries Ltd
Sumitomo Metal Mining Co Ltd
Tokyo Tekko Co Ltd
Yodogawa Steel Works Ltd
100
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
Pharmazeutika
Astellas Pharma Inc
Daiichi Sankyo Co Ltd
Dainippon Sumitomo Pharma Co Ltd
Eisai Co Ltd
Medipal Holdings Corp
Ono Pharmaceutical Co Ltd
Shionogi & Co Ltd
Takeda Pharmaceutical Co Ltd
5.400
4.800
5.400
1.900
12.100
800
2.200
6.100
16.254.000
8.145.600
3.769.200
5.540.400
12.801.800
2.892.000
3.359.400
23.363.000
76.125.400
0,81
0,40
0,19
0,27
0,63
0,14
0,17
1,16
3,77
Immobilien
Daito Trust Construction Co Ltd
Mitsubishi Estate Co Ltd
Mitsui Fudosan Co Ltd
Sumitomo Realty & Development Co Ltd
800
10.000
7.000
3.000
3.992.000
13.570.000
9.849.000
5.172.000
32.583.000
0,20
0,67
0,49
0,26
1,62
Straßen- und Schienentransport
Central Japan Railway Co
East Japan Railway Co
Hankyu Hanshin Holdings Inc
Keihin Electric Express Railway Co Ltd
Kintetsu Corp
Nippon Express Co Ltd
Odakyu Electric Railway Co Ltd
Tobu Railway Co Ltd
Tokyu Corp
West Japan Railway Co
22
4.500
12.000
5.000
13.000
15.000
4.000
7.000
9.000
67
13.464.000
22.635.000
4.800.000
4.025.000
3.640.000
4.725.000
3.084.000
3.367.000
3.312.000
20.046.400
83.098.400
0,67
1,12
0,24
0,20
0,18
0,24
0,15
0,17
0,16
0,99
4,12
Halbleitergeräte und -produkte
Mimasu Semiconductor Industry Co Ltd
Nikon Corp
Rohm Co Ltd
Seiko Epson Corp
Tokyo Electron Ltd
3.100
3.700
700
12.500
1.200
2.594.700
5.723.900
3.598.000
15.812.500
5.016.000
32.745.100
0,13
0,28
0,18
0,78
0,25
1,62
Schifffahrt
Japan Oil Transportation Co Ltd
Nippon Yusen KK
8.000
19.000
1.472.000
6.460.000
7.932.000
0,07
0,32
0,39
Software
Nintendo Co Ltd
1.000
20.840.000
1,03
Spezialhandel
Aoyama Trading Co Ltd
Fast Retailing Co Ltd
Haruyama Trading Co Ltd
Konaka Co Ltd
Yamada Denki Co Ltd
8.200
300
3.500
8.900
960
10.955.200
3.528.000
1.193.500
1.557.500
4.953.600
22.187.800
0,54
0,17
0,06
0,08
0,25
1,10
Textilien und Bekleidung
Tokyo Style Co Ltd
Toray Industries Inc
6.000
11.000
3.876.000
5.104.000
8.980.000
0,19
0,26
0,45
48
13.296.000
0,66
18.400
22.000
12.100
21.900
14.039.200
10.340.000
23.945.900
27.177.900
0,69
0,51
1,19
1,35
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Tabakwaren
Japan Tobacco Inc
Handels- und Vertriebsunternehmen
ITOCHU Corp
Marubeni Corp
Mitsubishi Corp
Mitsui & Co Ltd
101
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
JPY
% des
NV
14.000
1.500
7.900
10.800
13.244.000
969.000
8.492.500
13.284.000
111.492.500
0,66
0,05
0,42
0,66
5,53
2.800
3.700
907.200
3.733.300
4.640.500
0,04
0,19
0,23
42
132
16.758.000
18.308.400
35.066.400
0,83
0,91
1,74
1.985.288.850
98,42
18.459.364
0,91
Sonstiges Nettovermögen
9.541.593
0,47
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
3.964.550
0,20
2.017.254.357
100,00
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Handels- und Vertriebsunternehmen (Fortsetzung)
Nagase & Co Ltd
Onoken Co Ltd
Sumitomo Corp
Toyota Tsusho Corp
Transportinfrastruktur
Airport Facilities Co Ltd
Yamato Holdings Co Ltd
Mobilfunkdienste
KDDI Corp
NTT DoCoMo Inc
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
97,45
2,55
100,00
102
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
GBP
% des
NV
184.000
37.000
629.832
223.110
852.942
2,66
0,94
3,60
Landwirtschaft
British American Tobacco PLC
Imperial Tobacco Group PLC
48.000
36.941
1.139.760
700.401
1.840.161
4,81
2,96
7,77
Fluggesellschaften
EasyJet PLC
46.000
170.108
0,72
304.823
201.600
91.000
11.700
912.945
1.300.320
67.422
213.642
2.494.329
3,86
5,49
0,28
0,90
10,53
2.500
27.400
0,12
108.497
109.148
0,46
Gewerbliche Dienstleistungen und Güter
Clarkson PLC
Interserve PLC
Wincanton PLC
8.243
57.000
53.167
82.759
114.570
122.816
320.145
0,35
0,48
0,52
1,35
Bau- und Ingenieurwesen
Balfour Beatty PLC
Galliford Try PLC
Morgan Sindall PLC
WSP Group PLC
78.000
35.047
15.300
28.000
208.494
115.655
101.745
104.720
530.614
0,88
0,49
0,43
0,44
2,24
Behälter und Verpackungen
Rexam PLC
30.000
92.100
0,39
Vertriebsunternehmen
Inchcape PLC
18.805
58.559
0,25
Lebens- und Arzneimitteleinzelhandel
Tesco PLC
29.000
122.960
0,52
Lebensmittelprodukte
Associated British Foods PLC
Booker Group PLC
Dairy Crest Group PLC
Robert Wiseman Dairies PLC
26.400
34.131
56.000
24.000
276.672
16.362
207.424
77.064
577.522
1,17
0,07
0,88
0,32
2,44
103.000
14.413
32.000
99.000
545.900
39.924
166.400
169.884
922.108
2,30
0,17
0,70
0,72
3,89
28.000
27.650
0,12
53.000
126.250
212.636
145.945
0,90
0,61
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Luft- und Raumfahrt und Verteidigung
BAE Systems PLC
Rolls-Royce Group PLC
Banken
Barclays PLC
HSBC Holdings PLC
Lloyds Banking Group PLC
Standard Chartered PLC
Getränke
Diageo PLC
Chemikalien
Elementis PLC
Hotels, Restaurants und Freizeit
Compass Group PLC
Holidaybreak PLC
Millennium & Copthorne Hotels PLC
Thomas Cook Group PLC
Langlebige Haushaltsgüter
Barratt Developments PLC
Versicherungen
Amlin PLC
Beazley PLC
103
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
GBP
% des
NV
Versicherungen (Fortsetzung)
Legal & General Group PLC
Novae Group PLC
Old Mutual PLC
Standard Life PLC
525.000
6.000
398.790
216.000
542.850
19.560
553.521
499.392
1.973.904
2,29
0,08
2,34
2,11
8,33
IT-Beratung und -Dienstleistungen
Computacenter PLC
Logica PLC
58.533
180.000
167.639
227.880
395.519
0,71
0,96
1,67
Maschinenanlagen
Senior PLC
44.000
61.072
0,26
Medien
Pearson PLC
Trinity Mirror PLC
WPP PLC
54.236
98.000
82.400
534.496
106.575
580.508
1.221.579
2,26
0,45
2,45
5,16
Metalle und Bergbau
Anglo American PLC
BHP Billiton PLC
Kazakhmys PLC
Rio Tinto PLC
Xstrata PLC
35.600
25.000
7.434
34.400
68.800
899.078
506.250
107.867
1.280.024
837.984
3.631.203
3,80
2,14
0,45
5,40
3,54
15,33
Kaufhäuser
Home Retail Group PLC
100.000
205.900
0,87
Öl- und Gasversorger
BG Group PLC
BP PLC
Royal Dutch Shell PLC (Class A Shares)
Royal Dutch Shell PLC (Class B Shares)
37.000
261.000
66.400
31.500
413.845
1.116.427
1.272.224
584.955
3.387.451
1,75
4,71
5,37
2,47
14,30
Pharmazeutika
AstraZeneca PLC
GlaxoSmithKline PLC
34.200
105.200
1.105.857
1.319.208
2.425.065
4,67
5,57
10,24
Einzelhandel
Halfords Group PLC
18.890
83.645
0,35
Straßen- und Schienentransport
Firstgroup PLC
65.000
235.820
1,00
Spezialhandel
Game Group PLC
171.000
112.860
0,48
Telekommunikationsdienste
BT Group PLC
412.000
576.800
2,44
Handels- und Vertriebsunternehmen
Umeco PLC
25.199
108.356
0,46
Wasserversorgungsunternehmen
Northumbrian Water Group PLC
Pennon Group PLC
25.719
4.229
85.541
24.592
110.133
0,36
0,10
0,46
538.624
845.909
3,57
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Mobilfunkdienste
Vodafone Group PLC
104
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstiges Nettovermögen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
Zeitwert
GBP
% des
NV
23.520.962
99,32
133.013
0,56
22.088
0,09
5.686
0,03
23.681.749
100,00
% der
Gesamtaktiva
99,00
1,00
100,00
105
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EX-UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
GBP
% des
NV
Österreich
OMV AG
400
9.544
0,32
Belgien
Delhaize Group SA
KBC Groep NV
300
400
13.827
11.401
25.228
0,47
0,38
0,85
Kanada
Agrium Inc
Bank of Nova Scotia
Magna International Inc
Sun Life Financial Inc
Talisman Energy
900
900
300
1.300
2.100
42.778
30.442
15.632
21.474
23.308
133.634
1,45
1,03
0,53
0,72
0,79
4,52
Dänemark
AP Moller-Maersk A/S (Class B Shares)
Carlsberg A/S
H Lundbeck A/S
2
200
1.000
10.623
13.253
11.225
35.101
0,36
0,45
0,38
1,19
Finnland
Stora Enso OYJ
2.000
12.562
0,43
Frankreich
Alstom SA
Bouygues SA
Christian Dior SA
CNP Assurances
Credit Agricole SA
France Telecom SA
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
Peugeot SA
Sanofi-Aventis SA
Societe Generale
Total SA
Valeo SA
Vivendi SA
300
300
100
800
1.000
1.400
200
500
400
400
900
400
600
9.723
8.183
8.307
9.443
9.928
19.218
18.644
10.684
16.936
14.640
29.477
11.758
10.420
177.361
0,33
0,28
0,28
0,32
0,34
0,65
0,63
0,36
0,57
0,49
1,00
0,40
0,35
6,00
400
200
600
700
100
200
400
16.090
8.771
24.166
8.208
8.270
8.579
26.885
100.969
0,54
0,30
0,82
0,28
0,28
0,29
0,91
3,42
Italien
Enel SpA
Fiat SpA
Telecom Italia SpA
3.000
1.000
11.000
10.143
9.790
9.749
29.682
0,34
0,33
0,33
1,00
Japan
Canon Inc
Honda Motor Co Ltd
JX Holdings
Konica Minolta Holdings Inc
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc
Sumitomo Chemical Co Ltd
Sumitomo Mitsui Financial Group Inc
Sumitomo Trust & Banking Co Ltd
Toyota Auto Body Co Ltd
Toyota Motor Corp
900
200
5.000
4.000
15.600
11.000
100
1.000
700
3.800
26.629
4.500
18.269
24.703
45.979
30.499
1.845
3.160
6.748
86.425
0,90
0,15
0,62
0,84
1,55
1,03
0,06
0,11
0,23
2,92
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Deutschland
BASF SE
Bilfinger Berger AG
Daimler AG
Deutsche Lufthansa AG
Linde AG
RWE AG
Siemens AG
106
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EX-UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Menge der
Anteile
Zeitwert
GBP
% des
NV
13
29.547
278.304
1,00
9,41
Niederlande
Heineken NV
Koninklijke Philips Electronics NV
STMicroelectronics NV
300
800
2.000
9.887
15.976
9.720
35.583
0,33
0,54
0,33
1,20
Norwegen
DnB NOR ASA
Statoil ASA
2.000
1.000
17.349
13.296
30.645
0,59
0,45
1,04
Spanien
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA
Banco Popular Espanol SA
Banco Santander SA
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles SA
Gas Natural SDG SA
Repsol YPF SA
Telefonica SA
2.000
2.000
1.000
30
800
500
1.200
17.162
8.057
8.072
9.701
7.579
8.185
18.880
77.636
0,58
0,27
0,27
0,33
0,26
0,28
0,64
2,63
Schweden
Electrolux AB
Nordea Bank AB
Svenska Handelsbanken AB
TeliaSonera AB
Trelleborg AB
900
2.000
700
3.000
3.000
14.086
13.238
14.580
15.444
17.551
74.899
0,48
0,45
0,49
0,52
0,59
2,53
Schweiz
Clariant AG
Helvetia Holding AG
Holcim Ltd
Nestle SA
Novartis AG
Schindler Holding AG
Swiss Life Holding AG
Swisscom AG
Zurich Financial Services AG
1.000
50
200
1.200
900
195
100
40
70
9.328
11.075
8.191
40.806
32.943
13.338
7.262
10.289
10.467
143.699
0,32
0,37
0,28
1,38
1,11
0,45
0,25
0,35
0,35
4,86
600
1.200
1.700
700
600
500
300
1.300
400
260
4.200
1.500
700
12.100
900
800
300
1.300
300
300
400
1.100
33.016
44.686
25.913
12.616
18.018
30.997
54.014
26.333
6.785
6.715
76.228
12.470
29.541
47.070
18.870
20.033
11.887
66.864
12.363
8.757
10.859
29.060
1,12
1,51
0,88
0,43
0,61
1,05
1,83
0,89
0,23
0,23
2,58
0,42
1,00
1,59
0,64
0,68
0,40
2,26
0,42
0,30
0,37
0,98
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Aktien
Japan (Fortsetzung)
West Japan Railway Co
USA
3M Co
Advance Auto Parts
Altria Group Inc
Ameren Corp
Ameriprise Financial Inc
Apache Corp
Apple Inc
Archer-Daniels-Midland Co
Arrow Electronics Inc
Assurant Inc
AT&T Inc
Bank of America Corp
Boeing Co
Boston Scientific Corp
Cardinal Health Inc
CenturyTel Inc
Cephalon Inc
Chevron Corp
Church & Dwight
Computer Sciences Corp
Darden Restaurants Inc
DIRECTV
107
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EX-UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung des Wertpapierbestands per 30. September 2010
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete finanzielle Vermögenswerte
Menge der
Anteile
Zeitwert
GBP
% des
NV
600
500
300
600
1.370
800
1.200
2.100
1.800
500
900
2.900
800
400
300
1.000
2.300
2.700
800
1.300
800
700
700
300
5.700
600
180
930
400
3.610
700
4.000
700
1.990
800
150
900
1.200
4.200
1.600
800
7.295
14.564
14.086
23.527
10.641
15.703
14.172
21.656
48.056
15.919
76.601
70.006
19.241
20.371
20.173
20.986
10.509
41.927
9.037
16.582
8.829
26.915
9.244
8.565
62.107
20.610
3.481
6.817
9.265
26.368
23.721
28.278
19.826
52.383
8.128
7.781
12.634
27.559
25.800
33.608
12.744
1.528.810
0,25
0,49
0,48
0,80
0,36
0,53
0,48
0,73
1,62
0,54
2,59
2,37
0,65
0,69
0,68
0,71
0,35
1,42
0,31
0,56
0,30
0,91
0,31
0,29
2,10
0,70
0,12
0,23
0,31
0,89
0,80
0,96
0,67
1,77
0,27
0,26
0,43
0,93
0,87
1,14
0,43
51,72
14.231
274.604
9,29
2.968.261
100,41
31.163
1,05
(44.604)
(1,50)
1.211
0,04
2.956.031
100,00
Aktien
USA (Fortsetzung)
DISH Network Corp
DTE Energy Co
Eastman Chemical Co
Exxon Mobil Corp
Ford Motor Co
Forest Laboratories Inc
Gap Inc
General Electric Co
Hewlett-Packard Co
Humana Inc
International Business Machines Corp
JPMorgan Chase & Co
Loews Corp
Lorillard Inc
Lubrizol Corp
Marathon Oil Corp
Micron Technology Inc
Microsoft Corp
Newell Rubbermaid Inc
Nexen Inc
NiSource Inc
Northrop Grumman Corp
NRG Energy Inc
Oneok Inc
Pfizer Inc
Prudential Financial Inc
Republic Services Inc
SLM Corp
Sunoco Inc
Supervalu Inc
Target Corp
Teradyne Inc
TJX Cos Inc
TRW Automotive Holdings Corp
Tyson Foods Inc
Union Pacific Corp
Unum Group
Viacom Inc
Vishay Intertechnology Inc
Walt Disney Co
Wells Fargo & Co
Organismen für gemeinsame Anlagen
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
Summe der erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewerteten finanziellen Vermögenswerte
Nettobankguthaben
Sonstige Nettoverbindlichkeiten
Berichtigungen aus der Differenz zwischen Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt
gehandelten Preisen)
Analyse der Gesamtaktiva
Wertpapiere, die an einer amtlichen Wertpapierbörse notiert sind oder an einem geregelten Markt gehandelt werden
Organismen für gemeinsame Anlagen
Umlaufvermögen
Summe Aktiva
% der
Gesamtaktiva
88,69
9,04
2,27
100,00
108
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2010 GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM
AXA Rosenberg
US Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
US Enhanced Index
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Emerging
Markets Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Small Cap
Alpha Fund
USD
30. September 2010
10.912.059
33.361
10.945.420
3.142.919
454
3.143.373
3.476
10.455.777
498.191
23.485
10.980.929
1.356
2.705.594
118.396
7.036
2.832.382
1.501
6.531.877
24
6.533.402
Nettoverlust/-gewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
(83.940.348)
(13.350.283)
(38.911.212)
(3.150.129)
9.081.143
Gesamter Nettoverlust/-ertrag
(72.994.928)
(10.206.910)
(27.930.283)
(317.747)
15.614.545
(4.795.241)
(25.797)
(161.498)
(32.395)
(53.121)
(14.916)
(199.393)
(5.282.361)
(367.950)
(11.591)
(65.480)
(8.149)
(15.314)
(2.663)
(33.614)
(504.761)
(2.855.660)
(85.542)
(135.414)
(20.901)
(35.524)
(9.640)
(141.361)
(3.284.042)
(1.041.260)
(93.338)
(62.004)
(6.043)
(11.339)
(2.792)
(39.950)
(1.256.726)
(272.273)
(270.172)
(60.048)
(9.184)
(16.487)
(4.240)
(56.812)
(689.216)
(78.277.289)
(10.711.671)
(31.214.325)
(1.574.473)
14.925.329
(176)
(176)
(5.470)
(5.470)
(162)
(162)
-
-
(78.277.465)
(10.717.141)
(31.214.487)
(1.574.473)
14.925.329
(3.117.655)
(921.194)
(2.006.564)
(444.285)
(717.536)
-
-
-
-
(188.853)
(130.839)
11.215
(394.678)
(80.109)
(80.023)
(81.525.959)
(11.627.120)
(33.615.729)
(2.098.867)
13.938.917
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Betriebsverlust/-gewinn
Finanzaufwendungen
Zinsaufwand
Vorsteuerverlust/-gewinn für den Berichtszeitraum
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Kapitalertragsteuer
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
109
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2010 BEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Small Cap Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
All-Country Asia Pacific
Ex-Japan Equity Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
All-Country World
Equity Alpha Fund*
USD
30. September 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
31.986
11.454.931
79.692
11.566.609
25.638
8.490.497
12.331
8.528.466
4.372
2.447.388
5.035
49
2.456.844
125.998
125.998
Nettogewinn/(-verlust) aus Kapitalanlagen und
Fremdwährungen (Anmerkung 6)
11.326.059
33.076.248
4.573.558
(4.501.727)
Gesamter Nettoertrag/(-verlust)
22.892.668
41.604.714
7.030.402
(4.375.729)
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
(2.184.617)
(63.649)
(117.536)
(15.745)
(25.044)
(7.270)
(104.453)
(2.518.314)
(2.049.853)
(164.351)
(96.989)
(8.785)
(17.246)
(4.070)
(80.934)
(2.422.228)
(284.275)
(93.544)
(36.432)
(3.314)
(6.160)
(1.534)
(21.453)
(446.712)
(93.723)
(9.533)
(3.628)
(484)
(1.103)
(220)
(3.280)
(111.971)
Betriebsgewinn/(-verlust)
20.374.354
39.182.486
6.583.690
(4.487.700)
(4.699)
(4.699)
-
(355)
(355)
-
20.369.655
39.182.486
6.583.335
(4.487.700)
(99.043)
-
(230.019)
-
(197.033)
(84.586)
(83.737)
-
(16.243)
(324.852)
(31.308)
(67.416)
20.254.369
38.627.615
6.270.408
(4.638.853)
Finanzaufwendungen
Zinsaufwand
Vorsteuerverlust/-gewinn für das Berichtszeitraum
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Kapitalertragsteuer
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
Alle Beträge ergaben sich ausschließlich aus der Fortführung der Betriebstätigkeit mit Ausnahme des AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
*Geschäftstätigkeit eingestellt am 11. Mai 2010
110
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2010 BEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pan-European
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
Pan-European
Enhanced Index
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Pan-European Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Eurobloc Equity
Alpha Fund
EUR
30. September 2010
5.787.850
606.965
6.394.815
109
2.407.652
185.871
2.593.632
402
1.073.884
89.583
259
1.164.128
4.072
18.137.786
2.080.369
923
20.223.150
(5.403.973)
(3.062.528)
(545.998)
(30.737.902)
990.842
(468.896)
618.130
(10.514.752)
(1.068.472)
(36.445)
(63.928)
(6.763)
(12.570)
(3.122)
(41.916)
(1.233.216)
(447.581)
(21.499)
(23.325)
(2.580)
(4.793)
(1.193)
(16.808)
(517.779)
(84.215)
(23.779)
(13.301)
(2.035)
(2.405)
(933)
(13.397)
(140.065)
(2.271.873)
(84.332)
(90.528)
(17.322)
(29.425)
(7.984)
(125.213)
(2.626.677)
(242.374)
(986.675)
478.065
(13.141.429)
(1.063)
(1.063)
-
-
-
Vorsteuerverlust/-gewinn für den Berichtszeitraum
(243.437)
(986.675)
478.065
(13.141.429)
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
(972.979)
(369.674)
(180.579)
(3.036.872)
(388.620)
(167.584)
(116.307)
(1.257.620)
(1.605.036)
(1.523.933)
181.179
(17.435.921)
Nettoverlust aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
Gesamter Nettoertrag/(-verlust)
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Betriebsverlust/-gewinn
Finanzaufwendungen
Zinsaufwand
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
111
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2010 BEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Japan Equity
Alpha Fund
JPY
30. September 2010
AXA Rosenberg
Japan Small Cap
Alpha Fund
JPY
30. September 2010
261
1.217.216
164.471
1.381.948
21
183.432
16.409
199.862
11
411.811.200
3.581.556
415.392.767
8
349.081.250
4.736.818
77
353.818.153
279.495
229.186
(9.067.702.145)
(7.232.212.860)
Gesamter Nettoertrag/(-verlust)
1.661.443
429.048
(8.652.309.378)
(6.878.394.707)
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
(181.755)
(21.971)
(15.557)
(1.397)
(2.569)
(645)
(8.593)
(232.487)
(46.624)
(12.436)
(2.430)
(216)
(465)
(100)
(2.836)
(65.107)
(215.354.034)
(6.776.673)
(11.274.168)
(1.282.984)
(2.313.893)
(591.283)
(8.185.620)
(245.778.655)
(250.508.222)
(10.296.303)
(12.228.188)
(1.104.398)
(2.129.809)
(509.407)
(7.511.433)
(284.287.760)
Betriebsgewinn/(-verlust)
1.428.956
363.941
(8.898.088.033)
(7.162.682.467)
-
-
(102.390)
(102.390)
-
Vorsteuerverlust/-gewinn für den Berichtszeitraum
1.428.956
363.941
(8.898.190.423)
(7.162.682.467)
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
(263.919)
(37.069)
(28.694.260)
(24.211.859)
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
(100.321)
(8.423)
(42.112.800)
(44.870.000)
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
1.064.716
318.449
(8.968.997.483)
(7.231.764.326)
Nettogewinn/(-verlust) aus Kapitalanlagen und
Fremdwährungen (Anmerkung 6)
Finanzaufwendungen
Zinsaufwand
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
112
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2010 BEENDETEN SECHSMONATSSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
JPY
30. September 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2010
AXA Rosenberg
UK Small Cap
Alpha Fund*
GBP
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2010
25.672.500
83.614
25.756.114
573
530.774
531.347
22.224
26
22.250
201
557.027
26.025
405
583.658
Nettoverlust aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
(931.113.954)
(1.973.014)
(41.004)
(3.576.836)
Gesamter Nettoverlust
(905.357.840)
(1.441.667)
(18.754)
(2.993.178)
(4.816.029)
(3.986.917)
(1.285.073)
(74.044)
(216.107)
(30.153)
(388.553)
(10.796.876)
(100.742)
(3.357)
(7.070)
(1.134)
(1.496)
(521)
(7.224)
(121.544)
(6.080)
(966)
(8.749)
(65)
(18)
(7.247)
(23.125)
(114.463)
(29.188)
(6.128)
(5.424)
(1.784)
(422)
(25.341)
(182.750)
(916.154.716)
(1.563.211)
(41.879)
(3.175.928)
(2.401)
(2.401)
-
-
-
(916.157.117)
(1.563.211)
(41.879)
(3.175.928)
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
(1.788.152)
(7.769)
-
(117.557)
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
(4.552.590)
(33.143)
(35.024)
(33.180)
(922.497.859)
(1.604.123)
(76.903)
(3.326.665)
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Betriebsverlust
Finanzaufwendungen
Zinsaufwand
Vorsteuerverlust für den Berichtszeitraum
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
Alle Beträge ergaben sich ausschließlich aus der Fortführung der Betriebstätigkeit mit Ausnahme des AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
*Geschäftstätigkeit eingestellt am 25. Juni 2010
113
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DAS AM 31. MÄRZ 2010 GEENDETE GESCHÄFTSJAHR
AXA Rosenberg
US Equity
Alpha Fund
USD
31. März 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
US Enhanced Index
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Equity
Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Emerging
Markets Equity
Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Small Cap
Alpha Fund
USD
31. März 2010
719
35.701.287
217.055
35.919.061
4.250.856
18.644
4.269.500
6.210
30.401.700
987.972
104.958
31.500.840
2.272
4.774.378
112.223
40.057
4.928.930
3.615
9.558.296
10.748
9.572.659
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen (Anmerkung 6)
553.079.807
69.934.603
373.102.672
103.245.175
188.066.258
Gesamter Nettoertrag
588.998.868
74.204.103
404.603.512
108.174.105
197.638.917
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
(14.520.910)
(61.607)
(381.457)
(68.403)
(163.693)
(57.605)
(712.511)
(15.966.186)
(714.522)
(19.595)
(93.143)
(10.270)
(20.472)
(7.799)
(86.793)
(952.594)
(8.536.818)
(230.585)
(320.226)
(47.852)
(105.455)
(43.243)
(535.914)
(9.820.093)
(2.253.903)
(213.314)
(120.758)
(8.467)
(24.391)
(8.887)
(110.832)
(2.740.552)
(767.968)
(560.207)
(132.386)
(18.270)
(37.560)
(12.848)
(157.197)
(1.686.436)
Betriebsgewinn
573.032.682
73.251.509
394.783.419
105.433.553
195.952.481
(68)
(68)
-
-
-
(411)
(411)
Vorsteuergewinn für das Rechnungsjahr
573.032.614
73.251.509
394.783.419
105.433.553
195.952.070
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
(10.308.135)
(1.232.682)
(5.421.612)
(760.130)
(1.003.450)
-
-
-
-
(271.014)
(2.374.671)
(164.556)
(932.469)
(342.383)
32.533
560.349.808
71.854.271
388.429.338
104.331.040
194.710.139
Finanzaufwendungen
Zinsaufwand
Ausschüttungen an Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
Kapitalertragsteuer
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
114
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DAS AM 31. MÄRZ 2010 GEENDETE GESCHÄFTSJAHR (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
All-Country Asia
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Small Cap Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
All-Country World
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
59.783
25.427.204
90.353
25.577.340
20.158
11.338.440
22.480
40
11.381.118
3.195
2.991.430
9.996
3.004.621
249
3.273.212
3.273.461
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen (Anmerkung 6)
313.796.099
161.556.170
48.523.639
48.972.344
Gesamter Nettoertrag
339.373.439
172.937.288
51.528.260
52.245.805
(5.115.281)
(150.316)
(251.289)
(33.839)
(63.774)
(27.396)
(278.123)
(5.920.018)
(4.132.369)
(304.678)
(186.742)
(12.049)
(34.910)
(12.635)
(193.366)
(4.876.749)
(405.251)
(166.808)
(58.779)
(4.057)
(10.125)
(3.112)
(39.670)
(687.802)
(734.572)
(114.916)
(47.646)
(8.113)
(12.425)
(6.730)
(58.448)
(982.850)
333.453.421
168.060.539
50.840.458
51.262.955
(1.453)
(1.453)
(841)
(61.407)
(62.248)
(460)
(460)
-
333.451.968
167.998.291
50.839.998
51.262.955
(271.905)
(764.753)
(191.721)
(590.515)
-
-
(32.430)
-
(449.729)
64.163
(14.196)
(120.322)
332.730.334
167.297.701
50.601.651
50.552.118
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Betriebsgewinn
Finanzaufwendungen
Zinsaufwand
Ausschüttungen an Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
Vorsteuergewinn für das Rechnungsjahr
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Kapitalertragsteuer
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
115
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DAS AM 31. MÄRZ 2010 GEENDETE GESCHÄFTSJAHR (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pan-European
Equity Alpha Fund
EUR
31. März 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
Pan-European
Enhanced Index
Equity Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Pan-European Small
Cap Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Eurobloc Equity
Alpha Fund
EUR
31. März 2010
480
14.221.648
1.022.519
15.244.647
1.275
3.768.168
178.208
666
3.948.317
1.549
3.935.111
230.465
4.167.125
1.635
35.970.227
3.086.777
1.093
39.059.732
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
112.377.179
49.626.543
35.108.920
253.732.137
Gesamter Nettoertrag
127.621.826
53.574.860
39.276.045
292.791.869
(2.691.163)
(71.559)
(87.286)
(11.758)
(31.916)
(12.140)
(198.575)
(3.104.397)
(958.969)
(58.808)
(47.665)
(3.973)
(11.267)
(4.113)
(51.886)
(1.136.681)
(366.158)
(36.826)
(45.870)
(3.434)
(10.461)
(3.457)
(45.390)
(511.596)
(6.007.723)
(174.744)
(183.810)
(28.241)
(77.048)
(29.409)
(396.219)
(6.897.194)
Betriebsgewinn
124.517.429
52.438.179
38.764.449
285.894.675
Vorsteuergewinn für das Rechnungsjahr
124.517.429
52.438.179
38.764.449
285.894.675
(2.049.204)
(532.560)
(534.792)
(5.998.510)
1.911
(308.480)
(12.655)
190.644
122.470.136
51.597.139
38.217.002
280.086.809
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
116
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DAS AM 31. MÄRZ 2010 GEENDETE GESCHÄFTSJAHR (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund
EUR
31. März 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK Small
Cap Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Japan Equity
Alpha Fund
JPY
31. März 2010
AXA Rosenberg
Japan Small Cap
Alpha Fund
JPY
31. März 2010
1.759
5.879.198
568.737
6.449.694
38
226.898
9.926
236.862
12
1.238.295.325
8.996.236
1.247.291.573
30
1.230.015.250
11.668.055
24
1.241.683.359
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
42.215.590
3.761.350
18.559.419.609
11.910.645.205
Gesamter Nettoertrag
48.665.284
3.998.212
19.806.711.182
13.152.328.564
(714.458)
(49.677)
(61.363)
(4.442)
(10.947)
(4.521)
(55.577)
(900.985)
(84.672)
(21.245)
(3.903)
(280)
(831)
(340)
(6.676)
(117.947)
(713.009.366)
(18.902.554)
(29.912.128)
(3.093.483)
(7.791.480)
(3.206.931)
(39.162.412)
(815.078.354)
(718.276.215)
(19.314.227)
(29.507.724)
(2.346.477)
(6.154.750)
(2.452.746)
(31.191.354)
(809.243.493)
47.764.299
3.880.265
18.991.632.828
12.343.085.071
-
-
(92.693)
(29.058)
-
(133)
(133)
(92.693)
(2.243.911)
(2.272.969)
Vorsteuergewinn für das Rechnungsjahr
47.764.299
3.880.132
18.991.540.135
12.340.812.102
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Betriebsgewinn
Finanzaufwendungen
Zinsaufwand
Ausschüttungen an Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile
(1.168.216)
(46.724)
(86.097.339)
(84.921.494)
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
(161.457)
(20.078)
(124.588.630)
(220.888.320)
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
46.434.626
3.813.330
18.780.854.166
12.035.002.288
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
117
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DAS AM 31. MÄRZ 2010 GEENDETE GESCHÄFTSJAHR (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
JPY
31. März 2010
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
Gesamter Nettoertrag
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Betriebsgewinn
Finanzaufwendungen
Ausschüttungen an Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile
Vorsteuergewinn für das Rechnungsjahr
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
AXA Rosenberg
UK Equity
Alpha Fund
GBP
31. März 2010
AXA Rosenberg
UK Small Cap
Alpha Fund
GBP
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
GBP
31. März 2010
88.318.958
699.319
11
89.018.288
3.005
3.773.640
1.249
3.777.894
169.053
3.742
172.795
373
1.074.612
19.201
7.421
1.101.607
949.285.037
25.050.787
1.721.317
11.651.170
1.038.303.325
28.828.681
1.894.112
12.752.777
(17.116.317)
(5.929.719)
(2.000.239)
(221.617)
(490.304)
(224.180)
(2.331.539)
(28.313.915)
(507.789)
(8.727)
(37.687)
(3.406)
(8.221)
(3.761)
(40.441)
(610.032)
(35.559)
(3.766)
(1.878)
(3.934)
(402)
(174)
(2.582)
(48.295)
(228.495)
(55.451)
(11.405)
(1.623)
(3.741)
(1.481)
(16.929)
(319.125)
1.009.989.410
28.218.649
1.845.817
12.433.652
1.009.989.410
28.218.649
1.845.817
(33)
(33)
12.433.619
(6.178.679)
(40.721)
-
(224.283)
(3.516.120)
(128.925)
6.155
(17.294)
1.000.294.611
28.049.003
1.851.972
12.192.042
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
118
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2009 GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM
AXA Rosenberg
US Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2009
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
US Enhanced Index
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Small Cap
Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Emerging
Markets Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2009
85
20.240.447
49.842
215.788
20.506.162
2.005.321
5.054
13.128
2.023.503
15
20.069.312
849.314
27.400
20.946.041
663
2.919.742
95.811
40.057
3.056.273
1.570
6.697.276
6.698.846
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
379.075.605
46.219.394
302.327.084
77.333.418
141.218.239
Gesamter Nettoertrag
399.581.767
48.242.897
323.273.125
80.389.691
147.917.085
(7.659.040)
(30.698)
(104.816)
(23.486)
(87.092)
(22.486)
(365.994)
(8.293.612)
(328.458)
(8.716)
(33.307)
(2.037)
(9.384)
(1.726)
(34.605)
(418.233)
(4.331.881)
(115.027)
(92.703)
(13.905)
(53.548)
(13.330)
(254.749)
(4.875.143)
(1.075.466)
(124.848)
(38.636)
(3.068)
(11.482)
(3.135)
(58.794)
(1.315.429)
(388.943)
(247.690)
(49.925)
(4.036)
(17.085)
(3.755)
(56.338)
(767.772)
Betriebsgewinn
391.288.155
47.824.664
318.397.982
79.074.262
147.149.313
Vorsteuergewinn für den Berichtszeitraum
391.288.155
47.824.664
318.397.982
79.074.262
147.149.313
(6.000.233)
-
(584.933)
-
(3.599.342)
-
(483.789)
-
(666.539)
(207)
(791.338)
4.886
120.886
15.463
37.084
384.496.584
47.244.617
314.919.526
78.605.936
146.519.651
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Kapitalertragsteuer
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
119
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2009 GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
All-Country Asia
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Small Cap Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
All-Country World
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
13.253
15.148.405
25.760
15.187.418
5.824
5.640.824
1.428
40
5.648.116
1.360
1.783.001
4.206
1.788.567
122
2.329.212
2.329.334
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
255.896.521
139.622.090
33.238.334
43.334.609
Gesamter Nettoertrag
271.083.939
145.270.206
35.026.901
45.663.943
(2.425.353)
(72.002)
(71.256)
(6.864)
(30.490)
(6.347)
(143.238)
(2.755.550)
(1.867.359)
(151.870)
(46.907)
(4.438)
(15.564)
(4.533)
(109.873)
(2.200.544)
(220.602)
(71.431)
(12.754)
(1.099)
(4.086)
(1.095)
(22.110)
(333.177)
(339.223)
(66.874)
(27.558)
(5.384)
(7.411)
(1.867)
(15.171)
(463.488)
Betriebsgewinn
268.328.389
143.069.662
34.693.724
45.200.455
Vorsteuergewinn für den Berichtszeitraum
268.328.389
143.069.662
34.693.724
45.200.455
(161.293)
(287.871)
(145.679)
(415.795)
-
-
(9.570)
-
444.833
419.731
(45.913)
38.748
268.611.929
143.201.522
34.492.562
44.823.408
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Kapitalertragsteuer
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
120
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2009 GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pan-European
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Pan-European
Enhanced Index
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Pan-European Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Eurobloc Equity
Alpha Fund
EUR
30. September 2009
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
10.684.079
900.897
11.584.976
734
2.985.374
171.035
666
3.157.809
1.020
2.717.266
196.589
2.914.875
29.974.071
2.585.413
1.093
32.560.577
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
90.885.554
36.849.675
27.426.456
232.214.451
102.470.530
40.007.484
30.341.331
264.775.028
(1.353.729)
(38.492)
(44.052)
(4.937)
(16.335)
(4.949)
(86.393)
(1.548.887)
(476.528)
(39.803)
(19.970)
(1.503)
(5.601)
(1.493)
(21.309)
(566.207)
(173.061)
(21.647)
(17.674)
(1.140)
(4.944)
(1.019)
(19.134)
(238.619)
(2.944.920)
(85.279)
(66.441)
(11.668)
(37.629)
(11.897)
(188.475)
(3.346.309)
Betriebsgewinn
100.921.643
39.441.277
30.102.712
261.428.719
Vorsteuergewinn für den Berichtszeitraum
100.921.643
39.441.277
30.102.712
261.428.719
(1.635.006)
(460.914)
(394.932)
(4.908.230)
(195.302)
(250.558)
(40.345)
(355.376)
99.091.335
38.729.805
29.667.435
256.165.113
Gesamter Nettoertrag
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
121
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2009 GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2009
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Japan Equity
Alpha Fund
JPY
30. September 2009
AXA Rosenberg
Japan Small Cap
Alpha Fund
JPY
30. September 2009
1.314
5.315.371
536.931
5.853.616
19
185.464
8.997
194.480
684.054.325
5.695.674
689.749.999
24
580.309.309
7.910.558
588.219.891
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
37.494.040
2.794.700
16.390.886.733
13.914.570.428
Gesamter Nettoertrag
43.347.656
2.989.180
17.080.636.732
14.502.790.319
(441.841)
(32.521)
(24.534)
(2.272)
(7.079)
(2.280)
(41.825)
(552.352)
(39.300)
(14.377)
(1.157)
(99)
(383)
(98)
(3.202)
(58.616)
(419.118.162)
(10.447.892)
(8.528.710)
(1.506.072)
(4.592.768)
(1.552.124)
(27.075.336)
(472.821.064)
(405.952.412)
(9.688.444)
(7.428.960)
(937.521)
(3.481.499)
(960.202)
(20.201.837)
(448.650.875)
Betriebsgewinn
42.795.304
2.930.564
16.607.815.668
14.054.139.444
Vorsteuergewinn für den Berichtszeitraum
42.795.304
2.930.564
16.607.815.668
14.054.139.444
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
(1.031.347)
(38.790)
(47.300.461)
(39.442.069)
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
(166.823)
(14.785)
230.836.621
277.156.980
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
41.597.134
2.876.989
16.791.351.828
14.291.854.355
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
122
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER 2009 GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
JPY
30. September 2009
Erträge
Zinserträge
Dividendenerträge
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Anmerkung 10)
Sonstige Erträge
Summe der Betriebserträge
AXA Rosenberg
UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2009
AXA Rosenberg
UK Small Cap
Alpha Fund
GBP
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2009
47.075.784
622.908
47.698.692
2.292
2.784.989
1.453
2.788.734
111.116
3.774
114.890
68
643.169
18.184
11.834
673.255
Nettogewinn aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
(Anmerkung 6)
759.218.068
20.986.609
1.725.447
6.451.324
Gesamter Nettoertrag
806.916.760
23.775.343
1.840.337
7.124.579
Aufwendungen
Verwaltungshonorare
Depotbankgebühren
Verwaltungsgebühren
Wirtschaftsprüfergebühren
Treuhänderhonorare
Rechtskosten und sonstige Honorare
Sonstige Aufwendungen
Betriebsausgaben
(9.532.071)
(2.484.300)
(822.118)
(69.985)
(272.323)
(68.911)
(956.887)
(14.206.595)
(333.460)
(4.979)
(19.174)
(1.744)
(5.498)
(1.610)
(24.994)
(391.459)
(17.368)
(2.210)
(597)
(53)
(198)
(49)
(1.273)
(21.748)
(105.578)
(28.179)
(5.220)
(426)
(1.728)
(391)
(5.436)
(146.958)
Betriebsgewinn
792.710.165
23.383.884
1.818.589
6.977.621
Vorsteuergewinn für den Berichtszeitraum
792.710.165
23.383.884
1.818.589
6.977.621
(3.291.652)
(28.169)
-
(131.887)
24.828.050
(125.090)
4.222
10.108
814.246.563
23.230.625
1.822.811
6.855.842
Quellensteuer auf Dividenden und andere Kapitalerträge
Veränderung in den Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Nettoveränderung des auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens aus
der Geschäftstätigkeit
Die ausgewiesenen Beträge entstanden einzig und allein aus der fortlaufenden Geschäftstätigkeit.
Über die in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesenen Gewinne und Verluste hinaus bestehen keine verbuchten Gewinne und Verluste.
123
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2010
AXA Rosenberg
US Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
US Enhanced Index
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Emerging
Markets Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Small Cap
Alpha Fund
USD
30. September 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
842.602.825
5.007.267
280.763.237
-
631.220.284
-
213.791.850
-
304.871.614
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
5.474.566
9.268.709
2.608.076
717.255
19.207
865.697.905
2.184.605
489.315
262.578
2.194
283.701.929
4.712.768
3.181.466
358.305
1.477.944
27.674
640.978.441
2.595.957
12.204.747
3.910
530.732
3.734
229.130.930
6.035.886
2.007
627.979
1.555
311.539.041
(1.030.626)
-
-
-
-
(10.927.589)
(2.281.231)
(1.968.753)
(1.153.307)
(11.449)
(188.153)
(2.302.100)
(132.212)
(1.311.874)
(11.692.923)
(156.917)
(474.980)
(336.816)
(16.208.199)
(1.352.909)
(3.746.186)
(12.324.820)
(336.816)
849.489.706
282.349.020
637.232.255
216.806.110
311.202.225
286.134
106.159
284.973
314.875
662.141
849.775.840
282.455.179
637.517.228
217.120.985
311.864.366
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
124
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2010 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
All-Country Asia
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Small Cap Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
All-Country World
Equity Alpha Fund*
USD
30. September 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
506.505.679
-
385.733.431
-
111.628.866
-
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Summe Aktiva
6.380.868
1.810.094
433.664
3.363.054
10.174
518.503.533
13.381.574
8.191.759
6.723.307
1.630.786
2.629
415.663.486
15.157.609
155.578
436.675
373
127.379.101
98.309
98.309
-
-
-
-
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
(357.693)
(290.418)
(991.088)
(11.073.275)
(2.761.880)
(935.905)
(12.296.258)
(180.581)
(98.309)
(1.639.199)
(14.771.060)
(12.476.839)
(98.309)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
516.864.334
400.892.426
114.902.262
-
298.672
816.870
136.931
-
517.163.006
401.709.296
115.039.193
-
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
*Geschäftstätigkeit eingestellt am 11. Mai 2010
125
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2010 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pan-European
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Pan-European
Enhanced Index
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Pan-European Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Eurobloc Equity
Alpha Fund
EUR
30. September 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
190.807.961
-
71.170.982
-
35.955.322
-
455.454.462
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
1.300.893
717.777
654.093
651.002
9.988
194.141.714
804.181
635.624
825
407.765
4.233
73.023.610
265.739
5.708
2.834
158.982
2.427
7.544
36.398.556
4.920.307
5.614.961
1.602.166
1.332.087
61.129
468.985.112
-
-
-
-
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
(675.427)
(286.413)
(602.051)
(879.881)
(19.638)
(223.306)
(95.413)
(2.169)
(79.734)
(4.560.274)
(2.966.791)
(1.154.937)
(1.563.891)
(1.122.825)
(177.316)
(8.682.002)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
192.577.823
71.900.785
36.221.240
460.303.110
5.794
93.415
2.003
10.597
192.583.617
71.994.200
36.223.243
460.313.707
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
126
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2010 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Japan Equity
Alpha Fund
JPY
30. September 2010
AXA Rosenberg
Japan Small Cap
Alpha Fund
JPY
30. September 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
47.335.046
87.966
9.633.717
-
35.396.567.800
1.042.067
32.037.322.530
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Summe Aktiva
52.976
293.688
233.757
7.307
48.010.740
122.052
41.855
27.913
375
9.825.912
31.615.989
151.382.294
40.381.087
311.770.590
396.851
35.933.156.678
1.030.067.945
423.361.263
20.471.360
253.148.196
546.382
33.764.917.676
(421.594)
-
(15.041.896)
-
(81.182)
(14.899)
(126.227)
(102.264)
(1.526)
(23.979)
(118.989.840)
(127.347.304)
(414.234.948)
(115.394.950)
(114.797.236)
(643.902)
(127.769)
(261.379.040)
(644.427.134)
47.366.838
9.698.143
35.671.777.638
33.120.490.542
2.681
12.632
78.811.750
70.636.500
47.369.519
9.710.775
35.750.589.388
33.191.127.042
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
127
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2010 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
JPY
30. September 2010
AXA Rosenberg
UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2010
AXA Rosenberg
UK Small Cap
Alpha Fund*
GBP
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
1.985.288.850
-
23.520.962
-
-
2.968.261
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Summe Aktiva
18.459.364
17.412.002
16.024.550
22.288
2.037.207.054
133.013
33.549
70.585
74
23.758.183
16.159
16.159
31.163
36.924
947
3.037.295
-
-
-
-
(20.131.189)
(198.649)
(3.587.409)
(5.780)
(76.340)
(16.159)
(82.475)
(23.917.247)
(82.120)
(16.159)
(82.475)
2.013.289.807
23.676.063
-
2.954.820
3.964.550
5.686
-
1.211
2.017.254.357
23.681.749
-
2.956.031
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
*Geschäftstätigkeit eingestellt am 25. Juni 2010
128
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 31. MÄRZ 2010
AXA Rosenberg
US Equity
Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
US Enhanced Index
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Equity
Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Emerging
Markets Equity
Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Small Cap
Alpha Fund
USD
31. März 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
1.505.884.467
1.582.701
343.251.362
-
883.270.032
-
274.303.771
-
418.144.998
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
5.839.656
15.097.697
3.885.044
1.742.190
19.111
1.534.050.866
761.769
104.326.458
274.048
2.194
448.615.831
2.488.918
10.150.823
2.524.709
2.397.678
15.966
900.848.126
465.377
3.040.565
1.834.211
727.748
4.913
280.376.585
3.658.313
241.215
2.082.010
1.020.100
2.547
425.149.183
(9.594.611)
-
-
-
-
(11.069.626)
(5.165.544)
(1.788.336)
(102.831.825)
(1.609.177)
(3.454.722)
(137.674)
(6.313.067)
(4.909.750)
(1.057.860)
(122.180)
(1.890.476)
(130.912)
(335.499)
(23.105)
(329.208)
(1.566.346)
(239.054)
(27.618.117)
(108.033.398)
(12.280.677)
(2.479.067)
(2.157.713)
1.506.432.749
340.582.433
888.567.449
277.897.518
422.991.470
416.973
94.944
679.651
394.984
742.164
1.506.849.722
340.677.377
889.247.100
278.292.502
423.733.634
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Kontokorrentverbindlichkeiten
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
129
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 31. MÄRZ 2010 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
All-Country Asia
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Small Cap Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
All-Country World
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
701.554.730
-
382.873.110
-
146.148.854
-
97.109.249
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
12.348.651
212.776
420.690
3.461.328
5.812
4.384
718.008.371
4.690.627
2.231.844
803.546
2.308.436
3.123
73
392.910.759
1.709.512
1.890.494
466.198
1.933
150.216.991
608.848
978.976
261.594
10.687
98.969.354
-
-
-
-
(2.168.345)
(5.720.923)
(710.952)
(2.383.580)
(958.522)
(578.729)
(1.766.052)
(93.641)
(894.679)
(129.706)
(8.600.220)
(3.920.831)
(1.859.693)
(1.024.385)
709.408.151
388.989.928
148.357.298
97.944.969
314.915
1.141.722
168.239
67.416
709.723.066
390.131.650
148.525.537
98.012.385
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
130
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 31. MÄRZ 2010 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pan-European
Equity Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Pan-European
Enhanced Index
Equity Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Pan-European Small
Cap Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Eurobloc Equity
Alpha Fund
EUR
31. März 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
306.953.236
65.358
117.397.519
-
96.464.537
-
796.224.516
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
842.958
7.847.260
438.486
1.385.126
16.879
1.543
317.550.846
459.934
332.151
20.387
560.415
4.944
118.775.350
710.773
119.362
76.836
363.111
10.654
8.541
97.753.814
6.851.692
11.437.464
514.500
2.537.177
61.446
817.626.795
(343.326)
-
-
-
(5.414.151)
(239.356)
(504.727)
(744.197)
(28.176)
(165.646)
(446.410)
(78.110)
(14.719.898)
(5.841.455)
(982.430)
(6.501.560)
(938.019)
(524.520)
(21.543.783)
311.049.286
117.837.331
97.229.294
796.083.012
394.414
260.999
118.310
1.268.217
311.443.700
118.098.330
97.347.604
797.351.229
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
131
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 31. MÄRZ 2010 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK Small
Cap Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Japan Equity
Alpha Fund
JPY
31. März 2010
AXA Rosenberg
Japan Small Cap
Alpha Fund
JPY
31. März 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
62.569.679
47.737
9.499.068
-
58.185.223.750
34.780.014
51.609.723.750
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Summe Aktiva
866.024
773.880
3.968
363.966
7.547
64.632.801
150.742
130.218
44.738
144
9.824.910
143.286.022
2.866.444.744
480.741.933
462.308.573
929.486
62.173.714.522
226.228.696
797.204.688
132.985.695
551.374.836
1.261.084
53.318.778.749
(46.567)
-
-
-
(1.194.204)
(15.385)
(105.712)
(259.210)
(7.918)
(14.103)
(1.239.075.309)
(1.805.258.269)
(111.604.817)
(916.440.694)
(201.050.699)
(92.361.870)
(1.361.868)
(281.231)
(3.155.938.395)
(1.209.853.263)
63.270.933
9.543.679
59.017.776.127
52.108.925.486
103.002
21.055
120.924.550
115.506.500
63.373.935
9.564.734
59.138.700.677
52.224.431.986
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
132
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 31. MÄRZ 2010 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
JPY
31. März 2010
AXA Rosenberg
UK Equity
Alpha Fund
GBP
31. März 2010
AXA Rosenberg
UK Small Cap
Alpha Fund
GBP
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
GBP
31. März 2010
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
4.632.747.530
-
52.995.040
-
3.664.356
-
44.159.790
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Summe Aktiva
101.892.262
16.941.383
58.038.773
35.070.669
56.803
4.844.747.420
76.698
374.677
336.726
395
53.783.536
102.545
2.490
15.967
3.785.358
327.291
560.097
122.824
452
45.170.454
-
-
-
-
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
(98.402.066)
(3.461.850)
(129.739)
(72.302)
(65.579)
(14.336)
(530.367)
(48.337)
(101.863.916)
(202.041)
(79.915)
(578.704)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
4.742.883.504
53.581.495
3.705.443
44.591.750
8.517.140
38.829
35.024
34.391
4.751.400.644
53.620.324
3.740.467
44.626.141
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
133
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2009
AXA Rosenberg
US Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
US Enhanced Index
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Emerging
Markets Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Small Cap
Alpha Fund
USD
30. September 2009
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
1.606.513.383
5.704.377
208.092.187
-
1.123.507.894
-
262.055.686
-
392.759.969
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
5.993.760
31.822.166
40.792.645
2.022.462
49.842
608.213
1.693.506.848
1.418.357
3.261.342
181.228
5.054
11.140
212.969.308
7.888.535
32.629.641
5.704.838
2.766.768
184.924
1.172.682.600
2.895.298
2.987.782
129.834
538.731
50.483
268.657.814
7.085.992
554.057
345.260
1.070.487
3.528
401.819.293
(287.485)
-
-
-
-
(21.119.731)
(53.726.056)
(1.466.249)
(4.269.135)
(75.125)
(72.290)
(24.510.682)
(16.655.977)
(960.816)
(2.983.735)
(263.160)
(278.796)
(751.936)
(932)
(694)
(135.295)
(76.599.521)
(4.416.550)
(42.127.475)
(3.525.691)
(888.857)
1.616.907.327
208.552.758
1.130.555.125
265.132.123
400.930.436
2.000.304
264.384
1.733.006
752.830
746.715
1.618.907.631
208.817.142
1.132.288.131
265.884.953
401.677.151
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Zinsverbindlichkeiten
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
134
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2009 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
All-Country Asia Pacific
Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Small Cap Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
All-Country World
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
651.985.558
-
364.589.831
-
94.369.806
-
167.055.933
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
10.113.854
104.862
72.334
5.122.677
25.760
8.658
667.433.703
4.075.600
3.744.760
120.422
1.330.858
1.428
52.018
373.914.917
2.387.661
440.531
6.027
275.247
4.206
33.349
97.516.827
1.266.064
1.149.411
361.280
11.276
169.843.964
-
-
-
-
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
(976.091)
(476.271)
(1.892.215)
(685.916)
(476.454)
(1.220.813)
(485.325)
(60.267)
(1.429.963)
(88.444)
(1.452.362)
(3.054.585)
(1.766.405)
(1.518.407)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
665.981.341
370.860.332
95.750.422
168.325.557
1.209.477
1.497.290
136.521
226.486
667.190.818
372.357.622
95.886.943
168.552.043
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
135
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2009 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pan-European
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Pan-European
Enhanced Index
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Pan-European Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Eurobloc Equity
Alpha Fund
EUR
30. September 2009
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
330.129.922
623.726
120.061.658
-
112.702.988
-
787.755.300
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
2.160.020
17.099.989
132.987
734.006
43.983
350.924.633
959.560
38.029
384.285
31.466
121.474.998
480.900
90.866
231.438
6.642
9.529
113.522.363
3.457.332
3.625.645
1.384.585
1.405.402
211.576
797.839.840
(144.803)
-
-
-
(279.336)
(20.376.675)
(444.937)
(134.109)
(18.886)
(144.082)
(112.969)
(106.899)
(60.440)
(6.251.668)
(823.140)
(794.896)
(21.245.751)
(297.077)
(280.308)
(7.869.704)
329.678.882
121.177.921
113.242.055
789.970.136
197.201
318.921
90.620
722.197
329.876.083
121.496.842
113.332.675
790.692.333
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
136
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2009 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2009
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Japan Equity
Alpha Fund
JPY
30. September 2009
AXA Rosenberg
Japan Small Cap
Alpha Fund
JPY
30. September 2009
99.281.053
-
8.815.878
-
76.276.925.611
-
71.707.757.291
-
706.996
1.796.960
247.866
41.743
102.074.618
96.694
26.714
33.456
1.051
8.973.793
126.285.618
2.197.990.329
2.727.222.018
576.617.316
5.695.674
7.629.788
81.918.366.354
889.334.664
142.786.476
144.702.123
483.313.461
7.910.558
10.724.316
73.386.528.889
-
-
-
-
(817.118)
(1.375.053)
(88.521)
(26.575)
(12.279)
(1.721.970.815)
(2.940.753.710)
(183.717.853)
(765.763.589)
(178.777.201)
(2.280.692)
(38.854)
(4.846.442.378)
(944.540.790)
99.793.926
8.934.939
77.071.923.976
72.441.988.099
97.636
26.348
476.349.801
613.551.800
99.891.562
8.961.287
77.548.273.777
73.055.539.899
137
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
BILANZ ZUM 30. SEPTEMBER 2009 (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
JPY
30. September 2009
AXA Rosenberg
UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2009
AXA Rosenberg
UK Small Cap
Alpha Fund
GBP
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2009
Aktiva
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertete
finanzielle Vermögenswerte:
Zeitwert der Anlagen
Nicht realisierter Gewinn aus Devisentermingeschäften
5.444.246.372
-
71.072.377
-
4.124.186
-
38.937.471
-
Bankguthaben
Forderungen gegenüber Brokern
Forderungen aus Zeichnungen
Dividendenforderungen
Forderungen aus Wertpapierleihen
Sonstige Vermögenswerte
Summe Aktiva
3.516.556
33.151.970
1.108.948
39.074.690
359.754
5.521.458.290
532.312
814.258
291.528
1.453
2.561
72.714.489
31.056
27.431
15.000
24.614
1.267
4.223.554
411.467
254.586
97.500
3.015
445
39.704.484
-
-
-
-
Passiva
Ergebniswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesene
Finanzverbindlichkeiten:
Nicht realisierter Verlust aus Devisentermingeschäften
Kontokorrentverbindlichkeiten
Verbindlichkeiten gegenüber Brokern
Verbindlichkeiten aus Rücknahmen
Antizipative Passiva
Summe Passiva (ohne das auf Inhaber rückkaufbarer,
gewinnbeteiligter Anteile entfallende Nettovermögen)
(6.185.865)
(5.351.649)
(1.175.597)
(164.200)
(55.545)
(15.000)
(5.473)
(180.428)
(338.761)
(27.979)
(11.537.514)
(1.395.342)
(20.473)
(547.168)
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen zu Rücknahmepreisen
5.509.920.776
71.319.147
4.203.081
39.157.316
36.861.310
42.666
33.091
61.793
5.546.782.086
71.361.813
4.236.172
39.219.109
Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen
Auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile
entfallendes Nettovermögen (zu den zuletzt gehandelten
Preisen)
138
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AUFSTELLUNG DER VERÄNDERUNGEN DES AUF INHABER RÜCKKAUFBARER, GEWINNBETEILIGTER ANTEILE ENTFALLENDEN NETTOVERMÖGENS FÜR DEN AM
30. SEPTEMBER 2010 GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM
AXA Rosenberg
US Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2010
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
Verwässerungsabgabe
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
AXA Rosenberg
Global Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Emerging
Markets Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Small Cap
Alpha Fund
USD
30. September 2010
1.506.849.722
340.677.377
889.247.100
278.292.502
423.733.634
(81.525.959)
123.432.191
(698.980.114)
-
(11.627.120)
97.803.907
(144.398.985)
-
(33.615.729)
99.024.917
(317.139.060)
-
(2.098.867)
9.328.774
(68.401.424)
-
13.938.917
3.735.120
(129.549.532)
6.227
849.775.840
282.455.179
637.517.228
217.120.985
311.864.366
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2010
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
AXA Rosenberg
US Enhanced Index
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Small Cap Alpha
Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
All-Country Asia
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
All-Country World
Equity Alpha Fund*
USD
30. September 2010
AXA Rosenberg
Pan-European
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2010
709.723.066
390.131.650
148.525.537
98.012.385
311.443.700
20.254.369
148.111.199
(360.925.628)
38.627.615
64.321.939
(91.371.908)
6.270.408
42.081.981
(81.838.733)
(4.638.853)
92.758
(93.466.290)
(1.605.036)
74.086.608
(191.341.655)
517.163.006
401.709.296
115.039.193
-
192.583.617
*Geschäftstätigkeit eingestellt am 11. Mai 2010
139
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AUFSTELLUNG DER VERÄNDERUNGEN DES AUF INHABER RÜCKKAUFBARER, GEWINNBETEILIGTER ANTEILE ENTFALLENDEN NETTOVERMÖGENS FÜR DEN AM
30. SEPTEMBER 2010 GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pan-European
Enhanced Index
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Pan-European Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2010
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
AXA Rosenberg
Eurobloc Equity
Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2010
118.098.330
97.347.604
797.351.229
63.373.935
(1.523.933)
15.333.740
(59.913.937)
181.179
4.919.478
(66.225.018)
(17.435.921)
36.001.450
(355.603.051)
1.064.716
16.693.129
(33.762.261)
71.994.200
36.223.243
460.313.707
47.369.519
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2010
AXA Rosenberg
Japan Equity
Alpha Fund
JPY
30. September 2010
AXA Rosenberg
Japan Small Cap
Alpha Fund
JPY
30. September 2010
AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
JPY
30. September 2010
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
9.564.734
59.138.700.677
52.224.431.986
4.751.400.644
318.449
128.724
(301.132)
(8.968.997.483)
10.823.438.467
(25.242.552.273)
(7.231.764.326)
10.238.935.459
(22.040.476.077)
(922.497.859)
2.016.230.040
(3.827.878.468)
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
9.710.775
35.750.589.388
33.191.127.042
2.017.254.357
140
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AUFSTELLUNG DER VERÄNDERUNGEN DES AUF INHABER RÜCKKAUFBARER, GEWINNBETEILIGTER ANTEILE ENTFALLENDEN NETTOVERMÖGENS FÜR DEN AM
30. SEPTEMBER 2010GBEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2010
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
AXA Rosenberg
UK Small Cap
Alpha Fund*
GBP
30. September 2010
AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2010
53.620.324
3.740.467
44.626.141
(1.604.123)
2.167.646
(30.502.098)
(76.903)
(3.663.564)
(3.326.665)
85.183
(38.428.628)
23.681.749
-
2.956.031
*Geschäftstätigkeit eingestellt am 25. Juni 2010
141
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AUFSTELLUNG DER VERÄNDERUNGEN DES AUF RÜCKKAUFBARE ANTEILE ENTFALLENDEN NETTOVERMÖGENS FÜR DAS AM 31. MÄRZ 2010 GEENDETE GESCHÄFTSJAHR
AXA Rosenberg
US Equity
Alpha Fund
USD
31. März 2010
Saldo zu Beginn des Geschäftsjahres
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Geschäftsjahr ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Geschäftsjahr zurückgenommene rückkaufbare Anteile
Verwässerungsabgabe
Saldo am Ende des Geschäftsjahres
Saldo am Ende des Geschäftsjahres
AXA Rosenberg
Global Equity
Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Small Cap
Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Emerging
Markets Equity
Alpha Fund
USD
31. März 2010
1.826.090.236
162.000.948
942.609.652
186.976.920
238.024.897
560.349.808
641.104.130
(1.520.694.452)
-
71.854.271
249.641.390
(142.819.232)
-
388.429.338
344.762.271
(786.554.161)
-
104.331.040
38.016.763
(51.032.221)
-
194.710.139
110.671.961
(120.101.060)
427.697
1.506.849.722
340.677.377
889.247.100
278.292.502
423.733.634
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
Saldo zu Beginn des Geschäftsjahres
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Geschäftsjahr ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Geschäftsjahr zurückgenommene rückkaufbare Anteile
AXA Rosenberg
US Enhanced Index
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Small Cap Alpha
Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
All-Country Asia
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
All-Country World
Equity Alpha Fund
USD
31. März 2010
AXA Rosenberg
Pan-European
Equity Alpha Fund
EUR
31. März 2010
424.448.807
185.463.116
77.968.175
123.587.296
296.386.251
332.730.334
473.668.780
(521.124.855)
167.297.701
288.000.272
(250.629.439)
50.601.651
124.167.436
(104.211.725)
50.552.118
319.993
(76.447.022)
122.470.136
145.312.496
(252.725.183)
709.723.066
390.131.650
148.525.537
98.012.385
311.443.700
142
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AUFSTELLUNG DER VERÄNDERUNGEN DES AUF RÜCKKAUFBARE ANTEILE ENTFALLENDEN NETTOVERMÖGENS FÜR DAS AM 31. MÄRZ 2010 GEENDETE GESCHÄFTSJAHR
(Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pan-European
Enhanced Index
Equity Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Pan-European Small
Cap Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Eurobloc Equity
Alpha Fund
EUR
31. März 2010
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund
EUR
31. März 2010
Saldo zu Beginn des Geschäftsjahres
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Geschäftsjahr ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Geschäftsjahr zurückgenommene rückkaufbare Anteile
103.171.371
89.550.324
763.921.798
140.606.934
51.597.139
825.778
(37.495.958)
38.217.002
18.141.209
(48.560.931)
280.086.809
225.168.832
(471.826.210)
46.434.626
25.910.393
(149.578.018)
Saldo am Ende des Geschäftsjahres
118.098.330
97.347.604
797.351.229
63.373.935
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK Small
Cap
Alpha Fund
EUR
31. März 2010
Saldo zu Beginn des Geschäftsjahres
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Geschäftsjahr ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Geschäftsjahr zurückgenommene rückkaufbare Anteile
Saldo am Ende des Geschäftsjahres
AXA Rosenberg
Japan Equity
Alpha Fund
JPY
31. März 2010
AXA Rosenberg
Japan Small Cap
Alpha Fund
JPY
31. März 2010
AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
JPY
31. März 2010
6.260.388
96.149.793.638
63.811.618.209
4.629.808.282
3.813.330
565.379
(1.074.363)
18.780.854.166
40.654.157.415
(96.446.104.542)
12.035.002.288
31.521.213.605
(55.143.402.116)
1.000.294.611
2.377.519.507
(3.256.221.756)
9.564.734
59.138.700.677
52.224.431.986
4.751.400.644
143
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AUFSTELLUNG DER VERÄNDERUNGEN DES AUF RÜCKKAUFBARE ANTEILE ENTFALLENDEN NETTOVERMÖGENS FÜR DAS AM 31. MÄRZ 2010 GEENDETE GESCHÄFTSJAHR
(Fortsetzung)
AXA Rosenberg
UK Equity
Alpha Fund
GBP
31. März 2010
Saldo zu Beginn des Geschäftsjahres
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Geschäftsjahr ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Geschäftsjahr zurückgenommene rückkaufbare Anteile
Saldo am Ende des Geschäftsjahres
AXA Rosenberg
UK Small Cap
Alpha Fund
GBP
31. März 2010
AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
GBP
31. März 2010
116.706.054
3.331.628
32.306.722
28.049.003
16.496.503
(107.631.236)
1.851.972
289.691
(1.732.824)
12.192.042
134.261
(6.884)
53.620.324
3.740.467
44.626.141
144
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AUFSTELLUNG DER VERÄNDERUNGEN DES AUF INHABER RÜCKKAUFBARER, GEWINNBETEILIGTER ANTEILE ENTFALLENDEN NETTOVERMÖGENS FÜR DEN AM
30. SEPTEMBER 2009GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM
AXA Rosenberg
US Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2009
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
Verwässerungsabgabe
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
AXA Rosenberg
Global Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Small Cap
Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Emerging
Markets Equity
Alpha Fund
USD
30. September 2009
1.826.090.236
162.000.948
942.609.652
186.976.920
238.024.897
384.496.584
446.525.579
(1.038.204.768)
-
47.244.617
66.731.632
(67.160.055)
-
314.919.526
258.678.398
(383.919.445)
-
78.605.936
27.836.526
(27.534.429)
-
146.519.651
68.972.994
(52.115.313)
274.922
1.618.907.631
208.817.142
1.132.288.131
265.884.953
401.677.151
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
AXA Rosenberg
US Enhanced Index
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Pacific Ex-Japan
Small Cap Alpha
Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
All-Country Asia
Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
All-Country World
Equity Alpha Fund
USD
30. September 2009
AXA Rosenberg
Pan-European
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2009
424.448.807
185.463.116
77.968.175
123.587.296
296.386.251
268.611.929
306.921.379
(332.791.297)
143.201.522
204.744.737
(161.051.753)
34.492.562
37.933.713
(54.507.507)
44.823.408
141.339
-
99.091.335
94.940.363
(160.541.866)
667.190.818
372.357.622
95.886.943
168.552.043
329.876.083
145
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AUFSTELLUNG DER VERÄNDERUNGEN DES AUF INHABER RÜCKKAUFBARER, GEWINNBETEILIGTER ANTEILE ENTFALLENDEN NETTOVERMÖGENS FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER
2009 GEENDETEN SECHSMONATSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
Pan-European
Enhanced Index
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Pan-European Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Eurobloc Equity
Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund
EUR
30. September 2009
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
103.171.371
89.550.324
763.921.798
140.606.934
38.729.805
681.884
(21.086.218)
29.667.435
15.084.626
(20.969.710)
256.165.113
118.420.466
(347.815.044)
41.597.134
11.655.842
(93.968.348)
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
121.496.842
113.332.675
790.692.333
99.891.562
AXA Rosenberg
Europe Ex-UK Small
Cap Alpha Fund
EUR
30. September 2009
AXA Rosenberg
Japan Equity
Alpha Fund
JPY
30. September 2009
AXA Rosenberg
Japan Small Cap
Alpha Fund
JPY
30. September 2009
AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
JPY
30. September 2009
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
6.260.388
96.149.793.638
63.811.618.209
4.629.808.282
2.876.989
489.590
(665.680)
16.791.351.828
29.630.652.127
(65.023.523.816)
14.291.854.355
20.788.126.368
(25.836.059.033)
814.246.563
254.754.767
(152.027.526)
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
8.961.287
77.548.273.777
73.055.539.899
5.546.782.086
146
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AUFSTELLUNG DER VERÄNDERUNGEN DES AUF INHABER RÜCKKAUFBARER, GEWINNBETEILIGTER ANTEILE ENTFALLENDEN NETTOVERMÖGENS FÜR DEN AM 30. SEPTEMBER
2009 BEENDETEN BERICHTSZEITRAUM (Fortsetzung)
AXA Rosenberg
UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2009
Saldo zu Beginn des Berichtszeitraums
Veränderung des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens aus der Geschäftstätigkeit
Im Berichtszeitraum ausgegebene rückkaufbare Anteile
Im Berichtszeitraum zurückgenommene rückkaufbare Anteile
Saldo am Ende des Berichtszeitraums
AXA Rosenberg
UK Small Cap
Alpha Fund
GBP
30. September 2009
AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
GBP
30. September 2009
116.706.054
3.331.628
32.306.722
23.230.625
15.138.835
(83.713.701)
1.822.811
214.931
(1.133.198)
6.855.842
59.785
(3.240)
71.361.813
4.236.172
39.219.109
147
Die Anmerkungen im Anhang sind wesentlicher Bestandteil dieses Halbjahresabschlusses.
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss
1.
Aufbau des Trusts
Der AXA Rosenberg Equity Alpha Trust (der „Trust”) wurde gemäß Trust-Errichtungsvertrag vom 17. September 1999 als
offene Umbrella-Investmentgesellschaft gegründet. In dem am 30. September 2010 abgelaufenen Berichtszeitraum wurden
die folgenden Teilfonds („Fonds“) angeboten:
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund (Geschäftstätigkeit eingestellt am 11. Mai 2010)
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund (Geschäftstätigkeit eingestellt am 25. Juni 2010)
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
Folgende Fonds sind von der Finanzaufsichtsbehörde genehmigt, haben aber ihre Geschäftstätigkeit noch nicht
aufgenommen: AXA Rosenberg Global Long-Term Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Pan-European Long-Term Equity
Alpha Fund, AXA Rosenberg Japan Long-Term Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg US Long-Term Equity Alpha Fund,
AXA Rosenberg Eurobloc Long-Term Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Eurobloc Enhanced Index Equity Alpha Fund,
AXA Rosenberg Emerging Markets Europe Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Emerging Markets Asia Equity Alpha
Fund, AXA Rosenberg Emerging Markets Latin America Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Global Enhanced Index
Equity Alpha Fund und AXA Rosenberg US Small/Mid Cap Alpha Fund.
2.
Bilanzierungs- und Bewertungsgrundsätze
Die wichtigsten Bilanzierungs- und Bewertungsgrundsätze, die bei der Aufstellung dieses Halbjahresabschlusses angewandt
wurden, werden weiter unten näher beschrieben. Soweit im Folgenden nichts anderes angegeben wird, wurden diese
Grundsätze für alle dargestellten Berichtszeiträume einheitlich angewandt.
Berichtszeitraum
Das Geschäftsjahr endet jeweils am 31. März. Die Abschlüsse beziehen sich auf den Sechsmonatszeitraum bis 30. September
2010.
Grundlagen für die Erstellung des Abschlusses
Dieser verkürzte Halbjahresabschluss wurde in Übereinstimmung mit dem vom irischen Accounting Standards Board (ASB)
herausgegebenen Statement zu Halbjahresberichten herausgegeben. Der verkürzte Halbjahresabschluss sollte in Verbindung
mit dem Halbjahresabschluss für das am 31. März 2010 geendete Geschäftsjahr gelesen werden, der in Übereinstimmung mit
den in Irland allgemein anerkannten Bilanzierungsgrundsätzen sowie den Richtlinien der Europäischen Gemeinschaften
(Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren) von 2003 in ihrer aktuellen Fassung erstellt wurde. Die in Irland
allgemein anerkannten Bilanzierungsgrundsätze sind diejenigen, die vom Institute of Chartered Accountants in Ireland
veröffentlicht und vom Accounting Standards Board herausgegeben wurden.
Die Abschlüsse wurden unter der Annahme einer Fortführung des Unternehmens (Going-Concern-Concept) erstellt mit
Ausnahme des AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund und des AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha
Fund, deren Abschlüsse unter der Annahme der Einstellung per 30. September 2010 erstellt wurden.
148
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
2.
Bilanzierungs- und Bewertungsgrundsätze (Fortsetzung)
Grundlagen für die Erstellung des Abschlusses (Fortsetzung)
Der Trust hat von der in FRS 1 vorgesehenen Ausnahmeregelung Gebrauch gemacht, nach der offene Investmentfonds auf
die Aufstellung einer Kapitalflussrechnung verzichten können. Die Angaben, die gemäß FRS 3 „Ausweis des
Finanzergebnisses“ in einer Rechnung über die insgesamt ertragswirksam erfassten Gewinne und Verluste und die
Abstimmung der Veränderungen des Eigenkapitals enthalten sein müssen, sind nach Auffassung der
Verwaltungsgesellschaft in der Gewinn- und Verlustrechnung sowie in der Aufstellung der Veränderungen des auf Inhaber
rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens enthalten.
Anschaffungskostenprinzip
Der Halbjahresabschluss wurde mit Ausnahme der ergebniswirksamen Neubewertung von finanziellen Vermögenswerten
und finanziellen Verbindlichkeiten (einschließlich derivativer Finanzinstrumente) zum beizulegenden Zeitwert nach dem
Anschaffungskostenprinzip erstellt.
Finanzinstrumente
(i) Einstufung
Der Trust klassifiziert seine Anlagen in Aktienwerte und verwandte Derivate, die erfolgswirksam zum beizulegenden
Zeitwert als finanzielle Vermögenswerte oder finanzielle Verbindlichkeiten ausgewiesen werden. Diese finanziellen
Vermögenswerte und Verbindlichkeiten werden vom Verwaltungsrat der Verwaltungsgesellschaft bei Auflegung
erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesen. Bei Auflegung erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert
ausgewiesene finanzielle Vermögenswerte und finanzielle Verbindlichkeiten sind diejenigen, die gemäß der dokumentierten
Anlagestrategie des Trusts verwaltet und deren Performance auf Basis des beizulegenden Zeitwertes ermittelt wird. Die
Richtlinien des Trusts sehen vor, dass die Anlageverwaltungsgesellschaft und der Verwaltungsrat der
Anlageverwaltungsgesellschaft die Informationen zu diesen finanziellen Vermögenswerten auf Basis des beizulegenden
Zeitwertes zusammen mit anderen damit zusammenhängenden Finanzdaten prüfen.
(ii) Erfassung/Ausbuchung
Der Trust erfasst finanzielle Vermögenswerte und Verbindlichkeiten an dem Tag, an dem er als Vertragspartei in die
vertraglichen Bestimmungen des Finanzinstruments eintritt. Ein regulärer Erwerb von finanziellen Vermögenswerten wird
am entsprechenden Handelstag erfasst. Ab diesem Datum werden sämtliche Gewinne und Verluste erfasst, die sich aus der
Veränderung des Zeitwerts des finanziellen Vermögenswertes oder der finanziellen Verbindlichkeit ergeben.
Finanzinstrumente werden ausgebucht, wenn die Rechte zum Erhalt von Zahlungen auf die Finanzanlagen verfallen sind
oder der Trust im Wesentlichen alle eigentumsbezogenen Risiken und Chancen übertragen hat.
(iii) Bewertung
Erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert zu bewertende finanzielle Vermögenswerte und Verbindlichkeiten werden bei
der Erstbewertung zum beizulegenden Zeitwert angesetzt. Die Transaktionskosten für erfolgswirksam zum beizulegenden
Zeitwert angesetzte finanzielle Vermögenswerte und Verbindlichkeiten werden in dem Zeitraum in der Gewinn- und
Verlustrechnung ausgewiesen, in dem sie entstehen. Die Folgebewertung sämtlicher als erfolgswirksam zum beizulegenden
Zeitwert zu bewertend klassifizierten finanziellen Vermögenswerte und Verbindlichkeiten erfolgt zum beizulegenden
Zeitwert.
Gewinne und Verluste, die sich aus Veränderungen des beizulegenden Zeitwertes von erfolgswirksam zum beizulegenden
Zeitwert zu bewertenden finanziellen Vermögenswerten und Verbindlichkeiten ergeben, werden in der Periode in der
Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesen, in der sie anfallen. Dividenden aus finanziellen Vermögenswerten, die
erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert bewertet werden, werden in der Gewinn- und Verlustrechnung bei den
Dividendenerträgen ausgewiesen, wenn der Zahlungsanspruch des Trusts feststeht.
(iv) Bewertung zum Zeitwert
Der beizulegende Zeitwert von Finanzinstrumenten, die auf aktiven Märkten gehandelt werden (wie z. B. öffentlich
gehandelte Derivate und handelbare Wertpapiere), basiert auf den zum Bilanzstichtag notierten Marktpreisen. Der notierte
Marktkurs, der für die vom Trust gehaltenen finanziellen Vermögenswerte angewandt wird, ist der aktuelle Geldkurs.
Anlagen in offenen Organismen für gemeinsame Anlagen (Collective Investment Schemes, Investmentfonds) werden zum
beizulegenden Zeitwert anhand des letzten verfügbaren ungeprüften Nettoinventarwerts für die Fondsanteile geschätzt.
Dieser wird beim entsprechenden Administrator eingeholt. Die Veränderungen des Nettoinventarwertes dieser Fondsanteile
werden als Nettogewinn/(-verlust) aus der Anlagetätigkeit erfolgswirksam zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesen.
(v) Devisenterminkontrakte
Der AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund, der AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund und der AXA
Rosenberg Japan Equity Alpha Fund gehen zur Absicherung des Fremdwährungsrisikos auf Klassenebene
Devisenterminkontrakte ein. In einem Devisenterminkontrakt verpflichten sich der Trust und eine Gegenpartei, zu einem
bestimmten künftigen Zeitpunkt Devisen in einem bestimmten Umfang und zu einem bestimmten Wechselkurs zu kaufen
bzw. zu verkaufen. Zu jedem Bewertungszeitpunkt wird der nicht realisierte Gewinn oder Verlust aus
Devisenterminkontrakten des Trusts ermittelt, indem der Unterschiedsbetrag zwischen dem Kontraktpreis und dem aktuellen
Preis berechnet wird, zu dem ein neues Devisentermingeschäft derselben Laufzeit abgeschlossen werden könnte. Der
Kontrahent für Terminkontrakte ist State Street Bank and Trust Company.
149
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
2.
Bilanzierungs- und Bewertungsgrundsätze (Fortsetzung)
Finanzinstrumente (Fortsetzung)
(vi) Kritische Schätzungen und Annahmen für die Rechnungslegung
Das Management nimmt Schätzungen und Annahmen bezüglich der Zukunft vor. Die daraus resultierenden Schätzungen für
die Rechnungslegung entsprechen per Definition selten den tatsächlichen Ergebnissen. Die Schätzungen und Annahmen, die
ein signifikantes Risiko bergen, dass im nächsten Geschäftsjahr eine wesentliche Anpassung des Wertansatzes
vorgenommen werden muss, sind nachfolgend aufgeführt.
Beizulegender Zeitwert von Finanzinstrumenten
Die Fonds können jeweils Finanzinstrumente halten, die normalerweise nicht an geregelten Märkten notiert, quotiert oder
gehandelt werden (z. B. OTC-Derivate). Der beizulegende Zeitwert solcher Instrumente wird mit Hilfe von
Bewertungsmethoden bestimmt, die sich auf die Einschätzung einer kompetenten Person, Firma oder Vereinigung stützen,
die einen Markt für solche Anlagen macht (und für diesen Zweck vom Treuhänder zugelassen ist) und/oder jede andere nach
Ansicht der Anlageverwaltungsgesellschaft kompetente Person (die ebenfalls vom Treuhänder zugelassen ist).
Umrechnung von Fremdwährungen
(a) Funktionalwährung und Darstellungswährung
Welche Funktionalwährung und Berichtswährung ein Teilfonds hat, hängt von seiner Anlagestrategie und seinem Gewinn ab
und ist aus dem Prospekt ersichtlich. Die im Halbjahresabschluss der Fonds enthaltenen Angaben werden in der Währung
ausgedrückt, die das wirtschaftliche Umfeld repräsentiert, in dem der jeweilige Fonds hauptsächlich tätig ist (die
„Funktionalwährung“). Die jeweilige Funktionalwährung der einzelnen Teilfonds ist nachstehend ersichtlich.
Teilfonds
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
Funktionalwährung
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
USD
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
EUR
JPY
JPY
JPY
GBP
GBP
GBP
(b) Transaktionen und Salden
Auf Fremdwährung lautende Transaktionen werden auf der Grundlage der am Tag der Transaktion geltenden Wechselkurse
in die Funktionalwährung umgerechnet. Die Gewinne und Verluste, die durch die Abwicklung solcher Transaktionen und
durch die Umrechnung der monetären, auf eine Fremdwährung lautenden Vermögenswerte und Verbindlichkeiten zu den am
Bilanzstichtag geltenden Wechselkursen entstehen, sind in der Gewinn- und Verlustrechnung zu erfassen.
Erlöse aus der Zeichnung von rückkaufbaren, gewinnbeteiligten Vorzugsanteilen und ausgezahlte Beträge für die Rücknahme
solcher Anteile werden zu geltenden Wechselkursen umgerechnet.
150
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
2.
Bilanzierungs- und Bewertungsgrundsätze (Fortsetzung)
Bankguthaben
Zu den Bankguthaben zählen die Sichteinlagen bei Banken. Der Kontrahent für liquide Mittel und Einlagen, einschließlich
täglich fälliger Einlagen, ist State Street Bank and Trust Company.
Rückkaufbare, gewinnbeteiligte Anteile
Der Nettoinventarwert pro Anteil jedes Fonds wird durch Division des Nettoinventarwerts der betreffenden Anteilklasse des
betreffenden Fonds durch die Gesamtzahl der im Umlauf befindlichen Anteile in der betreffenden Anteilklasse des
betreffenden Fonds berechnet.
Rückkaufbare, gewinnbeteiligte Anteile sind auf Verlangen des Anteilinhabers rückkaufbar und werden als finanzielle
Verbindlichkeiten klassifiziert. Der gewinnbeteiligte Anteil kann jederzeit gegen einen Barbetrag in Höhe des proportionalen
Anteils am Nettovermögen des Trusts zurückgegeben werden. Jeder rückkaufbare, gewinnbeteiligte Anteil wird zu dem
Betrag ausgewiesen, der am Bilanzstichtag gezahlt werden müsste, wenn der Anteilinhaber sein Recht ausüben würde, den
Anteil an den Trust zurückzugeben.
Rückkaufbare, gewinnbeteiligte Anteile werden auf Wunsch des Inhabers zu Preisen ausgegeben und zurückgenommen, die
auf dem Nettoinventarwert je Anteil des Trusts zum Zeitpunkt der Ausgabe bzw. Rücknahme basieren. Der
Nettoinventarwert je Anteil des Trusts wird berechnet durch Division des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallenden Nettovermögens durch die Gesamtzahl der in Umlauf befindlichen rückkaufbaren Anteile. Gemäß den
Vorschriften des Trusts werden Anlagepositionen zwecks Ermittlung des Nettoinventarwerts je Anteil für Zeichnungen und
Rücknahmen auf Basis des zuletzt gehandelten Marktpreises bewertet.
Alle ausgegebenen rückkaufbaren Anteile sind vollständig eingezahlt und zur Notierung an der irischen Börse zugelassen.
Das Kapital des Trusts ist durch diese rückkaufbaren, nennwertlosen, mit je einer Stimme ausgestatteten Anteile
repräsentiert. Sie haben Anspruch auf Dividenden und die Zahlung eines proportionalen Anteils, basierend auf dem
Nettoinventarwert je Anteil des Trusts am Rücknahmedatum. Die relevanten Bewegungen sind in der Aufstellung der
Veränderungen des auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens dargelegt.
Gemäß Bilanzierungsvorschrift FRS 26 werden Aktienanlagen anhand der Geldkurse bewertet, während die Bewertung des
handelbaren Nettoinventarwerts auf den letzten gehandelten Kursen basiert. Aufgrund des Unterschieds bei den
Bewertungsgrundsätzen erfolgt in der Bilanz eine Abstimmung, die als „Berichtigungen aus der Differenz zwischen
Rücknahmepreisen/zuletzt gehandelten Preisen“ bezeichnet wird. Der Nettoinventarwert pro Anteil, zu dem Anteilinhaber
Anteile eines jeden Fonds zeichnen oder zurückgeben können, ist das auf die Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter
Anteile entfallende Nettovermögen zu zuletzt gehandelten Marktkursen.
Verwässerungsabgabe
Von Inhabern gewinnberechtigter Anteile kann eine jeweils von der Verwaltungsgesellschaft festzulegende
Verwässerungsabgabe auf der Basis des Marktwerts der entsprechenden Zeichnungs- und Rücknahmebeträge erhoben
werden. Die Verwässerungsabgabe ist an den Trust zahlbar und wird verwendet, um die im Zusammenhang mit den
entsprechenden Käufen oder Verkäufen von Wertpapieren innerhalb des Trusts infolge von Transaktionen von
Anteilinhabern anfallenden Kosten zu bestreiten. Verwässerungsabgaben werden in der Aufstellung der Veränderungen des
auf Inhaber rückkaufbarer, gewinnbeteiligter Anteile entfallenden Nettovermögens in der Zeile Verwässerungsabgabe
ausgewiesen.
Erträge und Aufwendungen
Die aus den Anlagen erzielten Dividendenerträge werden ex Dividende in der Gewinn- und Verlustrechnung ausgewiesen.
Zinserträge werden auf der Grundlage der Effektivverzinsung abgegrenzt. Dividendenerträge werden vor Abzug von nicht
rückforderbaren Quellensteuern, die gesondert in der Gewinn- und Verlustrechnung erscheinen, und abzüglich etwaiger
Steuergutschriften ausgewiesen. Zinsen auf Kontokorrentverbindlichkeiten sind als Aufwendungen auszuweisen.
3.
Erfolgswirksame Bewertung von Anlagen zum beizulegenden Zeitwert
Zeitwerthierarchie
Die Bilanzierungsvorschrift FRS 29 erfordert Angaben zur Einstufung der beizulegenden Zeitwerte von in der Bilanz
angesetzten Finanzinstrumenten in die Zeitwerthierarchie. Vom Trust verlangt das die Einstufung der beizulegenden
Zeitwerte anhand einer Zeitwerthierarchie, aus der die Signifikanz der zur Bewertung herangezogenen Parameter hervorgeht.
151
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
3.
Erfolgswirksame Bewertung von Anlagen zum beizulegenden Zeitwert (Fortsetzung)
Zeitwerthierarchie (Fortsetzung)
Die zum beizulegenden Zeitwert ausgewiesenen Finanzinstrumente wurden in den Abschlüssen zum 31. März 2010 unterteilt
in solche, deren beizulegender Zeitwert basiert auf:
-
Notierten Preisen (unbereinigt) auf aktiven Märkten für identische Vermögenswerte oder Verbindlichkeiten (Stufe 1).
-
Anderen Parametern als die in Stufe 1 enthaltenen notierten Kurse, die für Vermögenswerte oder Verbindlichkeiten
entweder direkt (als Kurse) oder indirekt (von Kursen abgeleitet) beobachtbar sind (Stufe 2) und
-
Parametern für den Vermögenswert oder die Verbindlichkeit, die nicht auf beobachtbaren Marktdaten beruhen (nicht
beobachtbare Parameter) (Stufe 3).
Die folgende Tabelle weist Bewegungen zwischen Stufe 1 und Stufe 2 der Zeitwerthierarchie für zum beizulegenden
Zeitwert erfasste finanzielle Vermögenswerte und finanzielle Verbindlichkeiten vom 31. März 2010 bis zum 30. September
2010 aus.
Bewegungen
zwischen Stufe 2
und Stufe 1
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
Aktien
$419.601
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
Aktien
4.
$8.556.542
Nettoinventarwert
30. September 2010
31. März 2010 30. September 2009
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$436.267.775
35.427.865
$12,31
$778.501.963
60.685.787
$12,83
$903.326.356
79.674.482
$11,34
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund Klasse B USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$181.944.464
19.231.087
$9,46
$327.189.794
33.086.516
$9,89
$325.872.692
37.165.854
$8,77
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund Klasse M USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$23.064.857
1.809.693
$12,75
$36.661.122
2.770.148
$13,23
$38.206.187
3.278.046
$11,66
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€98.100.042
14.245.033
€6,89
€122.351.405
16.846.369
€7,26
€100.409.669
16.838.621
€5,96
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund Klasse A Hedged EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€50.126.782
5.917.636
€8,47
€73.819.679
8.297.895
€8,90
€71.810.751
9.108.060
€7,88
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund Klasse B Hedged EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€4.388.232
655.404
€6,70
€5.842.317
833.067
€7,01
€13.062.208
2.102.104
€6,21
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund Klasse E Hedged EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€50.255
4.787
€10,50
€54.451
4.919
€11,07
€50.018
5.073
€9,86
-
£59.988.089
7.124.110
£8,42
£50.350.496
7.129.912
£7,06
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund Klasse A GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
152
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
4.
Nettoinventarwert (Fortsetzung)
30. September 2010
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund Klasse R GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
31. März 2010 30. September 2009
£51.416
8.539
£6,02
£54.708
8.361
£6,54
£46.043
8.354
£5,51
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$183.823.139
14.637.285
$12,56
$236.151.711
18.408.620
$12,83
$208.810.905
18.123.851
$11,52
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund Klasse B USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$4.030
300
$13,43
$4.124
300
$13,75
$3.710
300
$12,37
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund Klasse M USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$98.628.011
7.712.487
$12,79
$104.521.543
8.016.056
$13,04
$2.527
216
$11,69
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$157.553.726
13.351.025
$11,80
$165.804.033
13.857.700
$11,96
$277.892.272
24.884.073
$11,17
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund Klasse B USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$28.399.497
2.820.149
$10,07
$33.174.553
3.238.607
$10,24
$34.977.740
3.646.552
$9,59
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund Klasse A EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€216.553.723
25.073.003
€8,64
€304.986.680
34.494.980
€8,84
€272.875.181
35.714.349
€7,64
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€39.943.634
5.429.425
€7,36
€57.142.078
7.566.907
€7,55
€89.091.212
13.597.042
€6,55
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€3.136.174
451.280
€6,95
€2.697.171
377.550
€7,14
€6.984.387
1.116.490
€6,26
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund Klasse M EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€1.953
211
€9,24
€17.119.628
1.876.607
€9,12
€15.348.488
1.954.253
€7,85
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund Klasse A GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£39.673.870
5.315.074
£7,46
£92.164.527
11.709.605
£7,87
£140.464.515
20.138.122
£6,98
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund Klasse B GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£21.951.590
3.432.564
£6,40
£22.185.888
3.283.158
£6,76
£20.655.907
3.441.660
£6,00
$180.156.968
8.511.961
$21,17
$233.764.664
11.000.994
$21,25
$213.729.544
11.096.020
$19,26
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
153
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
4.
Nettoinventarwert (Fortsetzung)
30. September 2010
31. März 2010 30. September 2009
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund Klasse B USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$15.525.758
865.096
$17,95
$17.451.300
965.120
$18,08
$29.421.614
1.788.503
$16,45
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund Klasse M USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$2.593
118
$22,07
$2.593
118
$22,07
$2.341
118
$19,92
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€14.964.808
1.140.307
€13,12
€19.335.350
1.448.675
€13,35
€14.812.532
1.317.691
€11,24
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€735.016
58.526
€12,56
€460.528
35.954
€12,81
€423.801
39.148
€10,83
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund Klasse R GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£1.430
133
£10,79
£189.963
15.984
£11,88
£287.935
28.130
£10,24
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$4.320.203
293.662
$14,71
$10.687.668
779.610
$13,71
$10.934.947
893.507
$12,24
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund Klasse B USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$18.031.727
1.272.938
$14,17
$17.133.469
1.292.938
$13,25
$10.856.120
914.268
$11,87
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund Klasse M USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$107.022.501
6.952.168
$15,39
$214.240.797
15.008.423
$14,27
$203.414.073
16.052.885
$12,67
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€8.424.980
640.352
€13,16
€12.272.389
987.685
€12,43
€11.738.496
1.139.580
€10,30
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund Klasse A GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£930.556
54.119
£17,19
£900.696
54.119
£16,64
£263.410
18.682
£14,10
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund Klasse M GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£107.578.180
5.958.104
£18,06
£107.917.207
6.204.310
£17,39
£99.348.214
6.786.370
£14,64
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$329.630.448
11.228.684
$29,36
$455.803.115
16.559.380
$27,53
$441.104.576
17.576.338
$25,10
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse B USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$126.136.100
4.154.380
$30,36
$143.860.807
5.037.049
$28,56
$129.709.475
4.965.118
$26,12
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse M USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$17.581.212
578.209
$30,41
$57.029.914
2.007.751
$28,40
$61.937.925
2.400.045
$25,81
154
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
4.
Nettoinventarwert (Fortsetzung)
30. September 2010
31. März 2010 30. September 2009
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€29.924.959
1.348.444
€22,19
€37.862.057
1.796.779
€21,07
€22.282.129
1.248.542
€17,85
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€2.169.423
101.970
€21,28
€1.328.899
65.585
€20,26
€1.278.709
74.221
€17,23
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$183.207.411
3.728.929
$49,13
$173.460.312
3.967.331
$43,72
$166.352.453
4.074.297
$40,83
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund Klasse B USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$86.086.712
1.536.338
$56,03
$86.979.201
1.738.259
$50,04
$100.984.438
2.153.497
$46,89
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund Klasse M USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$4.189
82
$51,27
$3.712
82
$45,43
$3.451
82
$42,24
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€90.361.329
2.204.286
€40,99
€90.909.787
2.459.826
€36,96
€65.067.806
2.030.785
€32,04
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€6.628.790
169.073
€39,21
€4.932.815
139.139
€35,45
€4.321.166
139.968
€30,87
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund Klasse R GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
-
£2.543
103
£24,79
£2.245.558
98.114
£22,89
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$68.693.488
3.696.203
$18,58
$56.391.815
3.298.693
$17,10
$21.072.407
1.372.337
$15,36
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse B USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$56.686
5.117
$11,08
$3.067
300
$10,22
$2.763
300
$9,21
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse M USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$34.296.222
1.781.339
$19,25
$78.603.168
4.454.975
$17,64
$58.265.136
3.688.554
$15,80
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€8.780.883
644.268
€13,63
€9.993.899
787.818
€12,69
€11.317.194
1.069.004
€10,59
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€3.757
300
€12,52
€3.509
300
€11,70
€2.938
300
€9,79
-
$98.007.007
9.748.911
$10,05
$90.713.542
9.729.813
$9,32
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
155
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
4.
Nettoinventarwert (Fortsetzung)
30. September 2010
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund Klasse M USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
31. März 2010 30. September 2009
-
$5.378
114
$47,14
$77.838.501
7.375.631
$10,55
€143.991.625
13.942.718
€10,33
€167.204.145
16.488.291
€10,14
€198.893.512
21.200.523
€9,38
-
€37.615.914
4.889.224
€7,69
€35.424.308
4.884.501
€7,25
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€44.634.826
5.727.100
€7,79
€94.638.950
12.324.756
€7,68
€80.824.538
11.340.449
€7,13
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€194.954
26.108
€7,47
€254.771
34.503
€7,38
€348.203
50.619
€6,88
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund Klasse M EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€2.587.973
241.609
€10,71
€10.662.277
1.017.836
€10,48
€13.545.413
1.402.880
€9,66
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund Klasse A USD
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
$1.573.361
$111.778
$14,08
$1.442.959
$105.337
$13,70
$1.226.327
89.589
$13,69
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund Klasse A EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€51.182.519
3.163.676
€16,18
€109.806.242
6.897.617
€15,92
€112.834.909
7.936.755
€14,22
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€20.529.052
1.740.763
€11,79
€7.960.192
683.149
€11,65
€8.286.658
793.560
€10,44
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€280.705
24.854
€11,29
€330.011
29.466
€11,20
€373.599
37.081
€10,08
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund Klasse M EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€1.923
114
€16,84
€1.885
114
€16,51
€1.678
114
€14,69
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund Klasse A EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€36.216.174
2.622.358
€13,81
€97.341.988
7.148.352
€13,62
€113.327.511
9.056.720
€12,51
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€4.912
347
€14,16
€3.495
250
€13,98
€3.217
250
€12,87
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund Klasse M EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€2.157
153
€14,08
€2.121
153
€13,85
€1.947
153
€12,71
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund Klasse A EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund Klasse A EUR Hedged
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
156
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
4.
Nettoinventarwert (Fortsetzung)
30. September 2010
31. März 2010 30. September 2009
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund Klasse A EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€403.534.544
36.471.722
€11,06
€707.879.723
63.702.982
€11,11
€696.062.583
64.659.659
€10,77
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€51.580.996
6.850.382
€7,53
€83.851.146
11.052.264
€7,59
€87.940.881
11.926.830
€7,37
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€5.196.149
719.329
€7,22
€5.618.341
768.990
€7,31
€6.686.921
938.188
€7,13
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund Klasse M EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€2.018
176
€11,46
€2.019
176
€11,47
€1.949
176
€11,07
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund Klasse A EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€24.765.267
2.037.061
€12,16
€28.987.677
2.427.849
€11,94
€40.191.505
3.582.075
€11,22
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€6.796.843
849.779
€8,00
€16.224.457
2.058.872
€7,88
€21.775.947
2.930.545
€7,43
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€25.190
3.313
€7,60
€54.036
7.185
€7,52
€66.984
9.410
€7,12
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund Klasse M EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€6.922.086
549.360
€12,60
€9.247.211
750.089
€12,33
€37.857.139
3.279.592
€11,54
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund Klasse A Hedged GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£7.676.020
717.674
£10,70
£7.903.768
740.000
£10,68
-
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund Klasse A EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€6.995.337
362.730
€19,29
€6.756.648
362.730
€18,63
€6.125.546
364.732
€16,79
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€2.288.205
165.019
€13,87
€2.360.155
175.602
€13,44
€2.393.528
196.829
€12,16
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€427.225
32.185
€13,27
€424.698
32.886
€12,91
€419.289
35.749
€11,73
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund Klasse R GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
-
£20.725
1.779
£11,65
£20.950
1.928
£10,87
¥16.626.522.477
31.399.486
¥529,52
¥27.611.525.105
44.113.510
¥ 625,92
¥36.964.288.728
62.329.837
¥593,04
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund Klasse A JPY
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
157
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
4.
Nettoinventarwert (Fortsetzung)
30. September 2010
31. März 2010 30. September 2009
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund Klasse B JPY
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
¥6.493.191.162
11.913.269
¥545,04
¥10.734.040.309
16.606.475
¥ 646,38
¥17.919.088.467
29.164.250
¥614,42
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund Klasse M JPY
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
¥2.440.289.373
4.474.822
¥545,34
¥5.974.433.379
9.300.649
¥ 642,37
¥6.822.349.710
11.248.527
¥606,51
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€82.691.246
17.382.669
€4,76
€110.034.473
21.620.168
€5,09
€119.912.874
25.658.184
€4,67
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€785.548
172.263
€4,56
€929.653
189.844
€4,90
€1.139.657
252.533
€4,51
£5.090.683
541.512
£9,40
£5.567.297
500.000
£11,13
-
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund Klasse A JPY
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
¥15.957.022.381
16.029.127
¥995,50
¥25.099.652.375
21.659.411
¥1.158,83
¥35.864.994.015
30.681.242
¥1.168,96
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund Klasse B JPY
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
¥9.631.667.798
8.753.842
¥1.100,28
¥15.183.704.036
11.813.154
¥1.285,32
¥17.643.310.582
13.560.521
¥1.301,08
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund Klasse M JPY
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
¥171.507
165
¥1.036,83
¥198.844
165
¥1.202,09
¥ 199.782
165
¥ 1.207,76
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€64.821.724
6.741.003
€9,62
€87.296.240
8.610.286
€10,14
€142.370.537
14.352.834
€9,92
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€1.831.564
198.329
€9,23
€1.579.465
161.621
€9,77
€1.519.242
158.359
€9,59
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund Klasse R GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£4.050
491
£8,25
£4.966.873
551.852
£9,00
£4.998.020
552.302
£9.05
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund Klasse A JPY
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
¥538.503.298
809.916
¥664,89
¥3.140.424.044
3.986.172
¥787,83
¥5.546.120.711
7.513.041
¥738,20
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund Klasse B JPY
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
¥413.254
405
¥1.020,38
¥490.781
405
¥1.211,81
¥460.946
405
¥1.138,14
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund Klasse M JPY
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
¥1.478.337.805
2.186.340
¥676,17
¥1.610.485.819
2.013.608
¥799,80
¥200.430
268
¥748,19
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund Klasse A Hedged GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
158
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
4.
Nettoinventarwert (Fortsetzung)
30. September 2010
31. März 2010 30. September 2009
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund Klasse A GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£13.353.176
1.102.768
£12,11
£34.636.276
2.816.537
£12,30
£38.174.887
3.387.211
£11,27
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund Klasse B GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£352.531
32.285
£10,92
£359.186
32.285
£11,13
£381.763
37.321
£10,23
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund Klasse M GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£3.279.102
261.314
£12,55
£11.797.803
928.505
£12,71
£24.782.378
2.136.251
£11,60
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€7.729.079
613.506
€12,60
€7.652.572
613.841
€12,47
€8.777.450
784.318
€11,19
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
€953
80
€11,98
€947
80
€11,89
€852
80
€10,70
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund Klasse A GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
-
£3.213.246
175.299
£18,33
£3.688.455
203.212
£18,15
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund Klasse B GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
-
£249.173
15.437
£16,14
£264.108
16.466
£16,04
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund Klasse B EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
-
€307.519
17.023
€18,06
€306.239
17.479
€17,52
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund Klasse E EUR
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
-
€4.188
242
€17,33
€4.077
242
€16,87
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund Klasse A GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£2.952.942
231.918
£12,73
£38.920.095
2.899.183
£13,42
£34.210.679
2.893.248
£11,82
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund Klasse M GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
-
£5.702.787
280.909
£20,30
£5.005.517
280.909
£17,82
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund Klasse R GBP
Gesamtnettoinventarwert
Umlaufende Anteile
Nettoinventarwert pro Anteil
£3.090
256
£12,05
£3.259
256
£12,71
£2.913
256
£11,36
5.
Verwaltung
Die Verwaltungsgesellschaft des Trusts ist die AXA Rosenberg Management Ireland Limited (die
„Verwaltungsgesellschaft“). Die Verwaltungsgesellschaft hat gemäß Verwaltungsvertrag einen Anspruch auf ein Honorar;
Einzelheiten hierzu sind in Anmerkung 7 enthalten.
Die Verwaltungsgesellschaft hat die Wahrnehmung der Anlageverwaltungsaufgaben des Trusts an die
Anlageverwaltungsgesellschaft AXA Rosenberg Investment Management Limited übertragen, die diese Funktion ihrerseits
an AXA Rosenberg
159
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
5.
Verwaltung (Fortsetzung)
Investment Management LLC, AXA Rosenberg Investment Management Limited (Japan) und AXA Rosenberg Investment
Management Asia Pacific Limited delegiert hat.
Die Honorare der Anlageverwaltungsgesellschaft werden von der Verwaltungsgesellschaft getragen.
6.
Gewinne/(Verluste) aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen
Für den am 30. September 2010 geendeten Berichtszeitraum
Basiswährung
Teilfonds
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha
Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced
Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha
Teilfonds
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
Nicht realisierter
Gewinn aus
Kapitalanlagen und
Fremdwährungen
30. September 2010
Realisierte Gewinne
(Verluste) aus
Kapitalanlagen und
Fremdwährungen
30. September 2010
Nettogewinne aus
Kapitalanlagen
und
Fremdwährungen
30. September 2010
USD
USD
USD
USD
(150.763.135)
(13.347.806)
(32.091.994)
(8.883.097)
66.822.787
(2.477)
(6.819.218)
5.732.968
(83.940.348)
(13.350.283)
(38.911.212)
(3.150.129)
USD
USD
USD
(20.131.835)
(43.333.503)
22.260.444
29.212.978
54.659.562
10.815.804
9.081.143
11.326.059
33.076.248
USD
USD
EUR
EUR
(6.526.973)
(15.691.373)
(11.052.010)
(4.925.555)
11.100.531
11.189.646
5.648.037
1.863.027
4.573.558
(4.501.727)
(5.403.973)
(3.062.528)
EUR
EUR
EUR
EUR
JPY
JPY
(5.849.356)
(17.858.992)
(1.484.079)
112.702
(327.548.402)
7.649.737.042
5.303.358
(12.878.910)
1.763.574
116.484
(8.740.153.743)
(14.881.949.902)
(545.998)
(30.737.902)
279.495
229.186
(9.067.702.145)
(7.232.212.860)
JPY
GBP
GBP
GBP
(134.242.827)
(3.932.797)
(315.445)
(7.699.319)
(796.871.127)
1.959.783
274.441
4.122.483
(931.113.954)
(1.973.014)
(41.004)
(3.576.836)
Für das am 31. März 2010 geendete Geschäftsjahr
Teilfonds
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha
Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
Basiswährung
Nicht realisierter
Gewinn aus
Kapitalanlagen und
Fremdwährungen
31. März 2010
Realisierte Gewinne
(Verluste) aus
Kapitalanlagen und
Fremdwährungen
31. März 2010
Nettogewinne aus
Kapitalanlagen
und
Fremdwährungen
31. März 2010
USD
USD
USD
USD
508.775.668
62.936.939
349.329.101
98.315.618
44.304.139
6.997.664
23.773.571
4.929.557
553.079.807
69.934.603
373.102.672
103.245.175
USD
USD
USD
158.626.333
251.307.905
129.182.368
29.439.925
62.488.194
32.373.802
188.066.258
313.796.099
161.556.170
USD
USD
EUR
EUR
39.892.328
32.688.604
157.781.564
66.672.451
8.631.311
16.283.740
(45.404.385)
(17.045.908)
48.523.639
48.972.344
112.377.179
49.626.543
160
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
6.
Gewinn (-verlust) aus Kapitalanlagen und Fremdwährungen (Fortsetzung)
Teilfonds
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced
Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap
Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
Basiswährung
Nicht realisierter
Gewinn aus
Kapitalanlagen und
Fremdwährungen
31. März 2010
Realisierte Gewinne
(Verluste) aus
Kapitalanlagen und
Fremdwährungen
31. März 2010
Nettogewinne aus
Kapitalanlagen
und
Fremdwährungen
31. März 2010
EUR
EUR
36.849.760
432.780.015
(1.740.840)
(179.047.878)
35.108.920
253.732.137
EUR
72.295.014
(30.079.424)
42.215.590
EUR
JPY
JPY
4.488.331
53.791.167.373
30.903.497.822
(726.981)
(35.231.747.764)
(18.992.852.617)
3.761.350
18.559.419.609
11.910.645.205
JPY
GBP
GBP
GBP
2.295.050.743
30.036.482
1.602.266
9.774.765
(1.345.765.706)
(4.985.695)
119.051
1.876.405
949.285.037
25.050.787
1.721.317
11.651.170
Basiswährung
Nicht realisierter
Gewinn aus
Kapitalanlagen und
Fremdwährungen
30. September 2009
Realisierte Gewinne
(Verluste)
aus Kapitalanlagen
und
Fremdwährungen
30. September 2009
Nettogewinne aus
Kapitalanlagen
und
Fremdwährungen
30. September 2009
USD
USD
USD
USD
437.264.330
46.228.180
350.766.048
93.327.700
(58.188.725)
(8.786)
(48.438.964)
(15.994.282)
379.075.605
46.219.394
302.327.084
77.333.418
USD
USD
144.054.845
242.206.086
(2.836.606)
13.690.435
141.218.239
255.896.521
USD
136.415.082
3.207.008
139.622.090
USD
USD
EUR
EUR
31.338.020
43.311.879
150.561.784
60.353.245
1.900.314
22.730
(59.676.230)
(23.503.570)
33.238.334
43.334.609
90.885.554
36.849.675
EUR
EUR
EUR
EUR
JPY
JPY
31.379.145
430.741.556
74.276.723
4.117.350
44.137.798.040
22.377.529.192
(3.952.689)
(198.527.105)
(36.782.683)
(1.322.650)
(27.746.911.307)
(8.462.958.764)
27.426.456
232.214.451
37.494.040
2.794.700
16.390.886.733
13.914.570.428
JPY
GBP
GBP
GBP
1.241.578.867
30.300.812
1.942.317
7.083.122
(482.360.799)
(9.314.203)
(216.870)
(631.798)
759.218.068
20.986.609
1.725.447
6.451.324
Für den am 30. September 2009 geendeten Berichtszeitraum
Teilfonds
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha
Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha
Fund
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha
Fund
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
161
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
7.
Honorare und Auslagen
Verwaltungshonorar
Die Verwaltungsgesellschaft hat mit dem AXA Rosenberg Equity Alpha Trust („Equity Alpha Trust“) einen
Verwaltungsvertrag abgeschlossen. Nach diesem Vertrag hat die Verwaltungsgesellschaft Anspruch auf ein monatlich
rückwirkend ermitteltes und zahlbares Honorar in Höhe eines Prozentsatzes des durchschnittlichen Nettoinventarwerts der
betreffenden Anteilsklasse für die nachfolgenden Teilfonds: Die unten angegebenen Sätze gelten für den am 30. September
2010 geendeten Berichtszeitraum.
Teilfonds
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha
Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha
Fund
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
A
0,70%
0,35%
0,70%
0,80%
B
1,35%
0,80%
1,35%
1,50%
A€
B€ E€
B € E € Hedge Hedge Hedge
1,35% 0,75% 1,40% 1,40%
1,35% 1,35%
1,50% 1,50%
-
0,95% 1,75% 1,75% 0,70% 1,35% 1,35% 1,35%
0,80% 1,50% 1,50% 1,50%
-
A£
R£
M
A £ Hedged Dist
0,00% 0,70%
1,50%
0,00%
0,00% 0,70%
0,00%
1,50%
-
-
0,00% 0,95%
0,00%
0,00%
-
-
1,50%
1,50%
0,70% 1,35% 1,35% 1,35%
0,85%
0,70%
1,35% 1,35% 0,75%
0,80% 1,50%
- 1,50%
-
-
-
0,00%
0,00%
0,00%
0,00%
-
-
-
0,35%
0,80% 0,70% 1,35%
- 1,35%
0,70%
1,35% 1,35%
0,80%
1,50% 1,50%
0,70% 1,35% 1,35% 1,35%
0,80% 1,50% 1,50% 1,50%
-
-
-
0,00%
0,00%
0,00%
0,00%
0,00%
-
0,75%
0,75%
-
1,50%
1,50%
1,50%
1,50%
0,35% 0,80%
0,70% 1,35% 1,35% 1,35%
0,80% 1,50% 1,50% 1,50%
0,70%
-
-
-
-
0,00%
0,00%
0,00%
-
-
1,50%
1,50%
Die Verwaltungsgesellschaft erhielt für den am 30. September 2010 geendeten Berichtszeitraum US$ 25.526.698 (31. März
2010: US $ 68.499.009, 30. September 2009: US $ 36.623.924). Von diesem Betrag waren zum Ende des Berichtszeitrams
US$ 7.431.921 (31. März 2010: US $5.494.553, 30. September 2009: US $ 7.608.714) zahlbar.
Verwaltungsgebühren
Der Administrator hat Anspruch auf ein Honorar in Höhe eines jährlichen Prozentsatzes des Nettoinventarwerts des
betreffenden Fonds, das aus dem Vermögen des betreffenden Fonds bezahlt wird. Dieses jährliche Honorar wird auf Basis
des täglichen durchschnittlichen Nettovermögens berechnet und ist für Fonds mit einem durchsschnittlichen Nettovermögen
von weniger als US$ 100 Mio. monatlich rückwirkend in Höhe von 0,03 % des durchschnittlichen Nettovermögens zahlbar.
Für Fonds mit einem durchschnittlichen Nettovermögen von über USD 100 Mio. beträgt das Honorar 0,0365 % auf die
ersten USD 200 Mio. des durchschnittlichen Nettovermögens, 0,02 % auf die nächsten USD 300 Mio. des durchschnittlichen
Nettovermögens und 0,01 % auf das durchschnittliche Nettovermögen über USD 500 Mio.
Der Administrator hat darüber hinaus Anspruch auf Zahlung einer Transferstellengebühr in Höhe von USD 10 für jede
automatisierte Transaktion und von USD 25 für jede manuelle Transaktion über die Transferstelle. Dies gilt für jede
Zeichnung, Rücknahme, Übertragung, Umwandlung und Ausschüttung.
Der Administrator hat außerdem Anspruch auf Erstattung aller ordnungsgemäß nachgewiesenen und angemessenen Spesen
(einschließlich Spesen der Anteilinhaber), die dem Administrator für den Trust entstehen.
Unter-Administratorgebühren
Der Unter-Administrator, HSBC Hong Kong, hat Anspruch auf eine Fixgebühr von USD 2.500 p. a. plus USD 500 p. a. für
jeden in Hongkong eingetragenen Fonds. Er hat darüber hinaus Anspruch auf Transaktionsgebühren in Höhe von USD 25
nach Ausführung eines Zeichnungs-, Rücknahme-, Übertragungs- oder Umwandlungsauftrags. Die Gebühren sind
vierteljährlich rückwirkend aus dem Vermögen des betreffenden Fonds zahlbar.
Zusätzlich hat HSBC als Repräsentant der Fonds in Hongkong auch Anspruch auf eine Fixgebühr von USD 2.500 p. a. plus
USD 500 p. a. für jeden Fonds, der in Hongkong eingetragen ist. Die Gebühren sind vierteljährlich rückwirkend aus dem
Vermögen des betreffenden Fonds zahlbar.
162
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
7.
Honorare und Auslagen (Fortsetzung)
Treuhänderhonorare
Der Treuhänder hat Anspruch auf ein Honorar in Höhe eines jährlichen Prozentsatzes des Nettoinventarwertes des
betreffenden Fonds, das aus dem Vermögen des jeweiligen Fonds auf Basis des durchschnittlichen Nettoinventarwertes des
jeweiligen Fonds gezahlt wird, und zwar bis zu 0,01 % des durchschnittlichen Nettoinventarwertes p. a.
Der Treuhänder hat Anspruch auf Erstattung aller vereinbarten Honorare von Unter-Depotbanken, Spesen und
Transaktionsgebühren (die zu handelsüblichen Sätzen berechnet werden) sowie der angemessenen und ordnungsgemäß
nachgewiesenen Spesen, die dem Treuhänder bei der Ausübung seiner Pflichten gemäß dem Trust-Errichtungsvertrag
entstehen, aus dem Vermögen des jeweiligen Fonds.
Ausschüttungsgebühr
Für die Klasse E Euro und die Klasse E Euro Hedged ist eine Ausschüttungsgebühr zahlbar. Diese Ausschüttungsgebühr
wird täglich berechnet und monatlich rückwirkend zu einem Jahressatz von maximal 0,75 % p. a. für die betreffenden
Anteile gezahlt und auf der Grundlage des durchschnittlichen Nettoinventarwerts der betreffenden Anteile berechnet.
8.
Ausschüttungen
Die Verwaltungsgesellschaft ist berechtigt, Dividenden auf jede Klasse von Investmentanteilen für einen Teilfonds festzusetzen.
Im Allgemeinen wird beabsichtigt, dass die Klassen von Investmentanteilen thesaurierende Klassen sein müssen. Daher besteht
nicht die Absicht, Dividenden an die Anteilinhaber dieser Klassen auszuschütten. Sofern keine Ausschüttungen festgesetzt
werden, werden die Nettoeinnahmen aus diesen Klassen thesauriert und für die Anteilinhaber reinvestiert.
Die Verwaltungsgesellschaft kann jedoch auch Klassen von Investmentanteilen errichten, die ausschüttende
Investmentanteile sind. In Bezug auf diese Anteile hat die Verwaltungsgesellschaft beschlossen, dass Ausschüttungen aus
den von den jeweiligen Fonds erzielten Zinsen und Dividenden zu zahlen sind, die der jeweiligen ausschüttenden
Anteilklasse zuzurechnen sind. Diese Dividenden werden festgesetzt und ausbezahlt wie in den näheren Informationen über
die betreffenden Fonds (in Anhang III zum Fondsprospekt) dargelegt, die auch die betreffenden Ausschüttungstermine und
Zahlungsintervalle angeben. Jede Ausschüttung und alle sonstigen Zahlungen in Bezug auf einen Anteil (mit Ausnahme von
Gebühren) erfolgen per CHAPS, SWIFT, telegrafischer Überweisung oder Federal Wire auf das Bankkonto des betreffenden
Anteilinhabers wie auf dem Zeichnungsformular für die Anteile angegeben oder sonst zwischen der Verwaltungsgesellschaft
und dem Anteilinhaber besprochen oder vereinbart.
Jede nicht innerhalb von sechs Jahren ab dem Datum ihrer Festsetzung beanspruchte Ausschüttung verfällt nach Ermessen
der Verwaltungsgesellschaft und wird dem Vermögen des betreffenden Fonds zugeschlagen und der betreffenden
ausschüttenden Anteilklasse zugerechnet.
Die Verwaltungsgesellschaft hat entschieden, dass die Anteile der Klasse R (ausschüttend) ausschüttende Anteile sind und
dass Ausschüttungen nur für Anteile der Klasse R (ausschüttend) aus denjenigen Zins- und Dividendenerträgen des AXA
Rosenberg US Equity Alpha Fund, des AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund, des AXA Rosenberg Europe Ex-UK
Equity Alpha Fund, des AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund und des AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity
Alpha Fund ausgezahlt werden sollen, die Anteilen der Klasse R (ausschüttend) zuzurechnen sind. Es wird beabsichtigt, dass
für die Klasse R (ausschüttend) festgesetzte Dividenden jährlich am letzten Geschäftstag des Monats Dezember festgesetzt
und innerhalb der folgenden 30 Geschäftstage ausbezahlt werden.
Im Berichtszeitraum zum 30. September 2010 wurden keine Dividenden ausgeschüttet.
Ertragsausgleich
Auf Zeichnungen und Rücknahmen eines Fonds finden Ertragsausgleichsbestimmungen Anwendung. Der Nettoinventarwert
je rückkaufbarem, gewinnbeteiligtem Anteil, der handelstäglich berechnet wird, hat ein Ertragselement und ein
Kapitalelement. Im Zusammenhang mit Zeichnungen oder Rücknahmen vereinnahmte oder gezahlte Gelder werden anteilig
dem Ertrag oder Kapital eines Fonds zugerechnet. Mit diesem Verfahren soll sichergestellt werden, dass der Ertrag je
rückkaufbarem, gewinnbeteiligtem Anteil, der im jeweiligen Ausschüttungszeitraum ausgeschüttet wird, nicht durch
Veränderungen in der Anzahl der rückkaufbaren, gewinnbeteiligten Anteile, die in diesem Zeitraum in Umlauf sind,
beeinflusst wird. Die Berechnung des Ertragsausgleichs erfolgt auf Basis des Nettoertrags.
9.
Rückvergütungen
In dem am 30. September 2010 geendeten Sechsmonatszeitraum, dem am 31. März 2010 geendeten Geschäftsjahr und dem am
30. September 2009 geendeten Berichtszeitraum hat der Trust keine Rückvergütungsvereinbarungen getroffen. In
vorangegangenen Berichtszeiträumen hat die jeweilige Unter-Anlageverwaltungsgesellschaft nur für US-amerikanische
Wertpapiere Rückvergütungsvereinbarungen mit Brokern abgeschlossen, unter denen bestimmte Waren und Dienstleistungen
empfangen wurden, die zur Unterstützung von Anlageentscheidungen verwendet wurden. Eine direkte Zahlung für diese
Dienstleistungen ist nicht erfolgt, stattdessen wurde bei den Brokern zugunsten des Trusts ein Geschäft in Höhe eines
vereinbarten Betrages abgewickelt und auf diese Transaktion eine Provision gezahlt. Bei den vom Trust verwendeten Waren
und Dienstleistungen handelt es sich zum Beispiel um Computerhardware und -software sowie Datendienstleistungen.
163
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
10.
Einkünfte aus Wertpapierleihen
Die Fonds können Aktienleihgeschäfte tätigen. Bei einer solchen Transkation kann der Fonds seine Wertpapiere
vorübergehend an einen Kreditnehmer übertragen, wobei dieser sich verpflichtet, äquivalente Wertpapiere an den Fonds
zurückzugeben. Mit Transaktionen dieser Art versucht der Fonds, die Portfolio-Rendite zu steigern, indem er vom
Kreditnehmer eine Wertpapierleihgebühr erhält, während das Kapitalwachstumspotenzial der Wertpapiere erhalten bleibt.
Die Verwaltungsgesellschaft hat im Namen des Fonds AXA Investment Managers GS Ltd zum Agenten für die Verleihung
von Wertpapieren an Broker, Händler und andere Finanzinstitute bestellt.
Die Erträge aus Wertpapierleihe werden abzüglich eines Honorars des Anlagerverwalters in Höhe von 20 % vereinnahmt,
wie in der Gewinn- und Verlustrechnung auf Seite 109 bis 123 ausgewiesen. Forderungen aus Wertpapierleihgeschäften
werden periodengerecht ausgewiesen.
Entliehene Wertpapiere wurden gegen Erhalt einer Sicherheit ausgeliefert, die überwiegend in Form von Wertpapieren
erfolgte. Die Sicherheit wurde in Höhe einer Mindestsicherheitsleistung von 105 % des Werts des entliehenen Wertpapiers
für die Fonds unterhalten und täglich marktgerecht bewertet.
Zum 30. September 2010 beliefen sich der Wert der ausstehenden verliehenen Wertpapiere und der Wert der von den Fonds
ausgewiesenen Sicherheiten auf die nachfolgend aufgeführten Beträge:
Basiswährung
Teilfonds
des Fonds
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund USD
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
JPY
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund
JPY
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
GBP
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Funds
GBP
Einkünfte
aus Wertpapierleihen
498.191
118.396
79.692
12.331
5.035
606.965
185.871
89.583
2.080.369
164.471
16.409
3.581.556
4.736.818
83.614
26.025
Wert der ausstehenden
verliehenen
Wertpapiere
55.282.496
8.805.722
49.149.675
8.935.682
5.562.917
17.912.185
9.750.388
2.880.151
50.164.110
8.143.455
152.429
10.898.147.206
1.692.275.191
425.599.882
2.765.078
-
Wert der
Sicherheiten
58.941.172
9.534.326
52.841.804
9.685.457
6.010.227
19.059.965
10.411.572
3.046.605
53.305.244
8.640.071
165.071
11.641.751.749
1.820.491.248
453.374.068
2.908.818
-
Zum 31. März 2010 beliefen sich der Wert der ausstehenden verliehenen Wertpapiere und der Wert der von den Fonds
ausgewiesenen Sicherheiten auf die nachfolgend aufgeführten Beträge:
Basiswährung
Teilfonds
des Fonds
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund USD
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
JPY
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund
JPY
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
GBP
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
GBP
164
Einkünfte
aus Wertpapierleihen
987.972
112.223
90.353
22.480
9.996
1.022.519
178.208
230.465
3.086.777
568.737
9.926
8.996.236
11.668.055
699.319
1.249
19.201
Wert der ausstehenden
verliehenen
Wertpapiere
59.169.968
10.567.728
57.890.436
1.580.967
4.176.991
36.864.956
12.723.406
7.670.533
174.816.434
11.311.085
1.318.838
2.442.376.050
2.215.458.372
177.342.473
2.041.380
Wert der
Sicherheiten
62.663.840
11.206.427
61.046.125
1.672.927
4.404.411
38.991.803
13.545.472
8.192.633
185.179.944
12.016.047
1.398.728
2.582.785.336
2.348.481.068
187.865.387
2.169.054
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
10.
Einkünfte aus Wertpapierleihen (Fortsetzung)
Zum 30. September 2009 beliefen sich der Wert der ausstehenden verliehenen Wertpapiere und der Wert der von den Fonds
ausgewiesenen Sicherheiten auf die nachfolgend aufgeführten Beträge:
Basiswährung
Teilfonds
des Fonds
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
USD
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund USD
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
EUR
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
JPY
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund
JPY
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
GBP
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
GBP
11.
Einkünfte
aus Wertpapierleihen
49.842
5.054
849.314
95.811
25.760
1.428
4.206
900.897
171.035
196.589
2.585.413
536.931
8.997
5.695.674
7.910.558
622.908
1.453
18.184
Wert der ausstehenden
verliehenen
Wertpapiere
32.993.119
5.102.241
16.343.126
13.354.394
632.845
28.669.884
6.958.167
5.463.572
102.403.380
7.707.097
583.467
5.657.046.728
2.206.638.706
189.174.903
1.044.416
Wert der
Sicherheiten
35.702.660
5.699.294
19.748.290
23.261.875
1.061.713
30.223.022
7.380.395
6.009.994
112.325.592
8.271.512
613.775
6.493.045.278
2.538.323.410
222.161.795
1.153.859
Wechselkurse
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in US-Dollar zum 30. September 2010 wurden die folgenden Wechselkurse
verwendet:
Währung
Australischer Dollar
Brasilianischer Real
Britisches Pfund
Kanadischer Dollar
Chinesischer Renminbi
Tschechische Krone
Dänische Krone
Ägyptisches Pfund
Euro
Hongkong-Dollar
Ungarischer Forint
Indische Rupie
Indonesische Rupie
Israelischer Schekel
Japanischer Yen
Kurs
1,0328
1,6942
0,6346
1,0259
6,6912
17,9955
5,4587
5,6930
0,7325
7,7632
202,5528
44,9350
8.925,0000
3,6347
83,5400
Währung
Malaysischer Ringgit
Mexikanischer Peso
Neuseeländischer Dollar
Norwegische Krone
Philippinischer Peso
Polnischer Zloty
Singapur-Dollar
Südafrikanischer Rand
Südkoreanischer Won
Schwedische Krone
Schweizer Franken
Taiwanesischer Dollar
Thailändischer Baht
Türkische Lira
Kurs
3,0870
12,5312
1,3595
5,8562
43,8850
2,9118
1,3154
6,9743
1.140,2500
6,7306
0,9770
31,2415
30,3500
1,4465
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in Euro zum 30. September 2010 wurden die folgenden Wechselkurse verwendet:
Währung
Britisches Pfund
Dänische Krone
Norwegische Krone
Kurs
0,8664
7,4522
7,9949
Währung
Schwedische Krone
Schweizer Franken
US-Dollar
165
Kurs
9,1886
1,3337
1,3652
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
11.
Wechselkurse (Fortsetzung)
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in das britische Pfund zum 30. September 2010 wurden die folgenden
Wechselkurse verwendet:
Währung
Australischer Dollar
Kanadischer Dollar
Dänische Krone
Euro
Hongkong-Dollar
Israelischer Schekel
Japanischer Yen
Kurs
1,6275
1,6165
8,6018
1,1543
12,2333
5,7275
131,6424
Währung
Norwegische Krone
Neuseeländischer Dollar
Singapur-Dollar
Schwedische Krone
Schweizer Franken
US-Dollar
Kurs
9,2282
2,1423
2,0727
10,6060
1,5395
1,5758
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in den japanischen Yen zum 30. September 2010 wurden die folgenden
Wechselkurse verwendet:
Währung
Britisches Pfund
Euro
Kurs
0,0076
0,0088
Währung
US-Dollar
Kurs
0,0120
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in US-Dollar zum 31. März 2010 wurden die folgenden Wechselkurse verwendet:
Währung
Australischer Dollar
Brasilianischer Real
Britisches Pfund
Kanadischer Dollar
Chinesischer Renminbi
Tschechische Krone
Dänische Krone
Ägyptisches Pfund
Euro
Hongkong-Dollar
Ungarischer Forint
Indische Rupie
Indonesische Rupie
Israelischer Schekel
Japanischer Yen
Kurs
1,0895
1,7847
0,6592
1,0146
6,8259
18,7791
5,5019
5,5060
0,7390
7,7647
196,3935
44,8950
9.099,5000
3,6943
93,4400
Währung
Malaysischer Ringgit
Mexikanischer Peso
Neuseeländischer Dollar
Norwegische Krone
Philippinischer Peso
Polnischer Zloty
Singapur-Dollar
Südafrikanischer Rand
Südkoreanischer Won
Schwedische Krone
Schweizer Franken
Taiwanesischer Dollar
Thailändischer Baht
Türkische Lira
Kurs
3,2620
12,3253
1,4093
5,9357
45,1900
2,8531
1,3981
7,3440
1.131,4500
7,1970
1,0526
31,7580
32,3350
1,5222
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in Euro zum 31. März 2010 wurden die folgenden Wechselkurse verwendet:
Währung
Britisches Pfund
Dänische Krone
Norwegische Krone
Kurs
0,8920
7,4446
8,0316
Währung
Schwedische Krone
Schweizer Franken
US-Dollar
Kurs
9,7383
1,4242
1,3531
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in das Britische Pfund zum 31. März 2010 wurden die folgenden Wechselkurse
verwendet:
Währung
Australischer Dollar
Kanadischer Dollar
Dänische Krone
Euro
Hongkong-Dollar
Israelischer Schekel
Japanischer Yen
Kurs
1,6527
1,5390
8,3458
1,1211
11,7783
5,6038
141,7392
Währung
Norwegische Krone
Neuseeländischer Dollar
Singapur-Dollar
Südkoreanischer Won
Schwedische Krone
Schweizer Franken
US-Dollar
166
Kurs
9,0039
2,1378
2,1207
1.716,2971
10,9171
1,5966
1,5169
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
11.
Wechselkurse (Fortsetzung)
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in den japanischen Yen zum 31. März 2010 wurden die folgenden Wechselkurse
verwendet:
Währung
Britisches Pfund
Euro
Kurs
0,0071
0,0079
Währung
US-Dollar
Kurs
0,0107
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in US-Dollar zum 30. September 2009 wurden die folgenden Wechselkurse
verwendet:
Währung
Australischer Dollar
Brasilianischer Real
Britisches Pfund
Kanadischer Dollar
Chinesischer Renminbi
Tschechische Krone
Dänische Krone
Ägyptisches Pfund
Euro
Hongkong-Dollar
Ungarischer Forint
Indische Rupie
Indonesische Rupie
Israelischer Schekel
Japanischer Yen
Kurs
1,1331
1,7816
0,6253
1,0733
6,8263
17,3172
5,0932
5,5020
0,6841
7,7501
184,8225
48,1050
9.665,0000
3,7765
89.5350
Währung
Malaysischer Ringgit
Mexikanischer Peso
Neuseeländischer Dollar
Norwegische Krone
Philippinischer Peso
Polnischer Zloty
Singapur-Dollar
Südafrikanischer Rand
Südkoreanischer Won
Schwedische Krone
Schweizer Franken
Taiwanesischer Dollar
Thailändischer Baht
Türkische Lira
Kurs
3,4610
13,5051
1,3824
5,8023
47,3800
2,8984
1,4091
7,5775
1.178,2500
6,9929
1,0377
32,1480
33,4100
1,4864
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in Euro zum 30. September 2009 wurden die folgenden Wechselkurse verwendet:
Währung
Britisches Pfund
Dänische Krone
Norwegische Krone
Kurs
0,9139
7,4447
8,4812
Währung
Schwedische Krone
Schweizer Franken
US-Dollar
Kurs
10,2214
1,5167
1,4617
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in das britische Pfund zum 30. September 2009 wurden die folgenden
Wechselkurse verwendet:
Währung
Australischer Dollar
Kanadischer Dollar
Dänische Krone
Euro
Hongkong-Dollar
Israelischer Schekel
Japanischer Yen
Kurs
1,8122
1,7166
8,1457
1,0942
12,3950
6,0399
143,1978
Währung
Norwegische Krone
Neuseeländischer Dollar
Singapur-Dollar
Schwedische Krone
Schweizer Franken
US-Dollar
Kurs
9,2799
2,2109
2,2536
11,1840
1,6596
1,5994
Zur Umrechnung der Aktiva und Passiva in den japanischen Yen zum 30. September 2009 wurden die folgenden
Wechselkurse verwendet:
Währung
Britisches Pfund
Euro
Kurs
0,0070
0,0076
Währung
US-Dollar
167
Kurs
0,0112
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
12.
Besteuerung
Gemäß den geltenden Gesetzen und Verfahren erfüllt der Trust die Voraussetzungen für die Behandlung als
Anlagegesellschaft im Sinne der Definition in § 739B des Taxes Consolidation Act von 1997 in seiner jeweils geltenden
Fassung. Er unterliegt nicht der irischen Steuer auf sein Einkommen oder seine Veräußerungsgewinne.
Allerdings können in Irland mit Eintritt eines steuerpflichtigen Ereignisses Steuern erhoben werden. Ein steuerpflichtiges
Ereignis liegt beispielsweise bei Ausschüttungen an die Anteilinhaber oder bei der Einlösung, dem Rückkauf bzw. der
Übertragung von Anteilen vor.
Der Trust ist in Irland nicht steuerpflichtig in Bezug auf steuerpflichtige Ereignisse betreffend:
(i)
einen Anteilinhaber, der weder irischer Staatsbürger ist noch im Sinne des Steuerrechts zum Zeitpunkt des
steuerpflichtigen Ereignisses als in Irland ansässig gilt, die in diesem Fall entsprechenden gültigen Erklärungen
gemäß den Richtlinien des Taxes Consolidation Act, 1997 in der jeweils gültigen Fassung dem Trust einreicht; und
(ii)
bestimmte steuerbefreite Anleger, die im Sinne der Steuergesetzgebung ihren Wohnsitz in Irland haben und beim
Trust die entsprechende, gesetzlich vorgeschriebene unterzeichnete Erklärung vorgelegt haben.
Dividenden, Zinsen und Kapitalgewinne aus Anlagen des Trusts können in dem Land, in dem die Einkünfte bzw. Erträge
erzielt wurden, der Quellensteuer unterliegen, und diese Steuerzahlungen sind für die Gesellschaft oder ihre Anteilinhaber
möglicherweise nicht erstattungsfähig.
13.
Zugang zu Informationen
Die Portfolioaufstellungen für ein angefragtes Datum sind für alle Anteilinhaber 30 Tage nach dem betreffenden Datum
erhältlich.
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen
a)
Im Berichtszeitraum investierte der AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund in Anteile der Klasse
M USD des AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund. Der AXA Rosenberg All-Country
World Equity Alpha Fund stellte seine Geschäftstätigkeit am 11. Mai 2010 ein. Am 31. März 2010 war in insgesamt
644.297 Anteile investiert worden, am 30. September 2009 in 1.318.482 Anteile. Der Marktwert am Ende des
Zeitraums belief sich auf USD 9.197.342 zum 31. März 2010 bzw. USD 16.705.170 zum 30. September 2009.
Im Berichtszeitraum investierte der AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund in Anteile der Klasse M
USD des AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund. Am Ende des Berichtszeitraum war in 14.231
Anteile investiert worden, die einen Marktwert von USD 274.604 hatten. Im Berichtszeitraum gab es keine weiteren
Anlagetransaktionen mit verbundenen Personen.
Die Verwaltungsgesellschaft erhielt für den am 30. September 2010 geendeten Berichtszeitraum US$ 25.526.698
(31. März 2010: US $ 68.499.009, 30. September 2009: US $ 36.623.924). Von diesem Betrag waren zum Ende des
Berichtszeitrams US$ 7.431.921 (31. März 2010: US $5.494.553, 30. September 2009: US $ 7.608.714) zahlbar.
Der Anteilsbesitz verbundener Unternehmen der Verwaltungsgesellschaft betrug am 30. September 2010:
b)
c)
168
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Assicurazioni SpA
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA China Region Insurance Company
(Bermuda) Limited
AXA Interlife SpA
AXA Isle of Man Limited A/c EBO3004
AXA Middle East Sal
AXA MPS Financial Limited - 3506
AXA Rosenberg Investment Management Ltd 1139
AXA Rosenberg Investment Management Ltd 1154
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BPSS Paris A/c AXA
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
State Street Banque SA A/c AXA MPS/Vitafpa
Kaleido/Linea Equilatero
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Kaleido /Linea Rettangolo
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Kaleido /Linea Scaleno
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Paschi Previdenza /linea Crescita
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Paschi Previdenza /linea Mista
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Paschi Previdenza /linea Stabilita
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA China Region Insurance Company
(Bermuda) Limited
AXA Insurance SA
AXA Middle East Sal
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
40.187
31.167
9.918
32.911
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1.053
93.753
2.060
16.794
2.084
-
12.070
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
115
-
201
528
-
-
-
-
-
-
-
-
106
-
-
-
-
-
19.920
-
1.174.786
-
146.816
46.637
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
300
-
-
-
-
216
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
143.617
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
615.089
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
441.929
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.347.564
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.554.519
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
609.553
-
-
-
-
-
6.468
393.601
53.176
-
-
15.180
-
-
-
-
-
529.399
-
-
-
-
-
464.223
19.578
-
-
-
-
-
-
169
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
(Fortsetzung)
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
AXA Zivotni Pojistovna, a.s
BPSS Paris A/c AXA
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
Fundsettle EOC Nominees Ltd A/c FS/Citi
6111420747/Penso EDP/AXA (14179)
SSBL A/c AXA NL Aandelen
InternationaalAn54
SSBL A/c AXA NL Model Fund III AN61
SSBL A/c AXA NL Model Fund IV AN62
SSBL A/c AXA NL Mondiaal Beheer AN58
SSBL Re: AXA NL Model Fund V AN63
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha
Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle of Man Limited A/c EZC0469
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
AXA Rosenberg Global Emerging Markets
Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Investment Managers Switzerland
Limited
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Aggressivo
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Defensivo
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Equilibrato
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
AXA Zivtni Pojistovna, a.s
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
135.302
103.270
43.610
19.546
-
-
139
-
-
211
-
-
-
4.721.030
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
231.151
319.886
648.282
-
3.730.057
883.366
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
15.702
26.257
26.289
10
769
2.265
-
-
49.816
84
-
-
118
133
-
-
-
-
9.217
36.023
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.507.829
-
-
-
81.971
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
146.090
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
100
-
50.500
185
-
-
83.508
185
-
-
-
-
-
-
-
-
170
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity
Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Assicurazioni SPA
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Interlife SPA
AXA Middle East Sal
AXA MPS Financial Limited
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Aggressivo
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Defensivo
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Equilibrato
AXA MPS Vita SpA A/c MPV Previdenza
Aggressivo
AXA MPS Vita SpA A/c MPV Previdenza
Equilibrato
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
SSBL A/c AXA NL Model Fund IV AN62
SSBL Re: AXA NL Model Fund V AN63
State Street Custodial Services IrelandLimited
A/c AXAR Global Ex-UK Equity Alp
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small
Cap Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BGL A/c AXA L Fund
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
34.349
5.212
12.203
125.051
633
20.248
997
-
-
83.739
-
-
-
-
-
-
-
152.555
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
453.573
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
174.950
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.480
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1.797
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
4.295
12.425
31.673
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
14.231
-
-
-
-
-
50.384
25.473
52.417
523
11
-
-
153.585
-
-
-
82
-
-
171
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific
Ex-Japan Equity Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank AG Koln
AXA Investicni Spolecnost, a.s. A/c AXA
Selection Global Equity
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Paris A/c AXA
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
99.657
9.778
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.508.412
-
-
300
-
-
300
-
-
-
257
-
-
AXA Rosenberg Pan European Equity
Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle of Man Limited A/c EBD7267
AXA Isle of Man Limited A/c EPD0969
AXA MPS Financial Limited
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
SSBL A/c AXA NL Model Fund III AN61
SSBL A/c AXA NL Model Fund IV AN62
SSBL Re: AXA NL Model Fund V AN63
-
-
48
-
15.803
70.709
37.275
1.164
1.164
-
-
-
10.749
-
-
178
-
-
228.187
308.070
975.194
-
-
-
184.583
-
-
-
-
-
-
-
-
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap
Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
-
-
-
-
46.046
25.629
34.169
-
-
-
23.617
-
-
114
-
-
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced
Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
-
-
-
-
250
-
-
-
-
153
-
-
172
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
GBP
Klasse B
EUR
Klasse B
GBP
Klasse B
JPY
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
JPY
Klasse R
GBP
-
-
-
-
64.382
1.532.691
91.158
881
-
-
-
63.618
-
-
176
-
-
-
-
-
-
129.644
-
-
-
623.728
-
-
-
-
-
-
-
-
450.000
-
-
-
-
-
-
-
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity
Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle of Man Limited A/c EBD5110
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
-
-
-
-
1.073
10.141
55.273
810
-
-
-
3.170
143
-
164
-
-
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap
Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle of Man Limited A/c EZC0469
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
-
-
-
-
2.212
9.812
15.027
452
-
-
-
30.618
104
-
-
-
-
-
-
-
-
3.502
25.761
12.332
171.712
4.597
-
-
1.352
1.043
17.625
-
-
-
-
-
-
-
-
-
32.052
368.975
-
-
-
-
-
-
-
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha
Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Interlife SpA
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BPSS Madrid A/c AXA Life Eur Port
Fundsettle EOC Nominees Limited A/c
FS/Citi AXA PRIV SEL GMX AGG 14189
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Assicurazioni SPA
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Middle East Sal
BGL A/c AXA L Fund
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
173
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha
Fund
Allfunds Bank S.A A/C AXA Ibercapital
Agencia De Valores S.A (6066)
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
- 1139
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
- 1154
BGL BNP Paribas A/c AXA L Fund
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA KALEIDO/Linea Equilatero
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA KALEIDO/Linea Rettangolo
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA KALEIDO/Linea Scaleno
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA PASCHI
PREVIDENZA/linea Crescita
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA PASCHI
PREVIDENZA/linea Mista
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA PASCHI
PREVIDENZA/linea Stabilita
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle of Man Limited A/c EBD0077
AXA Isle of Man Limited A/c EBD5110
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
- 1139
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
- 1154
Klasse A
EUR
Klasse A
JPY
Klasse A
GBP
Klasse A
GBP
Klasse B
EUR
Klasse B
GBP
Klasse B
JPY
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
GBP
Klasse M
JPY
Klasse R
GBP
-
-
-
-
612
18.943
104.409
5.738
-
-
15.661
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
165
246
-
750
-
-
3.955
-
376
-
-
-
-
-
120
-
-
-
-
-
-
-
405
-
-
-
268
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
44.880
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
170.029
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
117.574
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
952.694
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
698.744
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
202.151
-
-
-
-
-
117
1.868
752
-
906
-
-
80
-
124
-
-
-
-
-
130
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
98
174
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
Der Anteilsbesitz verbundener Unternehmen der Verwaltungsgesellschaft betrug am 31. März 2010:
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Assicurazioni SpA
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA China Region Insurance Company
(Bermuda) Limited
AXA Interlife SpA
AXA Isle of Man Limited A/c EBO3004
AXA Middle East Sal
AXA MPS Financial Limited - 1038
AXA MPS Financial Limited - 3506
AXA Rosenberg Investment Management Ltd 1139
AXA Rosenberg Investment Management Ltd 1154
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
BPSS Paris A/c AXA
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
CBL Limited A/c AxA Belgium SA/AXA
LifeInvest
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
State Street Banque SA A/c AXA MPS/Vitafpa
Kaleido/Linea Equilatero
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Kaleido /Linea Rettangolo
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Kaleido /Linea Scaleno
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Paschi Previdenza /linea Crescita
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Paschi Previdenza /linea Mista
State Street Banque SA A/c AXA MPS/
Vitafpa Paschi Previdenza /linea Stabilita
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
31.167
14.279
34.948
-
-
-
-
-
-
-
-
-
172.136
-
-
2.528
62.057
2.095
16.794
1.717
2.188.756
-
12.984
-
-
-
-
-
-
134
-
-
-
-
-
-
115
-
201
350
-
-
-
-
-
-
-
-
106
-
-
-
-
-
19.920
-
1.433.980
-
183.218
695
16.657
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
196.875
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
300
-
-
-
-
216
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
152.470
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
610.580
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
437.000
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.410.030
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.684.140
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
721.620
-
175
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA China Region Insurance Company
(Bermuda) Limited
AXA Insurance SA
AXA Investicni Spolecnost, a.s. A/c
AXASelection Global Equity
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
AXA Zivotni Pojistovna, a.s
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
BPSS Paris A/c AXA
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
CBL Limited A/c AXA Belgium SA/AXA
LifeInvest
Fundsettle EOC Nominees Ltd A/c FS/Citi
6111420747/Penso EDP/AXA (14179)
Fundsettle EOC Nominees Ltd A/c LAB/AXA
PM 12539
SSBL A/c AXA NL Aandelen
InternationaalAn54
SSBL A/c AXA NL Mondiaal Beheer AN58
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha
Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle of Man Limited A/c EZC0469
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
Fundsettle EOC Nominees Ltd A/c LAB/AXA
PM 12539
AXA Rosenberg Global Emerging Markets
Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Investment Managers Switzerland
Limited
AXA MPS Financial Limited 1038
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Aggressivo
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
348.814
56.484
-
-
-
-
-
-
-
529.399
-
-
-
-
464.104
-
-
-
-
-
-
-
194.900
-
-
-
-
180.427
6.468
103.270
16.426
17.584
19.546
421.262
-
139
12.498
-
-
211
-
-
-
-
-
-
-
-
46.547
-
-
-
-
-
-
4.721.030
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.230
-
-
-
-
-
-
-
-
-
3.917.808
978.714
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
27.417
26.239
10
19.043
769
2.265
-
-
84
29.340
-
-
118
-
133
-
-
-
-
-
2.397
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
9.476
32.372
-
-
-
-
-
-
-
-
-
270.508
-
-
-
-
-
-
-
3.507.829
-
-
-
-
81.971
-
-
-
-
-
-
-
-
-
176
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Global Emerging Markets
Equity Alpha Fund (Fortsetzung)
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Defensivo
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Equilibrato
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
AXA Zivtni Pojistovna, a.s
CACEIS a/c AXA IM
SSCSIL A/c AXA Rosenberg All Country
World Equity Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity
Alpha Fund
AXA Assicurazioni SPA
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Interlife SPA
AXA Middle East Sal
AXA MPS Financial Limited
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Aggressivo
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Defensivo
AXA MPS Vita A/c Unit Double Engine
Equilibrato
AXA MPS Vita SpA A/c MPV Previdenza
Aggressivo
AXA MPS Vita SpA A/c MPV Previdenza
Equilibrato
BNP Paribas Securities Services A/c FP BNL
AXA IM
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Assurance Vie Lux FDS 954
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
CBL Limited A/c AXA Belgium SA/AXA
LifeInvest
Fortis Global Custody Services NV A/c AXA
SSBL A/c AXA NL Model Fund IV AN62
SSBL Re: AXA NL Model Fund V AN63
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
146.090
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
100
-
50.500
185
36.360
-
112.090
-
185
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
644.297
-
-
-
-
-
5.212
13.536
127.499
1.136
20.920
922
-
-
-
-
-
-
-
-
-
130.787
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
394.305
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
153.147
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.289
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
884
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
190.909
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
5.241
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
6.646
34.105
-
-
45.172
-
-
-
-
-
-
-
-
768
24.288
54.232
149.850
-
-
-
-
-
-
-
177
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small
Cap Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BGL A/c AXA L Fund
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific
Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Investicni Spolecnost, a.s. A/c AXA
Selection Global Equity
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
BPSS Paris A/c AXA
AXA Rosenberg All-Country World Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
26.799
54.761
523
52.018
11
-
-
121.465
-
-
82
-
-
-
-
-
-
9.776
-
-
-
-
-
-
-
-
-
1.982.190
-
91.620
65.000
300
-
-
300
-
-
-
257
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
114
-
AXA Rosenberg Pan European Equity
Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle Of Man Limited A/C EBD7267
AXA MPS Financial Limited
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
Fortis Global Custody Services NV A/c AXA
SSBL Re: AXA NL Model Fund V AN63
-
-
48
-
80.976
39.006
2.328
694.007
-
-
-
-
-
178
-
-
1.052.982
-
-
-
226.662
20.277
-
-
-
12.621
-
-
-
-
-
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap
Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
-
-
-
-
27.391
36.348
54.079
-
-
28.228
-
114
-
-
-
178
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
GBP
Klasse B
JPY
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
250
-
-
-
-
153
-
-
1.481.553
-
-
-
1.363.328
99.168
5.790
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
650.024
-
-
176
-
-
-
-
-
-
151.770
-
-
-
-
-
-
-
916
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
25.640
-
-
-
-
66.570
-
-
78.402
-
-
-
-
-
-
-
-
450.000
-
-
-
-
-
-
-
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity
Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle of Man Limited A/c EBD5110
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
-
-
-
-
9.760
57.342
810
1.967
55.131
-
-
143
5.673
-
-
164
-
-
-
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap
Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle of Man Limited A/c EZC0469
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
-
-
-
-
10.434
15.697
452
2.212
-
-
104
31.789
-
-
-
309
-
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
AXA Assicurazioni SPA
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Belgium S.A.
-
-
-
-
25.761
12.335
187.618
343.955
-
1.352
-
-
-
-
-
-
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced
Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha
Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Interlife SpA
AXA Investment Managers UK Ltd
AXA Life Europe Limited A/c Sucursal
enPortugal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Assurance Vie Lux FDS 937
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Assurance Vie Lux FDS 954
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
Fundsettle EOC Nominees Limited A/c
FS/Citi AXA PRIV SEL GMX AGG 14189
179
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
(Fortsetzung)
AXA Middle East Sal
BGL A/c AXA L Fund
BNP Paribas Securities Services A/c FP BNL
AXA IM
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BP2S A/c AXA ASS DANNI
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
CBL Limited A/c AxA Belgium SA/AXA
LifeInvest
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha
Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
- 1139
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
- 1154
BGL A/c AXA L Fund
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index
Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA KALEIDO/Linea Equilatero
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA KALEIDO/Linea Rettangolo
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA KALEIDO/Linea Scaleno
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA PASCHI
PREVIDENZA/linea Crescita
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA PASCHI
PREVIDENZA/linea Mista
State Street Banque SA A/c AXA
MPS/VITAFPA PASCHI
PREVIDENZA/linea Stabilita
Klasse A
EUR
Klasse A
JPY
Klasse A
GBP
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
GBP
Klasse B
JPY
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
JPY
Klasse R
GBP
-
-
-
-
4.597
-
-
1.043
-
-
-
-
-
-
1.191.795
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
39.535
650.000
3.502
29.917
-
-
15.954
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
500.697
-
-
-
-
-
-
-
-
-
20.280
108.521
5.738
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
165
246
-
750
-
-
-
9.216
612
-
376
-
14.156
-
-
-
120
-
-
-
-
-
-
-
405
-
-
-
268
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
37.646
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
153.591
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
110.214
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
856.838
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
676.830
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
178.221
-
180
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
Klasse A
EUR
Klasse A
JPY
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
GBP
Klasse B
JPY
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
GBP
Klasse M
JPY
Klasse R
GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Isle of Man Limited A/c EBD0077
AXA Isle of Man Limited A/c EBD5110
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
-
-
-
-
286
1.868
752
-
906
-
-
80
-
124
-
-
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
-
-
-
-
886
929
3.776
50
-
-
39
203
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
86
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
98
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
- 1139
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
- 1154
181
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
Der Anteilsbesitz verbundener Unternehmen der Verwaltungsgesellschaft betrug am 30. September 2009:
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Assicurazioni SpA
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA China Region Insurance Company
(Bermuda) Limited
AXA Interlife SpA
AXA Investicni Spolecnost, a.s. A/c
AXASelection Global Equity
AXA Isle of Man Limited A/c EBO3004
AXA Middle East Sal
AXA MPS Financial Limited - 1038
AXA MPS Financial Limited - 3506
AXA Rosenberg Investment Management Ltd - 1139
AXA Rosenberg Investment Management Ltd - 1154
BNP Paribas Securities Services Luxembourg A/c
AXA Active Protection Primavera
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
BPSS Paris A/c AXA
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
CBL Limited A/c AxA Belgium SA/AXA LifeInvest
SSBL A/c AXA NL Model Fund III AN61
SSBL A/c AXA NL Model Fund IV AN62
SSBL Re: AXA NL Model Fund V AN63
State Street Banque SA A/c AXA Swiss
IFDynamic Floor
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA China Region Insurance Company
(Bermuda) Limited
AXA Investicni Spolecnost, a.s. A/c
AXASelection Global Equity
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
BPSS Paris A/c AXA
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
CBL Limited A/c AxA Belgium SA/AXA LifeInvest
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
31.167
21.011
33.923
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
2.528
2.132
-
-
-
-
-
-
-
-
134
-
633.416
-
-
61.365
-
187.350
16.794
1.496
2.218.168
-
13.970
-
-
115
106
-
201
-
350
-
-
-
42.600
233.897
269.156
725.724
862.017
-
120.991
695
15.157
-
212.447
-
5.133
-
-
-
-
-
-
-
-
276.000
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
300
-
-
-
-
216
-
-
-
-
-
295.625
58.809
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
461.027
-
-
-
-
-
-
170.000
-
-
-
-
169.000
6.468
39.870
13.138
-
15.004
19.078
479.320
-
139
15.347
-
-
211
-
-
-
182
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Global Equity Alpha
Fund (Fortsetzung)
Fundsettle EOC Nominees Ltd A/c
LAB/AXA PM 12539
SSBL A/c AXA NL Model Fund II AN60
SSBL A/c AXA NL Model Fund III AN61
SSBL A/c AXA NL Model Fund IV AN62
SSBL Re: AXA NL Model Fund V AN63
AXA Rosenberg Global Small Cap
Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management
Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
Fundsettle EOC Nominees Ltd A/c
LAB/AXA PM 12539
AXA Global Emerging Markets Equity
Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA MPS Financial Limited - 1038
AXA Rosenberg Investment
Management Ltd
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity
Alpha Fund
AXA Assicurazioni SPA
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Interlife SPA
AXA Middle East Sal
AXA MPS Financial Limited
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
CBL Limited A/c AxA Belgium SA/AXA
LifeInvest
Fortis Global Custody Services NV A/c AXA
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse B
Hedging
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
194.082
237.834
313.047
1.066.867
-
1.290
-
-
3.892
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
28.776
30.332
-
2.265
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
10
20.520
-
-
84
31.098
-
-
118
-
133
-
-
-
715
-
2.870
-
-
-
-
-
-
-
-
-
436.795
-
9.292
13.702
-
-
-
-
-
-
-
-
-
100
185
-
-
185
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
5.212
14.531
126.130
1.136
24.721
-
831
-
-
-
-
-
-
147
-
-
-
-
3.066
33.816
-
-
40.737
-
-
-
-
-
-
-
-
2.400
156.613
-
-
-
-
-
-
-
183
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
AXA Pacific Ex-Japan Small Cap
Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BGL A/c AXA L Fund
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
AXA All-Country Asia Pacific Ex-Japan
Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Investicni Spolecnost, a.s. A/c
AXASelection Global Equity
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
BPSS Paris A/c AXA
AXA All-Country World Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
Klasse A
EUR
Klasse A
GBP
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
USD
Klasse D
GBP
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
27.826
59.569
523
62.596
11
-
-
120.572
-
-
82
-
-
-
-
-
-
10.996
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
43.600
46.243
291.749
300
-
-
300
-
-
-
257
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
114
-
AXA Pan-European Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA MPS Financial Limited
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
Fortis Global Custody Services NV A/c AXA
SSBL A/c AXA NL Model Fund II AN60
SSBL A/c AXA NL Model Fund III AN61
SSBL A/c AXA NL Model Fund IV AN62
SSBL Re: AXA NL Model Fund V AN63
-
-
48
-
77.339
42.743
613.700
-
-
-
-
-
178
-
-
268.039
225.018
491.530
1.296.335
-
-
-
134.988
20.277
1.404
-
-
-
15.941
-
-
-
-
-
AXA Pan-European Small Cap Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
-
-
-
-
28.182
37.125
66.147
-
-
34.099
-
114
-
-
-
AXA Pan-European Enhanced Index
Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
-
-
-
-
250
-
-
-
-
153
-
-
184
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
Klasse A
EUR
Klasse A
JPY
Klasse A
GBP
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
GBP
Klasse B
JPY
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
EUR
Klasse M
USD
Klasse R
GBP
-
-
-
-
1.175.192
110.038
5.790
-
-
-
-
-
176
-
-
AXA Eurbloc Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Interlife SpA
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
State Street Banque SA A/c AXA Swiss
IFDynamic Floor
-
-
-
-
83.391
71.244
-
-
114.339
-
-
-
-
215.000
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
AXA Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
-
-
-
-
9.327
60.655
1.967
53.293
-
-
143
6.145
-
-
164
-
-
800
-
AXA Europe Ex-UK Small Cap
Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
-
-
-
-
10.462
15.872
5.395
-
-
104
34.403
-
-
-
309
-
-
-
-
-
25.761
13.473
185.658
4.391
711.656
-
1.300
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
386
-
-
-
-
-
-
104
-
-
-
-
147
-
-
-
-
-
24.826
3.502
27.614
-
-
14.627
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
535.859
-
-
-
-
-
AXA Japan Equity Alpha Fund
AXA Assicurazioni SPA
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Middle East Sal
AXA MPS Financial Limited
AXA Rosenberg Investment Management
Ltd - 1139
AXA Rosenberg Investment Management
Ltd - 1154
BGL A/c AXA L Fund
BNP Paribas Securities Services Luxembourg
A/c AXA Active Protection Primavera
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
CBL Limited A/c AXA Belgium SA
CBL Limited A/c AxA Belgium SA/AXA
LifeInvest
185
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
14.
Transaktionen mit verbundenen Personen (Fortsetzung)
Klasse A
EUR
Klasse A
JPY
Klasse A
USD
Klasse A
Hedging
Klasse B
EUR
Klasse B
GBP
Klasse B
JPY
Klasse E
EUR
Klasse E
Hedging
Klasse M
GBP
Klasse M
JPY
Klasse R
GBP
AXA Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Middle East Sal
AXA Rosenberg Investment Management Ltd - 1139
AXA Rosenberg Investment Management Ltd - 1154
BGL A/c AXA L Fund
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
-
750
-
-
-
20.184
112.562
5.578
13.533
2.994
-
376
-
17.386
-
-
165
-
246
120
-
AXA Japan Enhanced Index Equity
Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
-
-
-
-
-
-
405
-
-
-
268
-
AXA UK Equity Alpha Fund
AXA Bank AG Koln
AXA Bank Belgium
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
-
-
-
-
287
2.842
-
-
-
80
-
124
-
184
AXA UK Small Cap Alpha Fund
AXA Bank Ag Koln
AXA Bank Belgium
AXA Rosenberg Investment Management Ltd
BPSS Madrid / AXA Ibercapital
-
-
-
-
888
929
3.776
50
-
-
39
203
-
-
-
-
AXA Global Ex-UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Investment Management Ltd - 1139
AXA Rosenberg Investment Management Ltd - 1154
-
-
-
-
-
-
-
-
-
86
-
-
98
186
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen
In dem am 30. September 2010 geendeten Berichtszeitraum wurden die folgenden Transaktionen mit Anteilen getätigt:
31. März
2010
60.685.787
33.086.516
2.770.148
16.846.369
8.297.895
833.067
4.919
7.124.110
8.361
Ausgegebene
Anteile
2.914.959
2.503.448
1.233.788
2.650.326
1.955.150
43.797
343
17.263
178
Zurückgegebene
Anteile
28.172.881
16.358.877
2.194.243
5.251.662
4.335.409
221.460
475
7.141.373
-
30.
September
2010
35.427.865
19.231.087
1.809.693
14.245.033
5.917.636
655.404
4.787
8.539
18.408.620
6.737.882
10.509.217
14.637.285
300
-
-
300
8.016.056
1.149.484
1.453.053
7.712.487
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse M EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse B GBP
13.857.700
3.238.607
34.494.980
7.566.907
377.550
1.876.607
11.709.605
3.283.158
291.332
338.143
7.371.577
358.771
127.038
442.770
208.409
798.007
756.601
16.793.554
2.496.253
53.308
1.876.396
6.837.301
59.003
13.351.025
2.820.149
25.073.003
5.429.425
451.280
211
5.315.074
3.432.564
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse R GBP
11.000.994
965.120
118
1.448.675
35.954
15.984
103.343
76.055
285.912
27.839
-
2.592.376
176.079
594.280
5.267
15.851
8.511.961
865.096
118
1.140.307
58.526
133
779.610
27.623
513.571
293.662
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse A Hedged EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse B Hedged EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse E Hedged EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse B USD
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse B USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse A GBP
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse M GBP
1.292.938
82.353
102.353
1.272.938
15.008.423
-
8.056.255
6.952.168
987.685
132.459
479.792
640.352
54.119
-
-
54.119
6.204.310
-
246.206
5.958.104
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
16.559.380
5.037.049
2.007.751
1.796.779
65.585
2.069.094
2.664.624
84.164
536.369
48.417
7.399.790
3.547.293
1.513.706
984.704
12.032
11.228.684
4.154.380
578.209
1.348.444
101.970
187
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen (Fortsetzung)
31. März
2010
Ausgegebene
Anteile
Zurückgegebene
Anteile
30. September
2010
3.967.331
598.001
836.403
3.728.929
1.738.259
179.618
381.539
1.536.338
82
-
-
82
2.459.826
537.567
793.107
2.204.286
139.139
38.018
8.084
169.073
103
-
103
-
3.298.693
847.153
449.643
3.696.203
300
4.817
-
5.117
4.454.975
1.427.318
4.100.954
1.781.339
787.818
191.025
334.575
644.268
300
-
-
300
9.748.911
9.202
9.758.113
-
114
-
114
-
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
Hedged
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
16.488.291
5.586.004
8.131.577
13.942.718
4.889.224
12.324.756
4.695
1.602.202
4.893.919
8.199.858
5.727.100
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse M EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse A USD
34.503
1.017.836
105.337
598.290
10.841
8.395
1.374.517
4.400
26.108
241.609
111.778
6.897.617
-
3.733.941
3.163.676
683.149
1.291.856
234.242
1.740.763
29.466
-
4.612
24.854
114
-
-
114
7.148.352
364.078
4.890.072
2.622.358
250
97
-
347
153
-
-
153
63.702.982
11.052.264
768.990
176
2.502.534
1.186.285
102.609
-
29.733.794
5.388.167
152.270
-
36.471.722
6.850.382
719.329
176
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse B USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse R GBP
AXA Rosenberg All–Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg All -Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg All–Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg All–Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse A EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse M EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
– Klasse A EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
– Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
– Klasse M EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse M EUR
188
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen (Fortsetzung)
31.
März
2010
2.427.849
2.058.872
7.185
Ausgegebene
Anteile
661.490
329.603
-
Zurückgegebene
Anteile
1.052.278
1.538.696
3.872
30.
September
2010
2.037.061
849.779
3.313
750.089
434.083
634.812
549.360
740.000
87.428
109.754
717.674
362.730
-
-
362.730
175.602
9.331
19.914
165.019
32.886
-
701
32.185
1.779
-
1.779
-
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse A JPY
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse B JPY
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse M JPY
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse A Hedged GBP
44.113.510
16.606.475
9.300.649
21.620.168
189.844
500.000
13.104.324
451.610
717.946
2.763.152
3.859
92.157
25.818.348
5.144.816
5.543.773
7.000.651
21.440
50.645
31.399.486
11.913.269
4.474.822
17.382.669
172.263
541.512
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse A JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse B JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse M JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse R GBP
21.659.411
11.813.154
165
8.610.286
161.621
551.852
3.275.859
1.490.008
3.045.131
66.506
526.512
8.906.143
4.549.320
4.914.414
29.798
1.077.873
16.029.127
8.753.842
165
6.741.003
198.329
491
3.986.172
2.175.387
5.351.643
809.916
405
-
-
405
2.013.608
490.979
318.247
2.186.340
2.816.537
32.285
928.505
613.841
80
53.807
125.049
22
-
1.767.576
792.240
357
-
1.102.768
32.285
261.314
613.506
80
175.299
15.437
17.023
242
-
175.299
15.437
17.023
242
-
2.899.183
280.909
256
6.654
1
-
2.673.919
280.910
-
231.918
256
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse M
EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse A
Hedged GBP
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse A EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse E EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse R GBP
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse A JPY
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund – Klasse
B JPY
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse M JPY
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse B GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse M GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse B GBP
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse M GBP
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
189
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen (Fortsetzung)
In dem am 31. März 2010 geendeten Geschäftsjahr wurden die folgenden Transaktionen mit Investmentanteilen
getätigt:
31. März
2009
117.015.675
50.867.935
3.313.688
20.107.509
10.268.563
9.962.861
5.977
7.120.237
8.354
Ausgegebene
Anteile
23.019.116
10.747.086
3.526.321
20.840.988
7.579.568
3.180.935
6.143
42.883
7
Zurückgegebene
Anteile
79.349.004
28.528.505
4.069.861
24.102.128
9.550.236
12.310.729
7.201
39.010
-
31. März
2010
60.685.787
33.086.516
2.770.148
16.846.369
8.297.895
833.067
4.919
7.124.110
8.361
18.190.461
13.066.032
12.847.873
18.408.620
300
-
-
300
216
8.015.840
-
8.016.056
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse M EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse B GBP
38.427.383
4.029.219
27.515.481
20.094.210
1.408.925
2.517.511
19.358.464
4.505.118
4.697.435
1.060.689
13.865.795
13.462.652
235.056
2.664.377
253.241
29.267.118
1.851.301
6.886.296
25.989.955
1.266.431
640.904
10.313.236
1.475.201
13.857.700
3.238.607
34.494.980
7.566.907
377.550
1.876.607
11.709.605
3.283.158
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse R GBP
11.310.675
1.473.474
118
1.377.266
49.773
28.130
487.720
1.305.574
577.423
8.205
-
797.401
1.813.928
506.014
22.024
12.146
11.000.994
965.120
118
1.448.675
35.954
15.984
1.661.444
1.997.862
2.879.696
779.610
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse A Hedged EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse B Hedged EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse E Hedged EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse B USD
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse B USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse A GBP
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse M GBP
483.808
818.389
9.259
1.292.938
14.509.696
2.884.247
2.385.520
15.008.423
398.339
3.185.604
2.596.258
987.685
18.682
35.437
-
54.119
6.882.870
290.904
969.464
6.204.310
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
16.926.126
5.635.189
2.605.016
1.382.694
83.451
147
17.236.955
2.052.744
271.541
2.319.604
16.845
-
17.603.701
2.650.884
868.806
1.905.519
34.711
147
16.559.380
5.037.049
2.007.751
1.796.779
65.585
-
190
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse B USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse R GBP
AXA Rosenberg All–Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg All -Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg All–Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg All–Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund –
Class A USD
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
Hedged
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse M EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund - Klasse A USD
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse A EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse M EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
– Klasse A EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
– Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
– Klasse M EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse M EUR
191
31. März
2009
Ausgegebene
Anteile
Zurückgegebene
Anteile
31. März
2010
2.256.551
5.285.895
3.575.115
3.967.331
1.966.482
998.677
1.226.900
1.738.259
82
-
-
82
2.253.954
1.616.866
1.410.994
2.459.826
138.997
23.940
23.798
139.139
224.640
15.361
239.898
103
5.164.616
2.058.730
3.924.653
3.298.693
300
-
-
300
2.138.772
4.627.778
2.311.575
4.454.975
596.684
1.389.804
1.198.670
787.818
300
-
-
300
9.712.353
36.558
-
9.748.911
7.375.631
-
7.375.517
114
26.681.966
8.735.422
18.929.097
16.488.291
4.863.799
14.446.992
64.208
1.256.605
72.686
25.425
8.881.358
6.994
1.632.031
36.977
11.003.594
36.699
1.870.800
4.326
4.889.224
12.324.756
34.503
1.017.836
105.337
9.587.975
1.799
2.692.157
6.897.617
921.469
83.938
322.258
683.149
39.162
2.059
11.755
29.466
114
-
-
114
9.796.489
1.617.440
4.265.577
7.148.352
250
-
-
250
153
-
-
153
84.091.011
21.521.037
996.021
176
15.018.588
12.353.155
295.242
-
35.406.617
22.821.928
522.273
-
63.702.982
11.052.264
768.990
176
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse M
EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse A
Hedged GBP
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse A EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse E EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse R GBP
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse A JPY
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse B JPY
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse M JPY
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse A Hedged GBP
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse A JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse B JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse M JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse A JPY
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund – Klasse
B JPY
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse M JPY
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse B GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse M GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse B GBP
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse M GBP
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
192
31. März
2009
11.462.797
3.392.990
64.287
Ausgegebene
Anteile
839.533
175.311
7.621
Zurückgegebene
Anteile
9.874.481
1.509.429
64.723
31. März
2010
2.427.849
2.058.872
7.185
3.281.891
858.699
3.390.501
750.089
800
740.000
-
800
740.000
-
365.457
-
2.727
362.730
211.698
50.723
86.819
175.602
36.982
993
5.089
32.886
1.928
-
149
1.779
106.362.806
31.373.504
11.665.199
38.573.816
333.281
163.568
26.984.376
10.635.798
5.388.263
25.192.808
32.455
500.000
-
89.233.672
25.402.827
7.752.813
42.146.456
175.892
163.568
44.113.510
16.606.475
9.300.649
21.620.168
189.844
500.000
-
31.981.371
15.693.948
165
15.702.956
210.281
552.302
12.482.867
6.610.519
7.431.786
171.023
1.102.626
22.804.827
10.491.313
14.524.456
219.683
1.103.076
21.659.411
11.813.154
165
8.610.286
161.621
551.852
7.376.944
1.097.575
4.488.347
3.986.172
405
-
-
405
268
2.013.340
-
2.013.608
10.482.650
47.540
2.118.754
184
784.318
80
1.183.279
2.126
268.970
313.581
-
8.849.392
17.381
1.459.219
184
484.058
-
2.816.537
32.285
928.505
613.841
80
264.603
16.516
18.870
242
7.827
10.183
-
97.131
1.079
12.030
-
175.299
15.437
17.023
242
2.887.514
280.909
482
12.057
-
388
226
2.899.183
280.909
256
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen (Fortsetzung)
In dem am 30. September 2009 geendeten Berichtszeitraum wurden die folgenden Transaktionen mit Anteilen
getätigt:
31. März
2009
Ausgegebene
Anteile
Zurückgegebene
Anteile
30. September
2009
117.015.675
50.867.935
3.313.688
20.107.509
10.268.563
9.962.861
5.977
7.120.237
8.354
20.921.634
6.941.978
1.574.321
16.810.918
2.059.390
2.462.724
3.608
22.300
-
58.262.827
20.644.059
1.609.963
20.079.806
3.219.893
10.323.481
4.512
12.625
-
79.674.482
37.165.854
3.278.046
16.838.621
9.108.060
2.102.104
5.073
7.129.912
8.354
18.190.461
6.522.830
6.589.440
18.123.851
300
-
-
300
216
-
-
216
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse M EUR
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund – Klasse B GBP
38.427.383
4.029.219
27.515.481
20.094.210
1.408.925
2.517.511
19.358.464
4.505.118
3.362.162
406.079
10.415.979
12.121.489
123.647
1.763.611
148.453
16.905.472
788.746
2.217.111
18.618.657
416.082
563.258
983.953
1.211.911
24.884.073
3.646.552
35.714.349
13.597.042
1.116.490
1.954.253
20.138.122
3.441.660
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund – Klasse R GBP
11.310.675
1.473.474
118
1.377.266
49.773
28.130
399.806
1.292.688
114.267
7.872
-
614.461
977.659
173.842
18.497
-
11.096.020
1.788.503
118
1.317.691
39.148
28.130
1.661.444
1.388.226
2.156.163
893.507
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse A Hedged EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse B Hedged EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse E Hedged EUR
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse B USD
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse B USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse A GBP
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund –
Klasse M GBP
483.808
430.460
-
914.268
14.509.696
2.315.377
772.188
16.052.885
398.339
2.350.721
1.609.480
1.139.580
18.682
-
-
18.682
6.882.870
-
96.500
6.786.370
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse B USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
16.926.126
5.635.189
2.605.016
1.382.694
12.618.770
1.509.098
1.470.420
11.968.558
2.179.169
204.971
1.604.572
17.576.338
4.965.118
2.400.045
1.248.542
193
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse E
EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund – Klasse R
GBP
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse A USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse B USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund –
Klasse R GBP
AXA Rosenberg All–Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse A USD
AXA Rosenberg All -Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg All–Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse M USD
AXA Rosenberg All–Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha
Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund –
Class A USD
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund –
Klasse M USD
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
Hedged
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund – Klasse M EUR
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund - Klasse A USD
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse A EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse E EUR
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund –
Klasse M EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse A EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse M EUR
194
31. März
2009
Ausgegebene
Anteile
Zurückgegebene
Anteile
30. September
2009
83.451
8.718
17.948
74.221
147
-
147
-
2.256.551
4.437.816
2.620.070
4.074.297
1.966.482
880.641
693.626
2.153.497
82
-
-
82
2.253.954
746.158
969.327
2.030.785
138.997
16.049
15.078
139.968
224.640
15.360
141.886
98.114
5.164.616
2.708
3.794.987
1.372.337
300
-
-
300
2.138.772
1.684.709
134.927
3.688.554
596.684
975.514
503.194
1.069.004
300
-
-
300
9.712.353
17.460
-
9.729.813
7.375.631
-
-
7.375.631
26.681.966
6.285.201
11.766.644
21.200.523
4.863.799
14.446.992
64.208
1.256.605
72.686
20.702
5.832.373
5.522
1.202.655
18.373
8.938.916
19.111
1.056.380
1.470
4.884.501
11.340.449
50.619
1.402.880
89.589
9.587.975
1.630
1.652.850
7.936.755
921.469
70.595
198.504
793.560
39.162
2.058
4.139
37.081
114
-
-
114
9.796.489
1.379.738
2.119.507
9.056.720
250
-
-
250
153
-
-
153
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen (Fortsetzung)
31. März
2009
Ausgegebene
Anteile
Zurückgegebene
Anteile
30. September
2009
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund – Klasse M EUR
84.091.011
21.521.037
996.021
176
7.793.815
8.583.577
181.351
-
27.225.167
18.177.784
239.184
-
64.659.659
11.926.830
938.188
176
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse A EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse M
EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
11.462.797
3.392.990
64.287
823.642
39.089
6.252
8.704.364
501.534
61.129
3.582.075
2.930.545
9.410
3.281.891
800
451.414
-
453.713
800
3.279.592
-
365.457
-
725
364.732
211.698
44.642
59.511
196.829
36.982
992
2.225
35.749
1.928
-
-
1.928
106.362.806
31.373.504
11.665.199
38.573.816
333.281
163.568
17.521.109
7.648.068
2.553.899
22.628.527
28.673
-
61.554.078
9.857.322
2.970.571
35.544.159
109.421
163.568
62.329.837
29.164.250
11.248.527
25.658.184
252.533
-
31.981.371
15.693.948
165
15.702.956
210.281
552.302
6.665.354
4.745.062
5.481.924
129.282
-
7.965.483
6.878.489
6.832.046
181.204
-
30.681.242
13.560.521
165
14.352.834
158.359
552.302
7.376.944
343.547
207.450
7.513.041
405
-
-
405
268
-
-
268
10.482.650
47.540
2.118.754
184
784.318
80
1.144.999
467
196.838
308.462
-
8.240.438
10.686
179.341
184
308.462
-
3.387.211
37.321
2.136.251
784.318
80
264.603
16.516
18.870
242
3.980
9.901
-
65.371
50
11.292
-
203.212
16.466
17.479
242
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse A EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse B EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse E EUR
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund –
Klasse R GBP
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse A JPY
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse B JPY
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse M JPY
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse A JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse B JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse M JPY
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse A JPY
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund – Klasse
B JPY
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund –
Klasse M JPY
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse B GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse M GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund – Klasse E EUR
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse B GBP
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse B EUR
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund – Klasse E EUR
195
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
15.
Transaktionen mit Anteilen (Fortsetzung)
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse A GBP
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse M GBP
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund – Klasse R GBP
31. März
2009
Ausgegebene
Anteile
Zurückgegebene
Anteile
30. September
2009
2.887.514
280.909
482
5.826
-
92
226
2.893.248
280.909
256
Alle Investmentanteile des Trusts sind mit den gleichen Stimmrechten ausgestattet, mit der Ausnahme, dass in
Angelegenheiten, die nur einen bestimmten Teilfonds oder gegebenenfalls eine Klasse innerhalb eines Teilfonds betreffen,
nur die Inhaber der Investmentanteile dieses Teilfonds bzw. der jeweiligen Klasse innerhalb eines Teilfonds stimmberechtigt
sind.
Bitte beachten Sie, dass es sich bei der Klasse R um eine ausschüttende Klasse handelt.
16.
Entwicklung des Nettoinventarwerts
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
30. September 2010
$849.775.840
$282.455.179
$637.517.228
$217.120.985
$311.864.366
$517.163.006
$401.709.296
$115,039,193
€192.583.617
€71.994.200
€36,223,243
€460.313.707
€47.369.519
€9.710.775
¥35.750.589.388
¥33.191.127.042
¥2.017.254.357
£23.681.749
£2.956.031
31. März 2010
$1.506.849.722
$340.677.377
$889.247.100
$278.292.502
$423.733.634
$709.723.066
$390.131.650
$148.525.537
$98.012.385
€311.443.700
€118.098.330
€97.347.604
€797.351.229
€63.373.935
€9.564.734
¥59.138.700.677
¥52.224.431.986
¥4.751.400.644
£53.620.324
£3.740.467
£44.626.141
30. September 2009
$1.618.907.631
$208.817.142
$1.132.288.131
$265.884.953
$401.677.151
$667.190.818
$372.357.622
$95.886.943
$168.552.043
€329.876.083
€121.496.842
€113.332.675
€790.692.333
€99.891.562
€8.961.287
¥77.548.273.777
¥73.055.539.899
¥5.546.782.086
£71.361.813
£4.236.172
£39.219.109
17. Organismen für gemeinsame Anlagen
Am 30. September 2010 sind der AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Fund und der AXA Rosenberg
Global Ex-UK Equity Alpha Fund in Organismen für gemeinsame Anlagen investiert.
Organismus für gemeinsame Anlagen
Indian Index Fund Limited
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity
Alpha Fund
Anlageverwaltungsgesellschaft/ Liquidator
Chambers*
AXA Rosenberg Investment
Management Limited
Gerichtsbarkeit
Indien
Berechnetes
Verwaltungshonorar
Nicht zutreffend
Berechnete
Performancegebühr
Nicht zutreffend
Irland
Nicht zutreffend
Nicht zutreffend
* Chambers ist ein Liquidator für die Organismen für gemeinsame Anlagen.
18.
Bedeutende Ereignisse während des Berichtszeitraums
(i)
Am 15. Juni 2010 ist Catherine Adibi von ihrem Amt als Verwaltungsratsmitglied der Verwaltungsgesellschaft
zurückgetreten.
Am 9. Juli 2010 ist Jean-Benoit Naudin von seinem Amt als Verwaltungsratsmitglied der Verwaltungsgesellschaft
zurückgetreten.
Michael Reinhard wurde als Verwaltungsratsmitglied der Verwaltungsgesellschaft am 28. Juli 2010 bestellt.
Nathalie Savey wurde als Verwaltungsratsmitglied der Verwaltungsgesellschaft am 3. September 2010 bestellt.
(ii)
(iii)
(iv)
196
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
18.
Bedeutende Ereignisse während des Berichtszeitraums (Fortsetzung)
(v)
Die folgenden Anteilklassen wurden geschlossen:
Teilfonds
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan European Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
(vi)
Klasse
Klasse R GBP
Klasse A GBP
Klasse A Hedged EUR
Klasse R GBP
Klasse M GBP
Schließungsdatum
31. März 2010
3. August 2010
24. August 2010
13. Mai 2010
11. Juli 2010
Die folgenden Fonds stellten ihre Geschäftstätigkeit ein:
Teilfonds
AXA Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund
Schließungsdatum
11. Mai 2010
25. Juni 2010
Eventualverbindlichkeiten
Am 15. April 2010 teilte die AXA Rosenberg Group LLC „AXA Rosenberg Group”, die Muttergesellschaft der AXA
Rosenberg Management Ireland Ltd („die Gesellschaft”), den Kunden ihrer Tochtergesellschaften (einschließlich der
Gesellschaft) mit, dass bei der Recherche nach einer Verbesserung der Risikomodellierung in Bezug auf die von Barr
Rosenberg Research LLC („Barr”) benutzten quantitativen Anlagemodelle ein Codierungsfehler entdeckt wurde, der den
Informationsfluss zwischen dem Risikomodell und dem Portfolio-Optimierungsprozess erheblich beeinträchtigte. Dieser
Fehler wurde im Juni 2009 entdeckt und bis November 2009 grundsätzlich korrigiert. Der Verwaltungsrat der AXA
Rosenberg Group hat eine unabhängige Anwaltskanzlei angestellt, um diese Angelegenheit zu untersuchen und es wurde ein
unabhängiger Berater bestellt, um bei der Bewertung der Auswirkungen dieses Fehlers auf die Wertentwicklung der
Kundenkonten zu assistieren (die „unabhängige Bewertung”). Diese Untersuchung und die unabhängige Bewertung,
einschließlich der Ermittlung der Auswirkungen auf individuelle Kundenkonten und die potenzielle diesbezügliche Haftung
der AXA Rosenberg Group und/oder ihrer Tochtergesellschaften (einschließlich der Gesellschaft), wenn überhaupt, dauern
zum Datum dieses Halbjahresabschlusses noch an.
Die AXA Rosenberg Group und bestimmte andere Tochtergesellschaften der AXA Rosenberg Group haben eine Reihe von
Briefen von Kunden und ehemaligen Kunden erhalten, in denen diese Schadensersatz fordern oder anderweitig ihre Rechte
in Verbindung mit dem Codierungsfehler, einschließlich insbesondere in Bezug auf Anlagen in dem AXA Rosenberg Equity
Alpha Trust und dem AXA Rosenberg Long-Short Strategies Trust, Fonds, die von der Gesellschaft verwaltet werden
(gemeinsam „die Fonds“), vorbehalten.
Der Anlageverwaltungsprozess für die Fonds wird der AXA Rosenberg Investment Management Ltd, (der
„Anlageverwaltungsgesellschaft”), einer weiteren hundertprozentigen Tochtergesellschaft der AXA Rosenberg Group,
übertragen. Im Rahmen ihres Anlageprozesses stützt sich die Anlageverwaltungsgesellschaft bei der Generierung von
Anlageempfehlungen auf BRRC und dementsprechend wurden die Fonds möglicherweise von dem Codierungsfehler
beeinflusst. Die Anlageverwaltungsgesellschaft hat entsprechend UK-GAAP in ihrer Bilanz zum 31. Dezember 2009 eine
Rückstellung in Höhe von GBP94.862.625 (USD152.500.000) für eine potenzielle Haftung gegenüber ihren Kunden in
Verbindung mit dem Codierungsfehler berücksichtigt, die die Haftung hinsichtlich der Fonds sowie zugehöriger
administrativer Kosten umfasst. Die Höhe der Rückstellung stellt die aktuelle angemessene Schätzung der
Anlageverwaltungsgesellschaft dar und basiert auf ihr derzeit verfügbaren Informationen sowie vorläufigen Ergebnissen der
Folgenbewertung der potenziellen Auswirkungen des Codierungsfehlers auf die Anlageverwaltungsgesellschaft. Sie enthält
keine Rückstellung für Rechtskosten, da diese bei der Bereitstellung von juristischen Dienstleistungen ausgewiesen werden.
Aufgrund der noch laufenden Untersuchung und anderer Faktoren existieren eine Reihe von Unsicherheiten hinsichtlich der
letztendlichen Lösung jeglicher Schadensersatzzahlungen in Verbindung mit dem Codierungsfehler. Die Verwaltung der
Anlageverwaltungsgesellschaft wird diese Rückstellung Ende 2010 basierend auf der ihr zu diesem Zeitpunkt verfügbaren
Informationen prüfen. Die tatsächlichen Schadensersatzzahlungen in Zusammenhang mit diesem Codierungsfehler können
erheblich von den im Halbjahresabschluss der Anlageverwaltungsgesellschaft enthaltenen Beträgen abweichen. Die
Abwicklung dieser Rückstellung wird voraussichtlich Ende 2010 und 2010 erfolgen.
BRRC hat sich gemäß den Bedingungen eines Dienstleistungsvertrags zwischen ihr und der Anlageverwaltungsgesellschaft
bereit erklärt, die Anlageverwaltungsgesellschaft für jegliche Schäden, Haftungen oder Verluste zu entschädigen, die der
Anlageverwaltungsgesellschaft aufgrund der Handlungen von BRRC im Rahmen der in dem Dienstleistungsvertrag
festgelegten Dienstleistungen entstehen. Darüber hinaus hat BRRC einen separaten Vertrag mit der
Anlageverwaltungsgesellschaft abgeschlossen und sich darin bereit erklärt, der Anlageverwaltungsgesellschaft ausreichende
Zahlungen (maximal USD170.000.000) zu tätigen, um sicherzustellen, dass diese stets solvent und in der Lage ist, allen
ihren anfallenden Verpflichtungen nachzukommen.
197
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Anmerkungen zum Halbjahresabschluss (Fortsetzung)
18.
Bedeutende Ereignisse während des Berichtszeitraums (Fortsetzung)
Eventualverbindlichkeiten (Fortsetzung)
Die Gesellschaft hat die Anlageverwaltungsgesellschaft angewiesen, Schadensersatzzahlungen direkt an die Fonds zu
tätigen,sofern diese hinsichtlich der potenziellen Haftung in Verbindung mit dem Codierungsfehler fällig sind. Dies
entspricht der Rückstellung in den britischen Geschäftsbüchern, in denen die Anlageverwaltungsgesellschaft die potenzielle
Haftung der Gesellschaft aufgrund des Codierungsfehlers berücksichtigt hat. Die Anlageverwaltungsgesellschaft beabsichtigt
derzeit, die potenzielle Haftungsverpflichtung der Gesellschaft aufgrund des Codierungsfehlers gegebenenfalls durch direkte
Zahlungen an die Fonds zu befriedigen.
Demzufolge haben die Verwaltungsratsmitglieder in Verbindung mit dem Codierungsfehler keine Verbindlichkeit/keinen
Vermögenswert in der Bilanz ausgewiesen.
19.
Ereignisse nach dem Bilanzstichtag
Der AXA Rosenberg US Small Cap Fund wurde am 29. Oktober 2010 aufgelegt.
20.
Genehmigung des Halbjahresabschlusses
Der Halbjahresabschluss wurde am 16. November 2010 von der Verwaltungsgesellschaft genehmigt.
198
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Weitere Informationen
Weitere vorgeschriebene Offenlegungen
Zahlstellen, Informationsstellen, Vertretungen und Finanzdienstleistungsvertretungen
Österreich
Zahlstelle:
Erste Bank der oesterreichischen Sparkassen AG
Habsburgergasse 2, Mezzanin
1010 Wien
Österreich
Belgien
Zahlstelle:
AXA Bank Europe S.A.
Boulevard du Souverain 25
B 1170 Bruxelles
Belgien
Investoren sollten beachten, dass die jährlichen ausgewiesenen Erträge für die in Belgien eingetragenen Fonds auf der
Website www.axa.be bzw. www.axa-im.be verfügbar sind.
Chile und Peru
Platzierungsinstitut:
Columbus Affiliates Limited
P.O Box 3099
Road Town
Tortola
Britische Jungferninseln
Frankreich
Zahlstelle:
BNP Paribas Securities Services
Rue d’Antin
75002 Paris
Frankreich
Investoren sollten beachten, dass die Fonds AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Pan-European
Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Pan-European
Small Cap Alpha Fund, AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund und AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap
Alpha Fund für den „Plan d’Epargne en Actions” (PEA) infrage kommen, gemäß den im Fondsprospekt (Anhang III) näher
beschriebenen Anlagezielen der Fonds. Bitte sehen Sie auch die jeweiligen näheren Angaben zu den zugrunde liegenden
Portfolios nach Ländern in dem Abschnitt Aufstellung des Wertpapierbestandes ein (Seiten 7 bis 108).
Deutschland
Informations- und Zahlstelle:
Marcard, Stein & Co AG
Ballindamm 36
20095 Hamburg
Deutschland
Der Trust-Errichtungsvertrag, der Prospekt, der vereinfachte Verkaufsprospekt, die Jahres- und Halbjahresberichte sowie
eine Aufstellung über sämtliche Portfolioveränderungen im Berichtszeitraum sind kostenlos bei der deutschen Informationsund Zahlstelle erhältlich.
Investoren sollten beachten, dass die Anlageverwaltungsgesellschaft zur Berechnung der jährlichen deutschen Steuerdaten
einen Ertragsausgleich durchgeführt hat.
Rücknahmeerlöse, etwaige Ausschüttungen und sonstige für Anleger mit Wohnsitz in Deutschland bestimmte Zahlungen
können über die deutsche Zahl- und Informationsstelle an die Anteilinhaber ausgezahlt werden. Rücknahme- und
Umtauschanträge für die Investmentanteile können bei der deutschen Zahl- und Informationsstelle zur Weiterleitung an den
Administrator eingereicht werden.
Die Ausgabe- und Rücknahmepreise sind ebenfalls bei der deutschen Zahl- und Informationsstelle oder über die Webseite
„www.axa-im.de“ sowie ab dem 1. Juli 2010 über die Webseite „www.fundinfo.com“ kostenlos erhältlich. Darüber hinaus
werden die Ausgabe- und Rücknahmepreise bis zum 30. Juni 2010 in der „Börsen-Zeitung“ veröffentlicht. Etwaige
Mitteilungen an die Anteilinhaber werden bis zum 30. Juni 2010 in der „Börsen-Zeitung“ und ab dem 1. Juli 2010 im
„elektronischen Bundesanzeiger“ veröffentlicht.
199
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Weitere Informationen
Weitere vorgeschriebene Offenlegungen
Zahlstellen, Informationsstellen, Vertretungen und Finanzdienstleistungsvertretungen (Fortsetzung)
Hongkong
Unter-Administrator und Vertretung in Hongkong:
HSBC Institutional Trust Services (Asia) Limited
13/F Devon House,
Taikoo Place,
979 King’s Road,
Hongkong
Für die von der SFC in Hongkong zugelassenen Fonds können die gemäß „SFC Code on Unit Trusts and Mutual Funds
(Appendix E)“ vorgeschriebenen Informationen bezüglich der zum Anschaffungspreis im Abschnitt „Anlageportfolio“
ausgewiesenen Gesamtanlagen an der Adresse des Treuhänders angefordert werden.
Investoren sollten beachten, dass die nachfolgend aufgeführten Fonds nicht von der Securities and Futures Commission in
Hongkong zugelassen wurden und für Anleger mit Wohnsitz in Hongkong nicht erhältlich sind:
AXA Rosenberg UK Small Cap Alpha Fund, AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg US
Enhanced Index Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg
Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Eurobloc Enhanced Index Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg
Global Enhanced Index Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund, AXA
Rosenberg All-Country World Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund, AXA
Rosenberg Emerging Markets Asia Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Emerging Markets Europe Equity Alpha Fund,
AXA Rosenberg Emerging Markets Latin America Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg US Small/Mid Cap Alpha Fund,
AXA Rosenberg Global Long-Term Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg US Long-Term Equity Alpha Fund, AXA
Rosenberg Eurobloc Long-Term Equity Alpha Fund, AXA Rosenberg Pan-European Long-Term Equity Alpha Fund und
AXA Rosenberg Japan Long-Term Equity Alpha Fund.
Italien
Zahlstelle:
BNP Paribas Securities Services Milan
Via Ansperto 5
20123 Milano
Italien
Luxemburg
Zahlstelle:
State Street Luxembourg
49 Avenue J-F Kennedy
L-1855
Luxemburg
Niederlande
Rechtliche Vertretung:
Fastnet Netherlands N.V.
De Ruyterkade 6
1013 AA Amsterdam
Niederlande
Spanien
Zahlstelle:
BNP Paribas Securities Services Madrid
C/ Ribera del Loira 28, 3rd Floor
28042 Madrid
Spanien
200
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Weitere Informationen
Weitere vorgeschriebene Offenlegungen
Zahlstellen, Informationsstellen, Vertretungen und Finanzdienstleistungsvertretungen (Fortsetzung)
Schweiz
Zahlstelle:
Credit Suisse
Uetlibergstrasse 231
CH-8070 Zürich
Schweiz
Vertreter in der Schweiz:
First Independent Fund Services
Klausstrasse 33
CH-8008 Zürich
Schweiz
Der Trust-Errichtungsvertrag, der Prospekt, der vereinfachte Verkaufsprospekt, die Jahres- und Halbjahresberichte sowie
eine Aufstellung über sämtliche Portfolioveränderungen im Berichtszeitraum sind kostenlos beim Vertreter in der Schweiz
erhältlich. Es wird darauf hingewiesen, dass die Managementgebühr teilweise verwendet werden kann, um Vergütungen
(Trailer Fees) für Vertriebstätigkeiten für den AXA Rosenberg Equity Alpha Trust zu zahlen. Darüber hinaus können
Rückvergütungen an institutionelle Anleger gewährt werden, die aus kommerzieller Sicht Anteile des AXA Rosenberg
Equity Alpha Trust für Dritte halten.
Taiwan
Hauptvertreter:
Cathay Securities Investment Consulting Company Ltd.
16F, #296, Jen Ai Road, Sec.4
Taipei, Taiwan
Vereinigtes Königreich
Investoren sollten beachten, dass der Dividendenrenditesatz bzw. die ausgewiesenen Erträge für Fonds, denen UK
Distributor-Status
oder
Reporting-Status
zuerkannt
wurde,
auf
der
Website
des
Fonds
unter
www.axarosenbergequityalpha.com erhältlich sind.
201
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Gesamtkostenquote per 30. September 2010
Die Verwaltungsgesellschaft weist die Gesamtkostenquote (TER) für den am 30. September 2010 geendeten Zwölfmonatszeitraum gemäß der von der Finanzaufsichtsbehörde
herausgegebenen Guidance Note 1/05 „Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW), Veröffentlichung eines vereinfachten Prospekts“ aus.
Anteilsklasse
A€
A£
Hedge Hedge
E€
Hedge
A£
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
0,80%
-
-
-
0,85%
-
1,45% 1,45%
-
- 1,49%
-
2,25% 0,10%
-
-
- 1,60%
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
0,46%
-
-
-
-
-
0,83%
-
-
-
-
-
- 0,09%
-
-
-
-
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
0,83%
0,83%
0,84%
-
-
-
1,48% 1,49%
1,48%
-
-
2,24%
-
- 0,13%
-
-
-
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
0,99%
-
-
-
-
-
1,69% 1,69%
-
-
-
2,43%
- 0,13%
-
-
- 1,42%
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund*
1,32%
-
1,23%
-
-
-
2,07% 2,06%
-
-
-
-
- 0,26%
- 0,26%
-
-
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
0,84%
-
-
-
-
-
1,49% 1,48%
-
-
-
2,23%
- 0,14%
-
-
-
-
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
1,00%
-
-
-
-
-
1,70% 1,70%
-
-
-
2,45%
- 0,13%
-
-
-
-
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
0,97%
-
-
-
-
-
1,57% 1,63%
-
-
-
2,30%
- 0,27%
-
-
-
-
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
0,83%
0,84%
-
-
-
-
- 1,49%
-
-
-
2,24%
-
- 0,14%
-
-
-
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
-
0,95%
-
-
-
-
- 1,64%
-
-
-
2,40%
-
- 0,16%
-
-
-
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
-
0,53%
-
-
-
-
- 0,89%
-
-
-
-
-
- 0,18%
-
-
-
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
-
0,82%
-
-
-
-
- 1,48%
-
-
-
2,22%
-
- 0,07%
-
-
-
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
-
0,90%
-
-
- 0,85%
- 1,56%
-
-
-
2,32%
-
- 0,20%
-
-
-
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
-
1,12%
-
-
-
-
- 1,82%
-
-
-
2,57%
-
-
-
-
-
-
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
-
-
-
0,85%
- 0,86%
- 1,50%
-
1,50%
-
2,25%
-
-
-
- 0,14%
-
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
-
-
-
0,97%
-
-
- 1,68%
-
1,68%
-
2,41%
-
-
-
- 0,17% 1,69%
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund
-
-
-
0,64%
-
-
-
-
-
1,12%
-
-
-
-
-
- 0,32%
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
-
-
0,86%
-
-
-
- 1,50%
1,50%
-
-
2,09%
-
-
- 0,15%
-
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
-
-
1,04%
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
- 1,87%
B$
-
B¥
B£
E€
M€
R£
Dist
A€
A¥
B€
B€
Hedge
A$
Teilfonds
M$
M¥
M£
-
*Per 1. Januar 2010 wurden die Gebühren für den AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund herabgesetzt: für die Klassen A von 1,25 % auf 0,95 % und für die Klassen B von 2,00% auf 1,75 %.
In der Guidance Note 1/05 empfohlene Methodik
Die TER sollte auf ex-post-Basis berechnet werden (d. h. auf Basis der tatsächlich angefallenen Kosten) und sich auf den am 30. September 2010 geendeten Zwölfmonatszeitraum
beziehen. Für jeden Fonds und für jede Anteilsklasse mit unterschiedlichen Gebührenstrukturen ist eine separate TER anzugeben.
Die TER entspricht dem Verhältnis der gesamten Betriebskosten des AXA Rosenberg Equity Alpha Trust zum durchschnittlichen Nettoinventarwert. Die Gesamtbetriebskosten
umfassen die Aufwendungen, die für den betreffenden Geschäftszeitraum von den Vermögenswerten abgezogen werden. Der durchschnittliche Nettoinventarwert wird anhand des
Nettovermögens an jedem Bewertungszeitpunkt berechnet.
202
-
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
Portfolioumschlag zum 30. September 2010
Die Verwaltungsgesellschaft weist den Portfolioumschlag (PTR) für den am 30. September 2010 geendeten
Zwölfmonatszeitraum gemäß der von der Finanzaufsichtsbehörde herausgegebenen Guidance Note 1/05 „Organismen für
gemeinsame Anlagen in Wertpapieren (OGAW), Veröffentlichung eines vereinfachten Prospekts“ aus.
Teilfonds
AXA Rosenberg US Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg US Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pacific Ex-Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg All-Country Asia Pacific Ex-Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Pan-European Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Eurobloc Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Europe Ex-UK Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Small Cap Alpha Fund
AXA Rosenberg Japan Enhanced Index Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg UK Equity Alpha Fund
AXA Rosenberg Global Ex-UK Equity Alpha Fund
PTR
(Portfolioumschlag)
42,06
54,35
63,84
119,11
50,80
17,90
109,79
45,30
56,31
87,05
14,29
100,91
41,94
130,93
66,69
76,96
48,85
27,34
84,37
In der Guidance Note 1/05 empfohlene Methodik
Der PTR ist ein Maß für das Transaktionsvolumen im betreffenden Zeitraum. Portfoliomanagement-Techniken (wie z. B.
Aktienleihe und Pensionsgeschäfte) wurden zu Berechnungszwecken nicht als Kauf oder Verkauf von Wertpapieren
einbezogen.
[(Gesamt 1 – Gesamt 2) / M] * 100
Wobei:
Gesamt 1 = Kauf von Wertpapieren + Verkauf von Wertpapieren
Gesamt 2 = Anteilszeichnungen + Anteilsrücknahmen
M = Monatlicher Durchschnitt des Gesamt-Nettovermögens (d. h. Durchschnitt des täglichen Nettoinventarwerts)
203
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
AT&T Inc
Merck & Co Inc
Chevron Corp
JPMorgan Chase & Co
Altria Group Inc
Ford Motor Co
Apple Inc
Union Pacific Corp
Cardinal Health Inc
ITT Corp
McKesson Corp
Morgan Stanley
Pfizer Inc
Medtronic Inc
Archer-Daniels-Midland Co
General Electric Co
Prudential Financial Inc
3M Co
TJX Cos Inc
Dollar Tree Inc
Micron Technology Inc
PNC Financial Services Group Inc
Safeway Inc
Deere & Co
NRG Energy Inc
Ball Corp
DISH Network Corp
Western Digital Corp
Darden Restaurants Inc
1.123.900
587.220
263.570
467.117
680.185
1.062.368
47.900
155.760
296.441
227.836
143.200
362.500
526.367
191.830
296.410
409.490
134.440
83.991
157.710
112.461
677.651
114.890
273.090
76.650
214.900
94.721
215.712
143.380
112.900
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Philip Morris International Inc
Home Depot Inc
International Business Machines Corp
Merck & Co Inc
CVS Caremark Corp
General Electric Co
Hewlett-Packard Co
ConAgra Foods Inc
Microsoft Corp
Sara Lee Corp
Bristol-Myers Squibb Co
JPMorgan Chase & Co
Coach Inc
Estee Lauder Cos Inc
Cisco Systems Inc
Archer-Daniels-Midland Co
CA Inc
Raytheon Co
Goldman Sachs Group Inc
Wells Fargo & Co
Prudential Financial Inc
Unum Group
Pfizer Inc
priceline.com Inc
Mylan Inc/PA
WellPoint Inc
Forest Laboratories Inc
ConocoPhillips
El Paso Corp
Avon Products Inc
953.550
848.419
232.800
805.100
800.020
1.494.100
499.700
923.900
893.920
1.482.310
892.822
483.227
453.505
275.400
770.830
567.490
748.300
301.966
95.812
533.210
247.883
598.350
925.057
68.370
586.426
234.880
430.535
219.960
902.430
321.402
204
Erwerbskosten
USD
29.274.056
21.082.660
21.033.142
20.463.042
14.370.763
13.012.401
12.707.231
11.888.607
10.419.288
10.405.144
10.160.999
9.400.214
8.802.372
8.609.392
8.407.262
7.762.343
7.515.125
7.072.581
7.011.967
6.707.399
6.315.766
6.052.393
5.826.231
5.536.449
4.853.195
4.851.572
4.678.328
4.631.020
4.606.239
Erlöse
USD
44.790.306
30.143.364
29.816.778
26.956.716
24.512.985
23.410.764
23.211.720
22.461.292
22.161.922
21.842.538
21.663.599
18.963.091
18.748.588
16.773.573
16.702.715
16.539.889
15.931.602
15.413.399
15.134.776
14.302.858
13.911.714
13.599.982
13.535.002
13.153.973
12.957.419
12.565.864
11.546.402
11.303.716
10.869.149
10.718.433
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US EQUITY ALPHA FUND (Fortsetzung)
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010 (Fortsetzung)
Wesentliche Verkäufe (Fortsetzung)
Anzahl
Johnson Controls Inc
Loews Corp
Northrop Grumman Corp
Bank of America Corp
AES Corp
Harris Corp
376.260
289.020
178.390
685.670
905.020
233.400
205
Erlöse
USD
10.670.819
10.620.231
10.517.519
10.479.863
10.361.751
10.334.138
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG US ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
JPMorgan Chase & Co
Exxon Mobil Corp
General Electric Co
AT&T Inc
PNC Financial Services Group Inc
Express Scripts Inc
American Express Co
Cisco Systems Inc
Chevron Corp
Intel Corp
DIRECTV
Boeing Co
Oracle Corp
ITT Corp
International Business Machines Corp
Duke Energy Corp
UnitedHealth Group Inc
Apache Corp
Corning Inc
Microsoft Corp
Merck & Co Inc
Procter & Gamble Co
CSX Corp
News Corp
Aflac Inc
Johnson & Johnson
162.050
66.990
224.990
144.300
48.220
40.000
65.800
118.570
32.900
126.060
67.100
38.660
91.240
46.500
17.960
126.100
66.100
19.240
106.550
79.300
54.750
30.100
35.280
126.220
37.400
27.400
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Cisco Systems Inc
JPMorgan Chase & Co
Intel Corp
Duke Energy Corp
General Electric Co
CSX Corp
Walt Disney Co
PNC Financial Services Group Inc
Microsoft Corp
International Business Machines Corp
Boeing Co
Express Scripts Inc
Philip Morris International Inc
Air Products & Chemicals Inc
Oracle Corp
Archer-Daniels-Midland Co
CVS Caremark Corp
Exxon Mobil Corp
Coach Inc
Agilent Technologies Inc
250.270
145.850
261.060
232.300
231.500
68.380
103.400
52.800
118.100
23.860
45.760
47.200
55.300
39.800
107.440
97.800
68.600
37.990
53.900
69.500
206
Erwerbskosten
USD
7.076.220
4.370.701
4.238.846
3.600.183
2.913.952
2.898.136
2.785.115
2.739.339
2.528.534
2.522.074
2.507.089
2.478.909
2.360.110
2.290.310
2.290.299
2.153.398
2.048.751
2.028.375
1.959.626
1.915.456
1.902.554
1.891.008
1.874.363
1.793.527
1.790.223
1.779.596
Erlöse
USD
6.018.159
5.492.502
5.309.706
3.868.967
3.594.790
3.528.063
3.463.484
3.200.569
3.030.268
3.022.925
2.951.000
2.866.811
2.840.798
2.796.037
2.726.174
2.647.810
2.335.224
2.273.888
2.145.114
2.081.046
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
AT&T Inc
Merck & Co Inc
WellPoint Inc
Apple Inc
Express Scripts Inc
DIRECTV
Barclays PLC
Ford Motor Co
Vodafone Group PLC
GDF Suez
Koninklijke Philips Electronics NV
TeliaSonera AB
Altria Group Inc
Mitsubishi Corp
Imperial Tobacco Group PLC
Rio Tinto Plc
Bank of America Corp
Svenska Handelsbanken AB
Vivendi SA
Nestle SA
Royal Dutch Shell PLC
Archer-Daniels-Midland Co
BASF SE
Morgan Stanley
Cardinal Health Inc
Heineken NV
730.440
291.500
127.740
23.060
116.800
149.460
1.089.281
421.430
2.649.410
159.126
172.516
726.505
227.960
204.900
151.684
89.447
241.460
161.477
196.579
88.298
154.028
155.200
71.927
159.460
115.630
80.428
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Philip Morris International Inc
Cisco Systems Inc
Home Depot Inc
British American Tobacco PLC
Prudential Financial Inc
Banco Santander SA
Raytheon Co
General Electric Co
Glaxosmithkline PLC
Bristol-Myers Squibb Co
CVS Caremark Corp
Anglo American PLC
International Business Machines Corp
Archer-Daniels-Midland Co
WellPoint Inc
AT&T Inc
Barclays PLC
Credit Suisse Group AG
Avon Products Inc
Sara Lee Corp
336.200
447.580
261.049
273.947
150.400
702.013
172.900
528.750
434.507
314.930
226.090
173.400
53.300
224.400
130.440
254.640
1.485.281
142.143
219.500
409.490
207
Erwerbskosten
USD
18.800.852
10.274.643
7.155.881
5.993.609
5.796.202
5.493.751
5.312.418
5.299.381
5.285.360
5.283.718
5.170.281
5.113.984
5.049.524
4.896.632
4.552.544
4.489.404
4.411.004
4.399.098
4.367.787
4.268.336
4.194.060
4.094.169
4.060.886
4.057.523
4.024.725
3.847.951
Erlöse
USD
15.109.388
9.714.476
9.217.244
8.990.710
8.674.113
8.635.591
8.517.851
8.376.911
8.023.093
7.475.816
6.860.680
6.845.001
6.758.435
6.750.336
6.615.114
6.546.216
6.429.276
6.372.885
6.012.624
5.999.562
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Church & Dwight Co Inc
Schindler Holding AG
Watson Pharmaceuticals Inc
Atmos Energy Corp
Lubrizol Corp
Ball Corp
Halfords Group PLC
Next PLC
Northeast Utilities
Del Monte Foods Co
Publicis Groupe SA
Alliant Energy Corp
Aaron's Inc
Mack-Cali Realty Corp
Sodexo
Bucyrus International Inc
Huntsman Corp
Novellus Systems Inc
Rexam PLC
EasyJet PLC
39.950
26.513
44.380
61.400
17.860
30.890
212.563
45.009
55.020
99.350
29.700
37.910
65.400
37.500
21.200
18.531
92.900
43.800
244.000
167.016
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Lubrizol Corp
Aaron's Inc
Church & Dwight Co Inc
Interpublic Group of Cos Inc
Hasbro Inc
RadioShack Corp
RPM International Inc
Sealed Air Corp
Northeast Utilities
Universal Health Services Inc
Watson Pharmaceuticals Inc
Ball Corp
Atmos Energy Corp
Massey Energy Co
Tech Data Corp
Omnicare Inc
Schindler Holding AG
Endo Pharmaceuticals Holdings Inc
Publicis Groupe SA
Phillips-Van Heusen Corp
31.870
140.025
39.950
262.300
61.400
111.400
108.894
90.800
70.322
55.000
44.480
30.890
61.400
45.540
41.220
73.390
17.227
65.489
34.262
28.650
208
Erwerbskosten
USD
2.554.915
2.298.902
1.857.579
1.798.497
1.610.507
1.592.442
1.586.119
1.540.581
1.528.086
1.467.163
1.294.261
1.270.603
1.268.073
1.259.834
1.232.149
1.178.912
1.161.381
1.157.450
1.144.862
1.120.569
Erlöse
USD
3.239.941
2.838.703
2.611.188
2.590.979
2.536.265
2.420.241
2.069.932
1.939.532
1.927.901
1.922.071
1.826.901
1.823.159
1.798.969
1.737.847
1.713.683
1.707.628
1.526.215
1.521.804
1.514.253
1.506.126
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EMERGING MARKETS EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Hyundai Motor Co
Fomento Economico Mexicano SAB de CV
Investimentos Itau SA
CNOOC Ltd
Bradespar SA
Empresa Brasileira de Aeronautica SA
Chunghwa Telecom Co Ltd
FirstRand Ltd
Powszechna Kasa Oszczednosci Bank Polski SA
Kumba Iron Ore Ltd
Samsung Heavy Industries Co Ltd
Sino-Ocean Land Holdings Ltd
Cosan SA Industria e Comercio
Akbank TAS
LG Corp
Bidvest Group Ltd
Acer Inc
MMC Norilsk Nickel
AngloGold Ashanti Ltd
Axiata Group Bhd
Hero Honda Motors Ltd
China Railway Group Ltd
Sistema JSFC
KWG Property Holding Ltd
China Railway Construction Corp Ltd
Standard Bank Group Ltd/South Africa
Cia Cervecerias Unidas SA
Sesa Goa Ltd
34.530
725.500
411.600
1.834.000
138.500
437.200
1.215.000
882.000
174.204
40.438
80.910
1.913.000
118.900
300.000
27.371
84.249
540.000
74.200
32.500
863.000
24.540
1.763.000
33.700
1.403.000
851.000
63.836
25.400
103.341
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Teva Pharmaceutical Industries Ltd
Vale SA
Chunghwa Telecom Co Ltd
Petroleo Brasileiro SA
Samsung Electronics Co Ltd
CIMB Group Holdings Bhd
LG Corp
Grupo Carso SAB de CV
Kimberly-Clark de Mexico SAB de CV
Impala Platinum Holdings Ltd
China Construction Bank Corp
Hon Hai Precision Industry Co Ltd
China Petroleum & Chemical Corp
Standard Bank Group Ltd/South Africa
Byd Co Ltd
MTN Group Ltd
Sanlam Ltd
Bank Mandiri Tbk PT
Centrais Eletricas Brasileiras SA
Gazprom OAO
110.265
215.200
2.104.078
247.700
5.750
1.430.000
47.530
841.500
503.600
98.548
3.215.000
595.000
3.158.000
169.279
224.500
150.858
685.000
3.898.000
120.000
105.300
209
Erwerbskosten
USD
3.784.536
3.184.312
2.925.760
2.859.177
2.772.899
2.451.671
2.424.068
2.411.343
2.273.604
2.009.332
1.933.573
1.696.112
1.685.880
1.605.725
1.513.667
1.497.147
1.472.175
1.469.807
1.418.022
1.267.558
1.129.261
1.124.461
1.039.111
1.037.244
1.017.594
1.008.081
998.812
991.696
Erlöse
USD
6.333.806
5.138.535
4.089.062
3.977.025
3.656.786
3.259.394
3.048.251
2.876.894
2.741.308
2.682.664
2.642.836
2.539.215
2.428.259
2.396.077
2.321.895
2.297.757
2.255.380
2.244.962
2.160.202
2.138.799
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Stockland
Australia & New Zealand Banking Group Ltd
Woolworths Ltd
Westpac Banking Corp
Telstra Corp Ltd
Swire Pacific Ltd
Macquarie Group Ltd
Origin Energy Ltd
BHP Billiton Ltd
United Overseas Bank Ltd
Amcor Ltd/Australia
Fraser and Neave Ltd
BOC Hong Kong Holdings Ltd
Goodman Fielder Ltd
Qantas Airways Ltd
National Australia Bank Ltd
Link REIT
Newcrest Mining Ltd
Commonwealth Bank of Australia
Suncorp-Metway Ltd
AGL Energy Ltd
Metcash Ltd
Mount Gibson Iron Ltd
CapitaCommercial Trust
ASM Pacific Technology Ltd
Orient Overseas International Ltd
Wesfarmers Ltd
Great Eagle Holdings Ltd
5.011.938
655.100
557.200
686.300
4.195.900
793.500
265.364
494.100
187.000
437.000
1.114.487
1.297.000
2.039.000
3.608.465
1.916.800
189.200
1.422.500
99.000
77.100
429.700
232.760
795.728
1.808.244
2.753.000
280.500
320.000
75.413
779.000
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Westpac Banking Corp
National Australia Bank Ltd
BHP Billiton Ltd
Commonwealth Bank of Australia
BOC Hong Kong Holdings Ltd
Orica Ltd
Amcor Ltd/Australia
DBS Group Holdings Ltd
Wesfarmers Ltd
Suncorp-Metway Ltd
Rio Tinto Ltd
Stockland
Leighton Holdings Ltd
Macquarie Group Ltd
Australia & New Zealand Banking Group Ltd
Cheung Kong Holdings Ltd
Wharf Holdings Ltd
United Overseas Bank Ltd
Oversea-Chinese Banking Corp Ltd
SembCorp Marine Ltd
Goodman Fielder Ltd
Sino Land Co Ltd
Coca-Cola Amatil Ltd
Westfield Group
OZ Minerals Ltd
Jardine Cycle & Carriage Ltd
Jardine Matheson Holdings Ltd
Hang Lung Group Ltd
Link REIT
Hysan Development Co Ltd
Insurance Australia Group Ltd
1.303.500
1.153.400
548.600
373.700
6.170.500
632.400
2.422.687
1.227.000
470.000
1.204.600
151.600
2.904.100
312.286
265.364
394.400
689.000
1.478.000
550.000
1.051.000
1.960.000
5.174.165
3.082.000
548.500
463.500
5.265.600
221.000
132.800
800.000
1.870.000
1.517.000
1.409.614
210
Erwerbskosten
USD
17.651.037
13.820.592
13.166.989
12.845.224
11.549.272
9.621.426
9.381.166
6.960.220
6.561.899
6.199.091
5.964.491
5.358.324
4.988.608
4.374.287
4.259.123
4.135.164
3.842.746
3.779.241
3.540.680
3.084.300
3.020.860
3.012.311
2.899.416
2.800.783
2.574.578
2.281.331
2.182.147
2.041.817
Erlöse
USD
32.254.544
24.476.307
20.040.773
18.228.212
15.354.878
14.555.871
14.387.318
12.853.229
12.423.220
9.868.010
9.840.258
9.672.434
9.418.101
9.291.810
8.333.098
8.078.577
7.995.866
7.104.664
6.691.289
6.148.215
5.814.565
5.738.234
5.664.339
5.066.950
5.055.466
4.795.290
4.692.992
4.672.286
4.573.972
4.478.905
4.362.871
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN EQUITY ALPHA FUND (Fortsetzung)
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010 (Fortsetzung)
Wesentliche Verkäufe (Fortsetzung)
Anzahl
Jardine Strategic Holdings Ltd
Hang Lung Properties Ltd
194.000
1.036.000
211
Erlöse
USD
4.301.974
4.104.542
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PACIFIC EX-JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Caltex Australia Ltd
Ramsay Health Care Ltd
Suntec Real Estate Investment Trust
Bendigo and Adelaide Bank Ltd
Ansell Ltd
Bank of Queensland Ltd
SK Networks Co Ltd
Tatts Group Ltd
Campbell Brothers Ltd
Adelaide Brighton Ltd
Daelim Industrial Co Ltd
Doosan Corp
Flight Centre Ltd
Virgin Blue Holdings Ltd
GrainCorp Ltd
St Barbara Ltd
Bradken Ltd
Samyang Corp
Hyundai Mipo Dockyard
Transpacific Industries Group Ltd
Hopson Development Holdings Ltd
CJ Corp
Ho Bee Investment Ltd
Meritz Fire & Marine Insurance Co Ltd
APN News & Media Ltd
Fortune Real Estate Investment Trust
Hyundai Hysco
1.001.500
509.300
7.036.000
781.900
564.900
649.404
586.100
2.864.500
194.363
1.991.300
81.115
44.971
211.526
8.611.060
726.600
11.755.145
601.825
78.991
29.510
3.154.062
2.362.000
65.095
2.490.000
426.460
1.452.949
5.547.000
138.930
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Centennial Coal Co Ltd
CJ Corp
Sichuan Expressway Co Ltd
Air New Zealand Ltd
Woori Investment & Securities Co Ltd
ING Industrial Fund
Ramsay Health Care Ltd
SK Chemicals Co Ltd
Transport International Holdings Ltd
Flight Centre Ltd
Singapore Land Ltd
Kingsgate Consolidated Ltd
Daelim Industrial Co Ltd
Bank of Queensland Ltd
Boart Longyear Group
Hanwha Chem Corp
Campbell Brothers Ltd
TPG Telecom Ltd
Caltex Australia Ltd
Wheelock Properties Ltd
Amalgamated Holdings Ltd
UOB-Kay Hian Holdings Ltd
Kim Eng Holdings Ltd
Automotive Holdings Group
Downer EDI Ltd
MacArthur Coal Ltd
Sigma Pharmaceuticals Ltd
Meritz Fire & Marine Insurance Co Ltd
2.274.000
126.350
12.244.000
7.516.601
490.070
19.051.123
509.300
122.433
1.651.352
288.620
964.000
542.884
81.115
422.700
1.570.428
265.090
126.882
1.930.529
427.100
2.234.167
687.931
2.879.973
2.662.035
1.555.500
891.100
251.300
6.862.614
426.460
212
Erwerbskosten
USD
10.306.300
6.749.046
6.647.458
6.581.549
6.145.502
6.051.622
5.953.329
5.652.979
5.293.533
4.767.021
4.721.549
4.700.187
4.413.408
4.353.208
3.674.545
3.634.002
3.568.039
3.553.163
3.505.058
3.447.748
3.184.147
3.175.199
2.877.270
2.746.950
2.700.436
2.599.925
2.588.335
Erlöse
USD
10.989.837
7.360.346
6.828.071
6.781.546
6.688.978
6.096.850
5.938.389
5.914.870
5.082.609
4.877.886
4.747.909
4.448.919
4.361.300
4.292.404
4.028.208
3.988.595
3.928.651
3.895.378
3.813.459
3.613.614
3.557.293
3.466.437
3.350.811
3.291.847
3.227.850
3.096.064
3.035.956
2.884.168
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG ALL-COUNTRY ASIA PACIFIC EX-JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Rio Tinto Ltd
China Construction Bank Corp
Telstra Corp Ltd
Oversea-Chinese Banking Corp Ltd
Bank of Communications Co Ltd
Hyundai Motor Co
BOC Hong Kong Holdings Ltd
Origin Energy Ltd
Westpac Banking Corp
Industrial & Commercial Bank of China
PTT PCL
Chunghwa Telecom Co Ltd
Hyundai Mobis
Keppel Corp Ltd
National Australia Bank Ltd
CIMB Group Holdings Bhd
Coca-Cola Amatil Ltd
HTC Corp
Oil & Natural Gas Corp Ltd
LG Corp
Stockland
Hyundai Heavy Industries Co Ltd
Link REIT
Foster's Group Ltd
Singapore Airlines Ltd
Korea Electric Power Corp
Macquarie Group Ltd
61.300
3.645.000
1.174.800
390.000
2.053.000
17.260
767.000
123.000
88.200
2.068.000
193.000
688.000
10.100
205.000
53.500
266.000
120.100
49.000
49.340
19.952
316.033
4.310
278.000
136.000
70.000
28.840
20.400
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Commonwealth Bank of Australia
Westpac Banking Corp
National Australia Bank Ltd
BHP Billiton Ltd
Bank of China Ltd
DBS Group Holdings Ltd
China Mobile Ltd
Australia & New Zealand Banking Group Ltd
BOC Hong Kong Holdings Ltd
Hyundai Motor Co
Taiwan Semiconductor Manufacturing Co Ltd
CIMB Group Holdings Bhd
Rio Tinto Ltd
Hyundai Mobis
Astra International Tbk PT
Chunghwa Telecom Co Ltd
LG Display Co Ltd
LG Corp
Samsung Electronics Co Ltd
Hang Lung Properties Ltd
Orica Ltd
Leighton Holdings Ltd
Bangkok Bank PCL
145.400
200.000
124.100
76.300
4.658.000
213.000
212.500
87.500
767.000
13.050
851.979
674.000
25.700
10.100
286.000
707.272
41.350
20.980
1.970
323.000
49.500
34.600
243.000
213
Erwerbskosten
USD
4.355.751
3.139.604
3.015.568
2.543.912
2.316.631
1.978.744
1.858.633
1.784.213
1.701.364
1.596.968
1.468.360
1.456.099
1.433.173
1.349.586
1.224.287
1.191.627
1.184.293
1.137.985
1.131.829
1.120.265
1.074.696
884.622
801.879
789.632
767.008
763.516
750.655
Erlöse
USD
6.938.648
4.928.607
2.528.932
2.463.918
2.414.412
2.155.234
2.126.149
2.052.075
2.008.196
1.574.350
1.543.839
1.527.532
1.485.786
1.457.163
1.444.210
1.351.795
1.348.542
1.341.618
1.297.971
1.214.453
1.149.065
1.112.656
1.086.769
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG ALL-COUNTRY WORLD EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
WellPoint Inc
Chevron Corp
JPMorgan Chase & Co
Bank of America Corp
Svenska Handelsbanken AB
Heineken NV
General Electric Co
Cardinal Health Inc
Pfizer Inc
DTE Energy Co
DnB NOR ASA
Archer-Daniels-Midland Co
Compass Group PLC
GDF Suez
Micron Technology Inc
Rio Tinto PLC
Mitsubishi Corp
Schindler Holding AG
Loews Corp
Altria Group Inc
10.780
6.890
11.380
25.200
14.395
7.996
19.900
9.640
18.530
6.900
25.956
9.950
34.826
7.639
19.980
3.400
6.800
1.915
4.360
7.710
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
AXA Rosenberg Global Emerging Markets Equity Alpha Fund
Microsoft Corp
International Business Machines Corp
Pfizer Inc
Hewlett-Packard Co
JPMorgan Chase & Co
Philip Morris International Inc
CVS Caremark Corp
ConocoPhillips
Chevron Corp
General Electric Co
Home Depot Inc
Gap Inc
Goldman Sachs Group Inc
Siemens AG
Merck & Co Inc
Raytheon Co
Kellogg Co
Novartis AG
PPG Industries Inc
644.297
66.573
14.400
101.180
31.500
36.480
29.800
35.590
21.680
15.130
58.960
25.120
35.560
5.190
8.600
23.250
13.700
14.550
16.033
11.490
214
Erwerbskosten
USD
611.522
557.355
503.604
469.918
409.616
389.093
376.381
344.572
312.304
307.582
302.578
287.054
286.055
265.330
216.749
187.308
177.107
168.172
165.572
162.178
Erlöse
USD
8.762.441
1.925.984
1.829.080
1.721.771
1.527.998
1.518.250
1.454.257
1.275.624
1.243.060
1.207.305
1.061.681
891.379
847.402
809.468
803.129
788.606
787.087
778.947
774.369
763.806
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Nestle SA
Rio Tinto PLC
Vodafone Group PLC
Vivendi SA
TeliaSonera AB
Royal Dutch Shell PLC
Svenska Handelsbanken AB
Barclays PLC
Unilever NV
Enel SpA
Heineken NV
BASF SE
Akzo Nobel NV
Deutsche Telekom AG
Repsol YPF SA
Royal Dutch Shell PLC
Legal & General Group PLC
British American Tobacco PLC
Compass Group PLC
DnB NOR ASA
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
BT Group PLC
Schneider Electric SA
Alstom SA
Telecom Italia SpA
Schindler Holding AG
KBC Groep NV
BP PLC
Bouygues SA
Sodexo
Kone OYJ
Glaxosmithkline PLC
Standard Life PLC
162.031
141.467
3.246.233
302.725
918.784
227.557
220.104
1.177.548
204.801
1.238.733
121.200
99.716
98.141
381.600
206.296
184.933
3.502.557
125.299
535.644
363.655
32.999
1.769.533
28.200
60.600
2.418.000
33.088
64.356
355.516
55.523
34.965
44.240
116.000
662.893
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Glaxosmithkline PLC
Vodafone Group PLC
Banco Santander SA
Barclays PLC
Credit Suisse Group AG
Svenska Handelsbanken AB
Akzo Nobel NV
France Telecom SA
Enel SpA
WPP PLC
Bouygues SA
Statoil ASA
Bae Systems PLC
British American Tobacco PLC
Unilever NV
Nestle SA
Daimler AG
Total SA
GDF Suez
Astrazeneca PLC
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA
BNP Paribas
Siemens AG
Svenska Cellulosa AB
DnB NOR ASA
TeliaSonera AB
805.990
5.614.279
819.306
2.039.272
205.368
323.890
147.341
435.274
1.673.287
818.000
165.923
366.962
1.336.748
181.873
204.801
121.531
108.400
104.739
176.756
112.200
355.285
83.000
50.700
350.089
407.011
647.274
215
Erwerbskosten
EUR
6.134.946
6.061.885
5.242.625
5.235.923
5.006.119
4.892.113
4.757.313
4.613.924
4.607.100
4.542.979
4.438.282
4.411.983
4.144.923
3.956.653
3.921.709
3.831.662
3.446.439
3.313.313
3.245.514
3.127.449
2.975.620
2.894.488
2.390.116
2.323.061
2.286.601
2.191.186
2.185.573
1.908.253
1.887.294
1.671.639
1.656.885
1.610.130
1.566.521
Erlöse
EUR
11.743.416
9.415.371
7.659.597
7.418.582
7.108.755
6.837.196
6.674.420
6.577.450
6.334.687
6.233.024
6.185.489
5.679.070
5.146.131
4.959.717
4.602.416
4.591.719
4.448.458
4.395.639
4.348.224
4.092.843
3.957.075
3.874.603
3.733.274
3.637.591
3.350.896
3.296.429
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN EQUITY ALPHA FUND (Fortsetzung)
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010 (Fortsetzung)
Wesentliche Verkäufe (Fortsetzung)
Anzahl
Imperial Tobacco Group PLC
Royal Dutch Shell PLC
Societe Generale
150.796
135.353
71.141
216
Erlöse
EUR
3.262.742
2.972.712
2.945.955
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Schindler Holding AG
Halfords Group PLC
EasyJet PLC
Balfour Beatty PLC
Sodexo
Cookson Group PLC
Nutreco NV
Abengoa SA
Peugeot SA
Flughafen Zuerich AG
Cap Gemini SA
Next PLC
Firstgroup PLC
Rexam PLC
TGS Nopec Geophysical Co ASA
Omega Pharma SA
Gecina SA
Smith DS
Amlin PLC
Axfood AB
Piccolo Credito Valtellinese Scarl
Deutsche Lufthansa AG
Pennon Group PLC
Melrose PLC
Infineon Technologies AG
Punch Taverns PLC
Premier Foods PLC
Carillion PLC
AGFA-Gevaert NV
Greggs PLC
N Brown Group PLC
Senior PLC
Mcbride PLC
ACEA SpA
National Express Group Plc
Booker Group PLC
47.724
532.400
547.769
612.599
40.038
291.617
38.441
97.200
71.500
6.120
42.300
55.995
302.000
370.000
82.900
31.898
14.674
715.000
225.000
47.600
219.623
73.500
126.111
322.000
166.582
847.527
4.096.000
195.635
144.000
128.231
238.748
511.044
290.909
76.379
220.000
1.275.249
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Schindler Holding AG
EasyJet PLC
Banco de Sabadell SA
Firstgroup PLC
Infineon Technologies AG
Baloise Holding AG
Boliden AB
Arriva PLC
Rhodia SA
Lagardere SCA
Halfords Group PLC
Britvic PLC
Koninklijke DSM NV
Tullett Prebon PLC
Next PLC
Bankinter SA
Sydbank A/S
Huhtamaki OYJ
Tieto OYJ
CIR-Compagnie Industriali Riunite SpA
Nexity
QinetiQ Group PLC
Fomento de Construcciones y Contratas SA
42.838
510.744
590.566
500.000
442.000
33.600
212.000
241.160
127.800
79.200
322.400
331.554
49.500
428.682
64.195
292.397
89.667
172.516
98.400
824.163
53.806
891.000
68.000
217
Erwerbskosten
EUR
3.159.778
3.072.365
2.884.747
1.986.968
1.849.719
1.838.600
1.772.126
1.637.523
1.607.516
1.537.737
1.534.480
1.462.300
1.381.897
1.353.403
1.340.547
1.203.920
1.159.082
1.051.752
1.050.663
1.048.969
997.439
961.920
880.728
853.008
847.907
817.593
802.252
794.159
785.655
691.298
670.447
647.629
644.414
634.295
632.442
629.200
Erlöse
EUR
2.787.066
2.479.887
2.229.549
2.186.088
2.177.513
2.133.622
2.131.218
2.125.558
2.058.644
2.050.298
2.015.738
1.760.429
1.700.277
1.693.930
1.644.498
1.565.562
1.553.038
1.500.189
1.445.463
1.422.513
1.416.751
1.337.684
1.270.443
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN SMALL CAP ALPHA FUND (Fortsetzung)
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010 (Fortsetzung)
Wesentliche Verkäufe (Fortsetzung)
Anzahl
Gecina SA
Clariant AG
Millennium & Copthorne Hotel
Axfood AB
Charter International PLC
Valeo SA
Colt Group SA
William Hill PLC
Amlin PLC
Brit Insurance Holdings NV
14.674
113.942
201.129
47.600
116.800
41.800
732.646
455.606
225.000
96.928
218
Erlöse
EUR
1.173.307
1.137.115
1.097.917
1.095.418
1.092.634
1.077.744
1.074.633
1.059.805
1.059.710
1.059.608
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG PAN-EUROPEAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Nestle SA
Barclays PLC
Sanofi-Aventis SA
Royal Dutch Shell PLC
Lloyds Banking Group PLC
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
TeliaSonera AB
Statoil ASA
Compass Group PLC
Tele2 AB
Vedanta Resources PLC
Investec PLC
Ageas
TUI Travel PLC
Wartsila OYJ
Royal Dutch Shell PLC
Whitbread PLC
Sodexo
Pohjola Bank PLC
Anglo American PLC
RWE AG
Enel SpA
Heineken NV
ING Groep NV
Imperial Tobacco Group PLC
Balfour Beatty PLC
Associated British Foods PLC
Nordea Bank AB
12.225
88.303
6.200
13.027
328.000
2.714
44.823
14.400
34.747
14.000
6.700
29.000
74.754
46.000
3.787
7.180
8.469
2.899
15.411
3.800
2.100
31.284
3.305
18.000
5.193
38.703
9.721
16.000
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
GlaxoSmithKline PLC
Banco Santander SA
Nestle SA
HSBC Holdings PLC
Novartis AG
Siemens AG
Barclays PLC
AstraZeneca PLC
BP PLC
Credit Suisse Group AG
Royal Dutch Shell PLC - A Shares
Vodafone Group PLC
Total SA
Roche Holding AG
Anglo American PLC
Rio Tinto PLC
Telefonica SA
Royal Dutch Shell PLC - B Shares
Daimler AG
Sanofi-Aventis SA
138.600
186.553
46.425
211.575
37.500
18.158
338.579
40.000
183.600
33.100
48.327
571.000
22.400
7.370
27.096
21.810
47.365
33.980
18.950
14.200
219
Erwerbskosten
EUR
480.492
337.351
327.319
288.871
273.690
256.911
252.577
241.931
219.459
169.744
168.153
167.707
167.434
158.575
156.596
151.192
147.020
135.667
131.838
120.423
119.968
119.903
119.674
119.637
118.921
117.751
117.746
117.283
Erlöse
EUR
1.990.965
1.771.548
1.753.974
1.646.127
1.468.845
1.354.825
1.344.528
1.332.739
1.273.404
1.191.114
1.099.497
957.610
924.896
865.810
865.240
861.672
804.332
749.824
735.098
731.385
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROBLOC EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Schneider Electric SA
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
France Telecom SA
GDF Suez
MAN SE
Daimler AG
RWE AG
Akzo Nobel NV
Heineken NV
Unilever NV
Intesa Sanpaolo SpA
Wartsila OYJ
Metro AG
ENI SpA
Alstom SA
Hochtief AG
Deutsche Telekom AG
Bouygues SA
Deutsche Post AG
Renault SA
Casino Guichard Perrachon SA
CNP Assurances
Sodexo
Credit Agricole SA
Kone OYJ
Enel SpA
Merck KGaA
KBC Groep NV
Repsol YPF SA
Banco Santander SA
E.ON AG
Stada Arzneimittel AG
Linde AG
222.571
190.200
857.060
508.625
201.523
331.379
209.787
280.251
321.293
504.342
3.922.809
280.562
217.000
614.400
231.895
147.139
802.455
237.783
639.851
198.600
101.800
250.195
128.000
512.895
156.212
1.480.190
81.500
175.464
298.704
533.882
222.700
166.448
48.700
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
France Telecom SA
Banco Santander SA
Societe Generale
Deutsche Post AG
Akzo Nobel NV
Schneider Electric SA
GDF Suez
Bayerische Motoren Werke AG
Unilever NV
Total SA
Siemens AG
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA
BNP Paribas
MAN SE
Allianz SE
Bouygues SA
Sanofi-Aventis SA
BASF SE
Intesa Sanpaolo SpA
Koninklijke Philips Electronics NV
ENI SpA
Telecom Italia SpA
Wartsila OYJ
Fresenius Medical Care AG & Co KGaA
Iberdrola SA
Metro AG
1.808.654
3.184.528
573.616
1.622.605
463.351
255.200
832.000
532.914
880.739
432.006
225.749
1.697.471
334.781
184.523
159.093
366.537
239.800
228.749
3.922.809
395.833
590.600
9.249.565
247.492
214.600
1.381.478
201.000
220
Erwerbskosten
EUR
19.259.618
16.837.253
14.508.927
13.894.009
13.727.259
13.573.613
13.124.263
11.690.479
11.605.444
11.362.436
11.221.964
10.544.747
9.957.979
9.546.939
8.861.272
8.476.388
8.226.173
7.869.668
7.652.262
6.809.942
6.748.278
6.495.107
6.033.677
5.913.940
5.812.866
5.674.804
5.671.099
5.610.066
5.572.958
5.546.007
5.130.443
4.621.095
4.292.454
Erlöse
EUR
30.285.354
29.386.778
23.139.893
21.513.599
21.255.896
21.182.279
20.522.789
19.378.100
19.077.702
17.917.875
16.824.261
15.543.321
15.423.046
13.696.461
12.900.126
12.595.972
11.908.554
10.289.135
9.789.997
9.705.116
9.384.770
9.302.137
9.213.968
9.081.334
8.813.058
8.803.165
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROBLOC EQUITY ALPHA FUND (Fortsetzung)
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010 (Fortsetzung)
Wesentliche Verkäufe (Fortsetzung)
Anzahl
CNP Assurances
Finmeccanica SpA
Metso OYJ
Hochtief AG
Cap Gemini SA
Kone OYJ
Vivendi SA
Deutsche Bank AG
130.799
916.923
253.543
147.139
199.687
220.091
406.997
150.234
221
Erlöse
EUR
8.332.321
7.849.442
7.810.800
7.585.521
7.405.653
7.317.716
7.245.700
7.168.347
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
RWE AG
TeliaSonera AB
Vivendi SA
Nestle SA
Unilever NV
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
Akzo Nobel NV
Deutsche Post AG
Banco Santander SA
Heineken NV
Schneider Electric SA
AP Moller - Maersk A/S
Finmeccanica SpA
Bouygues SA
BASF SE
France Telecom SA
Wartsila OYJ
Renault SA
KBC Groep NV
Intesa Sanpaolo SpA
Repsol YPF SA
CNP Assurances
Kone OYJ
Sodexo
Svenska Cellulosa AB
Securitas AB
Schindler Holding AG
Svenska Handelsbanken AB
Merck KGaA
Deutsche Telekom AG
GDF Suez
Enel SpA
Tele2 AB
Casino Guichard Perrachon SA
DnB NOR ASA
49.188
273.261
76.750
34.448
51.980
12.627
24.600
65.600
75.615
21.000
8.600
104
73.000
17.968
12.412
38.523
13.993
15.300
15.368
171.095
26.466
19.000
12.508
9.400
40.000
57.965
6.635
19.573
5.673
40.026
15.600
108.000
28.000
5.400
40.065
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
France Telecom SA
Societe Generale
GDF Suez
Unilever NV
RWE AG
Deutsche Post AG
Akzo Nobel NV
BNP Paribas
Statoil ASA
Finmeccanica SpA
Total SA
Banco Santander SA
Bayerische Motoren Werke AG
Vivendi SA
Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA
Bouygues SA
Svenska Handelsbanken AB
Svenska Cellulosa AB
LVMH Moet Hennessy Louis Vuitton SA
Daimler AG
Enel SpA
TeliaSonera AB
Siemens AG
Novartis AG
132.723
39.011
56.948
69.200
25.400
102.210
29.600
26.000
75.377
132.000
27.446
115.604
31.500
52.986
93.600
27.908
39.445
73.429
8.357
18.634
167.883
123.261
8.849
16.800
222
Erwerbskosten
EUR
2.693.175
1.483.629
1.313.652
1.298.093
1.173.260
1.159.839
1.057.737
802.950
785.494
747.113
747.031
659.519
649.832
585.740
564.618
557.511
552.810
534.596
503.592
493.643
469.049
458.803
453.743
453.316
444.034
441.946
440.657
426.636
404.026
403.308
395.154
393.684
368.638
343.730
343.022
Erlöse
EUR
2.158.545
1.793.799
1.573.931
1.535.038
1.393.785
1.359.267
1.331.310
1.213.544
1.208.151
1.180.538
1.161.406
1.106.521
1.095.459
1.027.898
986.647
973.234
819.708
804.384
756.971
696.332
680.739
672.897
663.424
660.144
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK EQUITY ALPHA FUND (Fortsetzung)
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010 (Fortsetzung)
Wesentliche Verkäufe (Fortsetzung)
Anzahl
DnB NOR ASA
Nestle SA
Coca Cola Hellenic Bottling Co SA
Edison SpA
Credit Suisse Group AG
Kone OYJ
Deutsche Telekom AG
Merck KGaA
CNP Assurances
Koninklijke Philips Electronics NV
Nordea Bank AB
Wartsila OYJ
73.393
16.463
32.938
600.903
17.165
16.380
52.200
8.222
7.914
20.734
65.000
12.393
223
Erlöse
EUR
635.847
624.285
587.654
580.691
579.584
527.428
514.291
501.524
496.473
488.915
486.952
475.145
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
SEB SA
Sodexo
Publicis Groupe SA
Peugeot SA
Banca Popolare di Milano Scarl
SCOR SE
Meda AB
Semapa-Sociedade de Investimento e Gestao
Italcementi SpA
AGFA-Gevaert NV
Abengoa SA
Celesio AG
Flughafen Zuerich AG
Danieli & C Officine Meccaniche SpA
Cermaq ASA
Schindler Holding AG
Aurubis AG
Aareal Bank AG
CA Immobilien Anlagen AG
D/S Norden
Societe Fonciere Financiere et de Participations FFP
Grontmij NV
Nutreco NV
Zehnder Group AG
Construcciones y Auxiliar de Ferrocarriles SA
Piccolo Credito Valtellinese Scarl
Axfood AB
Amer Sports OYJ
Zodiac Aerospace
Cie Financiere Tradition SA
Fuchs Petrolub AG
Mediq NV
Havas SA
Gecina SA
Kemira OYJ
Omega Pharma SA
Accell Group
Seat Pagine Gialle SpA
SNS REAAL NV
3.861
4.600
5.700
7.500
48.000
10.195
27.000
20.000
24.000
33.750
9.000
7.214
600
7.270
20.000
1.896
3.599
7.521
13.299
4.000
2.700
7.700
2.414
81
244
21.000
4.180
11.000
1.990
1.000
1.000
5.255
18.000
1.000
7.368
2.052
2.015
455.000
21.000
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Lagardere SCA
Meda AB
Forbo Holding AG
Swiss Prime Site AG
SCOR SE
Rhodia SA
SEB SA
Huhtamaki OYJ
Atos Origin SA
Fomento de Construcciones y Contratas SA
Bankinter SA
CIR-Compagnie Industriali Riunite SpA
Pierre & Vacances
Axfood AB
Stolt-Nielsen SA
Sopra Group SA
Fabege AB
CNP Assurances
CA Immobilien Anlagen AG
C&C Group PLC
7.600
30.367
480
3.775
9.588
9.910
2.805
17.908
4.200
7.200
25.474
72.000
2.197
5.452
10.713
2.200
23.532
1.639
13.299
33.010
224
Erwerbskosten
EUR
225.358
219.196
192.233
168.572
164.362
164.100
163.652
155.723
153.408
152.357
150.786
146.371
144.493
132.701
130.249
124.948
124.749
116.968
116.888
116.730
115.616
115.501
111.224
101.109
97.607
96.769
93.284
89.937
82.502
79.407
75.428
73.350
71.226
71.203
68.271
65.329
65.198
65.123
64.301
Erlöse
EUR
213.751
201.321
164.703
163.293
161.538
158.780
153.093
151.648
145.877
137.305
136.438
128.433
128.042
126.350
125.488
120.138
115.240
113.934
113.808
107.977
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG EUROPE EX-UK SMALL CAP ALPHA FUND (Fortsetzung)
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010 (Fortsetzung)
Wesentliche Verkäufe (Fortsetzung)
Anzahl
Grontmij NV
Kuoni Reisen Holding AG
Accell Group
Autogrill SpA
Faiveley Transport
Italmobiliare SpA
Koninklijke DSM NV
Cie Financiere Tradition SA
United Internet AG
Nexity
Banco de Sabadell SA
Piccolo Credito Valtellinese Scarl
Sol Melia SA
Banco Pastor SA
Gecina SA
Omega Pharma SA
Havas SA
GAGFAH SA
7.700
421
2.900
10.828
1.670
4.398
2.826
1.170
8.676
3.563
22.978
21.000
12.775
20.494
1.000
2.248
18.000
11.130
225
Erlöse
EUR
105.550
103.991
101.598
100.105
99.685
96.540
96.067
95.372
94.822
93.768
87.352
86.096
84.501
81.126
79.958
69.333
63.418
62.630
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
East Japan Railway Co
Honda Motor Co Ltd
Bridgestone Corp
Sumitomo Mitsui Financial Group Inc
Nippon Telegraph & Telephone Corp
KDDI Corp
Ajinomoto Co Inc
Tohoku Electric Power Co Inc
Takeda Pharmaceutical Co Ltd
Mizuho Financial Group Inc
Mitsubishi Corp
Kirin Holdings Co Ltd
Tokio Marine Holdings Inc
Hankyu Hanshin Holdings Inc
Sumitomo Corp
Asahi Glass Co Ltd
Asahi Breweries Ltd
Canon Inc
Lawson Inc
Aeon Co Ltd
Nippon Paper Group Inc
Asahi Kasei Corp
Dai Nippon Printing Co Ltd
Medipal Holdings Corp
Nippon Yusen KK
Aisin Seiki Co Ltd
Showa Shell Sekiyu KK
Marubeni Corp
Nippon Steel Corp
177.900
344.000
643.100
330.100
232.000
1.961
942.000
419.600
193.800
4.992.400
290.200
593.000
275.700
1.445.000
499.100
561.000
293.700
121.300
96.500
350.000
133.700
734.000
313.000
277.500
932.000
130.800
470.800
672.000
884.000
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Canon Inc
Honda Motor Co Ltd
Fujitsu Ltd
Tohoku Electric Power Co Inc
MS&AD Insurance Group Holdings
Takeda Pharmaceutical Co Ltd
Marubeni Corp
NTT Data Corp
Dai Nippon Printing Co Ltd
Aeon Co Ltd
Suzuki Motor Corp
Daiwa Securities Group Inc
Sumitomo Metal Mining Co Ltd
Nippon Steel Corp
Mitsubishi Corp
Sumitomo Chemical Co Ltd
Sumitomo Electric Industries Ltd
Hankyu Hanshin Holdings Inc
Omron Corp
Ajinomoto Co Inc
Sumitomo Trust & Banking Co Ltd
Nissan Motor Co Ltd
FUJIFILM Holdings Corp
Toyota Motor Corp
Yamaha Motor Co Ltd
Asahi Glass Co Ltd
Nippon Electric Glass Co Ltd
Shimano Inc
Mitsubishi Electric Corp
Central Japan Railway Co
585.200
502.200
2.210.000
641.200
455.400
220.800
1.794.000
2.440
748.000
758.300
429.700
1.953.000
618.000
2.105.000
316.300
1.580.000
513.900
1.445.000
269.200
706.000
1.072.000
738.000
178.000
147.500
399.700
561.000
415.000
121.000
622.000
617
226
Erwerbskosten
JPY
1.028.160.829
1.006.908.204
989.890.980
911.625.369
871.376.058
841.626.330
812.068.682
807.476.699
761.661.530
752.196.833
708.510.545
700.128.030
650.627.246
634.723.589
465.267.960
460.457.925
444.660.301
433.516.094
399.555.953
371.757.416
368.557.758
333.647.566
323.879.800
322.908.991
322.394.273
318.254.341
317.198.827
314.436.144
306.418.615
Erlöse
JPY
2.221.836.727
1.508.851.328
1.294.980.691
1.205.760.430
971.325.441
856.946.723
856.652.664
852.146.300
828.959.368
812.335.060
796.662.124
769.689.415
741.393.251
645.004.825
600.683.432
595.721.405
569.045.307
560.859.281
548.389.728
545.410.886
519.221.372
496.080.167
487.157.376
486.713.412
476.065.691
464.973.124
464.899.690
457.105.669
456.816.305
452.128.783
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN EQUITY ALPHA FUND (Fortsetzung)
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010 (Fortsetzung)
Wesentliche Verkäufe (Fortsetzung)
Anzahl
Astellas Pharma Inc
JFE Holdings Inc
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc
145.900
153.700
999.900
227
Erlöse
JPY
445.543.679
435.891.553
433.987.908
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Hino Motors Ltd
Asics Corp
Idemitsu Kosan Co Ltd
Alps Electric Co Ltd
Showa Shell Sekiyu KK
Alfresa Holdings Corp
Yokohama Rubber Co Ltd
Japan Petroleum Exploration Co
Medipal Holdings Corp
Kewpie Corp
K's Holdings Corp
Tokuyama Corp
Seiko Epson Corp
EDION Corp
JFE Shoji Holdings Inc
ADEKA Corp
Mitsubishi UFJ Lease & Finance Co Ltd
Lintec Corp
Exedy Corp
KYORIN Holdings Inc
DIC Corp
Keihin Corp
Taiyo Yuden Co Ltd
Toho Holdings Co Ltd
Toyo Ink Manufacturing Co Ltd
Nippon Paper Group Inc
NGK Spark Plug Co Ltd
Hanwa Co Ltd
1.185.000
669.000
75.600
674.000
748.900
106.300
1.060.000
94.400
355.200
370.500
167.200
733.000
294.600
433.800
850.000
379.400
95.620
181.700
139.700
242.000
1.480.000
177.800
322.000
216.700
903.000
106.000
231.000
821.000
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
eAccess Ltd
Sega Sammy Holdings Inc
MEIJI Holdings Co Ltd
UNY Co Ltd
Asics Corp
Kurabo Industries Ltd
Aichi Bank Ltd
NET One Systems Co Ltd
Yokohama Rubber Co Ltd
Hosiden Corp
Tokyo Style Co Ltd
NGK Spark Plug Co Ltd
HI-LEX CORP
Daiichikosho Co Ltd
Nippon Shokubai Co Ltd
NEC Fielding Ltd
Mitsui Engineering & Shipbuilding Co Ltd
Hitachi Medical Corp
9.879
538.000
158.900
719.700
669.000
3.457.000
90.500
5.045
1.360.000
574.700
692.000
459.000
443.200
415.200
598.000
398.200
2.178.000
550.000
228
Erwerbskosten
JPY
569.845.481
544.261.579
534.804.006
528.448.267
499.322.486
483.480.351
481.806.346
427.407.458
405.193.841
396.045.637
368.646.962
366.953.800
357.100.005
347.217.840
336.144.269
325.391.268
313.803.286
313.456.557
308.833.450
308.525.087
305.964.561
303.741.718
303.159.236
301.271.866
294.512.767
293.424.707
291.008.906
287.875.238
Erlöse
JPY
661.425.787
660.890.892
613.451.297
592.592.903
583.612.478
551.416.611
537.028.204
536.289.954
533.102.464
522.046.547
507.331.808
497.834.595
495.402.784
477.774.324
452.188.125
440.772.551
415.354.564
407.417.798
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG JAPAN ENHANCED INDEX EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Sumitomo Mitsui Financial Group Inc
Toyota Motor Corp
Takeda Pharmaceutical Co Ltd
Honda Motor Co Ltd
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc
Mizuho Financial Group Inc
East Japan Railway Co
Suzuki Motor Corp
22.900
18.700
12.000
15.000
94.400
262.800
6.000
17.000
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Toyota Motor Corp
Honda Motor Co Ltd
Mitsubishi UFJ Financial Group Inc
Canon Inc
Sumitomo Mitsui Financial Group Inc
Takeda Pharmaceutical Co Ltd
Mitsubishi Corp
43.500
35.900
218.100
23.500
31.700
17.900
33.700
229
Erwerbskosten
JPY
72.184.543
67.602.725
47.147.775
47.024.994
45.064.456
44.917.223
37.005.347
32.077.343
Erlöse
JPY
133.952.792
100.501.157
89.453.847
80.230.155
80.201.680
70.260.718
63.552.106
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Legal & General Group PLC
Standard Life PLC
Kingfisher PLC
British American Tobacco PLC
Pearson PLC
BT Group PLC
EasyJet PLC
Associated British Foods PLC
Britvic PLC
Halfords Group PLC
Balfour Beatty PLC
Carillion PLC
Amlin PLC
Imperial Tobacco Group PLC
Rolls-Royce Group PLC
Robert Wiseman Dairies PLC
Beazley PLC
Centrica PLC
Senior PLC
Drax Group PLC
Greggs PLC
Game Group PLC
Barclays PLC
Rexam PLC
Northumbrian Water Group PLC
1.069.549
348.000
304.435
30.369
54.236
320.000
63.686
28.132
57.332
52.172
88.000
66.000
53.000
11.141
37.000
41.079
126.250
53.598
117.372
36.554
26.347
171.000
32.794
30.000
25.719
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
HSBC Holdings PLC
Standard Chartered PLC
GlaxoSmithKline PLC
Royal Dutch Shell PLC (Class A Shares)
Royal Dutch Shell PLC (Class B Shares)
AstraZeneca PLC
Aviva PLC
BP PLC
Standard Life PLC
Legal & General Group PLC
Vodafone Group PLC
Compass Group PLC
British American Tobacco PLC
Barclays PLC
Xstrata PLC
BHP Billiton PLC
Kingfisher PLC
Unilever PLC
Severn Trent PLC
WPP PLC
BG Group PLC
EasyJet PLC
BAE Systems PLC
Anglo American PLC
Balfour Beatty PLC
Home Retail Group PLC
Kazakhmys PLC
SABMiller PLC
Travis Perkins PLC
Rio Tinto PLC
Britvic PLC
Drax Group PLC
Davis Service Group PLC
Beazley PLC
337.600
97.071
133.600
82.000
81.876
42.800
354.000
234.200
582.203
1.348.125
680.000
155.000
34.594
209.755
57.677
34.680
304.435
32.499
48.400
83.976
48.311
115.686
146.000
19.752
161.417
182.000
29.735
22.840
51.800
13.608
90.375
115.068
102.000
335.000
230
Erwerbskosten
GBP
917.907
676.164
666.970
649.141
560.994
422.021
310.331
273.940
271.065
258.797
238.080
229.176
217.151
214.485
209.358
202.076
151.515
148.251
137.559
134.508
116.954
113.182
95.982
93.347
87.416
Erlöse
GBP
2.183.757
1.729.404
1.622.120
1.571.539
1.476.816
1.297.068
1.275.004
1.247.678
1.169.425
1.109.363
943.236
832.720
747.029
717.283
678.511
672.109
662.111
617.172
592.596
567.095
542.995
539.765
488.143
485.886
466.625
465.169
452.364
434.246
428.795
426.439
422.095
421.368
397.940
395.396
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG UK EQUITY ALPHA FUND (Fortsetzung)
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010 (Fortsetzung)
Wesentliche Verkäufe (Fortsetzung)
Anzahl
Arriva PLC
Eurasian Natural Resources Corp PLC
Logica PLC
51.000
34.625
300.000
231
Erlöse
GBP
385.368
382.407
367.934
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG UK SMALL CAP ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
Mouchel Group PLC
Punch Taverns PLC
Johnston Press PLC
Enterprise Inns PLC
RM PLC
Elementis PLC
Sepura PLC
45.978
46.542
108.000
17.362
5.888
8.772
8.000
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
Wincanton PLC
Galliford Try PLC
Elementis PLC
Novae Group PLC
Holidaybreak PLC
RPC Group PLC
John Menzies PLC
WSP Group PLC
Anglo Pacific Group PLC
Umeco PLC
Hill & Smith Holdings PLC
Mouchel Group PLC
UTV Media PLC
Clarkson PLC
Brit Insurance Holdings NV
Chime Communications PLC
Senior PLC
Computacenter PLC
Braemar Shipping Services PLC
Dairy Crest Group PLC
Millennium & Copthorne Hotels PLC
Consort Medical PLC
Morgan Sindall Group PLC
Sports Direct International PLC
Kesa Electricals PLC
Davis Service Group PLC
Arriva PLC
Laird PLC
Interserve PLC
QinetiQ Group PLC
Dixons Retail PLC
Hampson Industries PLC
Pace PLC
Mcbride PLC
Low & Bonar PLC
Robert Wiseman Dairies PLC
Hogg Robinson Group PLC
Colt Group SA
Centaur Media PLC
Restaurant Group PLC
Severfield-Rowen PLC
Huntsworth PLC
Charles Stanley Group PLC
Charles Taylor Consulting PLC
DS Smith PLC
Trinity Mirror PLC
Town Centre Securities PLC
Goldenport Holdings Inc
50.500
33.200
160.457
33.239
36.000
40.000
25.403
28.000
36.000
24.778
24.000
45.978
60.000
7.800
9.000
35.155
55.000
20.000
12.973
16.270
12.000
16.000
10.400
55.000
48.000
13.000
7.200
42.000
26.000
40.493
165.000
96.000
30.010
25.512
157.400
10.000
164.618
39.210
91.000
18.000
20.000
58.374
19.000
17.467
32.143
36.000
28.000
30.000
232
Erwerbskosten
GBP
82.485
39.675
34.032
20.450
10.409
5.089
3.743
Erlöse
GBP
114.191
112.636
102.721
99.375
98.359
95.851
94.264
93.289
91.926
89.013
84.254
81.258
79.585
69.411
68.999
66.249
65.311
63.934
61.881
60.787
58.795
56.748
56.352
54.377
54.101
52.295
52.034
51.888
51.866
50.861
50.413
49.899
49.880
49.831
48.336
48.230
47.875
47.231
43.754
43.437
42.383
41.713
40.842
40.186
39.776
39.724
38.731
38.609
AXA ROSENBERG EQUITY ALPHA TRUST
AXA ROSENBERG GLOBAL EX-UK EQUITY ALPHA FUND
Aufstellung der wichtigsten Veränderungen im Portfolio für den Berichtszeitraum bis zum 30. September 2010
Wesentliche Käufe
Anzahl
AT&T Inc
Chevron Corp
JPMorgan Chase & Co
Apple Inc
3M Co
UnitedHealth Group Inc
RWE AG
DIRECTV Class A
American Electric Power Co Inc
Bank of America Corp
Nestle SA
AXA Pacific Ex Japan Equity Alpha Fund Class M
Cardinal Health Inc
Altria Group Inc
Express Scripts Inc
TeliaSonera AB
Nexen Inc
Intesa Sanpaolo SpA
Apache Corp
Western Digital Corp
Talisman Energy Inc
WellPoint Inc
52.470
12.800
23.800
2.430
7.200
18.710
6.296
13.930
13.580
23.900
8.690
14.231
9.720
15.170
6.420
44.093
14.200
74.884
2.800
7.300
16.200
4.490
Wesentliche Verkäufe
Anzahl
International Business Machines Corp
Chevron Corp
AT&T Inc
JPMorgan Chase & Co
Pfizer Inc
Cisco Systems Inc
Toronto-Dominion Bank
Philip Morris International Inc
Nestle SA
Apple Inc
Bank of Nova Scotia
11.340
17.100
48.270
33.730
68.470
52.200
12.970
19.500
17.391
3.460
17.200
233
Erwerbskosten
GBP
914.142
681.838
665.066
429.187
409.265
363.282
324.794
317.470
302.978
285.503
276.879
265.000
227.350
216.804
201.711
194.237
189.243
186.655
186.042
180.014
172.170
167.692
Erlöse
GBP
941.323
861.695
860.222
849.171
728.122
706.761
635.290
606.218
593.772
584.411
576.983
Download PDF